胡劍鋒 孟歡

（1. 福建師范大學(xué)福清分校文法學(xué)院，福建福州 350300；2. 渤海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧錦州 121000）

1 引言

目前，我國在碳排放總量控制方面，實(shí)現(xiàn)2035年減排目標(biāo)的政策大致分為三類：第一類是環(huán)境保護(hù)手段下普遍使用的強(qiáng)制命令控制減排；第二類是通過市場干預(yù)手段的碳排放權(quán)交易機(jī)制；第三類是基于價(jià)格控制下的碳稅政策。由于強(qiáng)制命令控制下的碳減排方式和基礎(chǔ)設(shè)施匹配欠缺導(dǎo)致市民普遍不滿，取得的減排效果并不可觀，且碳稅政策尚未正式出臺(tái)；而基于總量控制下的碳排放權(quán)交易機(jī)制存在市場開拓、激勵(lì)效果、高效控制減排、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)收入等多方面的潛在優(yōu)勢，成為我國碳減排的主要途徑。

遼寧省2018 年全年工業(yè)綜合能源消耗量約為1.3 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，比上年增長6.5%，能源消耗位于全國前列。遼寧省作為全國能源消耗大省，碳減排壓力巨大，碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)起步較晚，缺乏相關(guān)規(guī)章制度的保障，碳交易市場有待改善［1］。

2 遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放發(fā)展現(xiàn)狀分析

2.1 遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀

遼寧省位于遼東半島，屬于環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的一部分，作為東北老工業(yè)基地，其第二產(chǎn)業(yè)占比較大。但是隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整，產(chǎn)業(yè)之間的分布更為合理，第三產(chǎn)業(yè)所占比重越來越大，見表1。第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)在地區(qū)生產(chǎn)總值中的比重由2014 年的7.98%，50.24%和41.77%優(yōu)化并調(diào)整為8.03%，39.6%和52.37%。第二產(chǎn)業(yè)比重明顯下降，第三產(chǎn)業(yè)比重明顯上升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加符合市場需求和社會(huì)發(fā)展需要。但第二產(chǎn)業(yè)比重仍然較大，重工業(yè)依然是遼寧省的核心工業(yè)，能源消耗量大，碳排放規(guī)模巨大，碳減排壓力較大。

表1 遼寧省2014—2018 年地區(qū)生產(chǎn)總值統(tǒng)計(jì)

2.2 遼寧省能源消耗結(jié)構(gòu)

碳排放和能源消耗是密切關(guān)聯(lián)的，能源消耗越大，碳排放量越大。遼寧省的能源消耗量一直居于全國能源消耗的前列［2］。如圖1（數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站）所示，遼寧省2013—2016 年能源消耗總量雖呈下降趨勢，但由于總量較大，節(jié)能減排情況體現(xiàn)不明顯。圖1 中選取的煤炭、焦炭、原油、汽油、柴油、天然氣以及電力這7 種能源的消耗量對(duì)碳排放量的衡量具有重要的影響。根據(jù)圖1 中數(shù)據(jù)可以看出，煤炭、原油在遼寧省的能源消耗結(jié)構(gòu)中所占比重較大，這也是溫室氣體的主要來源。

圖1 2013—2016 年遼寧省主要能源消耗量

2013—2016 年遼寧省的煤炭、焦炭的消耗量逐漸下降，原油、汽油、柴油的消耗量呈上升趨勢，見表2。其中煤炭和焦炭在消耗過程中碳排放量較高。表2 中數(shù)據(jù)可以反映出，雖然遼寧省能源結(jié)構(gòu)呈多元化，但煤炭消耗量占比較大，對(duì)煤炭的依賴較強(qiáng)，碳排放量難以大幅縮減。遼寧省作為能源消耗大省，碳減排任務(wù)艱巨，只有進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)能，尋找新能源替代傳統(tǒng)能源，從根本上轉(zhuǎn)變能源結(jié)構(gòu)，才能完成碳減排任務(wù)。由于市場的趨利性因素，只有通過制度倒逼企業(yè)通過市場行為突破瓶頸，才可能實(shí)現(xiàn)碳減排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙豐收。因此，建立和完善碳排放權(quán)交易市場十分必要。

