董 博,王 輝

(中鐵二局集團(tuán)有限公司，四川成都 610031)

1 項(xiàng)目概況

阿斯塔納新交通系統(tǒng)輕軌一期工程南起阿斯塔納市南郊的納扎爾巴耶夫國(guó)際機(jī)場(chǎng)，北至阿斯塔納市新火車站；是一條連接?xùn)|北、西南方向的軌道交通骨干線。該工程線路全長(zhǎng)21.718 km，全線高架，雙線，設(shè)計(jì)速度80 km/h，設(shè)置18座車站，其中換乘車站2座，在起點(diǎn)國(guó)際機(jī)場(chǎng)北側(cè)設(shè)車輛段1座。項(xiàng)目總投資18.87億美元，項(xiàng)目資金來(lái)源于中國(guó)國(guó)家開發(fā)銀行(CDB)貸款80 %和哈薩克斯坦國(guó)家財(cái)政預(yù)算20 %，采用菲迪克(FIDIC)合同條件(99版銀皮書)，固定總價(jià)合同，原合同工期為36個(gè)月。

2 國(guó)際工程項(xiàng)目(EPC合同)的索賠分類

本項(xiàng)目EPC合同以國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)99版《設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工與交鑰匙項(xiàng)目合同條件》(銀皮書)為基本合同條件。簽訂EPC合同時(shí)充分結(jié)合了哈薩克斯坦當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)和業(yè)主的管理能力，部分條款在(FIDIC)99版的通用條款項(xiàng)下,由承包商和雇主根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況協(xié)商編制項(xiàng)目合同專用條款。根據(jù)99版FIDIC系列合同條件將索賠分為三類：業(yè)主對(duì)承包商的索賠；承包商對(duì)業(yè)主的索賠；以及除上述兩類之外的其他權(quán)力或法律救濟(jì)的索賠。在此,筆者結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)以及FIDIC合同條件中的一些合同條款,主要對(duì)合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置的對(duì)承包商有利的索賠條款進(jìn)行分析。

3 EPC合同(99版FIDIC銀皮書)中承包商向業(yè)主索賠條款

菲迪克(FIDIC)合同指南中承包商向業(yè)主索賠可引用的條款見表1。

表1 FIDIC 99版銀皮書中承包商向業(yè)主索賠可引用的條款

承包商向業(yè)主的索賠按照起因可分為業(yè)主自身原因直接引起的索賠和由業(yè)主承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)部分的原因造成的索賠。若由于業(yè)主自身原因直接導(dǎo)致的索賠，承包商不但可以索賠工期和費(fèi)用，還可以索賠一定的利潤(rùn)。而由于業(yè)主負(fù)責(zé)的其他原因?qū)е碌乃髻r，承包商一般能索賠工期和費(fèi)用但不能得到利潤(rùn)的補(bǔ)償，還有個(gè)別情況下(如不可抗力)，承包商不能索賠費(fèi)用只能索賠工期延長(zhǎng)。

4 各階段的索賠要點(diǎn)分析及對(duì)策

4.1 設(shè)計(jì)階段

4.1.1 重大方案變更

在99版銀皮書框架下，業(yè)主僅提供數(shù)據(jù)供承包商參考，承包商除負(fù)責(zé)核實(shí)雇主提供的所有有關(guān)數(shù)據(jù)資料外，還對(duì)雇主提供的這些數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、充分性和完整性承擔(dān)責(zé)任。承包商可在EPC合同談判過(guò)程中提出對(duì)應(yīng)措施，可要求在EPC合同專用條款中增加：當(dāng)雇主提供的數(shù)據(jù)資料延誤或者有重大錯(cuò)誤,導(dǎo)致承包商需要花費(fèi)大量時(shí)間和人力物力去重新測(cè)量數(shù)據(jù)時(shí),承包商可要求在合同中明確相關(guān)索賠權(quán)利。根據(jù)EPC合同第2.1條款[現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)]規(guī)定，如果雇主未能及時(shí)給承包商進(jìn)入和占用現(xiàn)場(chǎng)各部分的權(quán)利，使承包商遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用，承包商可索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)。如本項(xiàng)目車輛段控制中高度因機(jī)場(chǎng)限高(由原雇主要求的30 m降低到20 m)，屬于重大方案變更，承包商可索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)。

