張克，黃清云，鄧小環(huán)

(龍巖學(xué)院 資源工程學(xué)院，福建 龍巖 364000)

0 引言

PPP(公私合作)是一種在政府和社會資本之間運(yùn)營項(xiàng)目的方式。該方式能夠解決政府財(cái)政問題，并讓社會資本發(fā)揮更大價(jià)值，能夠取得雙贏的效果。與傳統(tǒng)的項(xiàng)目合作模式相比，PPP模型(特征)項(xiàng)目投資比較大，涉及更多的利益相關(guān)者和組織結(jié)構(gòu)。我國PPP項(xiàng)目數(shù)量迅速增多，上半年，管理庫凈增項(xiàng)目382個(gè)、投資額4714億元(人民幣，下同)；凈增落地項(xiàng)目1120個(gè)、投資額1.6萬億元；凈增開工項(xiàng)目1209個(gè)、投資額2萬億元。[1]2019年3月，財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》，以推進(jìn)PPP模式規(guī)范發(fā)展，對基礎(chǔ)設(shè)施及關(guān)系民生的健康養(yǎng)老文化旅游等等公益性項(xiàng)目優(yōu)先支持。

而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，目前建筑業(yè)的發(fā)展越來越復(fù)雜，也面臨著業(yè)主個(gè)性化和多樣化的要求，因此隨之而來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也增加。PPP項(xiàng)目需要一項(xiàng)先進(jìn)的技術(shù)來滿足這一需求。BIM(建筑信息模型)是建筑實(shí)體和功能特征的數(shù)字表示，可以完全共享設(shè)施和設(shè)備的信息。目前我國也有了不少BIM成功案例，例如上海中心項(xiàng)目的實(shí)施，寧波慈溪大劇院項(xiàng)目BIM技術(shù)的成功應(yīng)用等等。因此，BIM作為一項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)，利用信息集成技術(shù)，能夠?yàn)镻PP項(xiàng)目提供數(shù)據(jù)資料庫，輔助PPP項(xiàng)目的篩選、施工、運(yùn)營等過程，在項(xiàng)目中發(fā)揮重要的作用。本研究旨在全面分析將BIM應(yīng)用于PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，這對推動PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。

1 基于BIM的PPP項(xiàng)目流程及風(fēng)險(xiǎn)概況

在PPP模式下，由于政府公共部門在資金及管理上的欠缺，公共部門會以特許經(jīng)營權(quán)的承諾，吸引社會資本加入到合作關(guān)系之中。

基于BIM的PPP項(xiàng)目的運(yùn)作流程首先由政府公共部門根據(jù)社會需求進(jìn)行項(xiàng)目辨別，通過可行性分析等選擇項(xiàng)目立項(xiàng)準(zhǔn)備，并篩選社會資本機(jī)構(gòu)，組建合作聯(lián)盟，利用BIM技術(shù)進(jìn)行估算和展示，進(jìn)行項(xiàng)目申請。項(xiàng)目獲得審批后，則進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)工作，期間采用BIM進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)過程的建設(shè)與管理，最后提交BIM資料以便于項(xiàng)目運(yùn)營期的管理，在項(xiàng)目運(yùn)行期間政府還會利用三維資料對項(xiàng)目進(jìn)行審查，確保項(xiàng)目符合計(jì)劃運(yùn)營，最后項(xiàng)目在運(yùn)營期結(jié)束后移交至政府。在整個(gè)過程中，BIM將其作為項(xiàng)目管理的重要工具和平臺，以促進(jìn)PPP項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

