秦放鳴，張 宇

(新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046)

0 引言

改革開(kāi)放40多年尤其是加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)在世界占比從2000年的6%提高至2017年的27%，自2010年超越美國(guó)之后，連續(xù)多年穩(wěn)居世界第一，成為名副其實(shí)的制造業(yè)大國(guó)。然而，我國(guó)制造業(yè)受到高端制造回流和低端制造轉(zhuǎn)移雙重?cái)D壓，陷入傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)弱化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)尚未形成的兩難困境[1]。十九大報(bào)告指出，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)。2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。而推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[2]。作為一種鼓勵(lì)和約束知識(shí)生產(chǎn)的重要制度安排，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展具有推動(dòng)作用[3]。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》顯示，2006-2017年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平由3.24上升至4.5。那么，在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略背景下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否有效促進(jìn)我國(guó)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)？其作用機(jī)制是什么？回答這些問(wèn)題，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

目前，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的研究主要集中在理論和實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)方面。在理論研究方面，Kim(2003)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了韓國(guó)企業(yè)消化、吸收和改進(jìn)國(guó)外技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)韓國(guó)制造業(yè)從勞動(dòng)密集型向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)型；Seokkyun 等[4]認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)增加企業(yè)研發(fā)投入這一作用機(jī)制提高產(chǎn)業(yè)增加值，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；巫景飛和郝亮[5]通過(guò)構(gòu)建企業(yè)和政府兩部門(mén)博弈模型，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，越有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；章文光和王耀輝[6]以22個(gè)發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象，采用定性比較分析方法，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有促進(jìn)作用；肖德和候佳寧[7]認(rèn)為，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有助于降低交易成本，從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新行為和提升生產(chǎn)率，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)；徐明霞[8]基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的作用路徑，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是制造業(yè)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。在實(shí)證研究方面，Javorick[9]采用轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅阻礙FDI進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而且還導(dǎo)致外資撤離與制造業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生不利影響；Park[10]以41個(gè)國(guó)家制造業(yè)為研究樣本，實(shí)證表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)刺激研發(fā)投資影響制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)；Branstetter 等[11]基于南北一般均衡模型研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于南方工業(yè)發(fā)展和升級(jí)；易倩和卜偉[12]通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法指數(shù)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度越高，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用越大。相反地，李士梅和尹希文[13]研究表明，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有阻礙作用。

根據(jù)以上文獻(xiàn)梳理，現(xiàn)有研究仍存在一些不足：關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響制造業(yè)升級(jí)這一問(wèn)題，缺乏系統(tǒng)的理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與制造業(yè)升級(jí)之間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題重視不夠，從而削弱了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和說(shuō)服力；缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響制造業(yè)升級(jí)這一作用機(jī)制的嚴(yán)謹(jǐn)實(shí)證。基于上述研究不足，本文首先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和制造業(yè)升級(jí)納入統(tǒng)一分析框架，構(gòu)建理論模型，深入探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響及其作用機(jī)制；然后利用2003―2017年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響；隨后采用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制；最后運(yùn)用面板分位數(shù)模型進(jìn)一步考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際演化特征，以期為實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供相關(guān)依據(jù)。

1 理論機(jī)制

1.1 理論框架設(shè)定

本文借鑒Crozer&Koening(2005)、耿曄強(qiáng)和張世錚[14]的理論框架，從理論上推導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響。

1.1.1 需求

假設(shè)一國(guó)消費(fèi)者效用函數(shù)為CES形式：

(1)

式(1)中，g表示產(chǎn)品種類(lèi)，Ω為消費(fèi)者能夠購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品集合，σ表示各產(chǎn)品間的替代彈性，qg表示產(chǎn)品g的數(shù)量，λg表示產(chǎn)品的高端化水平，用以衡量制造業(yè)升級(jí)。

在預(yù)算約束下，根據(jù)效用最大化原則，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品g的需求：

(2)

