中國(guó)企業(yè)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的問(wèn)題，就是中國(guó)企業(yè)海外權(quán)益保護(hù)的問(wèn)題，兩者視角不同，目標(biāo)一致：前者以環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，討論風(fēng)險(xiǎn)是什么，有哪些類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)如何防范和管理，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)降低、收益提高的目的;后者以企業(yè)海外權(quán)益維護(hù)和擴(kuò)大為目標(biāo)，討論有哪些保護(hù)措施，什么樣的保護(hù)措施針對(duì)什么類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)方為有效。

企業(yè)海外權(quán)益保護(hù)，主要措施有三類(lèi)：一是借助國(guó)際制度和政府外交，二是與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和國(guó)際NGO的合作，三是企業(yè)自身的行為。本文提出中國(guó)企業(yè)海外權(quán)益的“多軌保護(hù)”模型，供中國(guó)企業(yè)“走出去”及共建“一帶一路”參考。

了解國(guó)際組織，借助國(guó)際制度

國(guó)際組織是國(guó)際制度的創(chuàng)建和推廣機(jī)構(gòu)，規(guī)則制定類(lèi)國(guó)際組織制定的諸多國(guó)際制度具有企業(yè)權(quán)益的保護(hù)功能。中國(guó)企業(yè)需要全面了解各類(lèi)國(guó)際組織的宗旨、使命、職能、運(yùn)作方式，尤其是規(guī)則制定類(lèi)國(guó)際組織和中國(guó)加入其中的國(guó)際組織，并借助某項(xiàng)國(guó)際制度來(lái)保護(hù)自身的海外權(quán)益。

首先，中國(guó)企業(yè)應(yīng)遵守規(guī)則，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第二，中國(guó)企業(yè)可利用世界貿(mào)易組織等多邊投資保護(hù)與爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

第三，中國(guó)企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)加入各類(lèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化、行會(huì)商業(yè)、國(guó)際商會(huì)等），牽頭制定新的國(guó)際規(guī)則，進(jìn)而長(zhǎng)期持續(xù)地維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

最后，中國(guó)企業(yè)可發(fā)起設(shè)立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，掌握國(guó)際制度的制定權(quán)。這不僅從根本上保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，而且有助于改善全球經(jīng)濟(jì)治理體系。例如，2016年3月，國(guó)家電網(wǎng)公司發(fā)起成立的“全球能源互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展合作組織”。

跟隨政府外交，借助雙邊保護(hù)與領(lǐng)事保護(hù)

以共建“一帶一路”為例，截至2019年11月，中國(guó)與137個(gè)國(guó)家和30個(gè)國(guó)際組織簽署了199份合作文件。這些政府間協(xié)定和合作文件都具有中國(guó)企業(yè)海外權(quán)益的保護(hù)功能，但是中同企業(yè)很少利用投資保護(hù)協(xié)定來(lái)維護(hù)自身合法權(quán)益，這是需要改進(jìn)的。

政府間雙邊領(lǐng)事條約也為中國(guó)企業(yè)和公民的權(quán)益保護(hù)提供了制度保障。中圍的領(lǐng)事保護(hù)已初步形成中央、地方、駐外使領(lǐng)館和企業(yè)“四位一體”的聯(lián)動(dòng)保護(hù)機(jī)制。中國(guó)企業(yè)應(yīng)盡快加入，充分利用領(lǐng)事條約和機(jī)制維護(hù)企業(yè)的海外權(quán)益。

聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，借力高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)服務(wù)

在海外經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，大多數(shù)中國(guó)企業(yè)會(huì)聘請(qǐng)國(guó)際律師、會(huì)計(jì)師和投資銀行機(jī)構(gòu)、國(guó)際咨詢等，幫助企業(yè)處理國(guó)際商法、東道國(guó)商法問(wèn)題以及國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)收購(gòu)兼并等市場(chǎng)問(wèn)題。