PPP項(xiàng)目的成功需要應(yīng)用先進(jìn)的管理方法和BIM技術(shù)[2]，特別是從現(xiàn)代信息管理的視角看，BIM在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用已成趨勢[3]，由于PPP項(xiàng)目對于建設(shè)實(shí)施與運(yùn)營維護(hù)管理成本管控要求比較高，采用BIM技術(shù)能夠?yàn)镻PP項(xiàng)目帶來的經(jīng)濟(jì)效益[4]。因此，根據(jù)PPP并結(jié)合BIM項(xiàng)目中應(yīng)用BIM技術(shù)的必要性及價(jià)值，學(xué)者們研究并提出了具體的保障措施[5]或是探討新型管理模式[6]。隨著學(xué)者們對PPP項(xiàng)目和BIM技術(shù)的研究逐步深入，其風(fēng)險(xiǎn)管理也逐步成為學(xué)者們關(guān)注的部分。學(xué)者們?yōu)镻PP項(xiàng)目建立了風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系[7]，并針對可能的風(fēng)險(xiǎn)采取了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施[8]。學(xué)者們還分析了PPP項(xiàng)目生命周期中涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)，并構(gòu)建了基于BIM技術(shù)的PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模型[9]。

總體而言，國內(nèi)外基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究較少。在PPP項(xiàng)目中應(yīng)用BIM技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)管理是以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蜃R別，評估和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程，這基本上是風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過程。在BIM結(jié)合PPP技術(shù)上，湖南建工集團(tuán)的寧鄉(xiāng)“市民之家”PPP項(xiàng)目應(yīng)用BIM裝修應(yīng)用，江蘇省基于BIM的PPP績效考核系統(tǒng)成功實(shí)施等都給后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施提供了寶貴意見參考，但是項(xiàng)目實(shí)施也發(fā)現(xiàn)了不少問題。因此在PPP項(xiàng)目中采用新技術(shù)的過程中，有必要全面考慮和評估風(fēng)險(xiǎn)。

2 基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系

BIM技術(shù)能處理建筑項(xiàng)目中涉及的各種數(shù)據(jù)信息，形成一個(gè)綜合的建筑項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，包含所有設(shè)計(jì)元素的信息。將BIM技術(shù)應(yīng)用于PPP模式中，需要考慮新技術(shù)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，以及配套技術(shù)人員不足等風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)PPP項(xiàng)目特點(diǎn)，根究文獻(xiàn)[6][9][10]，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識別方法，從項(xiàng)目生命周期入手，對各階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

2.1 項(xiàng)目識別風(fēng)險(xiǎn)

PPP項(xiàng)目識別主要是在初期對項(xiàng)目進(jìn)行挑選，分析適合PPP模式的項(xiàng)目，考慮引入BIM后的項(xiàng)目財(cái)務(wù)能力、項(xiàng)目可行性等初步概念。在項(xiàng)目的早期階段，政策法規(guī)的指導(dǎo)原則很重要，但無法準(zhǔn)確定義BIM的要求。此外，由于BIM目前尚未廣泛使用，因此有必要考慮市場接受度問題。引入BIM后，投資回收期可能會變長，這也會影響項(xiàng)目的融資。

2.2 項(xiàng)目準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要考慮項(xiàng)目的具體實(shí)施，PPP參與者的當(dāng)前組織過程是為傳統(tǒng)業(yè)務(wù)服務(wù)。BIM的使用必將帶來業(yè)務(wù)流程重組變革，企業(yè)缺乏內(nèi)部驅(qū)動力來進(jìn)行變革而且在編制實(shí)施方案時(shí)，BIM從業(yè)人員人數(shù)不夠，或是知識、能力無法達(dá)到要求，行業(yè)內(nèi)采用BIM應(yīng)用PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)相對較少，無法提供有效參考，因而不能制定出合理的方案，影響后續(xù)項(xiàng)目的開展。

