婁麗娜 辛成國 張青

摘? 要：科研競爭力評價是評價高校綜合實力的重要組成部分，采用定量分析方法從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力、科研合作力等5個方面進(jìn)行高校的科研競爭力評估，構(gòu)建科研競爭力模型。以文獻(xiàn)計量學(xué)為基礎(chǔ)，以ESI為數(shù)據(jù)來源，進(jìn)行對齊魯工業(yè)大學(xué)學(xué)科競爭力的研究。掌握其在2009～2019年度內(nèi)的發(fā)文量、被引次數(shù)、高被引論文、熱門論文、進(jìn)入ESI學(xué)科數(shù)、專利、國際合作等方面的科研競爭力情況。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計量學(xué);學(xué)科競爭力;ESI;熱點論文;高被引論文

中圖分類號：G644? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-4706（2020）03-0193-04

Abstract：The evaluation of scientific research competitiveness is an important part of the evaluation of the comprehensive strength of colleges and universities. The quantitative analysis method is used to evaluate the scientific research competitiveness of colleges and universities from the five aspects of scientific research productivity，scientific research influence，scientific research innovation，scientific research development and scientific research cooperation，and to build a scientific research competitiveness model. Based on bibliometrics and ESI as data source，this paper studies the subject competitiveness of Qilu University of Technology. To master its scientific research competitiveness in terms of volume of papers，number of cited papers，highly cited papers，hot papers，number of subjects entering ESI，patents，international cooperation，etc. in 2009-2019.

Keywords：bibliometrics; discipline competitiveness;ESI;hot papers;highly cited papers

0? 引? 言

高校既是教育中心，又是科研中心，科研能力與教育水平是相輔相成的。對高等學(xué)校的科研競爭力進(jìn)行定量分析，掌握其整體科研水平、優(yōu)勢學(xué)科、國際合作情況有利于社會公眾了解該校的教育水平及科研水平，做出投資決策;有利于高校了解自身優(yōu)勢及劣勢，為以后資源的分配和發(fā)展提出指導(dǎo)建議?？蒲懈偁幜Φ脑u價應(yīng)該是多維度的，要能體現(xiàn)高校的科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研發(fā)展力、科研創(chuàng)新力和科研合作力;構(gòu)建的高校的科研競爭力評價體系，應(yīng)該能夠定量且動態(tài)地反映高?？蒲心芰皩W(xué)術(shù)水平。

1? 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

以國內(nèi)萬方數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，以科研競爭力為主題詞，共檢索出文獻(xiàn)443篇：從論文發(fā)表的年份看，我國關(guān)于科研競爭力的文獻(xiàn)最早發(fā)表于2001年，每年逐步增長，以2015年和2018年的發(fā)文量居多;從發(fā)文機構(gòu)來看，武漢大學(xué)的發(fā)文量居首位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他機構(gòu)的發(fā)文量;從發(fā)文作者來看，發(fā)文量最多的是邱均平和趙蓉英，兩位著者均屬于武漢大學(xué)，武漢大學(xué)在科研競爭力方面的研究在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位;從論文的被引情況分析，引用次數(shù)前10的文獻(xiàn)，多是邱均平、趙蓉英合作或與其他著者合作的文獻(xiàn);從主題分析，國內(nèi)多見科研競爭力的評價、世界一流大學(xué)、ESI數(shù)據(jù)源、學(xué)科競爭力等，研究主體機構(gòu)包括獨立院校、民辦高校、科研機構(gòu)等;從關(guān)鍵詞分析，多分布于大學(xué)評價、ESI、基本科學(xué)指標(biāo)、競爭力、高校、世界一流大學(xué)、學(xué)科建設(shè)、科研機構(gòu)、評價指標(biāo)、文獻(xiàn)計量、科研競爭力評價、層次分析法等。

2? 科研競爭力評價及其意義

科研競爭力既包含科研投入，又包含科研產(chǎn)出?？蒲型度肭闆r體現(xiàn)在科研隊伍、科研創(chuàng)新平臺、科研經(jīng)費;科研產(chǎn)出體現(xiàn)在論文產(chǎn)出、項目、成果、獎勵、專利等。科研競爭力的評價既可以是對科研投入競爭力的評價，也可以是科研產(chǎn)出競爭力的評價，甚至是對其中某一項（諸如論文產(chǎn)出、專利產(chǎn)出等）的科研競爭力評價，通過定量分析方法對大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行科研競爭力評價是高校綜合實力評價的一個重要組成部分。通過科研競爭力評價工作的開展，可以摸清高校的投入、產(chǎn)出以及效益。具體來講，可以摸清高校的現(xiàn)存的資源，包括人才、經(jīng)費及科研基礎(chǔ)，例如實驗室、儀器等;可以摸清高校已有的產(chǎn)出，例如論文、課題、獎勵、專利等內(nèi)容;可以摸清高校在社會上的影響力，如在眾多高校中的排名及地位。