但是，中國(guó)企業(yè)對(duì)非市場(chǎng)問(wèn)題不夠重視或缺少能力應(yīng)對(duì)。而這些非市場(chǎng)問(wèn)題又是主要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，對(duì)企業(yè)權(quán)益威脅甚大，中國(guó)企業(yè)必須從戰(zhàn)略上高度重視非市場(chǎng)問(wèn)題，制定企業(yè)的非市場(chǎng)戰(zhàn)略，學(xué)會(huì)與各類(lèi)非市場(chǎng)利益相關(guān)者打交道，進(jìn)而維護(hù)企業(yè)自身的權(quán)益。

在此過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)應(yīng)像聘請(qǐng)律師和會(huì)計(jì)師幫助處理市場(chǎng)問(wèn)題一樣，聘請(qǐng)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供高品質(zhì)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助企業(yè)處理各類(lèi)非市場(chǎng)問(wèn)題。例如，聘請(qǐng)國(guó)際公共關(guān)系公司和顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，借助它們處理公共事務(wù)和媒體傳播的經(jīng)驗(yàn)和能力，提升中國(guó)企業(yè)與東道國(guó)政府和國(guó)際主流媒體機(jī)構(gòu)打交道的能力;聘請(qǐng)國(guó)際保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司為顧問(wèn)，辦理政策性出口信用保險(xiǎn)與海外投資保證、海外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的政治、責(zé)任等保險(xiǎn)事項(xiàng)，轉(zhuǎn)移中國(guó)企業(yè)面臨的市場(chǎng)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);聘用當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際安保公司，建立多渠道的情報(bào)系統(tǒng)和多層次的安全保護(hù)體系，保障中國(guó)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)安全和人員安全等。

與國(guó)際NGO建立多層次合作，共同解決特定的社會(huì)及文化問(wèn)題

NGO主要有三個(gè)來(lái)源：一是來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際NGO;二是來(lái)自東道國(guó)的本土NGO;三是來(lái)自中國(guó)的NGO（目前數(shù)量極少）。

由于在國(guó)內(nèi)環(huán)境中較少受到NGO的影響，中國(guó)企業(yè)嚴(yán)重缺乏與NGO尤其是與國(guó)際NGO打交道的能力。但在現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于這些國(guó)際NGO的作為以及中國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)。因此，中國(guó)企業(yè)必須全面深入了解國(guó)際NGO，積極尋求交流、溝通和合作的有效方式，進(jìn)而阻止特定的非市場(chǎng)小問(wèn)題轉(zhuǎn)化為公眾輿論和國(guó)際社會(huì)關(guān)注的大問(wèn)題，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

從企業(yè)的視角，可以把NGO分為兩大類(lèi)：一是規(guī)則監(jiān)督類(lèi)，以環(huán)境保護(hù)、人權(quán)與勞工保護(hù)、社會(huì)責(zé)任、反腐敗等為宗旨，對(duì)跨國(guó)公司是否遵守同際規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，采取多種方式糾正跨國(guó)公司的不良行為。中國(guó)企業(yè)需要了解并尊重這類(lèi)組織，指派高管人員與其溝通，積極回應(yīng)其具體訴求，共同協(xié)商所提出問(wèn)題的解決方案。必要時(shí)，可以聘某家機(jī)構(gòu)為專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)，提升企業(yè)與該類(lèi)機(jī)構(gòu)打交道的能力。二是和平公益類(lèi)，以發(fā)展援助、和平促進(jìn)、慈善公益、社會(huì)責(zé)任為主要任務(wù)，多是和平公益服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人士，中國(guó)企業(yè)需要與其建立多層次的合作關(guān)系，例如捐贈(zèng)、項(xiàng)目合作、價(jià)值鏈互嵌等。

企業(yè)行為轉(zhuǎn)型：從跨國(guó)公司到全球商業(yè)共同體

從時(shí)間序列來(lái)看，跨國(guó)公司第一批以歐美企業(yè)為代表，第二批代表是日韓和中國(guó)港臺(tái)企業(yè)，中國(guó)大陸企業(yè)和印度企業(yè)屬于第三批的后來(lái)者。

中國(guó)企業(yè)“走出去”的目標(biāo)就是要成為有國(guó)際影響力的跨國(guó)公司。共建“一帶一路”的商業(yè)行為主體也是中國(guó)和其他國(guó)家的跨國(guó)公司。

