白 杰 ，楊鵬飛 ，孫鮮艷 ，龐玉燕 ，逯 楠

(1.俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)直屬國民經(jīng)濟(jì)與國家行政學(xué)院，俄羅斯 莫斯科119571；2.江蘇數(shù)字產(chǎn)權(quán)交易有限公司，江蘇 南京210000；3.南京市江北新區(qū)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)聯(lián)盟，江蘇 南京210000)

1 版權(quán)在現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用

版權(quán)(著作權(quán))在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占有的比重十分巨大，每年全世界范圍內(nèi)都會(huì)產(chǎn)生大量的版權(quán)(著作權(quán))，這些大量產(chǎn)生的版權(quán)(著作權(quán))存在于視頻領(lǐng)域、音頻領(lǐng)域、攝影作品、影片、小說、書籍、圖像設(shè)計(jì)、時(shí)裝設(shè)計(jì)、服裝設(shè)計(jì)等。

根據(jù)中國新聞出版廣電網(wǎng)2019年12月31日對(duì)外發(fā)布的報(bào)道，2018年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP7.37%；2018年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)增加值為6.63萬億元；2018年中國核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)行業(yè)增加值已突破4萬億元，達(dá)到4.17萬億元，同比增長9.30%。

根據(jù)中國國家版權(quán)局2019年3月5日對(duì)外發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，關(guān)于2018年全國著作權(quán)登記情況的通報(bào)，2018年全國（指中國）著作權(quán)登記總量達(dá)3 457 338件，相比2017年的2 747 652件，同比增長25.83%。由此可見，版權(quán)（著作權(quán)）無論是在經(jīng)濟(jì)中的作用或是對(duì)于GDP的產(chǎn)值，其貢獻(xiàn)都是巨大的，而且是以每年25%的綜合比值增長。

2 當(dāng)前各國的版權(quán)申請(qǐng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

根據(jù)國際上的經(jīng)驗(yàn)(IPXI美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所、香港國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心)，便捷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融交易和高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流通，能夠給金融資本和研究方提供緊密的融合空間，能夠?yàn)檠芯糠教峁┭芯砍晒D(zhuǎn)化所需的資金，很大程度上既可以降低金融資本的項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，又可以為研究提供相應(yīng)的金融工具，因此更能夠促進(jìn)優(yōu)質(zhì)的權(quán)利成果的產(chǎn)生和權(quán)利成果的轉(zhuǎn)化。

(1)目前世界各國版權(quán)的權(quán)利確定原則是先申請(qǐng)先授權(quán)的原則。作品的作者依照版權(quán)管理部門的要求，向版權(quán)管理部門提交申請(qǐng)較為復(fù)雜的申請(qǐng)材料，然后需要等待較長的時(shí)間，待版權(quán)管理部門的審批，才有可能獲得得到法律層面上確認(rèn)的版權(quán)權(quán)利。

(2)中國相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，95%以上的作品作者在獲得了版權(quán)權(quán)利證書以后不能直接轉(zhuǎn)化成為經(jīng)濟(jì)效益。以小說和音樂歌曲的作者為例：大部分的作者要將作品賣給行業(yè)投資人，行業(yè)投資人將作品賣給發(fā)行商，發(fā)行商再向市場(chǎng)發(fā)行。

①權(quán)利轉(zhuǎn)移的路徑如下：作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資人。投資人將作品的使用權(quán)、發(fā)行權(quán)分別按照地區(qū)或者時(shí)間先后授權(quán)許可給不同的發(fā)行商。

②經(jīng)濟(jì)收益的路徑如下：作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資人，投資人向作者支付（X+T，其中T為支付的稅金）元權(quán)利轉(zhuǎn)讓費(fèi)，凈收益為X元。

投資人將作品的使用許可或銷售放映許可按照地區(qū)或先后時(shí)間，平均分別許可給四家發(fā)行商,作品的一個(gè)市場(chǎng)生命周期內(nèi)總收益為120X元；

單個(gè)發(fā)行商在改作品的一個(gè)市場(chǎng)生命周期內(nèi)平均收益為320X元，去掉稅收支出、綜合成本支出以及交付給上述投資人的收益，凈收入為98X元。

根據(jù)上述的①和②可以得出，作品的一個(gè)市場(chǎng)生命周期內(nèi)各方的收益情況如下：原始作品的作者扣除稅收支出的凈收益為X；二級(jí)投資人收益為120X元，扣除稅收支出和支付原始作者的版權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，凈收益在100X元；單個(gè)發(fā)行商的平均凈收入為98X元。由上述可見，原始作者的收益最為低廉，絕大部分的收益都?xì)w屬于了投資商和發(fā)行商。

