□ 辛 璐 羅守貴

(上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 上海 200030)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入“新常態(tài)”,人口紅利逐漸消失、土地成本迅速上升、環(huán)境資源壓力不斷加劇,粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)無(wú)法繼續(xù),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式勢(shì)在必行?？萍紕?chuàng)新是加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的基本動(dòng)力,也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的決定性力量。但中國(guó)目前還存在著科技創(chuàng)新體制不健全、對(duì)科技創(chuàng)新投資力度不足、專利保護(hù)環(huán)境不佳等問(wèn)題[1],導(dǎo)致科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率不及發(fā)達(dá)國(guó)家。

在目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域,常用研發(fā)投入和專利產(chǎn)出作為衡量科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的近似指標(biāo)[2]。專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志,也是科技活動(dòng)資金投入的重要產(chǎn)出成果之一。近年來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和專利制度的逐步完善,技術(shù)創(chuàng)新逐漸得到了保護(hù)和激發(fā),這又推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系值得探討。

20世紀(jì)60年代,Scherer和Schmookler就對(duì)R&D支出與專利產(chǎn)出之間關(guān)系進(jìn)行了研究,80年代后相關(guān)研究逐步增多,Pavitt、Acs等的研究表明,R&D支出和專利產(chǎn)出二者之間存在著顯著相關(guān)性,擬合優(yōu)度超過(guò)0.9[2]。我國(guó)在專利方面的研究起步甚晚,逄淑媛和陳德智[3]、魏劍等[4]研究發(fā)現(xiàn),專利申請(qǐng)量與R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量都存在正相關(guān)關(guān)系。Pakes和Griliches[5]、Hausman等[6]的研究表明,研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出的效果往往具有長(zhǎng)期的滯后關(guān)系。朱平芳和徐偉民[7]沿用Hall、Griliches和Hausman等的研究分析框架,采用了零膨脹泊松回歸,發(fā)現(xiàn)上海市大中型工業(yè)企業(yè)科學(xué)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(即S&T支出)，對(duì)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用存在著2～6年的倒U形滯后機(jī)制。而陶冶和許龍[8]的研究發(fā)現(xiàn),我國(guó)R&D人力投入和資金投入都對(duì)專利產(chǎn)出有著明顯的滯后性作用。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)專利和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系也做出了一定的研究。Lach[9]、Jalles[10]研究發(fā)現(xiàn),專利可以顯著促進(jìn)全要素生產(chǎn)率和人均GDP實(shí)際增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)。莊宇和管述學(xué)[11]構(gòu)建了專利授權(quán)量和人均GDP的自回歸模型,發(fā)現(xiàn)二者之間的相關(guān)性較好。姜彩樓[12]研究發(fā)現(xiàn),我國(guó)專利產(chǎn)出和GDP之間存在協(xié)整關(guān)系和Granger雙向因果關(guān)系,并通過(guò)VAR分析發(fā)現(xiàn),后者對(duì)前者的影響強(qiáng)度較大,而前者對(duì)后者的影響強(qiáng)度較小。專利產(chǎn)出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果也具有滯后性。曾昭法和聶亞菲[13]利用協(xié)整和誤差修正模型,發(fā)現(xiàn)我國(guó)的專利制度自從建立以來(lái),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的推動(dòng)作用;且發(fā)明專利授權(quán)量對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值存在大約3年的滯后期影響。張繼紅和吳玉鳴[14]利用分布滯后模型,發(fā)現(xiàn)北京地區(qū)專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用存在兩年的滯后期。

研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這三者之間存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。馮鋒和李天放[15]構(gòu)建了技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)與技術(shù)吸收應(yīng)用兩階段模型,發(fā)現(xiàn)研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校R&D投入對(duì)企業(yè)科技成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)出對(duì)工業(yè)企業(yè)R&D投入、工業(yè)企業(yè)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出均有正向影響。柏青和羅守貴[16]采用兩階段的方式研究表明,企業(yè)層面R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)當(dāng)前階段的專利有顯著的促進(jìn)作用,而專利對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用大多會(huì)表現(xiàn)在企業(yè)的科研效率上;R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的促進(jìn)作用中通過(guò)專利形式實(shí)現(xiàn)的部分并不明顯。

總之,國(guó)內(nèi)外對(duì)科技創(chuàng)新投入對(duì)專利產(chǎn)出的作用,以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用的滯后性有比較廣泛的研究和共識(shí),但由于各個(gè)國(guó)家和區(qū)域科技創(chuàng)新政策、模式和發(fā)展階段的差異,這種滯后性表現(xiàn)并不一致,主要體現(xiàn)在三方面:較短時(shí)間和較長(zhǎng)時(shí)間不一致,全國(guó)范圍和區(qū)域?qū)用娌灰恢?企業(yè)層面和區(qū)域或國(guó)家層面也不一致。本文通過(guò)對(duì)較長(zhǎng)時(shí)段(20年)全國(guó)層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證,對(duì)科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后性進(jìn)行兩階段檢驗(yàn):即R&D投入對(duì)專利產(chǎn)出促進(jìn)作用的滯后性,以及進(jìn)一步——專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用的滯后性。希望本文的研究在解釋科技創(chuàng)新作用,尤其是對(duì)科技政策制定方面有所啟發(fā)。

