梁 雯，常文娥

（1.蘭州工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050；2.蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050）

一、引言

綠色發(fā)展是解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染矛盾的必然選擇，區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率提升是實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要途徑。甘肅省作為“一帶一路”建設(shè)的節(jié)點(diǎn)和重要支撐，既面臨著資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化等嚴(yán)峻問題，也承擔(dān)著促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化轉(zhuǎn)型的重?fù)?dān)。因此科學(xué)研判甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率，是甘肅省推動(dòng)加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、提升經(jīng)濟(jì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展格局的關(guān)鍵，對(duì)因地制宜推進(jìn)甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

近些年來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的測(cè)度和評(píng)價(jià)已經(jīng)成了學(xué)術(shù)界的熱門話題。從影響因素角度來看，卜書迪（2017）[1]將環(huán)境污染因素納入到評(píng)價(jià)體系中，測(cè)算了中國(guó)30 個(gè)省市自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率；肖琳（2019）[2]在體系中加入了環(huán)境規(guī)制變量，來分析我國(guó)資源型城市的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率。從經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的測(cè)度方法的角度來看，錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨（2013）[3]運(yùn)用超效率SBM 模型，以“三廢”為產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)我國(guó)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率值進(jìn)行測(cè)算；王軍和耿建（2014）[4]將環(huán)境污染綜合指數(shù)和綠色GDP 作為產(chǎn)出指標(biāo)，將勞動(dòng)力、資本、技術(shù)作為投入指標(biāo)，運(yùn)用傳統(tǒng)的DEA 模型，對(duì)我國(guó)30個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度；張文博等（2017）[5]基于非期望產(chǎn)出的DEA-SBM 模型，在資本、勞動(dòng)力、技術(shù)的基礎(chǔ)上還加入了能源作為投入，對(duì)“一帶一路”主要節(jié)點(diǎn)城市的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率進(jìn)行評(píng)價(jià)；卜書迪（2017）[1]運(yùn)用三階段DEA 模型，在“三廢”的基礎(chǔ)上將二氧化碳納入產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率測(cè)算。

由于甘肅省各區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平及社會(huì)政策的差異會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的測(cè)算產(chǎn)生一定影響，若忽略宏觀環(huán)境因素，則會(huì)影響效率的真實(shí)性，所以，為了更加準(zhǔn)確的對(duì)甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率進(jìn)行衡量，文章從宏觀角度在排除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平和人力資本環(huán)境因素的干擾下，采取三階段DEA 的方法對(duì)甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度分析，以期對(duì)甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展提供參考和借鑒。

二、模型的構(gòu)建

Fried 等（2002）[6]較早地就開始研究如何將環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲引入DEA 模型，因?yàn)槟Ｐ头譃槿齻€(gè)步驟，所以被學(xué)者稱為三階段DEA 模型，與傳統(tǒng)的DEA 模型相比，剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)因素的干擾，能夠更精確地評(píng)估DMU 效率。

（一）第一階段：傳統(tǒng)的DEA 模型

該階段可直接利用原始投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)測(cè)算出初始的效率值。由于對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率投入指標(biāo)控制相對(duì)容易，所以本文選取投入導(dǎo)向型BCC 模型。鑒于該模型在效率的測(cè)度方面已經(jīng)比較成熟，所以不再贅述該模型的原理。

（二）第二階段：隨機(jī)前沿模型

第一階段的投入松弛量受到環(huán)境因素、管理無效率和統(tǒng)計(jì)噪聲的影響，為了去除不必要因素對(duì)效率的影響，使用SFA 回歸模型，讓所有的投入變量值都調(diào)整在同一的環(huán)境水平下。

Sni=f（Zi；βn）+νni+μni；i=1，2，…，I；n=1，2，…，N。其中，Sni指第i 個(gè)決策變量的第n 個(gè)投入的松弛量，Zi指環(huán)境變量，βn指環(huán)境變量的系數(shù)，νni+μni指混合誤差項(xiàng)，νni表示隨機(jī)干擾量，μni表示管理無效率（指管理方面的因素對(duì)于松弛量的影響）。

（1）根據(jù)羅登躍（2012）[7]的測(cè)算分析，對(duì)于管理無效率的分離，可以采用如下簡(jiǎn)化的公式：

對(duì)于隨機(jī)誤差項(xiàng)，可以從E［νni|νni+μni］=sni-f（zi；βn）-E[uni|νni+μni]分離出來。

（2）剔除環(huán)境因素、統(tǒng)計(jì)噪聲和管理無效率之后，對(duì)原始投入值進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整公式如下：，i=1，2，…，I；n=1，2，…，N。其中，是調(diào)整后的投入值，Xni是調(diào)整前的投入值，是整個(gè)對(duì)于外部環(huán)境因素的調(diào)整。