綜上所述，目前導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題缺陷如下：

(1)版權(quán)(著作權(quán))的權(quán)利確認(rèn)較為繁瑣，時(shí)間周期較長。

(2)目前電子化集中系統(tǒng)只能做到相對(duì)公平而不能做到絕對(duì)公平。根據(jù)版權(quán)的法律原則，即：作品自誕生之時(shí)，權(quán)利歸屬于權(quán)利人。但是，在目前的司法實(shí)踐過程中，無法精確客觀地判斷作品的作者和產(chǎn)生的時(shí)間，因此現(xiàn)實(shí)中只能采用先申請(qǐng)先獲得權(quán)利的原則。理論上而言，任何中心系統(tǒng)都是能夠被篡改數(shù)據(jù)的，只能依靠制度、法律或者政府的公信力去維持信譽(yù)，所以仍然無法做到絕對(duì)的公正。如果能夠出現(xiàn)一種機(jī)制，讓各國都無歧義的確認(rèn)真實(shí)的第一原始作者，那么版權(quán)（著作權(quán)）可以被全球通行。

(3)原始作者獲得的收益低廉。作者不能直接獲得最大的經(jīng)濟(jì)收益，必須要依賴于中間渠道商（上述的投資人）才能獲得收益。

(4)大量的作品權(quán)利不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益。根據(jù)TFOSE（TORONTO FUTURES OPTIONS SWAPS EXCHANGE INC.）的預(yù)計(jì)仍然有接近60%的大量的優(yōu)秀作品的作者因?yàn)槿鄙僦虚g渠道商，無法把這些優(yōu)質(zhì)的作品轉(zhuǎn)化成為經(jīng)濟(jì)效益。

(5)作品權(quán)利被侵權(quán)后法律維權(quán)成本高昂。作品被侵權(quán)后維權(quán)成本高昂，高昂的律師費(fèi)用和取證成本、長期的訴訟時(shí)間、維權(quán)收益與高昂的成本倒掛不成比例。

3 建立可信的區(qū)塊鏈數(shù)字化確權(quán)平臺(tái)和交易平臺(tái)

3.1 目前區(qū)塊鏈技術(shù)的缺陷和版權(quán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的行業(yè)難點(diǎn)

區(qū)塊鏈技術(shù)是目前全球公認(rèn)的防篡改、防抵賴的技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)完成版權(quán)（著作權(quán)）的權(quán)利確定和交易，建立非人為的絕對(duì)的公信機(jī)制。目前的大多數(shù)區(qū)塊鏈技術(shù)公信機(jī)制還處在研究過程中，并沒有真正意義可被正式商用的區(qū)塊鏈底層技術(shù)。區(qū)塊鏈技術(shù)暫時(shí)無法被大規(guī)模商用的障礙和不足如下：

(1)因?yàn)槊恳还P交易或操作都需要從根源處數(shù)字驗(yàn)證，所以需要很大的運(yùn)算量，導(dǎo)致不能承載高并發(fā)的大規(guī)模商用。

(2)沒有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口規(guī)范和調(diào)用標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化通用的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸協(xié)議。

(3)沒有一個(gè)通用的底層支撐技術(shù)平臺(tái)，因此每一個(gè)試圖使用區(qū)塊鏈技術(shù)的企業(yè)都需要從最底層的區(qū)塊鏈技術(shù)開始研發(fā)。

(4)沒有區(qū)塊鏈跨鏈間通信標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議，致使多數(shù)企業(yè)建立的區(qū)塊鏈無法相互協(xié)同。

(5)沒有任何對(duì)于原始明文的訪問控制或授權(quán)訪問機(jī)制，致使不希望面向所有人公開的明文無法使用區(qū)塊鏈。

3.1.1 當(dāng)前主流區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)存在問題

目前行業(yè)中各個(gè)主流的區(qū)塊鏈平臺(tái)，無論是比特幣、萊特幣或是以太坊，在解決具體問題的同時(shí)，仍然也存在較多的矛盾沖突、特性缺陷，以及實(shí)際應(yīng)用環(huán)節(jié)的問題。

（1）目前的主流區(qū)塊鏈系統(tǒng)，完全無法兼顧“三性+1”原則（即：安全性、擴(kuò)展性、去中心性，任何應(yīng)用快速無縫部署到鏈上）。以比特幣和以太坊為例，兩者都兼顧了安全性和去中心化，但是對(duì)于擴(kuò)展性就會(huì)表現(xiàn)出非常明顯的缺失。而另一些方案（如：側(cè)鏈技術(shù)），雖然解決了擴(kuò)展性，但是對(duì)于安全性卻又無法兼顧。所以，這些解決方案都有自身的弱點(diǎn)。由于都是主流的區(qū)塊鏈平臺(tái)，因此不再贅述。

（2）對(duì)于行業(yè)應(yīng)用存在較大缺陷：

①單位區(qū)塊創(chuàng)建時(shí)間周期過長，導(dǎo)致整體執(zhí)行速度慢。如比特幣10分鐘創(chuàng)建一個(gè)區(qū)塊的速度，且一個(gè)交易需要6個(gè)區(qū)塊的時(shí)長確認(rèn)，也就是60分鐘的確認(rèn)時(shí)長。而以太坊的智能合約的同步調(diào)用規(guī)則，導(dǎo)致了所有合約都需要同步等待前一個(gè)合約/交易執(zhí)行完成才能被執(zhí)行，也進(jìn)一步將網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算能力約等同于了一個(gè)節(jié)點(diǎn)的計(jì)算能力，從而使得整體的執(zhí)行效率很低。這與現(xiàn)實(shí)世界對(duì)于交易快速處理能力的需求和未來快速交易確認(rèn)的趨勢(shì)是背道而馳的；