1.1.2 供給

假設(shè)一國(guó)的市場(chǎng)組織為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，不同廠(chǎng)商生產(chǎn)具有差別的同種產(chǎn)品，進(jìn)入和退出市場(chǎng)是自由的，且僅使用勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素。假定不同廠(chǎng)商創(chuàng)新水平為φi，創(chuàng)新水平提升能夠降低廠(chǎng)商生產(chǎn)成本[15]；以ρk表示不同地區(qū)k的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面能阻止其它企業(yè)模仿和剽竊其核心技術(shù)，降低企業(yè)維權(quán)成本；另一方面能提升企業(yè)創(chuàng)新水平，從而促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)?；诖耍髽I(yè)生產(chǎn)成本設(shè)定如下：

(3)

式(3)中，ω為工資水平，xi為企業(yè)產(chǎn)量，α為固定成本，包括機(jī)器、廠(chǎng)房等固定投入。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“最適強(qiáng)度”[16]，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于創(chuàng)新能力提升，即?φi/?ρk>0；過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)抑制技術(shù)創(chuàng)新，即?φi/?ρk<0。

結(jié)合式(2)和式(3)，根據(jù)利潤(rùn)最大化原則，企業(yè)生產(chǎn)的最優(yōu)價(jià)格和最優(yōu)產(chǎn)量分別為：

(4)

將式(4)代入企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)中，可得企業(yè)最大化利潤(rùn)：

(5)

在長(zhǎng)期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)利潤(rùn)為0，由此可得企業(yè)均衡產(chǎn)量為：

(6)

1.1.3 均衡：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的關(guān)系

在影響需求和供給的其它因素不變條件下，市場(chǎng)形成均衡，即廠(chǎng)商供給等于消費(fèi)者需求，xi(g)=qi(g)，函數(shù)為：

(7)

整理可得：

(8)

對(duì)式(8)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)ρk進(jìn)行求偏導(dǎo)，可得：

(9)

式(9)表明，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(?φi/?ρk>0)有利于地區(qū)制造業(yè)升級(jí)，而過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(?φi/?ρk<0)可能抑制地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制

(1)正向傳導(dǎo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)等作用機(jī)制促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。首先，考察創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。由于研發(fā)活動(dòng)存在外部性和低邊際成本等特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于降低企業(yè)核心技術(shù)被惡意竊取和非法模仿風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)研發(fā)投入帶來(lái)高額收益，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，最終促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。其次，考察人力資本效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使企業(yè)新產(chǎn)品收入增加，而新產(chǎn)品供給的創(chuàng)新主體被社會(huì)、企業(yè)廣泛認(rèn)可，進(jìn)而通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制將其配置到高生產(chǎn)率的創(chuàng)新領(lǐng)域。按照比較優(yōu)勢(shì)原則，將邊際產(chǎn)出較高的人力資本配置于高技術(shù)部門(mén)，邊際產(chǎn)出較低的人力資本配置于低技術(shù)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)部門(mén)和其它部門(mén)協(xié)調(diào)發(fā)展。最后，考察國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平更高的國(guó)家，外資為減少技術(shù)被剽竊和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，傾向于將生產(chǎn)環(huán)節(jié)和相關(guān)技術(shù)等轉(zhuǎn)移至子公司，客觀(guān)上為東道國(guó)企業(yè)接觸和學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)提供了機(jī)會(huì)，進(jìn)而通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)影響地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

(2)負(fù)向傳導(dǎo)。過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)易形成壟斷市場(chǎng)，從而阻礙技術(shù)溢出。企業(yè)在獲得壟斷地位后，一方面在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新動(dòng)力削弱[17]，往往會(huì)減少創(chuàng)新投入，另一方面對(duì)其它企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。在以上雙重因素作用下，創(chuàng)新資源得不到有效補(bǔ)充，進(jìn)而增加企業(yè)生產(chǎn)成本，削弱行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。另外，技術(shù)在行業(yè)間的溢出機(jī)制被阻斷，不利于企業(yè)在技術(shù)溢出基礎(chǔ)上進(jìn)行“二次創(chuàng)新”，造成重復(fù)性創(chuàng)新投資，形成高投入、低回報(bào)的惡性循環(huán)機(jī)制，進(jìn)而陷入制造業(yè)“低端鎖定”陷阱。