（三）第三階段：調(diào)整后的DEA 模型

用第二階段調(diào)整后的投入替換掉原始的投入數(shù)值，產(chǎn)出不變，繼續(xù)由傳統(tǒng)的DEA 模型計(jì)算得到新的效率值，就是剔除了隨機(jī)干擾等因素下比較精確效率值。

三、指標(biāo)體系構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

（一）指標(biāo)選擇

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)選取。在產(chǎn)出指標(biāo)的選取上，本文挑選了具有代表性的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)粉塵排放量和工業(yè)二氧化硫排放量作為非期望產(chǎn)出，再運(yùn)用熵權(quán)法將非期望產(chǎn)出折合為環(huán)境污染綜合指數(shù)，用生產(chǎn)總值和環(huán)境污染綜合指數(shù)的比值——綠色GDP 作為最終的產(chǎn)出。

投入主要包括以下六個(gè)方面：（1）勞動(dòng)力。以區(qū)域內(nèi)的全社會(huì)就業(yè)人口來解釋當(dāng)?shù)赝度氲膭趧?dòng)力。（2）土地。選取區(qū)域內(nèi)建成區(qū)的面積來反映對(duì)于土地的消耗。（3）資源。選取區(qū)域內(nèi)的用水總量來總體衡量資源的消耗。（4）技術(shù)。技術(shù)主要是指對(duì)產(chǎn)生污染物二次利用及治理的投入，由于一些數(shù)據(jù)的不可獲取性，選取區(qū)域內(nèi)的廢水治理設(shè)施數(shù)作為技術(shù)的代表。（5）創(chuàng)新。選取R&D 經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出作為創(chuàng)新的投入。（6）資本。選取全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額來反映資本的投入。

2.環(huán)境變量的選取。在環(huán)境指標(biāo)的選取上還沒有統(tǒng)一公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，本文借鑒卜書迪（2017）[1]關(guān)于環(huán)境規(guī)制因素的研究分析，選取以下指標(biāo)作為環(huán)境變量。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。本文選取第二產(chǎn)業(yè)占GDP 比重來反映區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。（2）城市化水平。選取城鎮(zhèn)化人口比重來衡量一個(gè)區(qū)域的城市化水平。（3）人力資本。選取區(qū)域內(nèi)歷年高校畢業(yè)生來反映人力資本。

（二）數(shù)據(jù)來源

樣本選取時(shí)間跨度為2010—2017 年，樣本長(zhǎng)度為8。所用指標(biāo)數(shù)據(jù)資料主要來源于2011—2018 年《甘肅發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各地州市的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

四、甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率分析

（一）甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率整體分析

根據(jù)熵權(quán)法計(jì)算得到的2010—2017 年綜合環(huán)境污染指數(shù)與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率平均值進(jìn)行比較，如圖1 所示。

圖1 2010—2017年甘肅省綜合環(huán)境污染指數(shù)和經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率變化

第一，總體來看，甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率呈“U 型”狀分布，整體經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率有向好趨勢(shì)，2010—2017 年甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率年均值為0.485，說明還有較大的提升空間。綜合環(huán)境污染指數(shù)在2010—2016 年波動(dòng)比較平緩，而2016—2017年降幅明顯，下降了22.53%，說明甘肅省2017 年在環(huán)境污染治理方面有所提升，環(huán)境壓力相對(duì)減輕。分時(shí)段看，2010—2011 年甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境利用不協(xié)調(diào)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率下降，而環(huán)境污染指數(shù)卻有上升趨勢(shì)；2011—2016 年經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率和綜合環(huán)境污染指數(shù)波動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，正逐步向有利于經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境協(xié)調(diào)的方向發(fā)展；2017年后經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率高于綜合環(huán)境污染指數(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)基本趨于協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，對(duì)2010—2017 年甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的投入變量進(jìn)行調(diào)整后，將其與原始產(chǎn)出變量再次運(yùn)用傳統(tǒng)DEA 模型進(jìn)行測(cè)算，可以得到剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率，如表1 所示。

表1 甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率剔除環(huán)境因素與隨機(jī)因素前后的測(cè)算結(jié)果

