管乃生　施維

摘 要： 加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理，是深化國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容，也是新時代國有企業(yè)黨的建設(shè)必須處理好的重大關(guān)系。圍繞構(gòu)建完善黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理的協(xié)同機(jī)制，本文從理論層面對二者的同一性作了探索研究，厘清為什么要協(xié)同、邊界如何把握、挑戰(zhàn)在哪里等現(xiàn)實(shí)問題，提出科學(xué)分類功能定位、建立相應(yīng)組織架構(gòu)、做實(shí)前置決策程序，通過制度銜接、機(jī)制融合、組織滲透，推動黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理協(xié)同發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 國有企業(yè);黨的領(lǐng)導(dǎo);公司治理;協(xié)同性

黨的十九大報(bào)告指出，要堅(jiān)定不移全面從嚴(yán)治黨，不斷提高黨的執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平。國有企業(yè)是黨領(lǐng)導(dǎo)的國家治理體系的重要組成部分，理所當(dāng)然要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，這是國有企業(yè)的“根”和“魂”，也是獨(dú)特優(yōu)勢所在。新時代融入社會主義市場經(jīng)濟(jì)的國有企業(yè)，必然要具有快速的市場反應(yīng)機(jī)制和適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求、市場認(rèn)可的法人治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，如何在這個過程中找準(zhǔn)企業(yè)黨組織的角色定位、發(fā)揮作用的途徑，需要理論認(rèn)識和實(shí)踐上的突破。特別是在深化國有企業(yè)改革、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中，更是要處理好加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理的關(guān)系，把二者有機(jī)統(tǒng)一起來，建設(shè)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度。

1 正確認(rèn)識國有企業(yè)改革的目標(biāo)方向

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是國有企業(yè)改革的根本方向，這是與完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制聯(lián)系在一起的。市場經(jīng)濟(jì)體制是中性的，它本身不能體現(xiàn)社會主義，要靠黨的領(lǐng)導(dǎo)來推進(jìn)。因此，建立現(xiàn)代企業(yè)制度必須適應(yīng)和引領(lǐng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系下的公司治理，與我國的市場特征、制度環(huán)境及社會傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)，找到一條“優(yōu)勢充分發(fā)揮、短板有效補(bǔ)齊、機(jī)制協(xié)調(diào)耦合”的成熟穩(wěn)定改革路徑。

2019年，中央企業(yè)新增混合所有制企業(yè)超過1000戶，通過資本市場、產(chǎn)權(quán)市場引入社會資本超過1500億元，絕大多數(shù)子公司實(shí)現(xiàn)了混合所有制。有人對此提出疑問，為什么國有企業(yè)混合程度提高了，更加需要黨對企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)？那是因?yàn)殡S著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，大型國有企業(yè)引入優(yōu)勢各異的產(chǎn)業(yè)資本、金融資本、科技資本，甚至骨干員工集體持股的“新型人力資本”，形成多元的利益主體，彼此之間不僅要追逐利潤最大化，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、投資決策、融資安排、人事管理、收益分配等領(lǐng)域時有分歧。這就需要國企黨組織依托政治優(yōu)勢，結(jié)合股權(quán)優(yōu)勢，發(fā)揮聯(lián)合優(yōu)勢，高效協(xié)調(diào)不同混合主體的利益沖突，把不同利益相關(guān)者的對抗降到最低、協(xié)同提升到最優(yōu)，通過有效發(fā)揮企業(yè)黨委會、董事會和經(jīng)理層的各自作用，提升公司管理效能，引領(lǐng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2 準(zhǔn)確把握黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理的協(xié)同性

國有企業(yè)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理，既相互依存和制約，又相互促進(jìn)和轉(zhuǎn)化。國企黨建與法人治理應(yīng)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，創(chuàng)新路徑發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，將自身政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競爭力。