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的最終影響取決于正向作用與負(fù)向作用兩者之間相對(duì)大小，若正向作用大于負(fù)向作用，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，反之則不利于制造業(yè)升級(jí)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的最終影響如何還需進(jìn)一步進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

2 模型設(shè)定、變量及數(shù)據(jù)

2.1 模型設(shè)定

2.1.1 基準(zhǔn)計(jì)量模型

借鑒已有文獻(xiàn)，建立如下計(jì)量模型：

Sophisticationit=α0+βIPRit+∑γjxijt+μi+λt+εit

(10)

其中，下標(biāo)i表示各個(gè)省份，t表示年份。Sophisticationit為被解釋變量，表示地區(qū)制造業(yè)升級(jí)；IPRit為核心解釋變量，表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；xijt表示選取的一系列控制變量；μi和λt分別表示地區(qū)個(gè)體效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，且服從正態(tài)分布。

2.1.2 面板分位數(shù)模型

為了細(xì)致刻畫(huà)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同水平下對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響是否存在差異，即考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)演化特征，本文采用面板分位數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)。該方法兼具面板數(shù)據(jù)和截面分位數(shù)模型共同優(yōu)點(diǎn)[18]，一方面對(duì)異常值敏感度較低，能控制個(gè)體差異，適用范圍較為寬泛，且估計(jì)結(jié)果更加穩(wěn)??；另一方面能較為全面準(zhǔn)確地反映變量間在不同分位點(diǎn)上的關(guān)系。其模型設(shè)定如下：

(11)

式(11)中，F(xiàn)it(IPR)表示地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響因素，其中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)和各種控制變量；Qτ[Sophisticationit|Fit(IPR)]表示在影響因素給定情況下，地區(qū)制造業(yè)升級(jí)在不同分位值τ上的值；λ(τ)表示Fit(IPR)在不同分位值τ上的估計(jì)值。同時(shí)，為了估計(jì)參數(shù)值，需要求解最小值問(wèn)題。

(12)

式(12)中，n為樣本量，變量名同上。為更全面了解各變量在不同分位數(shù)上的結(jié)構(gòu)性差異，本文選取10%、25%、50%、75%和90%為分位點(diǎn)進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)。

2.2 變量說(shuō)明

本文涉及的變量包括地區(qū)制造業(yè)升級(jí)(Sophistication)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)、金融發(fā)展(fin)、政府干預(yù)(gov)、環(huán)境規(guī)制(er)、對(duì)外直接投資(lnofdi)、貿(mào)易開(kāi)放度(trade)、研發(fā)投入(rd)、人力資本(human)和外商直接投資(lnfdi)。

(1)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)(Sophistication)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)測(cè)算方式為三次產(chǎn)業(yè)占比或不同特征產(chǎn)業(yè)占比，該方法更適合表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷而非產(chǎn)業(yè)升級(jí)。為有效度量制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化，本文借鑒周茂等(2018)的做法，將27個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度與地區(qū)制造業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，構(gòu)造地區(qū)制造業(yè)升級(jí)指數(shù)。

(13)

式(13)中，Prodyi,2003表示2003年中國(guó)制造業(yè)內(nèi)部細(xì)分產(chǎn)業(yè)i的出口技術(shù)復(fù)雜度，由各細(xì)分產(chǎn)業(yè)i的HS六位產(chǎn)品層面出口技術(shù)復(fù)雜度加權(quán)平均而得；Outputi,c,t表示c地區(qū)t年產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)出，各細(xì)分產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)出與地區(qū)制造業(yè)總產(chǎn)出之比用以表征地區(qū)內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。需要注意的是，制造業(yè)細(xì)分行業(yè)中不同產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度是由全球化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定的[19]，而制造業(yè)升級(jí)受地區(qū)內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)影響。在測(cè)算地區(qū)制造業(yè)升級(jí)時(shí)，需要測(cè)算HS六位產(chǎn)品層面出口技術(shù)復(fù)雜度，公式如下：