2.3 項(xiàng)目采購階段

項(xiàng)目采購階段主要是需要通過充分、正確的考核方式，設(shè)置相應(yīng)的門檻，選擇合適的項(xiàng)目參與方。在選擇各參與方之后，需要簽訂合同，由于業(yè)內(nèi)各承包商、供應(yīng)商等均缺乏足夠的BIM技術(shù)應(yīng)用于PPP經(jīng)驗(yàn)，且考核標(biāo)準(zhǔn)不夠準(zhǔn)確，無法確定選擇的各參與方是否符合后續(xù)執(zhí)行階段的要求，從而形成信任風(fēng)險(xiǎn)。在合同中，由于條款不夠全面，定義不完整或含糊不清，這是后續(xù)實(shí)施階段許多問題產(chǎn)生的原因。此外，合同涉及到各相關(guān)方的利益分配，責(zé)權(quán)利的分配不平衡會導(dǎo)致參與方要求合同變更，處理不善將可能降低PPP項(xiàng)目的收益。還需要提出來的是，BIM模型作為各方集合完成的信息載體，最終的數(shù)據(jù)版權(quán)歸屬也是引起各方爭議的重要原因，這也會影響到PPP項(xiàng)目的服務(wù)效果。

2.4 項(xiàng)目執(zhí)行階段

項(xiàng)目執(zhí)行階段耗時(shí)最長，相對而言，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率更大。項(xiàng)目實(shí)施過程中需要各方使用BIM模型，而建筑業(yè)從業(yè)人員習(xí)慣采用傳統(tǒng)方式參與項(xiàng)目，可能不愿意使用新技術(shù)，使得BIM無法在PPP項(xiàng)目中實(shí)施。從業(yè)人員學(xué)習(xí)使用BIM技術(shù)需要參與培訓(xùn)，還需要購買相應(yīng)的軟件和硬件，在使用初期還會由于熟練程度及不可預(yù)期的錯(cuò)誤耽誤進(jìn)度，引起成本的增加。PPP項(xiàng)目需要各方通力合作方可完成，各方BIM合作意愿對項(xiàng)目績效有較大影響，而參與方眾多，且采用新技術(shù)，協(xié)同管理難度也增大。

項(xiàng)目實(shí)施過程實(shí)際上是BIM信息共享的過程。而且BIM采用各種軟件集成完成，數(shù)據(jù)之間能否互通也會影響到信息的共享，此外，模型的精細(xì)程度及模型的及時(shí)更新程度均會影響到共享的效率。BIM模型的數(shù)據(jù)集成也使得PPP項(xiàng)目的技術(shù)管理難度增加。

2.5 項(xiàng)目移交階段

項(xiàng)目移交階段是PPP項(xiàng)目的最后階段。當(dāng)前我國采用BIM的PPP項(xiàng)目數(shù)量還較少，大多數(shù)建筑業(yè)從業(yè)者缺乏BIM驗(yàn)收的經(jīng)驗(yàn)，且移交還缺乏相應(yīng)的移交準(zhǔn)則，也還未總結(jié)出完善的績效評價(jià)體系。BIM模型也屬于項(xiàng)目移交的一部分，但是模型的數(shù)據(jù)讀取、數(shù)據(jù)更新、數(shù)據(jù)查證均需借助一定的平臺，因此模型管理難度較大。

綜上分析可以獲得基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)指標(biāo)體系，如下表1所示。

表1 基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)指標(biāo)體系

項(xiàng)目識別風(fēng)險(xiǎn)主要側(cè)重在法律法規(guī)、需求、資金與市場等社會大環(huán)境上，這是對項(xiàng)目開展是否成功的關(guān)鍵階段。項(xiàng)目準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)主要是人員、行業(yè)及企業(yè)經(jīng)驗(yàn)，側(cè)重在實(shí)施的計(jì)劃編制可行上，這一步是在項(xiàng)目確定后，準(zhǔn)備工作的完善程度決定實(shí)施項(xiàng)目時(shí)是否能夠應(yīng)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行是項(xiàng)目實(shí)施的主要階段，此時(shí)BIM技術(shù)及BIM與PPP的實(shí)際融合是該項(xiàng)目是否能夠成功實(shí)行的重要指標(biāo)。項(xiàng)目移交時(shí)涉及到項(xiàng)目考核及管理的問題。