跨國(guó)公司的行為轉(zhuǎn)型成為其風(fēng)險(xiǎn)防范或權(quán)益保護(hù)的根本性措施。

首先，跨國(guó)公司的存在目的，要從企業(yè)自身利益最大化改變?yōu)槔嫦嚓P(guān)者價(jià)值最大化，即以構(gòu)建全球商業(yè)共同體為目標(biāo)。全球商業(yè)共同體是指跨國(guó)公司與其市場(chǎng)利益相關(guān)者、非市場(chǎng)利益相關(guān)者和相關(guān)國(guó)際組織為成員的共同體，其中，跨國(guó)公司與其市場(chǎng)利益相關(guān)者組成的利益共同體以共同發(fā)展為目標(biāo)，跨國(guó)公司與其非市場(chǎng)利益相關(guān)者和規(guī)則監(jiān)督類(lèi)、和平公益類(lèi)國(guó)際組織組成的價(jià)值共同體以積極和平為目標(biāo)，跨國(guó)公司與規(guī)則制定類(lèi)國(guó)際組織組成的治理共同體以改善治理為目標(biāo)。

第二，跨國(guó)公司的戰(zhàn)略行為要從競(jìng)爭(zhēng)取勝主導(dǎo)，轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鞴糙A主導(dǎo)。在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，戰(zhàn)略聯(lián)盟成為企業(yè)發(fā)展的主要途徑和方式。在共建“一帶一路”中，中國(guó)企業(yè)應(yīng)大量采取各類(lèi)戰(zhàn)略聯(lián)盟方式，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。例如：建立“雙胞胎”合資企業(yè)，實(shí)現(xiàn)“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”的有機(jī)結(jié)合;實(shí)現(xiàn)多層次的交叉持股，真正做到“我中有你，你中有我”;大力推進(jìn)第三方市場(chǎng)合作，既實(shí)現(xiàn)合作方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，又彌補(bǔ)中國(guó)企業(yè)在非市場(chǎng)戰(zhàn)略與能力上的不足。在非市場(chǎng)領(lǐng)域，中國(guó)企業(yè)應(yīng)以先行者為師，制定非市場(chǎng)戰(zhàn)略并納入企業(yè)總體戰(zhàn)略中。其中，中國(guó)企業(yè)可整合企業(yè)現(xiàn)有的公共關(guān)系、國(guó)際傳播和社會(huì)責(zé)任資源，建立與各類(lèi)重要非市場(chǎng)利益相關(guān)者的溝通交流機(jī)制，實(shí)現(xiàn)積極和平的最終目標(biāo)。在全球經(jīng)濟(jì)治理領(lǐng)域，中國(guó)企業(yè)既要遵守現(xiàn)有的國(guó)際規(guī)則，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，又要積極加入和新設(shè)國(guó)際組織，發(fā)揮主導(dǎo)作用，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)治理朝著公平合理的方向前進(jìn)。

最后，在市場(chǎng)環(huán)境中，鞏固和提升實(shí)施市場(chǎng)戰(zhàn)略硬實(shí)力的同時(shí)，在非市場(chǎng)環(huán)境中，培育和形成實(shí)施非市場(chǎng)戰(zhàn)略的軟實(shí)力。這類(lèi)軟實(shí)力有三個(gè)層次：一是底層能力，即跨文化溝通與管理能力;二是專(zhuān)業(yè)能力，即企業(yè)與不同類(lèi)型非市場(chǎng)利益相關(guān)者打交道的能力，既處理好已出現(xiàn)的非市場(chǎng)問(wèn)題來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，又建立多種合作關(guān)系，防范未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);三是公司外交能力，即公司與非市場(chǎng)利益相關(guān)者和國(guó)際組織打交道的核心能力。這要求中國(guó)企業(yè)培養(yǎng)一大批既懂市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，又具有公司外交素質(zhì)和能力的“公司外交官”。

（柯銀斌：察哈爾學(xué)會(huì)創(chuàng)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、高級(jí)研究員）