王 鵬，朱蘇加

(1.河北省科學(xué)院,河北 石家莊 050081；2.河北省科學(xué)院地理科學(xué)研究所，河北 石家莊 050011)

研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是衡量一個(gè)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，反映一個(gè)國(guó)家對(duì)于研發(fā)的重視程度和支持力度[1]。2003年有學(xué)者通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本等國(guó)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(以下簡(jiǎn)稱研發(fā)投入強(qiáng)度)發(fā)展軌跡分析提出，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和增長(zhǎng)的情況下，研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡的一般規(guī)律是一條類S曲線，其“第一個(gè)拐點(diǎn)”大約是1%，“第二個(gè)拐點(diǎn)”大約是2.5%，研發(fā)投入強(qiáng)度從無(wú)到有直至增長(zhǎng)到“第一個(gè)拐點(diǎn)”1%是一個(gè)較為漫長(zhǎng)的過(guò)程，過(guò)了1%之后則進(jìn)入一個(gè)較快的增長(zhǎng)階段，到達(dá)“第二個(gè)拐點(diǎn)”2.5%之后增長(zhǎng)放慢甚至停止增長(zhǎng)[2]，研究還得出中國(guó)在2000年前后達(dá)到并越過(guò)第一個(gè)拐點(diǎn)，進(jìn)入到高速增長(zhǎng)期的判斷。

近年來(lái)，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度持續(xù)高速增長(zhǎng)，其發(fā)展軌跡基本符合類S曲線前半段。2018年，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度已達(dá)到2.19%，已接近類S曲線的“第二個(gè)拐點(diǎn)”2.5%，此時(shí)，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度是否仍然符合類S曲線的一般規(guī)律，是否具有中國(guó)特色的新特征？在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的大背景下，針對(duì)這些新特征應(yīng)該如何調(diào)整科技政策，才能滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新能力的要求？針對(duì)上述問(wèn)題,對(duì)1995年以來(lái)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡的類S曲線進(jìn)行了實(shí)證研究，對(duì)類S曲線表現(xiàn)出的新特征進(jìn)行了深入分析和思考，并提出了相關(guān)建議。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源主要是《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

1 中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡分析

為了完整的構(gòu)建類S曲線，本文將中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度數(shù)據(jù)獲取年份范圍拓展至1995-2018年，利用SPSSS軟件運(yùn)用3次曲線模型擬合構(gòu)建了類S曲線(如圖1所示)。由于原類S曲線構(gòu)建于2003年，當(dāng)時(shí)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度剛剛開始高速增長(zhǎng)，因此原曲線僅構(gòu)建了類S曲線的前半段，即“第一個(gè)拐點(diǎn)”前后的曲線形態(tài)，本文再次構(gòu)建的類S曲線已完整的呈現(xiàn)“S”型，因此判斷可能類S曲線的“第二個(gè)拐點(diǎn)”已經(jīng)出現(xiàn)。由于當(dāng)年新出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》往往對(duì)往年出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中研發(fā)投入強(qiáng)度數(shù)據(jù)進(jìn)行修訂，修訂后的數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)相比有一定的偏差，本文在構(gòu)建類S曲線時(shí)采用了修訂后1995-2015年數(shù)據(jù)，原類S曲線構(gòu)建時(shí)尚無(wú)修訂數(shù)據(jù)，因此本文構(gòu)建的類S曲線與原曲線在“第一個(gè)拐點(diǎn)”的確定上存在一定偏差。