3 基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)算

本研究分析基于BIM的PPP項(xiàng)目實(shí)施流程和技術(shù)特點(diǎn)，綜合應(yīng)用AHP-FCE方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。通常，德爾菲法用于確定成員資格的程度，即風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)的成員資格程度由專家的個(gè)人分析來判斷。然后分析判斷風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的成員程度，最后通過討論整合答案，得到最可能的分析結(jié)果。

研究將專家打分結(jié)果取算術(shù)平均值進(jìn)行處理后，按步驟分析處理，最終對結(jié)果進(jìn)行分析。本研究方法具有一定的主觀性，因此在確定專家時(shí)需要盡可能多面向選擇。

3.1 確定評價(jià)指標(biāo)集

根據(jù)表1風(fēng)險(xiǎn)等級模型，得到風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)集R=(R1R2R3R4R5)=(項(xiàng)目識別風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn))。五個(gè)一級評價(jià)指標(biāo)集中，R1=(R11R12R13R14)，……，R5=(R51R52R53R54)。為了簡化計(jì)算，每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的等級按照影響評價(jià)對象的一致趨勢原則排列，也就是按照從高到低進(jìn)行排列。

3.2 確定評價(jià)集(風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)集)

評估集V根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系建立而成。這是專家對每個(gè)對象分析結(jié)果的評估結(jié)果集合。可以設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)集為V={ }低較低中等高較高。

3.3 確定權(quán)重集

本次專家主要是要求專家有在工程領(lǐng)域豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，且有豐富的PPP項(xiàng)目理論知識，有實(shí)際參與過BIM項(xiàng)目的建設(shè)。本研究選擇了8位工程PPP領(lǐng)域的專家，專家包括項(xiàng)目經(jīng)理、工程公司總經(jīng)理、合同管理專家等，采用加權(quán)平均方法整合專家評分?jǐn)?shù)據(jù)。

根據(jù)專家調(diào)查結(jié)果建立各級指標(biāo)的判斷矩陣，如表2所示。

然后計(jì)算每個(gè)因子的權(quán)重，具體步驟如下(以第一級各個(gè)階段指標(biāo)的權(quán)重的計(jì)算為例)：

W1=60，W2=12，W3=2，W4=0.1667，W5=0.0042，

表2 基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)判斷矩陣表

對于各級風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，采用二因素比較法構(gòu)造判斷矩陣M，然后解決特征根問題。獲得的特征向量是權(quán)重向量，并且需要一致性檢查以繼續(xù)下一次計(jì)算，以保證數(shù)據(jù)結(jié)果的可靠性

計(jì)算判斷矩陣R的最大特征根λmax。

由于n=5，查表3知RI=1.12

下面的表3是平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI。數(shù)值是1-8階判斷矩陣計(jì)算一千次得到的結(jié)果。

表3 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

采用同種方法，得到其他評估指標(biāo)的判斷矩陣和權(quán)重。如表4所示。

表4 評估指標(biāo)判斷矩陣及權(quán)重表

通過一致性檢驗(yàn)。

3.4 確定隸屬度矩陣并進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算

以項(xiàng)目識別風(fēng)險(xiǎn)為例，項(xiàng)目識別階段主要的風(fēng)險(xiǎn)包括相關(guān)法律成熟度風(fēng)險(xiǎn)、BIM需求不明確風(fēng)險(xiǎn)、資金籌措風(fēng)險(xiǎn)、市場認(rèn)可度風(fēng)險(xiǎn)，這些均屬于二級指標(biāo)。根據(jù)德爾菲法進(jìn)行整理各成員矩陣，得到隸屬度矩陣如下所示：

然后，將該矩陣與表4中得到的這四個(gè)二級評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重運(yùn)算，加上定量指標(biāo)值，分析可得建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的二級評價(jià)指標(biāo)的綜合評價(jià)結(jié)果?？梢杂洖镋1。

在將其與相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重相結(jié)合并歸一化后，得到E5，整合五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并且最終獲得五個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)E矩陣。