(14)

式(14)中，Prodyk表示HS六位產(chǎn)品k出口技術(shù)復(fù)雜度，Ym表示國(guó)家m的人均GDP，Exportmk表示國(guó)家m中產(chǎn)品k的出口額，Exportm表示國(guó)家m的總出口額。為進(jìn)一步分析地區(qū)制造業(yè)升級(jí)分布的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征，本文運(yùn)用Kernel密度函數(shù)分別對(duì)2003、2008、2013和2017年中國(guó)省級(jí)層面制造業(yè)升級(jí)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如圖1所示。

圖1顯示，在樣本考察期內(nèi)，地區(qū)制造業(yè)升級(jí)出現(xiàn)以下變化特征：核密度曲線(xiàn)左端尾部變化較小，而右尾逐年拖長(zhǎng)，表明低水平區(qū)制造業(yè)升級(jí)緩慢，而高水平區(qū)制造業(yè)升級(jí)加快；波峰位置經(jīng)歷上升、下降的變化，右尾抬高，表明地區(qū)間制造業(yè)升級(jí)差距在不斷擴(kuò)大。如何進(jìn)一步推動(dòng)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)是亟待解決的問(wèn)題。

圖1 地區(qū)制造業(yè)升級(jí)核密度函數(shù)曲線(xiàn)

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)。Ginarte&Park[20]提出的GP指數(shù)是衡量地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要方法，但鑒于GP指數(shù)以5年為時(shí)間跨度，測(cè)算上缺乏連續(xù)性，削弱了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。技術(shù)交易市場(chǎng)是一個(gè)重要要素市場(chǎng)，為技術(shù)咨詢(xún)、開(kāi)發(fā)及轉(zhuǎn)讓等提供平臺(tái)，能直接反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新主體的激勵(lì)作用，其能否正常運(yùn)行取決于地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。本文借鑒胡凱等[21]的做法，采用各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重衡量地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

(3)中介變量。根據(jù)前文的機(jī)制分析，選取研發(fā)投入、人力資本和外商直接投資作為中介變量，分別表征創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，以檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制。其中，研發(fā)投入采用各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP比重衡量，人力資本選取各地區(qū)平均受教育年限表征，外商直接投資采用各地區(qū)人均fdi的對(duì)數(shù)值表示，并按照當(dāng)年人民幣兌換美元的平均匯率進(jìn)行換算。

(4)控制變量。金融發(fā)展(fin)：金融發(fā)展通過(guò)資本形成、資本調(diào)配、創(chuàng)新激勵(lì)及信息服務(wù)機(jī)制影響地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。本文采用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款年末余額占GDP比重衡量金融發(fā)展。政府干預(yù)(gov)：處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)市場(chǎng)機(jī)制尚不健全，地方政府往往通過(guò)某些制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行強(qiáng)干預(yù)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離其比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而引起效率損失和資源錯(cuò)配，阻礙地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。本文采用各地區(qū)地方政府財(cái)政支出占GDP比重衡量政府干預(yù)。環(huán)境規(guī)制(er)：合理的環(huán)境規(guī)制一方面有利于倒逼企業(yè)提高研發(fā)投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)，激發(fā)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)[22]；另一方面有利于形成行業(yè)壁壘，限制高污染、高排放企業(yè)進(jìn)入，優(yōu)化制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)。本文采用各地區(qū)工業(yè)污染治理完成投資額占GDP比重衡量環(huán)境規(guī)制。對(duì)外直接投資(lnofdi)：對(duì)外直接投資可通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)推動(dòng)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。本文采用各地區(qū)對(duì)外直接投資存量的對(duì)數(shù)值來(lái)衡量。貿(mào)易開(kāi)放度(trade)：在開(kāi)放條件下，貿(mào)易開(kāi)放引致的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)引起地區(qū)制造業(yè)內(nèi)部資源再配置，使得更多資源流向高技術(shù)行業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)高端化[23]，從而推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。本文采用各地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量貿(mào)易開(kāi)放度。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究所選取樣本為2003―2017年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省(市、自治區(qū))的平衡面板數(shù)據(jù)(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))。其中，測(cè)算地區(qū)制造業(yè)升級(jí)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來(lái)源于2003―2017年《對(duì)外直接投資公報(bào)》，其它原始數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省(市、自治區(qū))統(tǒng)計(jì)年鑒和EPS數(shù)據(jù)庫(kù)，部分缺失數(shù)據(jù)通過(guò)插值法進(jìn)行填補(bǔ)。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 面板單位根檢驗(yàn)