首先，黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)為什么要同公司治理相結(jié)合、相協(xié)同？到2000年，我國97家中央企業(yè)集團(tuán)公司和大多子公司，基本上完成了公司制改制。傳統(tǒng)國企黨建是建立在國有獨(dú)資企業(yè)背景下，以黨組（委）會、工會、職代會“老三會”為主體支撐的領(lǐng)導(dǎo)體系。現(xiàn)實(shí)中，大量新型國有企業(yè)面臨“兩難困境”：一方面，部分企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用難以真正發(fā)揮，“大包大攬”與“議而不決”“決而不行”并存;另一方面，現(xiàn)有法人治理結(jié)構(gòu)下的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制難以真正到位，突出表現(xiàn)在國有大股東管理越位和缺位、董事會及董事履職不到位、經(jīng)理層權(quán)責(zé)不對等管理錯位、監(jiān)事會獨(dú)立性不夠。加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，必須充分考慮市場化的外部環(huán)境和公司化的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，在依法治企、依法經(jīng)營中體現(xiàn)黨的政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)和組織領(lǐng)導(dǎo)。

其次，黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的邊界如何把握？國有企業(yè)黨組（委）是新型公司治理結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心，但這并不意味著黨組（委）在行使權(quán)力時沒有邊界，把黨組織直接作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的決策和指揮中心不符合企業(yè)黨組織功能定位。第一，要立足“參與不干預(yù)”，聚焦黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的功能定位，堅(jiān)持抓大事、議大事，規(guī)范黨組（委）會參與決策的規(guī)則、程序和方式，使黨對國企的領(lǐng)導(dǎo)組織化、具體化、制度化和規(guī)范化。第二，黨組（委）參與決策，必須建立在落實(shí)民主集中制的基礎(chǔ)上，不能以書記個人參與決策代替黨組織集體研究討論。第三，黨組（委）的成員進(jìn)入董事會或經(jīng)理層，既要積極貫徹黨組織意圖，又要遵循董事會自身議事規(guī)則和職業(yè)經(jīng)理人運(yùn)作規(guī)范，這樣才能既堅(jiān)決發(fā)揮黨組織作用，又充分支持其他治理主體依法行使職權(quán)。

再次，多元股權(quán)下如何把黨組織內(nèi)嵌到公司治理？企業(yè)不僅面臨外部的市場競爭、環(huán)境約束、政策規(guī)制、社會監(jiān)督，組織內(nèi)部也存在著同一性背后的斗爭性。與傳統(tǒng)模式不一樣的是，多元股權(quán)結(jié)構(gòu)下，黨組織成員與管理層并非高度重合，黨組織參與、融入、改變公司治理結(jié)構(gòu)頗為困難。比如2016-2017年爆發(fā)的萬科管理層與原控股股東華潤、“門口的野蠻人”寶能，以及其他利益相關(guān)者的控制權(quán)之爭，充分無論是“英美模式”的分散治理，還是“德日模式”的集中模式，都不可避免地要面臨控制權(quán)的利益協(xié)調(diào)難題。對此，一是要合理設(shè)計(jì)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，著力引入高匹配度、高認(rèn)同感、高協(xié)同性的戰(zhàn)略投資者，加強(qiáng)股權(quán)管理，堅(jiān)決防止“只投不管”，堅(jiān)決做到國有資產(chǎn)不流失;二是可借鑒雙重股權(quán)制理論，設(shè)立國有大股東的優(yōu)先級股票（B股），確保國有大股東享有額外投票權(quán);三是運(yùn)用黨組織提名外部董事的作用機(jī)制，保證對董事會重大決策的方向把控;四是發(fā)揮黨組織自身優(yōu)勢，以集體領(lǐng)導(dǎo)和科學(xué)決策來解決公司治理中的利益協(xié)調(diào)和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。

3 深入推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理的協(xié)同發(fā)展

黨組織發(fā)揮作用的定位和途徑，需要在把握總體要求“規(guī)定動作”的前提下，按照企業(yè)不同類型分類設(shè)計(jì)和實(shí)踐與企業(yè)功能定位、制度環(huán)境相適應(yīng)具體模式，從而在實(shí)踐中通過制度銜接、機(jī)制融合、組織滲透，從體制層面上保證協(xié)同發(fā)展的落實(shí)。