從宏觀的角度，通過對某高?；蚰车赜騼?nèi)高校的科研競爭力的評價，或者對某學(xué)科或領(lǐng)域的科研競爭力評價，可以為政府部門的決策提供參考依據(jù)，有利于政府部門高效分配利用有限資源進(jìn)行一流大學(xué)及一流學(xué)科的構(gòu)建;有利于政府部門明確優(yōu)勢學(xué)科及領(lǐng)域，幫助扶持學(xué)科的發(fā)展。

從高校自身來看，對高?？蒲懈偁幜Φ姆治鲇欣诟咝Ｕ莆兆陨淼膬?yōu)勢及劣勢以及科研產(chǎn)出趨勢，探究機構(gòu)研究主題演變，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)著名專家學(xué)者，追蹤機構(gòu)基金資助動態(tài)以及現(xiàn)有的資源，有利于研究經(jīng)費的合理分配、人才引進(jìn)及合作。

從社會公眾的角度，通過對高校科研競爭力的分析，有助于高考學(xué)生的擇校及專業(yè)選擇，有助于社會投資人進(jìn)行投資分析，有助于社會公眾的就業(yè)篩選。

3? 數(shù)據(jù)來源及方法

本文以齊魯工業(yè)大學(xué)為研究對象，以ESI和WOS為數(shù)據(jù)源，采用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法，從科研競爭力產(chǎn)出的角度對齊魯工業(yè)大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行評價分析。以論文和專利這兩個可被檢索且能夠進(jìn)行定量分析的類別評價齊魯工業(yè)大學(xué)的科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力以及科研合作力。

3.1? ESI及WOS數(shù)據(jù)庫的功能

ESI是基本科學(xué)指標(biāo)庫，是基于WOS數(shù)據(jù)的統(tǒng)計指標(biāo)庫，共有22個學(xué)科分類，以WOS數(shù)據(jù)的被引頻次為依據(jù)，提供高影響力論文、期刊、國家、機構(gòu)和作者的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。ESI根據(jù)被引頻次的特點，統(tǒng)計得出baseline，以此為原則提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)。ESI有三大分析模塊，分別是Citation Ranking、Most Cited Papers和Citation Analysis。Citation Ranking用于科學(xué)家、機構(gòu)、國家、地域、期刊的分析;Most Cited Papers提供高被引分析和熱門論文數(shù)分析;Citation Analysis提供基線分析和前言分析。

3.2? 評價指標(biāo)

用ESI收錄的科研機構(gòu)的論文數(shù)量評價其科研生產(chǎn)力，包括發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量及其占ESI收錄總量的比例，分析科研機構(gòu)在ESI發(fā)文量的排名。采用論文總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、高被引論文和進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)這4個指標(biāo)來衡量科研機構(gòu)的科研影響力。篇均被引次數(shù)=總被引頻次/論文數(shù)量，反映科研機構(gòu)的論文質(zhì)量，進(jìn)入ESI排行學(xué)科數(shù)越多，說明科研機構(gòu)的影響力覆蓋面越大。專利體現(xiàn)的是先進(jìn)的技術(shù)或方法，具備新穎性和創(chuàng)造性，熱點論文是指兩年內(nèi)發(fā)表的論文在兩個月內(nèi)引用率位于前0.1%的論文，采用專利和熱點論文評價科研機構(gòu)的科研創(chuàng)新力。采用高被引用文獻(xiàn)占有率評價機構(gòu)的科研發(fā)展力，高被引論文占有率=高被引論文/論文發(fā)表數(shù)。采用國際合作論文數(shù)有效地反映機構(gòu)的國際化程度，評價機構(gòu)的科研合作力。

3.3? 科研競爭力評估體系

本文構(gòu)建科研機構(gòu)評價體系表，包括5個一級指標(biāo)，9個二級指標(biāo)，以論文和專利為對象定量評價齊魯工業(yè)大學(xué)的科研競爭力，如表1所示。

4? 科研競爭力評價分析

本文選擇WOS核心集、ESI為數(shù)據(jù)源，時間范圍選定為2009～2019年，通過文獻(xiàn)計量學(xué)進(jìn)行齊魯工業(yè)大學(xué)的科研競爭力評價分析。

4.1? 科研生產(chǎn)力縱向評價和科研競爭力的橫向分析

科研生產(chǎn)力縱向評價分析：以WOS核心集為數(shù)據(jù)源，時間范圍選擇為2009～2019年，收錄的論文發(fā)表數(shù)量作為科研生產(chǎn)力評價的指標(biāo)。共檢索出7 342篇文獻(xiàn)。