表2 遼寧省2013—2016 年能源消耗量

2.3 遼寧省二氧化碳排放量現(xiàn)狀

工業(yè)氣體的排放包括多種類型，但二氧化碳占有絕對(duì)性的比值。因此，本文僅選取二氧化碳排放量的指標(biāo)作為觀測對(duì)象［3］，見圖2（數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站）。從圖2 中可以看出，2014 年遼寧省二氧化碳排放量994 597.40 t，此后的3 年呈下降趨勢，到2017 年，遼寧省二氧化碳排放量為389 709.74 t。二氧化碳排放量逐漸下降的數(shù)據(jù)表明，近幾年來，遼寧省在二氧化碳排放量的控制上已經(jīng)取得不少成果。但是，由于觀測年份正值產(chǎn)能結(jié)構(gòu)調(diào)整和“三去一降”，并非碳排放權(quán)交易發(fā)揮了杠桿作用。

圖2 2014—2017 年遼寧省二氧化碳排放量

3 遼寧省碳排放權(quán)交易市場發(fā)展優(yōu)勢分析

3.1 碳排放權(quán)交易市場潛力巨大

遼寧省作為中國重要的東北老工業(yè)基地，能源消耗量較大，碳減排任務(wù)較重，與之相伴隨的是碳排放權(quán)交易市場的機(jī)會(huì)較大。在全國的碳減排工作中，按減排項(xiàng)目數(shù)量，遼寧省居全國第10 位，按年減排量，遼寧省位居全國第6 位［4］?？梢?，遼寧省碳排放量巨大，碳減排市場潛力巨大。

3.2 碳排放權(quán)交易平臺(tái)基礎(chǔ)良好

遼寧省有著較好的碳排放權(quán)交易基礎(chǔ)，在2010年至2011 年間，就成立了3 家碳排放權(quán)交易平臺(tái)，分別為大連環(huán)境交易所、營口國際環(huán)境能源交易所和遼寧碳排放權(quán)交易中心。其中涵蓋碳排放交易領(lǐng)域的各種交易方式，同時(shí)也包含能源、排污等多方面的交易模式。

3.3 碳排放權(quán)交易市場受金融機(jī)構(gòu)重視

調(diào)查顯示，約有71.59%的銀行等金融企業(yè)表示愿意參與到有關(guān)碳金融服務(wù)和碳產(chǎn)品的研究與開發(fā)中。其中碳交易中介機(jī)構(gòu)是引導(dǎo)金融等社會(huì)機(jī)構(gòu)參與到碳交易市場的關(guān)鍵，目前，政府支持實(shí)施低碳金融戰(zhàn)略規(guī)劃，遼寧省金融機(jī)構(gòu)根據(jù)市場環(huán)境的變化，也逐漸開始重視碳交易市場帶來的經(jīng)濟(jì)利益，碳交易市場越來越受到金融機(jī)構(gòu)的重視［5］。

4 遼寧省碳排放權(quán)交易市場存在的問題

4.1 缺乏相關(guān)碳交易市場的法律法規(guī)

發(fā)展碳排放權(quán)交易市場，需要明確可交易的碳排放單位，同時(shí)需要制定明確的法律法規(guī)和交易規(guī)則來保證碳交易市場的交易秩序。根據(jù)遼寧省碳排放交易中心公開信息，尚無地方立法和規(guī)章來規(guī)范遼寧省碳排放權(quán)交易和市場建設(shè)，可見相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)滯后，導(dǎo)致交易無法順利地展開與推廣。