4.1.2 雇主改變?cè)夹g(shù)條件和技術(shù)方案

因雇主的原因,要求對(duì)已批準(zhǔn)的技術(shù)條件和技術(shù)方案進(jìn)行重大變更,從而影響到項(xiàng)目設(shè)備型號(hào)、施工材料、施工工藝以及整體工期等重大變化,承包商可根據(jù)第13.3條款[變更程序]規(guī)定，承包商可索賠工期、費(fèi)用、利潤(rùn)。如本項(xiàng)目業(yè)主要求軌距由1 435 mm變更為1 520 mm，這屬于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重大變更，承包商已向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期360 d和增加費(fèi)用3158.4萬(wàn)美元。

4.2 施工階段

4.2.1 許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)

本項(xiàng)目根據(jù)EPC合同第2.2條款[許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)]規(guī)定：業(yè)主負(fù)責(zé)協(xié)助辦理承包商的勞務(wù)人員的所有許可和簽證。但實(shí)際情況是業(yè)主未履行合同業(yè)務(wù)，協(xié)助辦理滿足施工組織安排的勞務(wù)人員的所有許可和簽證，造成現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度滯后，工期延誤。承包商可索賠工期、費(fèi)用。

4.2.2 變更

孟子新的武德思想架構(gòu)，將孔子的智、仁、勇“三達(dá)德”中本就處于中心位置的“仁者愛人”發(fā)揮到極致，加之孟子“性善”的人性論觀點(diǎn)，便形成了《孟子》中這種極端重視主體“仁”的道德性力量的傾向：

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，雇主變更雇主需求的功能或提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及將超出合同工作范圍以外的其他工作交由承包商負(fù)責(zé)。承包商可根據(jù)EPC合同第13.3條款[變更程序]規(guī)定，承包商可索賠工期、費(fèi)用、利潤(rùn)。如本項(xiàng)目業(yè)主將屬于阿斯坦納市市政管網(wǎng)施工的排水管網(wǎng)交與承包商施工，這屬于合同工作范圍外的施工內(nèi)容，承包商已向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期30 d和增加費(fèi)用180萬(wàn)美元。

4.2.3 暫時(shí)停工

根據(jù)EPC合同第8.8條款[暫時(shí)停工]的規(guī)定：雇主可以隨時(shí)指示承包商暫停工程某一部分或全部的施工。在暫停期間,承包商應(yīng)保護(hù)、保管、并保證該部分或全部工程不致產(chǎn)生任何變質(zhì)、損失或損害。如果承包商因執(zhí)行雇主[暫時(shí)停工]的指示,和(或)因?yàn)閺?fù)工,而遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用,承包商應(yīng)向雇主發(fā)出通知,并有權(quán)依照EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費(fèi)用。

4.2.4 竣工時(shí)間的延長(zhǎng)

由于雇主或工程師的原因造成的竣工時(shí)間延長(zhǎng)，承包商可根據(jù)EPC合同第8.4條款[竣工時(shí)間的延長(zhǎng)]中的規(guī)定，承包商可索賠工期。

4.2.5 政府當(dāng)局造成的延誤

4.2.6 竣工后試驗(yàn)的延誤或未能通過(guò)竣工后試驗(yàn)

根據(jù) EPC合同第12.2條款[延誤的試驗(yàn)]規(guī)定，如果由于業(yè)主原因造成竣工后試驗(yàn)延誤，承包商可以索賠費(fèi)用和利潤(rùn)；根據(jù)EPC合同第12.4條款[未能通過(guò)竣工后試驗(yàn)]規(guī)定，如果業(yè)主無(wú)故拖延給予許可對(duì)承包商在調(diào)查未能通過(guò)竣工后試驗(yàn)的原因，或?yàn)檫M(jìn)行任何調(diào)整和修正，要進(jìn)入工程或區(qū)段的過(guò)程中，使承包商招致額外費(fèi)用，承包商可以索賠費(fèi)用和利潤(rùn)。