為避免出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，需要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。本文分別采用LLC、IPS、ADF-Fisher和PP-Fisher方法對(duì)平衡面板進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。結(jié)果顯示，除IPS和PP-Fisher中個(gè)別變量未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)外，其余變量均通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，因此認(rèn)為本文所選取數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果

本文采用混合普通最小二乘法(POLS)初步檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響。考慮到雙向因果和遺漏變量等內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)估計(jì)結(jié)果造成的偏誤，需要尋找有效工具變量解決內(nèi)生性問(wèn)題。借鑒Wooldridge[24]的做法，選取核心解釋變量的一階滯后項(xiàng)(IPRit-1)作為工具變量，使用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。然后，剔除組間異方差和自相關(guān)等問(wèn)題對(duì)模型估計(jì)結(jié)果的影響，運(yùn)用可行廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。鑒于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受上期影響。因此，在靜態(tài)面板基礎(chǔ)上，引入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，建立動(dòng)態(tài)面板回歸模型，采用DIFF-GMM模型和SYS-GMM模型考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的關(guān)系，估計(jì)結(jié)果如表3所示。

由表3可知，模型(1)―(5)中，核心解釋變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的估計(jì)結(jié)果一致，影響系數(shù)均為正，且至少通過(guò)了5%的顯著性水平，在一定程度上表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)顯著且穩(wěn)健。正如上文所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。SYS-GMM模型可將差分GMM和水平GMM組合起來(lái)進(jìn)行估計(jì)分析，使其模型估計(jì)參數(shù)更加無(wú)偏及有效，不僅能解決模型存在的內(nèi)生性和異方差等問(wèn)題，還將制造業(yè)升級(jí)的動(dòng)態(tài)性和連續(xù)性特征納入模型。因此，本文主要依據(jù)SYS-GMM的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，同時(shí)將POLS、2SLS、FGLS和DIFF-GMM模型估計(jì)結(jié)果作為參照一并列出。

表3中SYS-GMM模型估計(jì)結(jié)果顯示，地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的一階滯后項(xiàng)(L.Sophistication)在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明地區(qū)制造業(yè)升級(jí)存在一定“慣性”效應(yīng)，即存在積累效應(yīng)和路徑依賴(lài)，上期制造業(yè)升級(jí)水平會(huì)影響當(dāng)期制造業(yè)升級(jí)?？刂谱兞糠矫妫深A(yù)(gov)、對(duì)外直接投資(lnofdi)和貿(mào)易開(kāi)放度(trade)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響符合預(yù)期。金融發(fā)展(fin)雖然系數(shù)為正，但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)?？赡艿脑蛟谟?，在政府主導(dǎo)的金融體系下，銀行等金融機(jī)構(gòu)更傾向于貸款給政策扶持性產(chǎn)業(yè)，而對(duì)生產(chǎn)率較高的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)重視不夠，從而形成產(chǎn)能過(guò)剩，“侵占”新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資本[25]，阻礙資源從低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并最終限制技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致金融發(fā)展(fin)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)作用不明顯。環(huán)境規(guī)制(er)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)存在負(fù)向影響且通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制不利于地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。這與Conrad 等[26]、余東華和崔巖[27]的研究結(jié)果一致，驗(yàn)證了“遵循成本說(shuō)”?？赡艿慕忉屖?，由于環(huán)境規(guī)制的存在，制造企業(yè)不得不增加治污投入，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，進(jìn)而擠占生產(chǎn)性投資和技術(shù)創(chuàng)新資源，降低企業(yè)出口比較優(yōu)勢(shì)，削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，限制企業(yè)利潤(rùn)最大化產(chǎn)出，從而阻礙地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

