(中國水利水電第五工程局有限公司,成都,610066)
國內(nèi)中小型水電工程在客觀上普遍存在著建設(shè)單位前期籌備工作不夠充分、資金不到位,設(shè)計單位對工程地質(zhì)、水文條件勘查不充分,施工單位低價中標等現(xiàn)象,造成工程建設(shè)過程中合同糾紛不斷,工程進度受阻,甚至出現(xiàn)中止合同、對簿公堂等后果,給參建各方均帶來不同程度經(jīng)濟損失。
本文將結(jié)合工程實例分析合同糾紛產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)形式、難點、解決方式,以尋求解決合同糾紛的對策。
該項目位于我國西北省份某干流上,是出山口已建冰溝水電站的上一級梯級電站,為一閘壩引水式水電站,裝機90MW(3×30MW),屬Ⅲ等中型工程。電站由樞紐、引水發(fā)電隧洞、調(diào)壓井、高壓水道及地下廠房等建筑物組成,其中樞紐土建、地下廠房2個工程由同一施工單位承建,合同簽訂于2009年,合同工期分別為23.5個月和27個月。
(1)根據(jù)地下廠房招標文件和合同文件提供的地質(zhì)資料,廠房所處位置地質(zhì)條件復雜,斷層裂隙發(fā)育,邊坡開挖存在落石、地下硐室開挖存在坍塌等重大安全風險。
(2)地下廠房交通洞由其他單位組織施工,能否按時交面,將直接影響地下廠房工程的開工時間,相鄰施工單位交叉施工干擾較大。
(3)地下廠房布置在靠近于在運鐵路線附近的山體內(nèi),施工影響鐵路正常運行。
(4)樞紐建筑物位于山區(qū),汛期洪水來勢兇猛,施工期防洪度汛要求高。
(5)工程所需鋼筋、水泥、混凝土骨料等主要材料由發(fā)包人指定廠家以固定價格向承包人供應,甲供材料是否能及時充足地供應,成了工程順利實施的關(guān)鍵因素之一。
(6)合同商務條款缺少對因發(fā)包人原因或非承包人原因?qū)е碌耐9?、窩工補償?shù)南嚓P(guān)條款,成為施工過程中合同糾紛的關(guān)鍵爭議點。
(7)部分工程項目清單單價包含的工作內(nèi)容界定模糊。
承包人接到發(fā)包人開工通知后即進場施工,樞紐合同通知進場日期比合同約定開工日期滯后3.2個月。因地質(zhì)原因,在進場26個月后地下廠房發(fā)生大塌方而暫停施工;大塌方18個月后樞紐工程暫停施工;暫停施工10.5個月后,發(fā)包人、承包人協(xié)商退場。
因工期滯后,施工過程中承包人的變更及補償?shù)壬虅赵V求未能得到及時處理,發(fā)包人以借款的名目向承包人支付工程款,以緩解施工單位資金困難。本工程合同糾紛發(fā)生后,發(fā)、承包雙方把協(xié)商和解作為解決糾紛的首選途徑,因影響金額過大,影響因素較復雜、專業(yè)性較強、持續(xù)時間長,在長期、多次協(xié)商未果,不愿意調(diào)解,也未達成仲裁協(xié)議情況下,暫停施工22個月后,發(fā)包人作為原告起訴承包人,要求解除合同,返還超付工程款,次月承包人反訴,起訴后10.8個月,雙方簽訂完全退場協(xié)議。經(jīng)過長期的取證、質(zhì)證、工程造價鑒定、協(xié)商,省高院一審終結(jié),承包人不服判決向最高院提起上訴。
(1)施工過程中,因發(fā)包人提供條件不準確、外圍施工環(huán)境變化、不良地質(zhì)條件導致廠房塌方等影響,導致施工工期延后,承包人產(chǎn)生大量人員、設(shè)備窩工,管理成本增加。
(2)部分關(guān)鍵項目的開工時間嚴重滯后合同開工時間,如樞紐工程招標文件約定2009年11月樞紐Ⅰ期導流開始施工,該段時期處于枯水期,水位低,流量小,利于導流工程施工;實際開工時間為2010年3月20日,位于枯水期的有效施工時間縮短,施工總進度計劃受到重大影響。
(3)施工過程中,發(fā)包人拖延或拒絕解決商務問題,以借款的名目支付給承包人工程款,應對日常施工支出,工程暫停后發(fā)包人財務賬面超付工程款額度較大。
經(jīng)初步統(tǒng)計,地下廠房標因地質(zhì)塌方、電網(wǎng)供電中斷、發(fā)包人供材不及時、相鄰施工單位交叉作業(yè)的影響共計16次,各工作面影響累計時間530.5天;共有16項索賠報告未審批,已完工項目未能正常辦理結(jié)算項目100項。樞紐土建標因發(fā)包人設(shè)計方案變更、新增工程量較大、發(fā)包人供材不及時、電網(wǎng)供電中斷等影響共計38次,各工作面影響累計時間452.5天;共有15項索賠報告未審批,已完工項目未能正常辦理結(jié)算項目38項。承包人估算兩個合同標段未正常辦理結(jié)算金額以及未處理補償金額遠超發(fā)包人超付金額。各類窩工持續(xù)時間及影響后果如表1所示。
