馬強(qiáng) 李檬檬

[摘 要]基于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，在對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行定位和概述的基礎(chǔ)上，分析了協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的科技成果轉(zhuǎn)化路徑及系統(tǒng)的特征，并為進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率，提升我國(guó)的科研發(fā)展水平，本文提出了相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);成果轉(zhuǎn)化;科技創(chuàng)新

1 ?引言

近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)人才和創(chuàng)新重視程度的不斷提高，以及科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的不斷深入，我國(guó)的科技創(chuàng)新水平獲得了大幅度的提高，科技成果和產(chǎn)量已經(jīng)位居世界前列。2018年我國(guó)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到1.97萬(wàn)億，投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重）達(dá)到2.19%。在研發(fā)投入規(guī)模方面，我國(guó)已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的第二大國(guó)家。雖然我國(guó)研究投入規(guī)模巨大，科研產(chǎn)出也危機(jī)世界前列，但10%左右的科技成果轉(zhuǎn)化率同發(fā)達(dá)國(guó)家的40%相比仍然差距較大?；诖?，如何通過(guò)建立完善的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)來(lái)提升成果轉(zhuǎn)化率變得尤為重要。

2 ?協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

自熊彼特提出了協(xié)同創(chuàng)新概念以來(lái)，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。綜合前人關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究后，本文認(rèn)為一套完善的協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包括研發(fā)主體、成果轉(zhuǎn)化主體、管理及服務(wù)機(jī)構(gòu)等部分。具體而言，研發(fā)主體包括高校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)研發(fā)部門(mén)，研發(fā)主體負(fù)責(zé)相關(guān)科技創(chuàng)新和成果研發(fā)工作，是系統(tǒng)中成果的供給方。成果轉(zhuǎn)化主體主要是企業(yè)，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)反饋來(lái)評(píng)估和確定相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，并以此為依據(jù)判斷科技成果的轉(zhuǎn)化程度，企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)需求的判斷以及自身的技術(shù)水平直接決定了成果的商品化程度以及最終的盈利情況。管理及服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括政府和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?？萍贾薪橥ㄟ^(guò)持有專(zhuān)利、儲(chǔ)備人才、收集信息等方式在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到了溝通和協(xié)調(diào)各參與主體關(guān)系、優(yōu)化系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)的橋梁作用。政府通過(guò)自身信用以及管理職能，能夠促使企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行更好的合作，對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行齊了重要的保障作用。

科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，政府、高校、企業(yè)和科技中介機(jī)構(gòu)相互協(xié)調(diào)，共同合作，最終完成從技術(shù)研發(fā)到商品的轉(zhuǎn)化。其中，政府通過(guò)戰(zhàn)略支持為系統(tǒng)運(yùn)行提供優(yōu)良的外部環(huán)境;高校等科研機(jī)構(gòu)根據(jù)最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、政策導(dǎo)向、企業(yè)和市場(chǎng)需求進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)研發(fā);企業(yè)從研發(fā)結(jié)構(gòu)接受相應(yīng)的研發(fā)成果后，對(duì)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，對(duì)科技成果進(jìn)行商品化轉(zhuǎn)化和規(guī)?；a(chǎn)，并最終推向市場(chǎng)，賣(mài)給消費(fèi)者;科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)則是整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行的潤(rùn)滑劑，緩解系統(tǒng)中不同主體間的信息不對(duì)稱(chēng)，促進(jìn)系統(tǒng)中各個(gè)主體間的資源流動(dòng)，加速系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

3 ?成果轉(zhuǎn)化路徑

在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的具體運(yùn)行過(guò)程中，從研發(fā)主體進(jìn)行技術(shù)研發(fā)到最終轉(zhuǎn)化成商品可以分成四個(gè)階段，這四個(gè)階段分別是開(kāi)發(fā)性研究、中試、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化生存、成果擴(kuò)散和連續(xù)轉(zhuǎn)化。