調(diào)整后的結(jié)果與第一階段DEA 結(jié)果確實(shí)存在差異，在2010—2017 年，綜合技術(shù)效率值相比沒有調(diào)整前平均值由0.161 上升至0.210，仍處于DEA 無效狀態(tài)，而其中約有82.5%是由純技術(shù)無效造成的，也就是說由于資源配置和使用效率不高，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率水平的提升遇到了瓶頸；調(diào)整后的純技術(shù)效率值呈較高水平，說明甘肅省技術(shù)管理水平比較高，管理和運(yùn)作制度相對(duì)齊備；規(guī)模效率平均值由0.226 下降至0.211，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化力度不夠，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，擴(kuò)大環(huán)境治理和保護(hù)的資金投入。

（二）甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率對(duì)比分析

以甘肅省五大生態(tài)特征區(qū)（河西走廊地區(qū)、隴東地區(qū)、甘南地區(qū)、隴南地區(qū)和隴中地區(qū)）為研究對(duì)象，運(yùn)用三階段DEA 模型分析2010—2017 年五大區(qū)域在剔除外界干擾因素后經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的變化，如圖2 所示。

圖2 調(diào)整前后甘肅省五大區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率均值比較

第一，在去掉外界干擾因素后，隴中、隴東地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率值漲幅較大，甘南、隴南、河西地區(qū)效率值增幅較小，說明隴中和隴東地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境的原因，經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率被低估程度比較大。從經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率年均值看，甘南地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率最高，與效率最低的隴南地區(qū)相差0.226，但實(shí)際的產(chǎn)出水平仍遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平；其他四個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率差距不大，都在0.4水平波動(dòng)，差異變化如圖3 所示。

圖3 各區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率2010—2017 年演化趨勢(shì)

第二，從時(shí)序發(fā)展看，如圖3 所示，分為三個(gè)發(fā)展階段。第一階段2010—2011 年，除甘南地區(qū)效率值有微小上升外，其余區(qū)域效率值都有降幅趨勢(shì)，隴東地區(qū)降幅最大，下降了16.04%，主要是此階段，甘肅省初步探索循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量、生態(tài)效益，使經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率有出現(xiàn)下降；第二階段是2011—2015 年，五大區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率都處于比較穩(wěn)定的水平；第三階段是2015—2017 年，隴東和隴中地區(qū)效率值降幅明顯，分別下降了9.53%和4.86%個(gè)百分點(diǎn)，其余地區(qū)波動(dòng)幅度不大，主要因?yàn)閲?guó)家近年來強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展戰(zhàn)略，各個(gè)地區(qū)開始工業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度在一定程度上放緩，最終使得各區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率水平也比較低。

五、結(jié)論與建議

對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率從時(shí)間和空間上進(jìn)行比較分析，可以得出以下發(fā)展結(jié)論：

第一，從影響因素來看，甘肅省第一階段和第三階段的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率值之間變動(dòng)顯著，效率損失普遍存在，說明干擾因素對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率影響顯著，且純技術(shù)效率是決定綜合效率的關(guān)鍵因素。第二，從發(fā)展水平看，2010—2017 年間甘肅省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率整體處于較低水平，但有向好趨勢(shì)，有很大的發(fā)展空間。第三，從空間格局看，甘肅省五大區(qū)域的真實(shí)效率水平存在明顯的空間不平衡現(xiàn)象，呈現(xiàn)四周發(fā)展較好，中間發(fā)展較弱的格局，其中甘南地區(qū)與其他四個(gè)區(qū)域差異比較明顯。

基于上述的分析結(jié)果，當(dāng)前甘肅省生態(tài)環(huán)境壓力的上升，經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展尋求綠色轉(zhuǎn)型的狀況，對(duì)于甘肅省整體經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的提升，可以提出以下建議：

首先，要尊重區(qū)域差異，因地制宜地采取區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展與污染治理的道路。對(duì)于經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率處于中低水平的河西區(qū)域，借助“一帶一路”戰(zhàn)略，抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移契機(jī)，注重新技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)；甘南地區(qū)應(yīng)該在保持經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，區(qū)域間互相借鑒學(xué)習(xí)，以提高整個(gè)甘肅省的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率。

其次，提升規(guī)模效率，有效組合資源。通過上述分析可知，規(guī)模效率無效是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率無效的主要因素之一，因此，甘肅省應(yīng)該建立科學(xué)高效的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的管理能力，開通多渠道嘗試經(jīng)濟(jì)綠色化發(fā)展方式，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的增長(zhǎng)。

最后，純技術(shù)效率無效是造成經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展無效的關(guān)鍵因素。甘肅省同樣應(yīng)該大力提升科技創(chuàng)新能力以及新技術(shù)的推廣和應(yīng)用，從而促進(jìn)純技術(shù)效率的提高和改善。