表1 各類窩工持續(xù)時間及影響后果一覽
在處理非承包人原因?qū)е鹿て谘娱L、計算承包人損失的商務問題上,雙方爭議較大,處理過程中雙方難以達成一致意見,主要表現(xiàn)在以下方面:
(1)影響工程施工的因素較多,既有發(fā)包人未按合同約定提供施工準備工作、外部環(huán)境、文地質(zhì)條件等的影響,也有施工組織工序銜接緊湊、承包人短期資源投入不足等的影響,多種因素共同延誤影響,延誤責任難以準確界定,增加費用索賠困難。如:樞紐工程施工進度計劃考慮枯水期導流和冬休期施工影響的項目,延期開工導致汛期導流從而增加了搶工措施,或是冬休期搶工增加了保溫措施費。
(2)違約責任的金額量化困難:合同條款對發(fā)、承包人各自的責任、義務和權(quán)利約定較清晰,但準確量化較困難。一是窩工、中斷施工頻繁,現(xiàn)場監(jiān)理工程師迫于業(yè)主壓力不能及時、據(jù)實對人員、設(shè)備窩工等進行簽證;二是窩工影響因素較復雜,因非承包人原因引起的持續(xù)窩工降效持續(xù)時間有爭議。
(3)人員窩工費用標準核定的問題:針對當前水電工程施工企業(yè)的組織特點,工程位于偏遠山區(qū),作業(yè)人員、施工設(shè)備本地資源不足,作業(yè)人員多為外地人員,無論因為何種原因停工,在工地期間均要全額或部分支付工人工資。而根據(jù)水電定額計算人員預算標準普遍低于當期市場水平,如:合同普工預算單價為3.65元/工時,合同高級熟練工預算單價8.58元/工時。合同條件下,工作量飽滿,高級熟練工每月工作30天、每天8小時工作時間,月薪酬僅為2059元,遠低于市場行情。
(4)塌方原因爭議:合同執(zhí)行中發(fā)生了廠房塌方,承包方認為自己是按圖施工,塌方是非己方原因;而發(fā)包人認為是承包方施工方法不當造成,故不同意監(jiān)理工程師進行塌方簽證,導致簽證缺失,后期沒有計算依據(jù)。
(5)部分工程量清單缺項:合同文件現(xiàn)場灌漿試驗計量與支付條件界定不清晰,技術(shù)條款明確承包人責任包含編制灌漿試驗大綱和灌漿試驗,擇優(yōu)選定灌漿參數(shù),而計量與支付條款中無現(xiàn)場灌漿試驗費用的規(guī)定,工程量清單無相應灌漿試驗的項目。發(fā)包人以帷幕灌漿單價中包含壓水試驗為由,不同意計量。
(6)由建設(shè)各方責任引起的糾紛不能在事件發(fā)生當時分階段解決,積累的問題越來越多,金額越積越大,對參建各方現(xiàn)場管理造成不良影響,期間發(fā)、承包方現(xiàn)場主要管理人員頻繁變動。施工周期的加長,人員的頻繁流動,在參建各方均投入巨大的人力、物力情況下,仍難以完成對商務問題的系統(tǒng)、全面收集,后期商務糾紛處理未果。
合同糾紛解決方式有多種,包括和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等。結(jié)合本施工項目的合同糾紛解決過程,筆者淺析四種合同糾紛解決方式的優(yōu)缺點。
對施工合同糾紛,發(fā)、承雙方應本著“互諒、互讓”的精神優(yōu)先協(xié)商解決,達成和解協(xié)議,雙方確認后作為合同補充文件,雙方遵照執(zhí)行。這種解決糾紛的方式,無須任何第三人介入,成本低、效率高,既有利于及時解決糾紛又有利于雙方的團結(jié),更有利于雙方建立長期的合作關(guān)系。和解的方式建立在發(fā)承包雙方都愿意通過談判的方式來解決,且雙方企業(yè)充分信任和授權(quán)各自代表,全權(quán)代理企業(yè)進行商談。實踐中,因涉及金額較大,往往雙方代表初步達成一致后,各自企業(yè)決策層駁回,甚至中途更換談判代表,往復幾次,和解不能繼續(xù)進行。
和解不成,發(fā)、承包雙方可以商請合同協(xié)議約定的單位或人員進行調(diào)解,調(diào)解可由行政主管部門、行業(yè)協(xié)會或其他第三方進行。這種調(diào)解不同于仲裁和訴訟程序中以調(diào)解方式結(jié)案的調(diào)解。發(fā)承包方在第三方調(diào)停下達成的調(diào)解協(xié)議書不具備法律上的強制執(zhí)行效力,也就是說如果任何一方當事人不予執(zhí)行,另一方當事人不可以直接以該調(diào)解書為依據(jù)向人民法院申請強制執(zhí)行。本合同中該種方式雙方均不同意采用。