二、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說(shuō)明

基于價(jià)值鏈理論,參考Crepon等[17]、Jefferson等[18]使用的二階段模型,將研發(fā)投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程分為知識(shí)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)兩個(gè)階段(圖1)。本文選取R&D經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)量、實(shí)際GDP來(lái)分別衡量研發(fā)投入、科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,建立兩階段模型,分別研究其滯后效應(yīng)。

在投入產(chǎn)出的研究中,常應(yīng)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型,在知識(shí)生產(chǎn)階段,引入R&D經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)量,建立廣義的生產(chǎn)函數(shù)模型:

P=A*Rβ*μ

(1)

其中,P是專利申請(qǐng)量,R是R&D經(jīng)費(fèi)支出,β是R&D經(jīng)費(fèi)支出的彈性系數(shù),μ是隨機(jī)干擾的影響。

在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)中,研發(fā)投入到科技成果產(chǎn)出需要一定的時(shí)間,專利產(chǎn)出不僅受到當(dāng)期R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響,還會(huì)受到之前各期R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響。因此,研究該階段的滯后效應(yīng)非常必要。分布滯后模型的一般形式為:

Pt=α+β0Rt+β1Rt-1+β2Rt-2+…+βsRt-s

(2)

其中,s為滯后期數(shù),βi為各期R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)被解釋變量專利申請(qǐng)量的乘數(shù)作用。

為減少異方差性,對(duì)變量取對(duì)數(shù),結(jié)合式(1)、(2),建立第一階段——知識(shí)生產(chǎn)階段的模型如下:

lnPit=α0+β0lnRit+β1lnRit-1+
β2lnRit-2+…+βslnRit-s+γXit+εit.

(3)

其中,Xit為控制變量,i表示各個(gè)省份。具體的滯后期數(shù)將通過(guò)實(shí)證分析來(lái)確定。

同理,建立第二階段——經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)階段模型如下:

ln GDPit=α0+β0lnPit+β1lnPit-1+

β2lnPit-2+…+βslnPit-s+γXit+εit.

(4)

其中,GDP表示以1998年為基期計(jì)算得到的實(shí)際GDP。具體的滯后期數(shù)將通過(guò)實(shí)證分析來(lái)確定。

在第一階段——知識(shí)生產(chǎn)階段中,采用中國(guó)1998—2017年間31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。因變量選擇專利申請(qǐng)量,自變量為R&D經(jīng)費(fèi)支出,借鑒王超等[19]的指標(biāo)選擇,將外商直接投資、對(duì)外開(kāi)放度作為控制變量(表1)。

表1 第一階段(知識(shí)生產(chǎn)階段)主要變量說(shuō)明

在第二階段——經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)階段中,同樣采用中國(guó)1998—2017年間31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。因變量為以1998年為基期計(jì)算所得的實(shí)際GDP,自變量為專利申請(qǐng)量。借鑒趙彥云和劉思明[20]、曾鵬和趙聰[21]選取的指標(biāo),選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對(duì)外開(kāi)放度作為控制變量(表2)。

表2 第二階段(經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)階段)主要變量說(shuō)明

其中,用人均受教育年限來(lái)測(cè)度的人力資本的計(jì)算方式如下:

其中,A為樣本內(nèi)大專及以上人口數(shù),B為高中人口數(shù),C為初中人口數(shù),D為小學(xué)人口數(shù),分別乘上對(duì)應(yīng)的學(xué)制年限(大學(xué)16年,高中12年,初中9年,小學(xué)6年),再除以樣本總?cè)丝贓。

三、實(shí)證分析

(一)第一階段:研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出的滯后效應(yīng)研究

根據(jù)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行判斷,第一階段應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。 通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)情況和實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的分析,本文發(fā)現(xiàn)當(dāng)年的R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)當(dāng)年的專利申請(qǐng)量沒(méi)有顯著影響,這可能是由于科研經(jīng)費(fèi)的投入需要一定的轉(zhuǎn)化期,很難在當(dāng)年形成研究成果;而在滯后1—3期存在較為顯著的影響,因此第一階段采用的回歸模型為:

lnPit=α0+β1lnRit-1+β2lnRit-2+β3lnRit-3+

γ1lnFDIit+γ2lnOPENit+εit.

