肖 紅,郝世綿

安徽科技學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院,安徽蚌埠,233100

1 問(wèn)題提出與相關(guān)研究

裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率一定程度上反映了一個(gè)地區(qū)工業(yè)的發(fā)展水平[1]。安徽省裝備制造業(yè)發(fā)展速度不斷提升，2018年安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值增速位居全國(guó)第4位、中部地區(qū)第1位。其中，增速位居前四位的產(chǎn)業(yè)分別是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)和汽車制造業(yè)(數(shù)據(jù)來(lái)源：安徽省2018年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào))。安徽省裝備制造業(yè)正在向技術(shù)型、高端型、智能型升級(jí)，但從整體來(lái)看安徽省裝備制造業(yè)發(fā)展水平不高，技術(shù)創(chuàng)新效率亟待提升。

目前，關(guān)于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，不同的學(xué)者從不同角度進(jìn)行了分析。楊青峰采用三階段DEA模型，通過(guò)剝離環(huán)境因素，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率較低時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新效率有所降低[2]。孟維站等從研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了效率測(cè)算，分析了環(huán)境變量的影響[3]。田澤等運(yùn)用三階段DEA模型研究了我國(guó)東部沿海地區(qū)裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率，解釋了不同區(qū)域裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率變化的特點(diǎn)[4]。簡(jiǎn)曉彬等以江蘇省裝備制造業(yè)為例，運(yùn)用DEA模型和超效率DEA模型對(duì)江蘇省裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，分析了江蘇省裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素，研究得出江蘇省裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率呈震蕩上升態(tài)勢(shì)，影響因素中產(chǎn)業(yè)集群和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平是基礎(chǔ)[5]。因此，本文嘗試運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法從基礎(chǔ)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段對(duì)安徽省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出相關(guān)發(fā)展建議。

2 安徽省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

據(jù)《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010—2017年)數(shù)據(jù)，截至2016年底，安徽省裝備制造業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到16 876.48億元，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到43 436.35億元，裝備制造業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)38.85%。固定資產(chǎn)總額、工業(yè)總產(chǎn)值均呈逐年增長(zhǎng)的勢(shì)頭，成本利潤(rùn)率2009年高達(dá)27.85%，但2010年大幅下降到10.65%，2011年繼續(xù)下降為8.29%，2012年小幅上升為8.77%，之后各年逐年下降，2016年下降為6.62%。技術(shù)引進(jìn)規(guī)模2009年為4.76億元，2010年下降為3.08億元，下降幅度為35.29%，2011年大幅上升為6.00億元，上漲幅度為94.81%，之后逐年下降，2016年小幅上升，達(dá)到3.50億元。研發(fā)強(qiáng)度2009年為0.82，之后逐年下降，2015年開(kāi)始回升，2016年達(dá)到0.80。

從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出方面來(lái)看，創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出都呈現(xiàn)出較快的增長(zhǎng)勢(shì)頭，其中投入方面R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出都在逐年增長(zhǎng)。新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)數(shù)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)出的增幅較大，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)只有2015年略有下降，其他年份增幅較大。具體情況見(jiàn)表1所示。

表1 安徽省裝備制造業(yè)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況

3 研究方法

3.1 指標(biāo)選擇

采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)進(jìn)行實(shí)證分析，其優(yōu)勢(shì)在于可以在不考慮具體的生產(chǎn)函數(shù)形式的基礎(chǔ)上對(duì)多投入多產(chǎn)出系統(tǒng)進(jìn)行效率測(cè)算，且不影響結(jié)果，更具科學(xué)性和可靠性。

裝備制造業(yè)創(chuàng)新分為兩個(gè)階段：一是基礎(chǔ)研發(fā)階段；二是成果轉(zhuǎn)化階段[6]。由于兩個(gè)階段的效率水平可能會(huì)有所不同，所以在選取投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)按照兩個(gè)不同階段進(jìn)行選取[7-8]。由于技術(shù)創(chuàng)新就是投入產(chǎn)出的過(guò)程，產(chǎn)出在技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程中表現(xiàn)出滯后性，所以本文將2011—2015年作為研發(fā)階段投入期，把2012—2016年作為研發(fā)階段產(chǎn)出期；實(shí)際上成果轉(zhuǎn)化期的投入應(yīng)該就是研發(fā)階段的產(chǎn)出，據(jù)此把2012—2016年作為成果轉(zhuǎn)化階段的投入期，把2013—2017年作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出期。具體指標(biāo)選取見(jiàn)表2。

表2 安徽省裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用計(jì)量軟件DEAP 2.1對(duì)安徽省裝備制造業(yè)分行業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率及各個(gè)階段技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)選擇的研究對(duì)象為：金屬制品業(yè)(C1)、通用設(shè)備制造業(yè)(C2)、專用設(shè)備制造業(yè)(C3)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C4)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(C5)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)(C6)、儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)(C7)七類細(xì)分產(chǎn)業(yè)。所用數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012—2018年)、《安徽省統(tǒng)計(jì)公報(bào)》(2012—2018年)和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012—2018年)等資料。為了剔除價(jià)格變動(dòng)因素的影響，考慮對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別用研發(fā)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了價(jià)格折算。