發(fā)、承包雙方如果不愿意或協(xié)商、調(diào)解不成的,可以申請仲裁或訴訟。所謂仲裁是施工合同約定解決爭議方式的一項專門條款,仲裁協(xié)議則是雙方達成同意仲裁后簽訂的與主合同相對獨立的協(xié)議,合同的變更、解除、終止和無效不影響仲裁協(xié)議的效力。仲裁機構(gòu)采用“一次裁決”制度,仲裁結(jié)果具有終局性,雙方既不可以通過復議也不可以通過訴訟來改變,無回旋余地。本工程糾紛金額額度較大,審慎考慮,發(fā)、承包雙方未能達成仲裁協(xié)議,該工程合同糾紛無法進行仲裁。
協(xié)商未果后,發(fā)包人通過上訴的方式追回以借款名目支付的所謂“債務”,同時解決合同糾紛問題。建設(shè)工程合同糾紛訴訟特點:程序較復雜,發(fā)承包人在訴訟中法律地位平等;二審終審制,建設(shè)工程糾紛一方如果不服一審判決,可上訴至第二審人民法院,經(jīng)過兩級人民法院審理,即告終結(jié);訴訟結(jié)果的執(zhí)行具有強制性,當事人可以向人民法院申請強制執(zhí)行。
根據(jù)法律程序,法院委托專業(yè)造價咨詢公司為鑒定機構(gòu)。鑒定機構(gòu)以《合同法》、《建設(shè)工程造價鑒定規(guī)范》、工程相關(guān)法律法規(guī)等為依據(jù),根據(jù)雙方簽訂的施工合同,以及經(jīng)質(zhì)證的相關(guān)方的設(shè)計通知、施工日志、建設(shè)四方備忘錄、會議紀要以及往來文函等相關(guān)證據(jù)資料,梳理、分析各項事件的起因、過程,分析工期、人員、設(shè)備、資金對各方的影響,參照市場行情綜合分析得出初步鑒定意見,再分別征求發(fā)、承包方意見,出具確定費用和不確定性費用(推斷性意見或供選擇性意見),其中不確定性費用及超出鑒定機構(gòu)鑒定范圍的事項和費用,由法院判定是否理賠及理賠金額。因工程專業(yè)性強、影響因素復雜,自建設(shè)方提出訴訟至第一次開庭判決,歷時4年多。
盡管司法程序繁瑣、歷時較長,但訴訟仍是建設(shè)工程糾紛協(xié)商無果后大多數(shù)建設(shè)單位的首選。因水電站工程受地理、地質(zhì)和水文氣象等條件影響大,專業(yè)性強,建設(shè)工期長,涉及工程造價金額大,具備能力的鑒定機構(gòu)選擇面小,在未出具結(jié)果前會造成現(xiàn)場停工,導致新的糾紛和損失,故司法鑒定也存在一定的局限性。
發(fā)、承包單位通過公開招標確定中標單位,雙方均是奔著順利實現(xiàn)建設(shè)目標締約合同,而通過法律手段解決合同糾紛,是雙方都不希望面對的情形。在中小型水利水電工程合同執(zhí)行中,為避免合同糾紛,從發(fā)、承包人雙方角度出發(fā)提出以下幾點建議:
(1)建設(shè)單位項目立項應充分論證、審查,做好經(jīng)濟效益分析,充分考慮地質(zhì)條件及外圍環(huán)境影響帶來的風險。
(2)建設(shè)單位做好充分的工程勘查、設(shè)計、施工前期準備工作,有序安排施工單位進場施工。
(3)施工單位在進行工程投標前應對建設(shè)項目的資金情況、建設(shè)準備工作進行調(diào)研,并對合同條件深入分析,不應以中標為目的而不考慮風險,對風險較大、招標限價價格過低的項目寧可放棄。
(4)無論采用何種合同糾紛解決方式,落實到費用都需以證據(jù)資料為計算依據(jù)。施工單位過程中應做好現(xiàn)場簽證、工程影像資料、往來文函、國家及地方法律法規(guī)文件的收集和整理,針對發(fā)包人拒收文函的現(xiàn)象,充分利用第三方單位采取快遞、掛號郵寄等方式,保留好相關(guān)證據(jù)資料。
(5)在工程實施階段,發(fā)、承包方管理人員應及時解決各種問題,對超出合同范圍外的事件,依據(jù)合同變更、索賠條款約定,應本著尊重合同、實事求是的原則盡快解決。
工程建設(shè)項目的成敗,是參建各方多重因素共同影響的結(jié)果,在工程建設(shè)的各個階段,只有參建各方履行好自身職責,以推動工程建設(shè)順利實施為目標導向,互諒、互讓、及時解決出現(xiàn)的問題,才能順利實現(xiàn)建設(shè)目標。