圖1 1995-2018年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡類S曲線

從圖1上看，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度1995-1998年一直在0.6%上下徘徊，且增長(zhǎng)緩慢，計(jì)算可知這一時(shí)期研發(fā)投入強(qiáng)度年平均增長(zhǎng)率僅為4.48%，符合類S曲線“第一個(gè)拐點(diǎn)”之前增長(zhǎng)緩慢的一般規(guī)律；1999-2013年研發(fā)投入強(qiáng)度從0.76%提升至1.99%，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到7.12%，呈高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；2014-2018年研發(fā)投入強(qiáng)度從2.02%提升至2.19%，年平均增長(zhǎng)率降為2.04%，增速明顯放慢，甚至低于“第一個(gè)拐點(diǎn)”之前4年的增速。由于采用了修正的數(shù)據(jù)，本文構(gòu)建的類S曲線的“第一個(gè)拐點(diǎn)”在1999年研發(fā)投入強(qiáng)度為0.76%時(shí)出現(xiàn)，比研發(fā)投入強(qiáng)度在1%時(shí)出現(xiàn)“第一個(gè)拐點(diǎn)”的規(guī)律值低了0.24%。

那么，2014-2018年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度增速明顯放緩，是否可以認(rèn)為類S曲線“第二個(gè)拐點(diǎn)”在2014年研發(fā)投入強(qiáng)度為2.02%時(shí)出現(xiàn)？下面，對(duì)類S曲線是否在2014年研發(fā)投入強(qiáng)度為2.02%時(shí)出現(xiàn)“第二個(gè)拐點(diǎn)”做進(jìn)一步分析判斷。

2 “第二個(gè)拐點(diǎn)”特征的判斷分析

2.1 中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度影響因素分析

中國(guó)研發(fā)投入的企業(yè)主導(dǎo)型特征，保證了中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度是影響中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的最重要因素。在中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中，政府和企業(yè)占據(jù)了整個(gè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的絕大部分，因此我們?cè)诖酥挥懻撜推髽I(yè)對(duì)研發(fā)投入的影響。1995年-2001年，中國(guó)研發(fā)投入比例完成從政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型過(guò)度[3]，此后企業(yè)主導(dǎo)特征越來(lái)越顯著(如圖2所示)：企業(yè)研發(fā)投入占比進(jìn)一步加大，從2001年的59.8%增至2017年的76.5%，政府研發(fā)投入占比進(jìn)一步減小，從2001年的34.5%降至2017年的19.8%，政府研發(fā)投入與企業(yè)研發(fā)投入的差距逐漸拉開，企業(yè)研發(fā)投入在整體研發(fā)投入中的影響力越來(lái)越大。

圖2 中國(guó)政府與企業(yè)研發(fā)投入占比發(fā)展趨勢(shì)

2.2 中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入新常態(tài)對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的影響分析

從中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的趨勢(shì)看，2012年以來(lái)，中國(guó)GDP年增長(zhǎng)率自9%以上降至7.7%，2014年，中國(guó)宣布經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，其最主要的特征是：經(jīng)濟(jì)體量可觀、經(jīng)濟(jì)增速放緩、增長(zhǎng)動(dòng)力多元、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、發(fā)展前景更加穩(wěn)定，增速將長(zhǎng)期保持在6%-8%之間。由此可以判斷，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將會(huì)在長(zhǎng)期正常運(yùn)行的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)相對(duì)緩慢的增長(zhǎng)。

從企業(yè)的角度看，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的大背景下，企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率與GDP年增長(zhǎng)率密切相關(guān)(表1)，2012年至2015年，企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率與GDP年增長(zhǎng)率同期均相應(yīng)下降，2016-2017年，GDP年增長(zhǎng)率降到歷史低點(diǎn)6.7%后稍有回升至6.8%，企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率自2016年開始也呈現(xiàn)一定程度的回升，判斷是2016年科技創(chuàng)新大會(huì)召開后密集出臺(tái)的政策紅利刺激了企業(yè)對(duì)研發(fā)的投入，隨著政策紅利的持續(xù)釋放，企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率發(fā)展走向應(yīng)該繼續(xù)與GDP年增長(zhǎng)率保持一致。同時(shí)，將2012-2017年企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率與GDP年增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)二者Pearson相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.92，顯著性檢驗(yàn)值為0.003，存在顯著正相關(guān)關(guān)系。綜合判斷，2012-2017年，企業(yè)研發(fā)投入年增長(zhǎng)率與GDP年增長(zhǎng)率呈現(xiàn)密切相關(guān)態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下行，則企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度減弱，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)上行，則企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度增強(qiáng)?？梢灶A(yù)測(cè)，在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略沒(méi)有重大調(diào)整的前提下，未來(lái)企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度仍將與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)保持一致。根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的特征，未來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入將保持慢速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)?？紤]到中國(guó)研發(fā)投入越來(lái)越明顯的企業(yè)主導(dǎo)型特征，可以判斷在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略沒(méi)有重大調(diào)整的前提下，未來(lái)中國(guó)研發(fā)投入也將保持慢速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

