李辰訓(xùn)

摘要：近期《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》印發(fā)，兩個(gè)指引針對(duì)國有企業(yè)經(jīng)理層市場(chǎng)化改革問題，首次從國家層面給出較為詳盡的操作指南。本文從指引政策人手，結(jié)合當(dāng)前國有企業(yè)推進(jìn)相關(guān)改革的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，探討當(dāng)前形勢(shì)下國有企業(yè)推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度改革的路徑建議。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè);職業(yè)經(jīng)理人制度;契約化;改革

2020年2月，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》（以下簡稱“兩個(gè)指引”或“指引”），指導(dǎo)“雙百企業(yè)”率先全面推進(jìn)相關(guān)工作。兩個(gè)指引對(duì)國企改革較為棘手的經(jīng)理層市場(chǎng)化問題，首次從國家層面給出了較為詳盡的操作指南。國有企業(yè)探索推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，經(jīng)歷了頂層設(shè)計(jì)的不斷遞進(jìn)和試點(diǎn)實(shí)踐的深入發(fā)展。盡管在實(shí)踐中，出現(xiàn)了眾多困難和問題，但職業(yè)經(jīng)理人制度始終是國有企業(yè)引入市場(chǎng)化機(jī)制、激發(fā)企業(yè)活力的重要手段。兩個(gè)指引的出臺(tái)，就是要發(fā)揮“雙百企業(yè)”改革尖兵和引領(lǐng)示范作用，帶動(dòng)更廣泛的國有企業(yè)積極推進(jìn)解決改革重點(diǎn)難點(diǎn)問題。本文從兩個(gè)指引政策人手，探討落實(shí)推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度改革的路徑建議。

一、政策分析

（一）適用企業(yè)

“雙百企業(yè)”全面落實(shí)，其他國企普遍適用。指引中明確，

“雙百企業(yè)”率先全面推進(jìn)相關(guān)工作，鼓勵(lì)未納入國企改革“雙百行動(dòng)”的中央企業(yè)所屬各級(jí)子企業(yè)和地方國有企業(yè)，參考操作指引積極推進(jìn)相關(guān)工作。

（二）關(guān)鍵內(nèi)容

兩個(gè)指引對(duì)相關(guān)領(lǐng)域概念性、原則性問題進(jìn)行了明確，重點(diǎn)對(duì)基本流程、操作要點(diǎn)等進(jìn)行了規(guī)范，理論和實(shí)操性均比較強(qiáng)。整體來看，兩個(gè)指引屬同一領(lǐng)域改革問題，職業(yè)經(jīng)理人制度核心解決“能上不能下、能進(jìn)不能出、能增不能減”等問題，經(jīng)理層成員任期制和契約化管理核心解決“能上不能下、能增不能減”等問題，其關(guān)鍵性差異如下：

1.適用范圍不同

指引明確推行職業(yè)經(jīng)理人制度需同時(shí)具備主業(yè)充分競爭、人才市場(chǎng)化程度較高、決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制有效制衡、董事會(huì)權(quán)力有效落實(shí)等四方面條件，適用面相對(duì)較窄。經(jīng)理層成員任期制和契約化管理適用則更為廣泛，包含未建立董事會(huì)及市場(chǎng)化程度不高的國有企業(yè)。

2.身份及市場(chǎng)化程度不同

職業(yè)經(jīng)理人為市場(chǎng)化身份，其人事檔案由人才市場(chǎng)管理，與企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同、崗位聘任合同和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。如內(nèi)部人員身份轉(zhuǎn)換，需先辦理辭職手續(xù)，將人事關(guān)系轉(zhuǎn)到人才市場(chǎng)，放棄國企干部身份，重新簽訂勞動(dòng)合同。如職務(wù)解除或終止，勞動(dòng)合同隨即解除，不再是企業(yè)一員，實(shí)現(xiàn)了“下”和“出”。任期制和契約化管理的經(jīng)理人仍為國企干部身份，在原有勞動(dòng)合同基礎(chǔ)上，簽訂崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。如目標(biāo)未達(dá)成不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職，但勞動(dòng)合同可繼續(xù)保留，人事檔案繼續(xù)由企業(yè)管理，仍為企業(yè)一員，實(shí)現(xiàn)了“下”，未實(shí)現(xiàn)“出”。

3.選任模式不同

指引明確董事會(huì)依法選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，上級(jí)黨組織負(fù)責(zé)把關(guān)程序和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)內(nèi)部人員轉(zhuǎn)為職業(yè)經(jīng)理人的，需重新競聘或考察推薦，重新簽訂勞動(dòng)合同。任期制和契約化管理的經(jīng)理人仍由上級(jí)黨組織決定任免，選任方式依然沿用原有模式，人員來源為內(nèi)部，對(duì)原有班子成員不必再進(jìn)行競聘或考察推薦程序。

4.薪酬水平不同

指引明確職業(yè)經(jīng)理人按照“業(yè)績與薪酬雙對(duì)標(biāo)”原則，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營業(yè)績、市場(chǎng)同類可比人員薪酬水平等，由董事會(huì)與職業(yè)經(jīng)理人協(xié)商確定，其薪酬水平應(yīng)達(dá)到或接近市場(chǎng)化水平。對(duì)于任期制和契約化管理的經(jīng)理人，指引規(guī)定“根據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，合理拉開經(jīng)理層成員薪酬差距”，并未明確薪酬水平，可理解為需參照歷史水平，結(jié)合崗位職責(zé)和業(yè)績差異，合理拉開經(jīng)理層薪酬差距，但不能完全脫離環(huán)境與市場(chǎng)對(duì)標(biāo)。