3.1 ?開(kāi)發(fā)性研究

科研成果能夠轉(zhuǎn)化為商業(yè)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品是建立協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的目的?？萍汲晒ɑA(chǔ)性成果、應(yīng)用性成果和開(kāi)發(fā)性成果三類(lèi)?；A(chǔ)性研究成果通常沒(méi)有特定的應(yīng)用目的和應(yīng)用場(chǎng)景，是純粹的學(xué)術(shù)性和理論性研究。應(yīng)用性研究成果則是針對(duì)某一具體目標(biāo)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，其目標(biāo)通常為確定基礎(chǔ)性研究成果的用途。開(kāi)發(fā)性研究成果則是結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，進(jìn)一步對(duì)應(yīng)用性研究成果進(jìn)行的商品化轉(zhuǎn)化，因此轉(zhuǎn)化率高于前兩類(lèi)，也是本文提出的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)重點(diǎn)轉(zhuǎn)化的成果，因此企業(yè)，尤其是創(chuàng)新性企業(yè)，應(yīng)著重關(guān)注研發(fā)主體的開(kāi)發(fā)性研究成果，管理及服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)把符合市場(chǎng)發(fā)展方向的開(kāi)發(fā)性研究成果重點(diǎn)推薦給熱衷于創(chuàng)新的企業(yè)，企業(yè)得到相關(guān)技術(shù)后，在服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下迅速進(jìn)行商品轉(zhuǎn)化，做出樣品。

3.2 ?中試環(huán)節(jié)

中試環(huán)節(jié)是研發(fā)主體的研發(fā)成果到最終規(guī)劃化和生產(chǎn)商品的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括實(shí)驗(yàn)室測(cè)試和規(guī)?；a(chǎn)兩部分。通過(guò)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試可大幅降低研發(fā)主體研究成果的生產(chǎn)成本，使其有可能進(jìn)入市場(chǎng)。中試環(huán)節(jié)則是把小批量規(guī)?；a(chǎn)的產(chǎn)品投向市場(chǎng)，并收集市場(chǎng)對(duì)于新產(chǎn)品的反饋信息，根據(jù)消費(fèi)者的反饋在實(shí)驗(yàn)室測(cè)試環(huán)節(jié)不斷調(diào)整工藝，改良商品，通過(guò)產(chǎn)品的不斷升級(jí)打造出讓消費(fèi)者更加滿意的商品。中試環(huán)節(jié)在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整個(gè)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到了鏈接作用。經(jīng)過(guò)中試環(huán)節(jié)的相關(guān)檢驗(yàn)，可以使得產(chǎn)品的技術(shù)更加完善，產(chǎn)品能夠更快的推向市場(chǎng)，雖然中試環(huán)節(jié)能夠改善從研發(fā)主體得到的科研成果，但最終產(chǎn)品的銷(xiāo)售情況及利潤(rùn)收益才是檢驗(yàn)科技成果轉(zhuǎn)化是否成功的重點(diǎn)。

3.3 ?商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化

科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化具備以下特征：第一，成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程分層次逐步進(jìn)行并相互影響。協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的整個(gè)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中包括成果的工廠化、商品化，商品的產(chǎn)業(yè)化、系列化等多個(gè)流程，各個(gè)流程相互影響、互相促進(jìn)，根據(jù)彼此的反饋實(shí)現(xiàn)流程優(yōu)化和產(chǎn)品改良。第二，各個(gè)主體都能實(shí)現(xiàn)盈利是系統(tǒng)能夠運(yùn)行的基礎(chǔ)。只有企業(yè)的最終商品能夠取得一定收益，且取得的收益大于系統(tǒng)付出的成本，才能說(shuō)明此次成果轉(zhuǎn)化的成功，否則，則意味著此次成果轉(zhuǎn)化的失敗，至少是暫時(shí)或短期的失敗。