(5)

從表3回歸結(jié)果可以看出,在全國(guó)層面,滯后1-3期的R&D經(jīng)費(fèi)支出的回歸系數(shù)均顯著為正,表明研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。且該促進(jìn)作用表現(xiàn)出先降后升的V型結(jié)構(gòu),綜合來(lái)看,當(dāng)R&D經(jīng)費(fèi)支出增加1%,在滯后1-3年間共計(jì)促進(jìn)專利申請(qǐng)量增加0.96%。

表3 第一階段:R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)專利產(chǎn)出的滯后效應(yīng)回歸結(jié)果

注:***,**和*分別表示在1%,5%和10%的水平上顯著;括號(hào)內(nèi)數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)第二階段:專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后效應(yīng)研究

根據(jù)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn),判斷應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)情況和實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的分析,本文發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年的專利申請(qǐng)量對(duì)當(dāng)年的GDP沒(méi)有顯著影響,這可能是由于專利申請(qǐng)到授權(quán)存在一定的滯后期,且專利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出需要一定的時(shí)間,很難在當(dāng)年形成對(duì)GDP的貢獻(xiàn);而在滯后1-2期存在較為顯著的影響,因此本文采用的回歸模型為:

lnGDPit=α0+β1lnPit-1+β2lnPit-2+γ1lnINDit+γ2lnEDUit+γ3lnOPENit+εit.

(6)

從表4回歸結(jié)果可以看出,在全國(guó)層面,滯后1-2期的專利申請(qǐng)量的系數(shù)均顯著為正,表明專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用,綜合來(lái)看,當(dāng)專利申請(qǐng)量增加1%,在滯后1-2年間共計(jì)促進(jìn)實(shí)際GDP增加0.40%?？刂谱兞恐?產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明現(xiàn)階段一味地提高第三產(chǎn)業(yè)的份額并非促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效手段,應(yīng)該結(jié)合各地區(qū)實(shí)際情況,實(shí)現(xiàn)一、二、三產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展;人力資本的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明受教育水平更高的勞動(dòng)力可以更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

表4 第二階段:專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后效應(yīng)回歸結(jié)果

注:***,**和*分別表示在1%,5%和10%的水平上顯著;括號(hào)內(nèi)數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤。

四、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

本文采用中國(guó)1998—2017年間31個(gè)省份的R&D經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)量、GDP等相關(guān)數(shù)據(jù),構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型,對(duì)研發(fā)投入與專利產(chǎn)出的關(guān)系、專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析,并測(cè)算了科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后期,得出以下結(jié)論。

1.研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用具有3年的滯后期,R&D經(jīng)費(fèi)支出每增長(zhǎng)1%,滯后1—3年內(nèi)將引起專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)共計(jì)約0.96%。

2.專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用具有2年的滯后期,專利申請(qǐng)量每增長(zhǎng)1%,滯后1—2年內(nèi)將引起實(shí)際GDP增長(zhǎng)共計(jì)約0.40%。

綜合這兩部分的實(shí)證分析,可以認(rèn)為科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后期大約為5年。

(二)建議

1.提高R&D經(jīng)費(fèi)投入,優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。我國(guó)研發(fā)投入一直保持著增長(zhǎng)趨勢(shì),但仍存在著投入強(qiáng)度較低、結(jié)構(gòu)不太合理等問(wèn)題。本文的實(shí)證結(jié)果表明,創(chuàng)新投入向技術(shù)產(chǎn)出,并進(jìn)一步向最終經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化有較長(zhǎng)的滯后期,因此,創(chuàng)新投入乃至整個(gè)創(chuàng)新政策的制定不能急功近利。本文的實(shí)證結(jié)果還發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響彈性系數(shù)不大,可能與R&D的投入結(jié)構(gòu)有關(guān),需要引起重視,優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用。

2.完善科研激勵(lì)機(jī)制,提高發(fā)明創(chuàng)造積極性。本文研究表明,目前R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用還不夠強(qiáng)。從R&D活動(dòng)主體上來(lái)看,企業(yè)占據(jù)了最重要的地位。在2017年的R&D經(jīng)費(fèi)支出中,企業(yè)占比77.6%。因此,政府可以制定相關(guān)的優(yōu)惠政策,給予企業(yè)創(chuàng)新適當(dāng)?shù)馁Y金支持;企業(yè)應(yīng)適當(dāng)提高科研人員的待遇,改善科研環(huán)境,調(diào)動(dòng)其發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

3.搭建創(chuàng)新平臺(tái),實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同發(fā)展。從本文的研究結(jié)果看,目前專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用還比較有限,這也說(shuō)明目前還沒(méi)有形成有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,不能把專利成果很好地利用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,不僅能調(diào)動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)的積極性,也可以很好地促進(jìn)科技成果向經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化。為此,要搭建各種功能性的創(chuàng)新平臺(tái),整合創(chuàng)新資源,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方溝通,提升技術(shù)創(chuàng)新能力?！?/p>