表1 2012-2017年GDP年增長(zhǎng)率與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年增長(zhǎng)率對(duì)照

2.3 小結(jié)

綜合上述分析，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)滿足類S曲線“在社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和增長(zhǎng)的情況下”這一前提條件，中國(guó)研發(fā)投入未來(lái)保持慢速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)滿足類S曲線“第二個(gè)拐點(diǎn)”后段的發(fā)展趨勢(shì)要求，可以判斷中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線的“第二個(gè)拐點(diǎn)”在2014年研發(fā)投入強(qiáng)度為2.02%時(shí)形成，但比“第二個(gè)拐點(diǎn)”的規(guī)律值2.5%低了0.48%。

通過(guò)與研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線一般規(guī)律對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線的兩個(gè)新特征：(1)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線的兩個(gè)拐點(diǎn)所代表的研發(fā)投入強(qiáng)度數(shù)值均偏低，其中“第一個(gè)拐點(diǎn)”比一般規(guī)律值低了0.24%，“第二個(gè)拐點(diǎn)”比一般規(guī)律值低了0.48%?？紤]到研發(fā)投入強(qiáng)度與科技競(jìng)爭(zhēng)力的密切關(guān)系以及類S曲線的內(nèi)涵，“第一個(gè)拐點(diǎn)”偏低說(shuō)明中國(guó)研發(fā)投入在低于美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)投入時(shí)就已經(jīng)開始高速增長(zhǎng)，這一態(tài)勢(shì)對(duì)于中國(guó)趕超美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力具有積極的促進(jìn)意義；“第二個(gè)拐點(diǎn)”偏低則說(shuō)明中國(guó)研發(fā)投入在尚未達(dá)到美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家在“第二個(gè)拐點(diǎn)”時(shí)的研發(fā)投入的時(shí)候，增長(zhǎng)速度就已經(jīng)開始放緩，這一態(tài)勢(shì)意味著未來(lái)中國(guó)趕超美日等發(fā)達(dá)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的難度加大。(2)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度在越過(guò)“第二個(gè)拐點(diǎn)”后并未停止增長(zhǎng)而是穩(wěn)定緩慢增長(zhǎng)。通過(guò)對(duì)美、日研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線研究可知，美國(guó)在1945-1964年，研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度高速增長(zhǎng)，至1964年達(dá)到頂峰2.88%后，一直在圍繞2.6%-2.7%上下波動(dòng)；日本在1948-1991年一直以平穩(wěn)速度上升，至1991年達(dá)到最高點(diǎn)3%，然后在稍低于3%的區(qū)間波動(dòng)[2]，總結(jié)發(fā)現(xiàn)美日兩國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線的“第二個(gè)拐點(diǎn)”都是其研發(fā)投入強(qiáng)度的頂點(diǎn)，越過(guò)“第二個(gè)拐點(diǎn)”之后則稍有回落或持續(xù)保持該水平，截止到目前，美、日等國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度仍保持在這一區(qū)間上下徘徊。中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線的“第二個(gè)拐點(diǎn)”在2.02%時(shí)達(dá)到，但中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度在越過(guò)“第二個(gè)拐點(diǎn)”之后并未回落或持續(xù)保持該水平，而是繼續(xù)以年均增長(zhǎng)率2.04%的速度慢速增長(zhǎng)，其發(fā)展勢(shì)頭明顯好于處于同一階段的美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，可以判斷如果未來(lái)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度繼續(xù)保持慢速增長(zhǎng)，則中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度仍有接近或超越美、日等國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的可能。