②交易容量受限：區(qū)塊的大小以及創(chuàng)建區(qū)塊的速度，直接決定了單位區(qū)塊和單位時(shí)間內(nèi)所能容納的最大交易量，對(duì)于單一區(qū)塊鏈而言，這個(gè)限制是天生存在的。即便是現(xiàn)在有其他的解決方案，如Raiden等，也只是解決高頻交易，但是對(duì)于智能合約的處理，仍然無法提高執(zhí)行效率。

（3）對(duì)于分布式系統(tǒng)的 CAP（Consistency/一致性,Availability/可用性，Partition tolerance/分區(qū)容錯(cuò)性）三者處理上不夠好。分布式系統(tǒng)的CAP上，雖然目前已有解決方案逼近了這個(gè)極限，但是并不是所有的區(qū)塊鏈都已經(jīng)很好地處理了。比如比特幣在一致性和可用性上過多地強(qiáng)調(diào)，但是在分區(qū)的容錯(cuò)上并不能很好支持，如果進(jìn)行交易驗(yàn)證時(shí)選擇的節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問題，會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的發(fā)生。

（4）智能合約執(zhí)行效率低。以太坊智能合約的同步調(diào)用機(jī)制，以及全網(wǎng)共識(shí)的機(jī)制，導(dǎo)致執(zhí)行效率低。

（5）數(shù)據(jù)和應(yīng)用孤島。幾乎所有的區(qū)塊鏈都是為解決某一個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景來進(jìn)行設(shè)計(jì)的，因此當(dāng)多個(gè)區(qū)塊鏈平臺(tái)提供了不同的能力集，但是想基于這些能力集共同構(gòu)建一個(gè)去中心化應(yīng)用的場(chǎng)景和實(shí)現(xiàn)，卻是非常困難的。區(qū)塊鏈技術(shù)基本上都是內(nèi)生性的，所完成的工作和內(nèi)容都是基于鏈內(nèi)場(chǎng)景和應(yīng)用，對(duì)于外部的支持非常少。但是，需求從一開始就已經(jīng)出現(xiàn)，如BTC Relay將比特幣區(qū)塊鏈和以太坊智能合約綜合的解決方案。但是，大部分這樣的解決方案也都是一對(duì)一的，沒有統(tǒng)一的解決方案來試圖完成不同鏈之間的通信和交互。

（6）跨鏈合約交互非常困難。現(xiàn)實(shí)世界中的交易，或者說價(jià)值交換，類型和種類往往是多種多樣的，參與方很多時(shí)候也不僅僅是買方和賣方，也可能還會(huì)有貸方、擔(dān)保方、監(jiān)督方等。所以對(duì)于映射到區(qū)塊鏈上的現(xiàn)實(shí)交易，往往并不是局限在一個(gè)區(qū)塊鏈，或者一個(gè)鏈上的智能合約，必然會(huì)有需要執(zhí)行不同鏈上的智能合約來共同完成交易?，F(xiàn)有不同鏈的共識(shí)方式、數(shù)據(jù)的同步和處理方式以及合約本身的執(zhí)行邏輯，均導(dǎo)致跨鏈合約的執(zhí)行異常困難。

（7）系統(tǒng)共識(shí)方式消耗過多能源；區(qū)塊鏈中的CAP三角，還是SSD三個(gè)特點(diǎn)，最重要的是全網(wǎng)的共識(shí)機(jī)制。以比特幣以太坊當(dāng)前的POW機(jī)制為例，通過窮舉遍歷計(jì)算相關(guān)信息的摘要值的方式爭(zhēng)奪記賬權(quán)（挖礦）的方式，是一種高耗能的工作過程。為了去中心化和安全性，投入如此大的代價(jià)維護(hù)一個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)是否符合長遠(yuǎn)發(fā)展的可能性，一直是一個(gè)普遍的問題。

（8）容錯(cuò)機(jī)制缺失，沒有有效的解決機(jī)制等。對(duì)于當(dāng)前的區(qū)塊鏈平臺(tái)而言，升級(jí)和協(xié)議的改進(jìn)本身也是一個(gè)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。無論是比特幣和比特幣現(xiàn)金的分叉，還是以太坊DAO事件導(dǎo)致的硬分叉，均對(duì)區(qū)塊鏈本身和社區(qū)造成了巨大的分裂和影響。最根本的原因在于去中心化的網(wǎng)絡(luò)本身，在滿足安全性的前提時(shí)，往往也喪失諸多類似升級(jí)、兼容、擴(kuò)展等必需的功能，從而當(dāng)社區(qū)和區(qū)塊鏈本身出現(xiàn)問題時(shí)，無法以一種更有效的方式(比如智能修復(fù)，平滑升級(jí)等)解決相應(yīng)的問題。

3.1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)版權(quán)（著作權(quán)）轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的難點(diǎn)