4 安徽省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

4.1 不同階段DEA效率值對(duì)比分析

(1)由表3可知，安徽省裝備制造業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新綜合效率均值、純技術(shù)創(chuàng)新效率平均值、規(guī)模效率均值小于1，總體效率值較低主要原因是規(guī)模效率偏低導(dǎo)致的，說(shuō)明安徽省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率還有較大提升空間。從分行業(yè)來(lái)看，綜合效率只有電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(C5)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)(C6)和儀器儀表及文化用機(jī)械制造業(yè)(C7)達(dá)到了技術(shù)前沿面。其中，金屬制品業(yè)(C1)、通用設(shè)備制造業(yè)(C2)和專用設(shè)備制造業(yè)(C3)純技術(shù)效率大于0.9，顯然規(guī)模效率較低阻礙了整體技術(shù)創(chuàng)新效率的提升；而交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C4)綜合效率小于1，距離技術(shù)前沿面有距離，原因在于純技術(shù)效率偏低。

(2)不同階段的技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯差異。總體來(lái)看，研發(fā)階段技術(shù)創(chuàng)新效率值高于成果轉(zhuǎn)化階段，說(shuō)明安徽省裝備制造業(yè)不同程度存在著重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，成果效益轉(zhuǎn)化能力較弱。分行業(yè)來(lái)看，研發(fā)階段多數(shù)行業(yè)綜合效率均偏離了技術(shù)前沿面，只有交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C4)和通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)(C6)仍然處于技術(shù)前沿。金屬制品業(yè)(C1)、通用設(shè)備制造業(yè)(C2)和專用設(shè)備制造業(yè)(C3)綜合效率研發(fā)階段表現(xiàn)較低，主要是由純技術(shù)效率偏低導(dǎo)致的，說(shuō)明這三個(gè)行業(yè)研發(fā)投入還應(yīng)加強(qiáng)。儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)(C7)綜合效率為0.628，主要源于規(guī)模效率偏低。成果轉(zhuǎn)化階段各行業(yè)綜合效率值明顯低于研發(fā)階段，從表3結(jié)果來(lái)看，只有金屬制品業(yè)(C1)成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率值高于研發(fā)階段，儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)(C7)成果轉(zhuǎn)化階段各效率值達(dá)到效率前沿，其他各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段規(guī)模效率值都明顯低于研發(fā)階段效率值，因此規(guī)模效率值偏低。

表3 安徽省裝備制造業(yè)2011—2017年分行業(yè)分階段技術(shù)創(chuàng)新效率情況

4.2 不同階段全要素生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)比分析

(1)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率較大提升了安徽省裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率。由表4可知，全要素生產(chǎn)率在研發(fā)階段年均增長(zhǎng)31.5%，其中，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)最大達(dá)到24.6%，其次，技術(shù)效率貢獻(xiàn)達(dá)到5.5%，再次，純技術(shù)效率貢獻(xiàn)達(dá)到4.2%，規(guī)模效率貢獻(xiàn)達(dá)到1.3%。分行業(yè)來(lái)看，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(C6)增長(zhǎng)最快達(dá)到49.3%，其次是金屬制品業(yè)(C1)，增幅達(dá)到44.9%，增幅最小的是交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C4)，為12.9%。由此可見(jiàn)，安徽省近幾年在國(guó)家創(chuàng)新政策的引領(lǐng)下不斷加大自身研發(fā)投入，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率得到了長(zhǎng)足發(fā)展，取得了有目共睹的成績(jī)。但同時(shí)也要看到，有一些行業(yè)由于技術(shù)效率不高、規(guī)模偏小導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率偏低的問(wèn)題，如交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(C4)，技術(shù)效率下降和規(guī)模偏小拉低了全要素生產(chǎn)率指數(shù)，金屬制品業(yè)(C1)、通用設(shè)備制造業(yè)(C2)和專用設(shè)備制造業(yè)(C3)由于規(guī)模效率低使得全要素生產(chǎn)率指數(shù)偏低。

表4 2011—2016年安徽省裝備制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)階段年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解

(2)全要素生產(chǎn)率受到成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率的反向影響。由表5結(jié)果可看到，全要素生產(chǎn)率指數(shù)在成果轉(zhuǎn)化階段均值為0.714，總體來(lái)看2012—2017年安徽省裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步率下降了35%，各細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)均小于1，這一結(jié)果主要是由各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率下降所導(dǎo)致的，其中，下降幅度最大的是儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)，達(dá)到50.2%，其次是金屬制品業(yè)(C1)下降了37.4%，通用設(shè)備制造業(yè)(C2)和專用設(shè)備制造業(yè)(C3)下降37.3%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)下降35.4%，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(C5)下降25.2%，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(C6)下降了17.5%。由此可見(jiàn)，安徽省裝備制造業(yè)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)生產(chǎn)方面的創(chuàng)新能力仍顯不足。

表5 2012—2017年安徽省裝備制造業(yè)各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解

5 結(jié) 論

本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)法對(duì)安徽省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率從基礎(chǔ)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)裝備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)不同年份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解。分析發(fā)現(xiàn)安徽省裝備制造業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)階段DEA效率值明顯高于成果轉(zhuǎn)化階段，研發(fā)環(huán)節(jié)與成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)存在不同程度的脫節(jié)現(xiàn)象。雖然近幾年安徽省在國(guó)家大力鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的引領(lǐng)下研發(fā)投入有所增加，但存在研發(fā)資源配置效率低，有些裝備制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力較弱的問(wèn)題，如電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在基礎(chǔ)研發(fā)階段全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，但到了成果轉(zhuǎn)化階段由于技術(shù)進(jìn)步率下降導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)均小于1。另外，如金屬制品業(yè)等基礎(chǔ)研發(fā)階段規(guī)模效率值小于1且全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，但在成果轉(zhuǎn)化階段由于技術(shù)進(jìn)步率下降使得全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1。因此安徽省裝備制造業(yè)應(yīng)提高創(chuàng)新資源的配置效率，壯大裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)模，實(shí)現(xiàn)集聚式發(fā)展，同時(shí)，大力培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才，提高裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化能力。