表3 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

3.3 作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)具有提升效應(yīng)。那么，這種提升效應(yīng)如何產(chǎn)生？即動(dòng)力機(jī)制是什么？是否如上文所分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)？為此，需要進(jìn)一步檢驗(yàn)上述作用機(jī)制的存在性，借鑒中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法[28]，采用遞推回歸方程，運(yùn)用模型進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)，計(jì)量模型如下：

Sophisticationit=α0+α1Sophisticationit-1+α2IPRit+∑γjxijt+εit

(15)

(16)

(17)

其中，Mit代表中介變量，用以表示3種中介效應(yīng)。將被解釋變量的一階滯后項(xiàng)納入模型中，以增強(qiáng)結(jié)果穩(wěn)健性。根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，第一步對(duì)式(15)進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的提升效應(yīng)是否存在；第二步對(duì)式(16)進(jìn)行估計(jì)，考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中介變量之間的關(guān)系，預(yù)期顯著為正；第三步對(duì)式(17)進(jìn)行回歸，驗(yàn)證中介效應(yīng)，如果系數(shù)ω2和ω3顯著為正，且ω2的系數(shù)值小于α2，則表明研發(fā)投入、人力資本和外商直接投資存在中介效應(yīng)。

表4中模型(1)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)對(duì)研發(fā)投入(rd)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正(系數(shù)值為0.154 8)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了研發(fā)投入增長(zhǎng)，間接驗(yàn)證了宗慶慶等[29]的研究結(jié)論。模型(2)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)投入(作為中介變量)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的系數(shù)均顯著為正，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)值為0.009 6，小于基準(zhǔn)估計(jì)回歸中模型(5)的系數(shù)值0.013 5，驗(yàn)證了研發(fā)投入對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)具有部分中介效應(yīng)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)增加地區(qū)研發(fā)投入這一作用機(jī)制，促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)，這與預(yù)期一致。數(shù)據(jù)顯示，2003―2017年以我國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重表征的地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高(年均增長(zhǎng)率為5.42%)，研發(fā)投入以年均18.89%的速度增長(zhǎng)。與此同時(shí)，地區(qū)制造業(yè)升級(jí)指數(shù)以年均2.47%的幅度提高。這也印證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高帶來(lái)研發(fā)投入增加，進(jìn)而提升地區(qū)制造業(yè)升級(jí)水平。

表4中模型(3)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明顯提高了地區(qū)人力資本水平，驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)人力資本的優(yōu)化配置效應(yīng)。模型(4)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人力資本的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)值為0.010 5，小于基準(zhǔn)估計(jì)回歸中模型(5)的系數(shù)值0.013 5，驗(yàn)證了人力資本具有部分中介作用，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)優(yōu)化人力資本配置進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。省級(jí)層面數(shù)據(jù)顯示，2003―2017年我國(guó)東、中、西部人力資本平均水平分別為8.948 1、8.796 7、8.473 0，而地區(qū)制造業(yè)升級(jí)指數(shù)分別為7.962 8、7.914 5、7.745 2。因而，對(duì)于中西部地區(qū)而言，制定人才引育等政策促進(jìn)人力資本提升，對(duì)于促進(jìn)本地區(qū)制造業(yè)升級(jí)具有重要意義。