一是分類分層推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入公司治理。沒有準(zhǔn)確定位，即便將黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨建工作寫入公司章程，所確立的核心作用難以實(shí)現(xiàn)。在高度市場化的充分競爭企業(yè)，企業(yè)黨組（委）在公司治理中的職責(zé)定位就是思想政治、監(jiān)督保障、文化引領(lǐng)等內(nèi)容。涉及國家經(jīng)濟(jì)命脈的壟斷行業(yè)和軍工企業(yè)，企業(yè)黨組（委）在突出政治引領(lǐng)的同時，還應(yīng)牢牢控制決策權(quán)力。同時，國有企業(yè)的部分基層黨組織因?yàn)辄h員人數(shù)少、自身組織規(guī)格低，沒有重大人財(cái)物事項(xiàng)決策權(quán)，無法“發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用”。為此有必要構(gòu)建分類、分層的黨組織作用發(fā)揮機(jī)制，總部層面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用、把關(guān)定向，基層組織圍繞生產(chǎn)經(jīng)營工作，監(jiān)督保障上級決策部署的貫徹執(zhí)行，形成企業(yè)黨組織主導(dǎo)國企發(fā)展的分類有序、上下貫通良好格局。

二是建立完善有利于黨的領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮的新型組織架構(gòu)。在組織架構(gòu)上，最重要的是完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制。比如，一些國有企業(yè)由黨組（委）書記擔(dān)任董事長，黨組（委）副書記擔(dān)任總經(jīng)理，黨組（委）成員絕大多數(shù)都進(jìn)入了董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會，分別代表黨組織的意圖，履行好決策、執(zhí)行、監(jiān)督“三大環(huán)節(jié)”的權(quán)責(zé)，較好地解決了領(lǐng)導(dǎo)核心與政治核心在企業(yè)融合的問題。具體的作用發(fā)揮上，側(cè)重企業(yè)決策的“交叉任職”，要進(jìn)入董事會和經(jīng)理層，力爭控制實(shí)際決策并確保執(zhí)行落地;側(cè)重監(jiān)督保障的“交叉任職”，主要是通過黨組織成員進(jìn)入監(jiān)事會，對企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督。已有學(xué)術(shù)研究發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)黨委會與董事會成員之間的重合越大，越能有效地提高董事會決策制定和執(zhí)行效率，也即通過“參與不干預(yù)”的“雙向進(jìn)入”，解決好政治成本和內(nèi)部人控制代理成本的最優(yōu)化（馬連福等，2012）。隨著混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要進(jìn)一步完善中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)組織架構(gòu)，通過黨組織班子成員，特別是書記、副書記進(jìn)入治理結(jié)構(gòu)核心，保證黨的組織領(lǐng)導(dǎo)體制全覆蓋。

作為現(xiàn)代國有企業(yè)黨組織公司治理的主要途徑，“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范和完善，不能僅從干部安排角度考慮，而要更多考慮黨組織作用的發(fā)揮，統(tǒng)籌安排進(jìn)入董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的黨組織成員的數(shù)量、結(jié)構(gòu)和比例，確保滿足相應(yīng)能力要求。對交叉任職的黨組織成員加強(qiáng)監(jiān)督管理，確保其在董事會、經(jīng)理層表決的意見，是黨組織提供的集體意見。同時，要考慮到現(xiàn)代國有企業(yè)在選擇董事會成員和經(jīng)理層人員時，已越來越多地采用國際國內(nèi)市場化配置方式來聘用經(jīng)營型人才，而這些人當(dāng)中許多不是黨員，無法進(jìn)入企業(yè)黨委，所以要與他們進(jìn)行充分溝通和管理引導(dǎo)，保證黨組織意圖的實(shí)現(xiàn)。

三是將“前置討論”和“后續(xù)監(jiān)管”固化到公司治理的決策運(yùn)營程序。在混合所有制改革日益深化的今天，一些國有企業(yè)的股權(quán)也許沒有以往那樣強(qiáng)調(diào)，更受關(guān)注的是企業(yè)的決策和運(yùn)營機(jī)制。堅(jiān)持黨管國企必須堅(jiān)持決策程序的科學(xué)化管控，即堅(jiān)持把黨組織討論研究，作為董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序，重大經(jīng)營管理事項(xiàng)如項(xiàng)目投資、企業(yè)融資、對外擔(dān)保，以及干部人事、重大采購，必須經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會或經(jīng)理層作出決定。新時代國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)的議事規(guī)則、合理的決策程序，處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，真正形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。同時，賦予企業(yè)各級黨組織更多監(jiān)督和督查職能，對決策部署的落實(shí)情況、規(guī)范經(jīng)營的執(zhí)行情況、項(xiàng)目效益的評估情況持續(xù)跟蹤、動態(tài)把握，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)作用在公司治理中延伸到“最后一公里”。

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