科研競爭力的橫向分析：以WOS核心集作為數(shù)據(jù)來源，以地址=shandong大為檢索策略，日期范圍為2009～2019年，檢索到山東地區(qū)大學(xué)的論文數(shù)量共計121 169篇，其中山東大學(xué)發(fā)文數(shù)量排名第1，共計52 852篇;其次是青島大學(xué)，共計6 917篇，排第3位的是山東科技大學(xué)，共計6 753篇。齊魯工業(yè)大學(xué)排名13位，總共發(fā)表2 730篇。

4.2? 科研影響力評價

以ESI為數(shù)據(jù)源，論文總被引頻次、篇均被引次數(shù)、高被引論文、進(jìn)入排行學(xué)科數(shù)為指標(biāo)評價科研影響力，得出的結(jié)果如下：進(jìn)入ESI的學(xué)科數(shù)為3，這3個學(xué)科是齊魯工業(yè)大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科。分別是化學(xué)學(xué)科、材料科學(xué)、工程學(xué)科，化學(xué)學(xué)科的共收錄論文1 580篇，論文總被引用12 887次，篇均被引次數(shù)是8.16，高被引論文6篇;材料學(xué)科共收錄997篇，論文總被引用7 636次，篇均被引次數(shù)7.66，高被引論文5篇;工程學(xué)科共收錄524篇，總被引頻次3 888，篇均被引次數(shù)是7.42，高被引論文7篇。從全學(xué)科領(lǐng)域的角度出發(fā)，總共收錄文獻(xiàn)4 814篇，總被引頻次36 580，篇均被引次數(shù)7.60，高被引論文39篇，如表2所示。

4.3? 科研發(fā)展力評價分析

以高被引論文占有率作為指標(biāo)分析齊魯工業(yè)大學(xué)的科研發(fā)展力，ESI收錄的3個學(xué)科中高被引論文數(shù)量分別是6篇、5篇、7篇，從全學(xué)科領(lǐng)域角度高被引論文數(shù)量為39篇，高被引論文的占有率分別是0.38%、0.50%、1.34%、0.81%（見表2）。

4.4? 科研創(chuàng)新力評價分析

以專利和熱點論文作為科研創(chuàng)新力的評價指標(biāo)，ESI收錄的3個學(xué)科中熱點論文數(shù)量為0，從全學(xué)科領(lǐng)域角度熱點論文數(shù)量為3，熱點論文的總被引頻次為37，篇均被引頻次為11.33（如表3所示）。對于齊魯工業(yè)大學(xué)的專利分析，我們采用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索為手段，檢索詞為齊魯工業(yè)大學(xué)，檢索范圍包含發(fā)明人和申請人，申請日從2011年到2019年，總共申請專利為3592篇，其中，C09K11/06（175篇）;A61P35/00（114篇）;G01N21/64（97篇）;B82Y40/00（87篇）;B82Y30/00（86篇）;B01J20/30（86篇）;H01M4/36（81篇）;C08J5/18（67篇）;C02F1/28（62篇）;H01M10/0525（58篇）;其他（9 956篇）。

4.5? 科研合作力評價分析

以國際合作論文數(shù)作為指標(biāo)評價齊魯工業(yè)大學(xué)的科研合作力，以WOS核心集為數(shù)據(jù)源，檢索出文獻(xiàn)7 342篇。以國家和地區(qū)對檢索結(jié)果進(jìn)行分析，如表4所示。與齊魯工業(yè)大學(xué)國際合作最多的為美國，共發(fā)表文獻(xiàn)386篇，占全部論文的比例是5.257%;其次是澳大利亞，合作發(fā)表論文207篇，比例為2.819%;依次是加拿大116篇，占比1.580%;丹麥85篇，比例為1.158%;英國79篇，比例為1.076%;日本56篇，比例為0.763%;韓國56篇，比例為0.763%;新加坡36篇，比例為0.490%;臺灣32篇，比例為0.436%;德國28篇，比例為0.381%?？芍R魯工業(yè)大學(xué)與美國、澳大利亞、加拿大的合作較多。

5? 結(jié)? 論

本文從論文和專利的角度對齊魯工業(yè)大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行定量分析，著重采用文獻(xiàn)計量學(xué)的手段，對科研競爭力進(jìn)行定量評價。但在科研競爭力的角度，只進(jìn)行定量分析是不足的。科研競爭力的評價不光體現(xiàn)在論文、專利，還有課題、項目、獲取獎勵、經(jīng)費、人員、研究基礎(chǔ)等。后續(xù)將從科研投入、科研產(chǎn)出，對科研競爭力進(jìn)行定性及定量的分析及評價。

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