（1）價(jià)值確定難。當(dāng)前針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法單一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類繁多，涉及的領(lǐng)域五花八門，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬知識(shí)領(lǐng)域的專業(yè)能力有限，并且對(duì)于該所屬的市場(chǎng)行業(yè)情況了解有限，使得大多數(shù)情況下評(píng)估機(jī)構(gòu)只能簡(jiǎn)單地套用產(chǎn)權(quán)人或委托方提供的技術(shù)背景、市場(chǎng)情況、技術(shù)先進(jìn)性等說明，以及資產(chǎn)財(cái)務(wù)方法、估算價(jià)值，難以形成一套成熟的估值體系和方法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果（尤其是技術(shù)含量高，領(lǐng)域較為專業(yè)的權(quán)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的真實(shí)客觀價(jià)值與當(dāng)前評(píng)估價(jià)值，或高或低背離。

（2）經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化難。在上述（1）的基礎(chǔ)上，當(dāng)前大部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)收益主要是許可費(fèi)與權(quán)利轉(zhuǎn)讓費(fèi)的方式。可進(jìn)行轉(zhuǎn)化的對(duì)象極為有限，活躍度低，成果轉(zhuǎn)化率低。特定的且縱深的專業(yè)領(lǐng)域，特定的應(yīng)用市場(chǎng)，維權(quán)成本和難度大，因此傳統(tǒng)的權(quán)利許可和轉(zhuǎn)讓率很低。原始權(quán)利人缺少技術(shù)轉(zhuǎn)化所需要的資金、市場(chǎng)運(yùn)營能力以及相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)，傳統(tǒng)的融資渠道很難與其結(jié)合。因此很多的優(yōu)質(zhì)作品被擱淺，具有優(yōu)質(zhì)潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)無法被激活。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流通難。根據(jù)金融學(xué)，有價(jià)即為資產(chǎn)。只有資產(chǎn)化，才可以證券化，即為資產(chǎn)證券化（香港國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心（持牌機(jī)構(gòu)）內(nèi)部對(duì)此稱為“資產(chǎn)份額化投資”）。只有資產(chǎn)證券化，才能將低頻的資產(chǎn)變?yōu)榱鲃?dòng)性高的份額化資產(chǎn)。

（4）金融轉(zhuǎn)化難。對(duì)于資金和其他資源都極為有限的權(quán)利人而言，缺少金融產(chǎn)品工具、金融手段和金融服務(wù)的介入，要想進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值再生和轉(zhuǎn)化是極為困難的，其融資風(fēng)險(xiǎn)和付出的成本也極大。這也是目前只有巨頭企業(yè)、大型企業(yè)才能夠?qū)⒆陨淼闹R(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的根本原因。

（5）版權(quán)（著作權(quán)）權(quán)利確認(rèn)難。根據(jù)各國法律的原則，著作權(quán)或版權(quán)自作品產(chǎn)生之時(shí)，權(quán)利歸屬于作者或約定的權(quán)利人。但是在實(shí)踐中，很難確定作品由哪個(gè)個(gè)體最先產(chǎn)生。而且，登記的手續(xù)繁雜，時(shí)間和空間都存在相對(duì)高的成本，因此很多的權(quán)利雖然產(chǎn)生，但都無法被法律意義地確定。例如，大量未登記攝影作品、音樂作品、短視頻作品等，更難以實(shí)現(xiàn)交易和轉(zhuǎn)化了。

3.2 區(qū)塊鏈底層技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的解決方案

區(qū)塊鏈技術(shù)提供了一種去除中心化的系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)思想，通過公眾共識(shí)的方式，創(chuàng)建一個(gè)相對(duì)客觀的抗抵賴數(shù)字環(huán)境。區(qū)塊鏈技術(shù)架構(gòu)，以分布式數(shù)據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)，以加密技術(shù)為手段，進(jìn)行數(shù)據(jù)副本的分布存儲(chǔ)，抗抵賴驗(yàn)證，以及任何現(xiàn)實(shí)事物的“數(shù)字”資產(chǎn)化及相應(yīng)“數(shù)字”資產(chǎn)的價(jià)值轉(zhuǎn)換。

但是，現(xiàn)有的區(qū)塊鏈平臺(tái)，無論是在理論上，或是在實(shí)際應(yīng)用中，以及是否真正能夠支持具體現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用落地，均存在不少問題。其主要原因是這些平臺(tái)只是從具體的技術(shù)架構(gòu)的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，并沒有從系統(tǒng)化的角度側(cè)重考慮對(duì)于未來任何具體應(yīng)用的部署和支撐。

3.2.1 改進(jìn)技術(shù)策略

在保證區(qū)塊鏈本身的不可篡改、不可抵賴、公開透明、數(shù)據(jù)安全等特點(diǎn)的同時(shí)，通過搭配技術(shù)和其他策略，來有效地改進(jìn)當(dāng)前各個(gè)區(qū)塊鏈解決方案中存在的問題。