3 對(duì)未來(lái)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡的思考

3.1 中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度仍有較大差距

根據(jù)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度類S曲線特征，在越過(guò)“第二個(gè)拐點(diǎn)”后中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度呈慢速增長(zhǎng)趨勢(shì)，且綜合判斷其每年預(yù)期變動(dòng)不大，從圖1也可直觀的看出，2014-2018年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度大致呈線性遞增趨勢(shì)?；诖伺袛?，嘗試對(duì)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度未來(lái)短期走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，將2014-2018年數(shù)據(jù)用線性回歸方程擬合，得出中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的一元線性回歸方程y=1.977+0.043x，t統(tǒng)計(jì)量的觀察值為43，t檢驗(yàn)的概率p值為0.000，可認(rèn)為此回歸系數(shù)有意義。以此方程推算，到2020年我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度有可能達(dá)到2.28%。這一數(shù)值與《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》確定的到2020年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到2.5%目標(biāo)仍有不小的差距。如保持這一增長(zhǎng)速度不變，中國(guó)將在2025年達(dá)到研發(fā)投入強(qiáng)度2.5%的目標(biāo)，在2034年達(dá)到美國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的峰值2.88%，在2037年達(dá)到日本研發(fā)投入的峰值3%。由此可見，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度與美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，且研發(fā)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)速度放緩導(dǎo)致達(dá)到中國(guó)既定目標(biāo)以及趕超美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家的難度加大。

3.2 政府應(yīng)適當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入

從研發(fā)投入的來(lái)源看，中國(guó)當(dāng)前最主要的研發(fā)投入來(lái)源是政府和企業(yè)，其中企業(yè)占比大于政府，但考慮到在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)緩慢，因此，適當(dāng)增加政府來(lái)源的研發(fā)投入應(yīng)該是未來(lái)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)提速的合適策略。從研究類型上看，2018年中國(guó)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展上研發(fā)經(jīng)費(fèi)之比為1∶2∶15，相比美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)穩(wěn)定的大致1∶2∶5的比例[4,5]，中國(guó)在試驗(yàn)發(fā)展上的投入嚴(yán)重偏高，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的投入嚴(yán)重偏低，這一比例意味著中國(guó)研究活動(dòng)的重心主要放在了利用現(xiàn)有知識(shí)做實(shí)質(zhì)性改進(jìn)的模仿創(chuàng)新上，創(chuàng)造性研究較少，原始創(chuàng)新不足。從以企業(yè)為主體開展的研發(fā)活動(dòng)來(lái)看，2017年基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之比為1∶15∶456，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占了絕大部分，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究所占比例微乎其微，出現(xiàn)這一狀況的主要原因是當(dāng)前中國(guó)企業(yè)認(rèn)為對(duì)于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入不會(huì)帶來(lái)明確的收益，因此不愿意在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上進(jìn)行投入，基于此判斷，中國(guó)企業(yè)在未來(lái)較短的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)而投入巨資開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的可能性不大。V.布什在《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》中提出“科學(xué)是政府應(yīng)當(dāng)關(guān)心的事情”[6]，在提升中國(guó)整體科技競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)程中，在企業(yè)不愿意投入經(jīng)費(fèi)開展原始創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈狀態(tài)下，“更好發(fā)揮政府作用”尤其重要，我們認(rèn)為此時(shí)政府適當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入是必要的。

4 結(jié)論及建議

本文通過(guò)對(duì)1995年以來(lái)中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度發(fā)展軌跡的類S曲線的實(shí)證研究，提出在經(jīng)過(guò)1999-2013年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度高速增長(zhǎng)期之后，2014-2018年中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度開始慢速增長(zhǎng)，并判斷在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的大背景下，中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度未來(lái)將呈現(xiàn)慢速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這一趨勢(shì)對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)科技競(jìng)爭(zhēng)力趕超美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家十分不利。為了提升未來(lái)中國(guó)研發(fā)投入增長(zhǎng)速度，實(shí)現(xiàn)中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力盡快趕超美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，在企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)緩慢的背景下，政府應(yīng)適當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入。