5.前置條件不同

推行職業(yè)經(jīng)理人制度對(duì)企業(yè)法人治理的規(guī)范性要求比較高，綜合指引及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，推行職業(yè)經(jīng)理人制度對(duì)董事會(huì)建設(shè)一般要求滿足三個(gè)條件：董事會(huì)建設(shè)是完善的、董事會(huì)運(yùn)行是規(guī)范的、董事會(huì)授權(quán)是充分的。作為職業(yè)經(jīng)理人的管理主體，董事會(huì)尤其要具備職業(yè)經(jīng)理人的選用、考核分配等重要權(quán)力，需要得到股東方或上級(jí)黨委的充分授權(quán)。

二、利弊分析

推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度改革對(duì)激發(fā)國有企業(yè)活力有很強(qiáng)的必要性，企業(yè)在推行相關(guān)改革前需客觀分析利弊，進(jìn)而才能較好規(guī)避改革風(fēng)險(xiǎn)。

（一）必要性

當(dāng)前國企改革已進(jìn)入“深水區(qū)”，“三能”機(jī)制改革等“硬骨頭”到了“躲不過”的階段，其他各領(lǐng)域改革也需要加油助力尋找新突破。本次“雙百企業(yè)”落實(shí)兩個(gè)指引是一次重要契機(jī)，通過推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度改革，進(jìn)一步推動(dòng)“行政文化”向“契約文化”轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步消除“官本位”觀念，讓干部的出發(fā)點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)更多聚焦到市場(chǎng)和績效，真正激發(fā)干部的拼勁和活力，讓個(gè)人發(fā)展和企業(yè)發(fā)展“強(qiáng)關(guān)聯(lián)”。

（二）風(fēng)險(xiǎn)性

任何改革都存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)。綜合當(dāng)前國有企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度經(jīng)驗(yàn)，一般由于以下問題導(dǎo)致改革“夭折”：董事會(huì)“形似神不似”;董事會(huì)授權(quán)不充分;“三會(huì)一層”權(quán)責(zé)不清晰;交叉任職過于重疊;“雙軌制”兩種身份融合問題;市場(chǎng)化人員文化不適應(yīng);身份轉(zhuǎn)換人員不適應(yīng)剛性考核、剛性退出等。以上一系列問題需在企業(yè)改革方案設(shè)計(jì)和強(qiáng)化執(zhí)行上統(tǒng)籌考慮。

三、推進(jìn)建議

職業(yè)經(jīng)理人制度是由國外率先創(chuàng)立和發(fā)展的，國企在歷史發(fā)展和管理方式上有其特殊性，照搬照抄易水土不服，需探索適合自身特點(diǎn)的改革路徑。結(jié)合當(dāng)前國有企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議采取自下而上，分批次、分階段推進(jìn)的基本策略，堅(jiān)持“摸著石頭過河”與頂層設(shè)計(jì)相結(jié)合，實(shí)踐與研究“雙線聯(lián)動(dòng)”。

（一）全局性考慮，穩(wěn)步推進(jìn)

從國企干部到職業(yè)經(jīng)理人需要一個(gè)轉(zhuǎn)變過程，企業(yè)應(yīng)客觀分析現(xiàn)有條件，分步推進(jìn)、逐步滲透，這樣對(duì)傳統(tǒng)理念沖擊較小也易于推行。即：一方面可在子企業(yè)層面或改革意愿強(qiáng)烈的企業(yè)先行試點(diǎn)，取得經(jīng)驗(yàn)后再分步推進(jìn)、穩(wěn)步推廣;另一方面如當(dāng)前不具備職業(yè)經(jīng)理人制度條件，可重點(diǎn)推行任期制和契約化管理，讓廣大干部員工接受“能上能下、能增能減”，待時(shí)機(jī)成熟后再推行職業(yè)經(jīng)理人制度，接受“能進(jìn)能出”。

（二）系統(tǒng)性研究，配套協(xié)同

職業(yè)經(jīng)理人制度改革是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，操作指引雖已出臺(tái)，但實(shí)際推行時(shí)企業(yè)需結(jié)合自身實(shí)際制定系列配套政策，如在前置制度、程序制度、管理制度等方面需系統(tǒng)性研究，同步搭建完善的管理體系，尤其在完善前置條件、執(zhí)行剛性考核等方面需結(jié)合實(shí)際做實(shí)、做細(xì)。

（三）過程性監(jiān)控，嚴(yán)肅剛性

為保證改革的順利推行，改革方案一經(jīng)建立或?qū)徟?，企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行，尤其是要嚴(yán)格保證考核和兌現(xiàn)的剛性。如完不成考核目標(biāo)的依據(jù)政策一律解聘、降薪等，保證“能上能下、能進(jìn)能出、能增能減”，維護(hù)制度和改革的嚴(yán)肅性和持久生命力，在相關(guān)環(huán)節(jié)上級(jí)企業(yè)可派專人監(jiān)督檢查。