（1）提供基礎(chǔ)的公鏈平臺(tái)，同時(shí)定義和規(guī)范有效的接口和方式，便于其他區(qū)塊鏈進(jìn)行有效對(duì)接。這是支持跨鏈交易共識(shí)系統(tǒng)中最重要的一步。同時(shí)，跨鏈中最重要的共識(shí)部分，需要通過統(tǒng)一的公鏈平臺(tái)進(jìn)行提供。有兩種構(gòu)成方式，一種是非常精簡(jiǎn)的、基本上無狀態(tài)化的一個(gè)公鏈平臺(tái)，提供的能力基于跨鏈的一個(gè)中介平臺(tái)。在公鏈上無法創(chuàng)建所謂的智能合約或者其他應(yīng)用，需要依賴于第三方平臺(tái)進(jìn)行完成；另一種是反其道而行之，提供完整的區(qū)塊鏈3.0能力的公鏈，除了具有支持跨鏈中介的能力之外，還要具有去中心化的應(yīng)用和智能合約化能力。

第一種方式的優(yōu)點(diǎn)是架構(gòu)簡(jiǎn)單，容易實(shí)施，但導(dǎo)致部分應(yīng)用必須依賴第三方平臺(tái)，帶來對(duì)應(yīng)的局限性。第二種方式因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和能力集的擴(kuò)大，會(huì)導(dǎo)致工作量的快速擴(kuò)大，也帶來了更多的出錯(cuò)可能性；但是因?yàn)槠鋷в刑焐膽?yīng)用支持和智能合約支持，其適應(yīng)性和可實(shí)施性會(huì)更好。

第二種方式所需要大量的資源投入和可能的較長的時(shí)間，所以更有可能的一種方式是結(jié)合這兩種方式的優(yōu)缺點(diǎn)：通過快速實(shí)現(xiàn)第一種方式進(jìn)行跨鏈支持，同時(shí)進(jìn)行第二種方式的迭代支持更多的應(yīng)用和能力。另外一個(gè)更重要的工作在于定義和規(guī)范有效的接口和方式，完成跨鏈對(duì)接。

（2）提供快速建鏈能力，無論是行業(yè)鏈還是聯(lián)盟鏈，甚至是私有鏈，均可以通過該平臺(tái)快速搭建。

在網(wǎng)絡(luò)層、數(shù)據(jù)層、共識(shí)層的基礎(chǔ)上，還有最重要的跨鏈對(duì)接的支持能力上，基于公鏈平臺(tái)的有效搭建和部署，可以提供一個(gè)類似模板化的平臺(tái)，便于應(yīng)用第三方快速搭建和部署自己的區(qū)塊鏈平臺(tái)。在應(yīng)用層，第三方都可以基于開發(fā)平臺(tái)快速搭建自己的區(qū)塊鏈平臺(tái)，而無需重復(fù)開發(fā)相應(yīng)的模塊和功能。

（3）在保證擴(kuò)展性和安全性的基礎(chǔ)上，進(jìn)行有效的去中心化。

任意的交易和智能合約都需要全網(wǎng)共識(shí)的要求，導(dǎo)致全網(wǎng)數(shù)萬個(gè)節(jié)點(diǎn)，對(duì)于任意交易和智能合約來說，都等效于在單一節(jié)點(diǎn)執(zhí)行，從而導(dǎo)致執(zhí)行效率低，確認(rèn)驗(yàn)證效率更低。①不是所有的交易和智能合約都需要全網(wǎng)進(jìn)行驗(yàn)證的；②通過隨機(jī)算法和其他諸如xBFT和零知識(shí)證明的共識(shí)算法，能通過部分網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)快速確認(rèn)和驗(yàn)證相應(yīng)的交易和合約，并能最終在全網(wǎng)達(dá)成最終的一致共識(shí)；③通過有效的結(jié)構(gòu)分層和節(jié)點(diǎn)定義，使得數(shù)據(jù)、交易、合約和共識(shí)進(jìn)行有效的分離，減少互相之間的制約和耦合，同樣能提高對(duì)應(yīng)的獨(dú)立性，最終提升系統(tǒng)和平臺(tái)的可擴(kuò)展性；④安全性的保障上，一方面是來自現(xiàn)有各個(gè)區(qū)塊鏈平臺(tái)自身的能力，另外一方面是在平臺(tái)上引入新的機(jī)制和算法。

（4）通過創(chuàng)新性的技術(shù)解決方案，對(duì)跨鏈交易、跨鏈智能合約等進(jìn)行便捷有效的支持。

某種程度上，跨鏈的交易和智能合約執(zhí)行需要解決的問題除了數(shù)據(jù)交互之外，最重要的是狀態(tài)的同步和一致性。對(duì)于現(xiàn)有的區(qū)塊鏈平臺(tái)通過以平行鏈加橋接的方式進(jìn)行對(duì)接。需要注意的是，平行鏈的維護(hù)和規(guī)則，和對(duì)應(yīng)的母鏈?zhǔn)且恢碌?，同時(shí)該平行鏈會(huì)提供額外的對(duì)接公鏈的能力。

而如果基于本方案公鏈創(chuàng)建的新的區(qū)塊鏈平臺(tái)，或者是支持本方案所制定的規(guī)范的平臺(tái)，在技術(shù)上，和調(diào)用標(biāo)準(zhǔn)的接口API沒有太大的差異。