表4中模型(5)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商直接投資的系數(shù)顯著為正，且通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了技術(shù)跨國(guó)流動(dòng)和溢出，驗(yàn)證了上文的理論分析。模型(6)估計(jì)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外商直接投資的系數(shù)均顯著為正，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)值為0.009 7，小于基準(zhǔn)估計(jì)回歸中模型(5)的系數(shù)值0.013 5，驗(yàn)證了國(guó)際技術(shù)溢出具有部分中介效應(yīng)。

以上中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。比較模型(2)、(4)、(6)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)系數(shù)可知，3種傳導(dǎo)機(jī)制的中介效應(yīng)分別為0.003 9、0.003 0、0.003 8。說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)研發(fā)投入促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)最為有效，技術(shù)溢出效果次之，而人力資本的效果有限。

表4 作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

3.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)

上文從中介效應(yīng)存在性和傳導(dǎo)機(jī)制兩個(gè)層面考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響。然而，由于地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平存在方向和程度上的差異，可能導(dǎo)致這種影響是非線(xiàn)性的。結(jié)合我國(guó)國(guó)情，需要考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)是否存在異質(zhì)性。為此，深入探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同分位點(diǎn)上的邊際效應(yīng)是有必要的。因此，本文采用面板分位數(shù)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。

表5結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)估計(jì)系數(shù)和顯著性在不同分位點(diǎn)表現(xiàn)出明顯結(jié)構(gòu)性差異。具體表現(xiàn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)呈現(xiàn)出倒U型特征。當(dāng)?shù)貐^(qū)制造業(yè)水平較低(10%分位數(shù)以下)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)未能表現(xiàn)出顯著的積極作用。可能的原因在于，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新所產(chǎn)生的研發(fā)成本未能通過(guò)壟斷利潤(rùn)得到補(bǔ)償，加之技術(shù)具有非競(jìng)爭(zhēng)性及部分非排他性等屬性，且面臨市場(chǎng)不確定性，企業(yè)更愿意通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)“技術(shù)蛙跳”，但過(guò)度依賴(lài)上述兩種技術(shù)路徑，容易產(chǎn)生路徑依賴(lài)，陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，因此表現(xiàn)為不顯著。隨著地區(qū)制造業(yè)升級(jí)水平提高(25%分位數(shù)至50%分位數(shù))，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的估計(jì)系數(shù)均通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，分別為0.072 3和0.086 7?？赡艿慕忉屖?，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及嚴(yán)峻的外部環(huán)境，一方面促使企業(yè)通過(guò)技術(shù)獲取、積累和改造等路徑進(jìn)行自主創(chuàng)新，以提高產(chǎn)品技術(shù)含量，形成品牌競(jìng)爭(zhēng)和銷(xiāo)售渠道優(yōu)勢(shì)；另一方面，能保障技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的高額收益，降低技術(shù)被剽竊和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此表現(xiàn)為遞增的促進(jìn)作用。但當(dāng)?shù)貐^(qū)制造業(yè)升級(jí)水平進(jìn)一步提高(75%分位數(shù)至90%分位數(shù))時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)開(kāi)始下降，甚至出現(xiàn)負(fù)值。表明隨著地區(qū)制造業(yè)升級(jí)水平提高，制度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的“專(zhuān)屬效應(yīng)”存在邊際遞減趨勢(shì)。即當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)超過(guò)“最適強(qiáng)度”后，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面鞏固了專(zhuān)利擁有者的行業(yè)壟斷地位，企業(yè)通過(guò)提高產(chǎn)品價(jià)格，阻礙技術(shù)良性擴(kuò)散和傳播，造成市場(chǎng)扭曲和資源錯(cuò)配，不利于地區(qū)制造業(yè)升級(jí)，甚至起到阻礙作用。而過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時(shí)不得不支付高昂的專(zhuān)利許可費(fèi)用，使得企業(yè)承擔(dān)過(guò)高的可變成本，進(jìn)而增加本土企業(yè)模仿和二次創(chuàng)新的阻力，致使企業(yè)處于全球價(jià)值鏈(GVC)低端制造環(huán)節(jié)，從而陷入“趕超陷阱”。這一實(shí)證結(jié)果無(wú)疑為“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說(shuō)”提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。由于本文研究重點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)，因此不對(duì)估計(jì)結(jié)果中的控制變量進(jìn)行贅述。