3.4 ?成果擴(kuò)散與連續(xù)轉(zhuǎn)化

新的科研成果會(huì)帶來(lái)更多的利益，這會(huì)吸引更多的企業(yè)圍繞此項(xiàng)科研成果進(jìn)行相關(guān)的研究，所以對(duì)于這些成功的項(xiàng)目而言，科研成果的轉(zhuǎn)化并沒(méi)有終止，而是會(huì)有更大、更深層次的發(fā)展，從而形成新的企業(yè)群，并有可能發(fā)展成一個(gè)新的行業(yè)，在利潤(rùn)的驅(qū)使下，相關(guān)的技術(shù)和工藝會(huì)陸續(xù)出現(xiàn)并在短時(shí)間內(nèi)廣泛傳播，最終可能形成一個(gè)以此項(xiàng)科技成果為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)。

4 ?科技成果轉(zhuǎn)化特征

綜合前人的研究成果，以及前文的分析，本文認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的科技成果轉(zhuǎn)化具備整體性、開(kāi)放性、動(dòng)態(tài)性和自組織性等特征。

科技成果轉(zhuǎn)化要體現(xiàn)出整體性，就對(duì)其中的個(gè)體提出了基本功能之外的更高的要求，要求個(gè)體在能夠完成自身的基本功能之外，還需不斷加強(qiáng)自身同其他個(gè)體之間的協(xié)調(diào)性，要求各體準(zhǔn)確定位，相互協(xié)調(diào)發(fā)展，使得合作各方能夠得到更多的利益，最終使系統(tǒng)整體功能得到提高，提高系統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)化效率。

現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展和知識(shí)更新的速度日新月異，因此協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，各主體需時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境和需求的變化，隨時(shí)同外部環(huán)境進(jìn)行信息和資源的交換，保持系統(tǒng)的開(kāi)放性和包容性。越能保持開(kāi)放型，其產(chǎn)品就越能戳中消費(fèi)者的痛點(diǎn)，從而占有更大的市場(chǎng)份額，獲得更多利潤(rùn)。

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)非線性面臨技術(shù)創(chuàng)新的不確定性、市場(chǎng)的不確定性和商業(yè)化過(guò)程的不確定性等風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新的不確定性是指技術(shù)在創(chuàng)新和改良過(guò)程中，會(huì)面臨其他創(chuàng)新主體強(qiáng)有力的技術(shù)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，這使得創(chuàng)新主體面臨現(xiàn)有技術(shù)被超越，被取代的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)的不確定性是指研發(fā)主體的成果轉(zhuǎn)化為最終商品后，商品的技術(shù)、性能可能同市場(chǎng)真實(shí)需求之間存在較大差異，從而偏離市場(chǎng)真實(shí)需求。商業(yè)化過(guò)程的不確定性是指在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，由于信息泄露等原因，會(huì)導(dǎo)致其他創(chuàng)新主體或企業(yè)對(duì)于技術(shù)的模仿和改良，使得最終商品推向市場(chǎng)后，不能獨(dú)享技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的全部收益。

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的自組織性是指協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個(gè)主體及整體系統(tǒng)都具備自主適應(yīng)外部環(huán)境變化的特征。系統(tǒng)必須在平時(shí)能夠做好應(yīng)對(duì)各種外部沖擊的準(zhǔn)備，以保證外部環(huán)境發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各成果轉(zhuǎn)化主體需要迅速做出反應(yīng)，通過(guò)自身動(dòng)態(tài)調(diào)整以適應(yīng)外部環(huán)境的改變，以此實(shí)現(xiàn)更加高效的優(yōu)化資源配置，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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[基金項(xiàng)目]遼寧省社科規(guī)劃基金一般項(xiàng)目“金融支持遼寧省制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合發(fā)展的障礙及路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：L18BJY012，主持人：馬強(qiáng)）

[作者簡(jiǎn)介]馬強(qiáng)（1982-），男，遼寧丹東人，博士，遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，研究方向：金融理論與實(shí)踐;李檬檬（1999-），女，遼寧錦州人，遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，研究方向：金融實(shí)務(wù)。