現(xiàn)有的區(qū)塊鏈平臺(tái)在很多情況下是不會(huì)做劇烈改動(dòng)和升級(jí)的，如果發(fā)生這種情況，平行鏈必然也需要進(jìn)行對(duì)應(yīng)的升級(jí)和改動(dòng)。這種情況一般都會(huì)是經(jīng)過社區(qū)討論、投票才會(huì)做相應(yīng)的決定，預(yù)留的時(shí)間、前向兼容的方案等都會(huì)認(rèn)真討論，所以留給開發(fā)和升級(jí)實(shí)施的時(shí)間。

（5）通過有效的技術(shù)手段，提供超過100 000 TPS級(jí)別的交易和合約執(zhí)行能力。

擴(kuò)展性的有效解決，安全性的有效保障，必然能支持更多的交易和合約執(zhí)行能力。本質(zhì)上，通過對(duì)于交易和合約執(zhí)行共識(shí)的有效分區(qū)和隔離，最終通過算法確定全網(wǎng)的一致，從而能支持高交易量。

從另外一個(gè)角度而言，區(qū)塊本身的大小和產(chǎn)生區(qū)塊的時(shí)間實(shí)際上限定了交易數(shù)量的極值。產(chǎn)生的區(qū)塊的時(shí)間又和分布式系統(tǒng)的CAP三角息息相關(guān)，即便是通過各種創(chuàng)新的算法，時(shí)間也無法壓縮到很短，所以區(qū)塊的大小是一個(gè)可改善的點(diǎn)。但無限提高區(qū)塊的大小也是不現(xiàn)實(shí)的。大區(qū)塊的全網(wǎng)同步和驗(yàn)證需要花費(fèi)更多的時(shí)間。

所以在確定好區(qū)塊的最大值的情況下，嘗試通過交易個(gè)數(shù)和大小動(dòng)態(tài)調(diào)整區(qū)塊的方式，同時(shí)在區(qū)塊中，將交易和合約本身的內(nèi)容進(jìn)行分離，主塊中只存儲(chǔ)交易和合約的某種摘要的方式，提高同一個(gè)區(qū)塊中能處理的交易和合約的個(gè)數(shù)，從而提高TPS值。

（6）有效地兼容現(xiàn)有的成熟的區(qū)塊鏈系統(tǒng)，如比特幣、以太坊等。

基于UTXO方式的比特幣網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)闋顟B(tài)的缺失和有限的功能支持，對(duì)于跨鏈支持是非常困難的。一種可行的方案是通過某種鎖定機(jī)制，在公鏈創(chuàng)建對(duì)應(yīng)交易，在完成比特幣主網(wǎng)的交易和價(jià)值轉(zhuǎn)移之后，在公鏈進(jìn)行相應(yīng)的交易和價(jià)值轉(zhuǎn)移，完成最終的跨鏈交易。在以太坊主鏈的智能合約帶來的費(fèi)用問題，從邏輯上來說，可以通過對(duì)應(yīng)的交易費(fèi)用覆蓋。

（7）以最簡(jiǎn)單的方式實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)，不設(shè)置過多的限制和要求。

定義一種交易共識(shí)系統(tǒng)模型，提出一種新的完整的系統(tǒng)級(jí)解決方案，通過標(biāo)準(zhǔn)化及支持自由擴(kuò)展的數(shù)據(jù)接口，標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)化的數(shù)字描述表達(dá)技術(shù)，以及從數(shù)據(jù)區(qū)塊層至跨域?qū)樱〝?shù)據(jù)區(qū)塊層、網(wǎng)絡(luò)交換層、平臺(tái)框架層、去中心化應(yīng)用層、跨域?qū)樱傻椭粮吖灿?jì)5層）的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型，提供一個(gè)可以容納并支撐任何應(yīng)用的區(qū)塊鏈平臺(tái)。任何開發(fā)者可以快速地將自己開發(fā)的任何應(yīng)用部署到該區(qū)塊鏈平臺(tái)；任何個(gè)人或組織可以任意地、自由地定義創(chuàng)建自己的智能合約，并按照合約的定義，自動(dòng)執(zhí)行鏈上或鏈下任何應(yīng)用系統(tǒng)或程序；任何組織或個(gè)人可以將其已有的、正在使用的任何應(yīng)用業(yè)務(wù)系統(tǒng)，無縫地與主鏈進(jìn)行對(duì)接；通過平行鏈和混鏈技術(shù)，可以雙向的兼容目前任何已知的區(qū)塊鏈主鏈，未來任何個(gè)人或組織新開發(fā)的任何區(qū)塊鏈主鏈或行業(yè)鏈，都可以完全地接入并與主鏈相互兼容。既保證了數(shù)據(jù)的嚴(yán)格不可抵賴性及防篡改性，也同時(shí)保證了任何個(gè)人或組織數(shù)據(jù)的私密性，在防篡改性、開放性、完全的去中心化以及任何數(shù)據(jù)的私密性之間，達(dá)到了完全兼顧，為數(shù)字版權(quán)的所有應(yīng)用系統(tǒng)提供了更好的落地可實(shí)施環(huán)境和區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施。