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性及有效性，除控制內(nèi)生性問(wèn)題和遺漏變量等措施外，本文借鑒周茂等(2018)的做法，使用1997年中國(guó)制造業(yè)內(nèi)部細(xì)分產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度作為基期衡量地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。同時(shí)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)空間維度上的溢出特征和時(shí)間維度上的路徑依賴(lài)特征予以控制，利用地理距離衰變法構(gòu)建經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣，運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間滯后模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表6所示。替換地區(qū)制造業(yè)升級(jí)指標(biāo)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的估計(jì)系數(shù)和顯著性并未發(fā)生明顯變化，說(shuō)明結(jié)論具有穩(wěn)健性，也從側(cè)面佐證了地區(qū)制造業(yè)升級(jí)更多指內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而與產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的基期年份選取無(wú)關(guān)。

表5 面板分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論與政策建議

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要攻堅(jiān)期，地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是推動(dòng)質(zhì)量變革和建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的重中之重。在此背景下，本文首次把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和地區(qū)制造業(yè)升級(jí)納入統(tǒng)一的理論分析框架，并利用2003―2017年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省(市、自治區(qū))平衡面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)。研究結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著推動(dòng)了地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，且地區(qū)制造業(yè)升級(jí)存在一定路徑依賴(lài)，在緩解內(nèi)生性問(wèn)題及進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)之后，結(jié)論依然成立；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)、人力資本配置效應(yīng)和國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)等傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)，其中，創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)影響最為顯著，國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)效果次之，而人力資本配置效應(yīng)效果有限；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的倒U型特征，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“最適強(qiáng)度”。

基于上述結(jié)論，本文提出如下政策建議：

(1)國(guó)家應(yīng)堅(jiān)定不移地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，努力營(yíng)造良好的制度環(huán)境，同時(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，遏制剽竊和侵權(quán)行為，防止出現(xiàn)“搭便車(chē)”現(xiàn)象，確保知識(shí)專(zhuān)有屬性和創(chuàng)新回報(bào)。

(2)各地區(qū)應(yīng)因地制宜地采取差異化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，使其實(shí)際強(qiáng)度與制造業(yè)升級(jí)水平相匹配，最大化地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的邊際效應(yīng)，形成兩者之間良性循環(huán)，進(jìn)而加快本土企業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。

(3)企業(yè)一方面應(yīng)加大研發(fā)投入力度，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新邊際產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；另一方面，應(yīng)建立規(guī)范的人才培養(yǎng)和發(fā)展體系，提升企業(yè)人力資本水平，同時(shí)強(qiáng)化人力資本對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用及其與制造業(yè)升級(jí)之間的動(dòng)態(tài)契合。此外，注重與高技術(shù)外資企業(yè)合作交流，充分利用外資企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高自身消化吸收能力，以增強(qiáng)國(guó)際技術(shù)溢出效果，促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

4.2 研究不足與展望

目前，深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)還不多，未來(lái)研究可以從以下兩個(gè)方面著手：理論拓展方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種重要的制度安排，其對(duì)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)可能存在其它路徑和作用機(jī)制，未來(lái)研究可進(jìn)一步拓寬機(jī)制，豐富相關(guān)理論；樣本選擇方面，將研究對(duì)象細(xì)化到制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部，從微觀(guān)層面檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，以取得更穩(wěn)健的結(jié)論。