3.5 確定最終評價(jià)結(jié)果

最終風(fēng)險(xiǎn)因素綜合評價(jià)分析矩陣是根據(jù)進(jìn)行專家判斷分析得到。計(jì)算中要根據(jù)加權(quán)權(quán)重和隸屬度矩陣執(zhí)行復(fù)合操作，最終確定結(jié)果矩陣，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估分布A進(jìn)行結(jié)果分析。

根據(jù)以前的計(jì)算結(jié)果，將項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重λ進(jìn)行組合計(jì)算，得到PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估分布A。

經(jīng)過歸一化得：

A=(0.0862 0.2490 0.2999 0.1975 0.1675)

3.6 結(jié)果分析

本文通過前述研究，得到以下結(jié)果：

(1)從指標(biāo)權(quán)重重要性分析，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性逐步降低。對于風(fēng)險(xiǎn)管理，早期識別和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目管理至關(guān)重要，基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也是如此。

根據(jù)權(quán)重表格表2分析結(jié)果可知，在項(xiàng)目識別階段，法律法規(guī)的重要性至關(guān)重要。對于PPP項(xiàng)目中引入新技術(shù)來說，初期需要政策強(qiáng)有力的支撐方可進(jìn)行。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，最為關(guān)鍵的步驟是制定計(jì)劃，因此計(jì)劃實(shí)行的可行性權(quán)重最大。合同定義是否明確，會影響到后續(xù)的管理，而PPP項(xiàng)目參建方眾多，加入BIM技術(shù)后協(xié)同管理是執(zhí)行階段最為重要的因素。在項(xiàng)目移交時(shí)，明確驗(yàn)收規(guī)則對項(xiàng)目成功移交影響較大。

(2)從發(fā)生概率分析，項(xiàng)目采購階段和執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)大多處于較高位置。由隸屬度矩陣E的計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率在后期更高。原因是由于新技術(shù)推行過程中，由于經(jīng)驗(yàn)和匹配組織的關(guān)系，缺乏經(jīng)驗(yàn)，因此執(zhí)行中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高。項(xiàng)目前期指標(biāo)權(quán)重中，政策的支持是項(xiàng)目識別階段風(fēng)險(xiǎn)的重要影響因素，我國政府大力推行BIM技術(shù)，因此前期風(fēng)險(xiǎn)中等偏低。

整體說來，項(xiàng)目采購階段選擇合適的PPP項(xiàng)目參與方，降低信用風(fēng)險(xiǎn)，并在執(zhí)行中及時(shí)溝通，促進(jìn)基于BIM的項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理，能夠降低風(fēng)險(xiǎn)。

(3)基于歸一化結(jié)果進(jìn)行整體分析，并根據(jù)最終隸屬度值進(jìn)行計(jì)算?？梢园l(fā)現(xiàn)，矩陣A中的中等風(fēng)險(xiǎn)從屬度相對較大，為0.2999。整體看來，風(fēng)險(xiǎn)較低和中的隸屬度為0.5489，證明整體中等偏低，該技術(shù)可用于指導(dǎo)PPP項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

但是對于項(xiàng)目各階段還是存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，需管理人員做好計(jì)劃，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理管控，且各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管控側(cè)重點(diǎn)各不相同。

4 結(jié)論

本文研究基于BIM的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，采用德爾菲法及文獻(xiàn)分析法構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評估模型，總結(jié)了BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目中應(yīng)用情況，從項(xiàng)目識別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交的生命周期，研究分析各個(gè)階段BIM應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并探討整體風(fēng)險(xiǎn)情況，及各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，為BIM技術(shù)應(yīng)用于PPP項(xiàng)目梳理了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)框架。

本研究接著采用AHP-FCE方法對各因素的影響進(jìn)行計(jì)算，最終采用專家調(diào)研得到數(shù)據(jù)，以求研究結(jié)果以助于BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用和推廣。但是PPP的項(xiàng)目參與者眾多，對于單獨(dú)的項(xiàng)目參與者來說，還需要建立更具體的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，從而更好地對自身風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。