4.3 設(shè)備系統(tǒng)采購(gòu)階段

本項(xiàng)目是交鑰匙工程(菲迪克條款1999年版)，項(xiàng)目涉及的設(shè)備系統(tǒng)采購(gòu)工作應(yīng)由承包商獨(dú)立的完成。只要承包商采購(gòu)的設(shè)備系統(tǒng)滿足合同中的雇主需求的功能和標(biāo)準(zhǔn)，雇主(或業(yè)主)就不應(yīng)該干預(yù)承包商的采購(gòu)行為。但在本項(xiàng)目設(shè)備系統(tǒng)采購(gòu)階段，業(yè)主不僅要求設(shè)備的技術(shù)條件需要其審批，還干涉承包商的設(shè)備采購(gòu)方式、采購(gòu)程序、合格供應(yīng)商資格條件(業(yè)主要求審批供應(yīng)商資格)以及招標(biāo)文件內(nèi)容(業(yè)主要求審批設(shè)備招標(biāo)的招標(biāo)文件)等等。這均已超出EPC合同范圍，嚴(yán)重影響設(shè)備采購(gòu)進(jìn)場(chǎng)和增加設(shè)備采購(gòu)成本。承包商有權(quán)依照EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費(fèi)用。

4.4 其它索賠點(diǎn)

4.4.1 預(yù)付款支付的延誤

本項(xiàng)目合同約定的“開工日期” 中的先決條件之一就是承包商已經(jīng)收到預(yù)付款；如果因業(yè)主原因未及時(shí)支付預(yù)付款，承包商可向業(yè)主索賠工期和延期利息。本項(xiàng)目承包商實(shí)際開工日期為2017年5月6日，但收到預(yù)付款的日期為2017年12月28日，所以本項(xiàng)目業(yè)主與承包商最終確定的開工日期為2017年12月29日。

4.4.2 延誤的付款

根據(jù)EPC合同第14.8條款[延誤的付款]規(guī)定：如果承包商沒(méi)有在按照EPC合同第14.7條款[付款的時(shí)間安排]規(guī)定的時(shí)間收到付款，承包商應(yīng)有權(quán)就未付款按月計(jì)算復(fù)利，收取延誤期的融資費(fèi)用。延期付款的利率按照每年LIBOR 6個(gè)月利率加350基點(diǎn)計(jì)算。本項(xiàng)目業(yè)主未按EPC合同約定支付工程款，從2018年1月8日第一期工程款8 604萬(wàn)美元，一直到2018年10月8日才支付，過(guò)程中因資金原因造成現(xiàn)場(chǎng)與6月18日開始全線暫停施工，這屬于業(yè)主原因。承包商根據(jù)EPC合同第14.8條款[延誤的付款]規(guī)定向業(yè)主提出索賠工期和費(fèi)用(其中索賠工期216 d和索賠延誤期融資費(fèi)用356萬(wàn)美元以及延誤付款期間的停窩工損失補(bǔ)償2 696萬(wàn)美元)。

4.4.3 不可抗力

當(dāng)不可抗力發(fā)生時(shí),承包商應(yīng)有權(quán)根據(jù)EPC合同第19.4條款[不可抗力的后果]規(guī)定,向業(yè)主索賠工期和費(fèi)用。

4.4.4 因法律改變的調(diào)整

根據(jù)EPC合同第13.7條款[因法律改變的調(diào)整]規(guī)定：對(duì)于基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律有改變(包括施用新的法律，廢除或修改現(xiàn)有法律)，或?qū)Υ祟惙傻乃痉ɑ蛘忉層懈淖?，影響承包商履行合同?guī)定的義務(wù)的，使承包商已(或?qū)?遭受延誤和(或)已(或?qū)?招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向雇主發(fā)出通知，并應(yīng)有權(quán)根據(jù)EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費(fèi)用。本項(xiàng)目的勞務(wù)簽證就出現(xiàn)了重大變化，稅收政策也發(fā)生了變化，均可以向業(yè)主提出索賠工期和費(fèi)用。

5 結(jié)束語(yǔ)

總之,索賠工作是國(guó)際工程項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，也是保障承包商合法權(quán)益的手段。在國(guó)際工程項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，承包商更應(yīng)注重在合同談判和合同簽訂時(shí)加入維護(hù)自身利益的索賠條款(通用條款或?qū)Ｓ脳l款),并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中合理運(yùn)用這些索賠條款,維護(hù)自身的合法權(quán)益，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目利益最大化。