3.2.2 解決方案

目前為止行業(yè)內(nèi)沒有統(tǒng)一的底層基礎(chǔ)、沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，應(yīng)用系統(tǒng)很難實(shí)施區(qū)塊鏈技術(shù)，所以建立標(biāo)準(zhǔn)的和統(tǒng)一的技術(shù)底層設(shè)施并可以支持所有應(yīng)用快速的接入?yún)^(qū)塊鏈底層基礎(chǔ)設(shè)施是非常必要的。否則，多個(gè)應(yīng)用難以聯(lián)合協(xié)調(diào)運(yùn)營，也難以產(chǎn)業(yè)化和商用化運(yùn)營。

（1）依照 Chain NetWork WEB 3.0（CNWW3）建立區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施

基于塊狀數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和分布式去中心化邏輯，定義并發(fā)布區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)框架模型。此模型定義標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)接口，可擴(kuò)展的結(jié)構(gòu)化和格式化表達(dá)式，及由低至高的數(shù)據(jù)區(qū)塊層、網(wǎng)絡(luò)交換層、平臺(tái)框架層、去中心化應(yīng)用層、跨域?qū)庸?層（見圖 1），定義了可支撐任何應(yīng)用的區(qū)塊鏈環(huán)境。[1]

圖1 區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用Web3.0模型（CNWW3模型）

可依據(jù)模型將應(yīng)用獨(dú)立部署或接入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)；支持自由定義、創(chuàng)建和執(zhí)行智能合約，并按照合約的定義自動(dòng)執(zhí)行鏈上或鏈下無縫接入的應(yīng)用系統(tǒng)。模型中的平行鏈、側(cè)鏈和混鏈標(biāo)準(zhǔn)，雙向兼容任何主鏈或行業(yè)鏈。在防篡改、開放、完全去中心化及數(shù)據(jù)私密性之間達(dá)到完全兼顧，為行業(yè)提供了部署去中心化應(yīng)用的區(qū)塊鏈基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。

上述發(fā)布的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用模型及應(yīng)用部署的方法，提出了應(yīng)用系統(tǒng)獨(dú)立部署到區(qū)塊鏈的完整系統(tǒng)級(jí)解決方法。該方法通過標(biāo)準(zhǔn)化及支持自由擴(kuò)展的數(shù)據(jù)接口，標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)化及格式化的表達(dá)式用以描述任何智能合約，以及從數(shù)據(jù)區(qū)塊層至跨域?qū)拥南到y(tǒng)模型，提供一個(gè)可以容納并支撐任何應(yīng)用的區(qū)塊鏈環(huán)境。支持任何開發(fā)者快速地將自己開發(fā)的任何應(yīng)用部署到該區(qū)塊鏈平臺(tái)；自由地定義并創(chuàng)建智能合約，并按照合約的定義，自動(dòng)執(zhí)行鏈上或鏈下任何應(yīng)用系統(tǒng)或程序；支持將其已有的任何應(yīng)用業(yè)務(wù)系統(tǒng)無縫地與主鏈對(duì)接；模型中的平行鏈和混鏈模式，可以雙向兼容任何區(qū)塊鏈主鏈或行業(yè)鏈。

模型既保證了抗抵賴性、開放性和完全的去中心化，同時(shí)保證了數(shù)據(jù)的私密性。在防篡改性、開放性、完全的去中心化及數(shù)據(jù)私密性之間，達(dá)到了完全兼顧。解決當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)本身存在的缺陷，為各行業(yè)提供了在區(qū)塊鏈環(huán)境中的應(yīng)用落地方法和基礎(chǔ)設(shè)施。

各個(gè)層級(jí)的描述和定義可以參考圖1。實(shí)現(xiàn)跨域?qū)拥幕A(chǔ)是提供可支持跨鏈的合約和共識(shí)系統(tǒng)。

（2）建立公鏈。

用于解決跨鏈的方案有三種，見證人模式（Notary）、側(cè)鏈或者中繼模式（Relay）和哈希鎖定模式（Hash-Locking）都需要通過創(chuàng)建新的區(qū)塊鏈平臺(tái)，也就是基于新的區(qū)塊鏈進(jìn)行相應(yīng)的模式開發(fā)。同時(shí)，如果解決方案提供通用統(tǒng)一平臺(tái)的話，新建的區(qū)塊鏈必然是公鏈，從源代碼到基礎(chǔ)架構(gòu)，都是公開和透明的。公鏈的作用有如下幾點(diǎn)：①提供公共區(qū)塊鏈用于跨鏈中繼，完成交易驗(yàn)證，數(shù)據(jù)證明，資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，智能合約執(zhí)行等工作；②提供統(tǒng)一對(duì)外接口和規(guī)范，快速接入公鏈進(jìn)而支持跨鏈；③提供基礎(chǔ)的區(qū)塊鏈平臺(tái)能力，快速完成方案部署和驗(yàn)證，有效降低試錯(cuò)成本；④提供公共開發(fā)平臺(tái)，一次性完成多個(gè)平行鏈智能合約協(xié)同開發(fā)和部署。