4.2 碳交易市場的論證體系和監(jiān)管體系不完善

碳排放交易市場上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和企業(yè)自報(bào)的數(shù)據(jù)有時(shí)存在較大的差別，就會(huì)導(dǎo)致碳排放交易無法公平進(jìn)行，只有通過全面詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)才能準(zhǔn)確地確定初始碳排放總量，這也是建立其他有關(guān)碳交易制度的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。由于認(rèn)證體系與監(jiān)管體系的不完善，沒有設(shè)置專門的碳交易市場認(rèn)證管理機(jī)構(gòu)，致使初始碳基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，這樣將會(huì)導(dǎo)致整個(gè)碳交易市場出現(xiàn)混亂與不公平的現(xiàn)象，由于認(rèn)證體系與監(jiān)管體系的不完備，導(dǎo)致許多企業(yè)謊報(bào)碳排放總量，嚴(yán)重影響碳交易的有效進(jìn)行［6］。

4.3 缺乏碳交易市場的定價(jià)機(jī)制和交易標(biāo)準(zhǔn)

到目前為止，國內(nèi)尚無一項(xiàng)科學(xué)的算法來確定各地碳排放總量、配額分別為多少，沒有科學(xué)的依據(jù)對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行定價(jià)，沒有相關(guān)的法律規(guī)范賦予碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)屬性，沒有建立全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)來指導(dǎo)省內(nèi)交易和跨區(qū)域交易，沒有專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來衡量碳排放權(quán)交易是否有助于實(shí)現(xiàn)2035 減排目標(biāo)和生態(tài)修復(fù)［7］。只有以上這些問題均能解決，碳排放權(quán)交易才能真正進(jìn)入市場。

4.4 碳減排交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與度不高

碳交易的順利進(jìn)行需要碳交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的良好銜接。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，可以包括碳排放交易所和碳排放交易咨詢中心等機(jī)構(gòu)，其主要的作用是保證參與者透徹了解碳排放交易市場的交易規(guī)則與交易流程，以及保證碳排放交易的真實(shí)性和公平性等。據(jù)調(diào)查了解到，遼寧省現(xiàn)存的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與度較低，不能良好地連接企業(yè)與碳交易市場，導(dǎo)致企業(yè)在開展碳減排交易時(shí)經(jīng)常遇到困難，碳排放交易無法順利進(jìn)行。

4.5 缺乏獎(jiǎng)懲制度，企業(yè)積極性低

遼寧省作為重工業(yè)地帶，可發(fā)展碳減排的空間巨大，但是由于獎(jiǎng)懲制度的缺失，導(dǎo)致當(dāng)?shù)馗鱾€(gè)企業(yè)不能積極主動(dòng)地參與到碳排放交易之中。碳排放權(quán)交易中心雖已建立，但真正的市場交易遲遲不能啟動(dòng)，導(dǎo)致企業(yè)忽視碳減排交易的必要性與重要性。同時(shí)，又缺乏相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度進(jìn)行直接干預(yù)和柔性引導(dǎo)，導(dǎo)致企業(yè)參與碳排放權(quán)交易的積極性不高。

5 推動(dòng)遼寧省碳排放權(quán)交易市場發(fā)展的建議

5.1 強(qiáng)化政府對(duì)碳排放權(quán)交易市場的干預(yù)

首先，國家層面應(yīng)強(qiáng)化碳排放權(quán)交易機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，應(yīng)結(jié)合我國國情，設(shè)計(jì)一套具有科學(xué)體系的交易機(jī)制，為我國產(chǎn)能結(jié)構(gòu)調(diào)整、2035 年減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保障，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。國家層面在設(shè)計(jì)碳排放權(quán)交易體系時(shí)，應(yīng)特別注意跨區(qū)域交易的問題，避免出現(xiàn)碳排放權(quán)交易進(jìn)入二級(jí)市場后，部分區(qū)域碳排放量加重和環(huán)境惡化的現(xiàn)象。

其次，遼寧省的碳排放權(quán)交易應(yīng)符合省情，和遼寧省的發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，和國家整體布局相統(tǒng)一，著重于碳排放總量的核算，進(jìn)行科學(xué)配額，將碳排放權(quán)交易作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的指揮棒。

最后，遼寧省碳排放權(quán)交易的著眼點(diǎn)應(yīng)在于環(huán)境治理和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。既要通過碳排放權(quán)交易成果來治理遼寧的區(qū)域環(huán)境，改善其生態(tài)布局，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展；又要通過碳排放權(quán)交易引導(dǎo)企業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)多樣化發(fā)展，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的能力，追求人與生態(tài)和諧統(tǒng)一。

5.2 逐步確立并完善認(rèn)證體系和監(jiān)管體系

建立健全碳交易認(rèn)證體系，逐步完善碳交易管理機(jī)構(gòu)，摸索出遼寧省各行業(yè)碳排放底數(shù)，加強(qiáng)對(duì)碳排放的管理和支持。建立碳排放交易市場監(jiān)管制度，包括許可證發(fā)放、交易主體資格審核與交易申報(bào)登記等制度，以確保配額分配的高效、公平與透明，對(duì)碳排放與交易配額進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估與宏觀調(diào)控，保證碳交易市場中各項(xiàng)交易公平順利地進(jìn)行［8］。

5.3 完善碳交易定價(jià)機(jī)制與交易標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)企業(yè)目前的碳排放情況，通過計(jì)算與測算碳排放總量，為企業(yè)制定碳排放定額和碳排放定價(jià)機(jī)制。在確定碳排放總量的前提下，根據(jù)遼寧省近年來碳排放量的增長速度，為各行各業(yè)制定碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)，從而解決碳配額的發(fā)放問題，相關(guān)主管部門也可通過對(duì)配額總量的調(diào)整以及政府預(yù)留的配額來干預(yù)碳交易市場價(jià)格，完善定價(jià)機(jī)制與交易標(biāo)準(zhǔn)。

5.4 發(fā)揮中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作用，提高碳交易市場效率

碳交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是連接各個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)與碳交易市場的關(guān)鍵，應(yīng)充分發(fā)揮其中介作用，讓各個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)了解碳排放交易市場的規(guī)則，為交易雙方提供交易場所，并協(xié)助雙方達(dá)成交易協(xié)定。提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與度，確定直接或間接產(chǎn)生的碳排放總量，為企業(yè)碳排放基準(zhǔn)提供可靠的依據(jù)，從而引領(lǐng)更多企業(yè)正確地參與碳排放交易，提高碳排放交易市場的交易效率。

5.5 建立明確的碳交易獎(jiǎng)懲制度，提高企業(yè)參與度

為了讓企業(yè)負(fù)起責(zé)任，政府應(yīng)建立明確的獎(jiǎng)懲制度，約束企業(yè)減排行為。對(duì)沒有完成減排目標(biāo)的企業(yè)要求其彌補(bǔ)未完成量，以實(shí)現(xiàn)總量控制的目標(biāo)。超額排放的部分，排放企業(yè)可到碳交易市場購買不足的碳排放權(quán)，否則將受到處罰，罰款金額將遠(yuǎn)高于購買碳排放權(quán)成本；沒有超額排放的企業(yè)，將得到政府給予的補(bǔ)貼。以此獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)企業(yè)、約束企業(yè)的碳排放量，維護(hù)碳交易市場持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展。

6 結(jié)論

隨著全國性碳交易市場的建立，遼寧省作為碳排放量大省，發(fā)展碳交易市場勢在必行，而就目前遼寧省碳交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀而言，其尚存在一些問題。目前遼寧省能源消耗量巨大，碳排放規(guī)模較大，而遼寧省碳排放交易市場正處于發(fā)展的初級(jí)階段，運(yùn)行機(jī)制尚未穩(wěn)定。相關(guān)碳交易法律法規(guī)及交易規(guī)則仍需進(jìn)一步規(guī)范，認(rèn)證體系、監(jiān)管體系、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、獎(jiǎng)懲機(jī)制等方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)并完善，建立遼寧省自愿減排交易市場，提高企業(yè)參與的積極性，以此維持遼寧省碳交易市場穩(wěn)定發(fā)展。