公鏈內(nèi)容除了記錄自己的區(qū)塊鏈信息外，最重要的內(nèi)容是相應(yīng)平行鏈的信息摘要（交易摘要）。通過格式化的交易數(shù)據(jù)方式記錄相關(guān)的內(nèi)容，同時(shí)，通過某些類型的壓縮算法，能有效地提高區(qū)塊的存儲(chǔ)能力，從而能記錄更多平行鏈（第三方區(qū)塊鏈）的信息。根據(jù)實(shí)際需要會(huì)增加其他的內(nèi)容。行業(yè)鏈或聯(lián)盟鏈或私有鏈，都可以通過公鏈平臺(tái)快速建立。CNWW3支持調(diào)用創(chuàng)建鏈的封裝快速建鏈。①在不改變現(xiàn)有區(qū)塊鏈的基礎(chǔ)上，通過提供獨(dú)立平行鏈，完成平行鏈與公鏈的對(duì)接；②提供標(biāo)準(zhǔn)的接口規(guī)范。新區(qū)塊鏈基于對(duì)接規(guī)范適配開發(fā)即完成跨鏈。其中非常重要的一點(diǎn)是，如果新鏈?zhǔn)腔诠渼?chuàng)建的，就可以認(rèn)其為公鏈的側(cè)鏈，天然具有支持跨鏈的功能。

通過 CNWW3模型(如圖 2所示)中交易鎖定方式，在CNWW3模型定義的公鏈發(fā)起有鎖定條件的交易，平行鏈監(jiān)聽其他區(qū)塊鏈的交易結(jié)果并同步至公鏈，完成跨鏈交易。對(duì)于支持智能合約的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，調(diào)用公鏈智能合約，通過平行鏈的智能合約橋接，執(zhí)行主鏈部署的智能合約進(jìn)行交易。平行鏈監(jiān)聽主鏈交易和狀態(tài)并同步至公鏈，完成跨鏈交易。在公鏈中，從最底層的網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、加密解密、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到上層的智能合約、去中心化應(yīng)用等，從本質(zhì)上是可以進(jìn)行有效的分層管理和控制的。整個(gè)系統(tǒng)中存在多類型共識(shí)處理，如數(shù)據(jù)有效性、交易有效性、控制有效性。在本方案中，在協(xié)議和軟件架構(gòu)層面，將對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行有效的分層：①數(shù)據(jù)層、交易層、共識(shí)層、合約層、應(yīng)用層等按照對(duì)應(yīng)邏輯進(jìn)行清晰劃分；②在各個(gè)軟件架構(gòu)層面，通過定義接口的方式，分別對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立和解耦；③在共識(shí)處理上，采用的是不同層級(jí)采用不同共識(shí)的方式，同時(shí)互相之間不做直接強(qiáng)管理；④通過區(qū)塊的多級(jí)hash處理，使得在區(qū)塊同步時(shí)，能有效快速地調(diào)整已經(jīng)被驗(yàn)證過的區(qū)塊的順序。

圖2 實(shí)施CNWW3模型示意圖

支持超過十萬TPS級(jí)別的交易和合約執(zhí)行能力。通過對(duì)于交易和合約執(zhí)行的共識(shí)分區(qū)隔離，通過算法確定全網(wǎng)的一致，能支持高交易量。在CNWW3模型中，通過交易個(gè)數(shù)動(dòng)態(tài)調(diào)整區(qū)塊大小，并在區(qū)塊中將交易和合約本身的內(nèi)容進(jìn)行分離，主塊中只存儲(chǔ)交易和合約的摘要值或散列值，同時(shí)提供異步調(diào)用合約機(jī)制，提高同一個(gè)區(qū)塊處理的交易和合約的個(gè)數(shù)。

CNWW3模型中，交易是具有狀態(tài)的，對(duì)應(yīng)的狀態(tài)變遷如圖3所示。

作為應(yīng)用層面最大的支持，在公鏈上回提供圖靈完備的智能合約機(jī)制。系統(tǒng)本身的部分工作也是通過內(nèi)置的智能合約來進(jìn)行的，對(duì)應(yīng)的狀態(tài)變遷如圖4所示。

智能合約的調(diào)用一般都是通過交易來觸發(fā)的，如以太坊的智能合約，通過交易攜帶對(duì)應(yīng)參數(shù)的方式觸發(fā)合約的執(zhí)行。

CNWW3模型中，不同角色分別維護(hù)公鏈和平行鏈。為了在平行鏈和公鏈上以最簡(jiǎn)方式存儲(chǔ)必要的數(shù)據(jù)，也提供分布存儲(chǔ)能力，用于存儲(chǔ)其他類型的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

(1)權(quán)益所有者（O）。具有系統(tǒng) Token的用戶。

(2)公鏈維護(hù)者（M）。任意節(jié)點(diǎn)都是維護(hù)者。

圖3 交易狀態(tài)變遷示意圖

圖4 智能合約狀態(tài)變遷圖

(3)平行鏈維護(hù)者（P）。任意節(jié)點(diǎn)可申請(qǐng)成為平行鏈維護(hù)者。

(4)所有的節(jié)點(diǎn)都自動(dòng)具有監(jiān)督者/候選者（C）的角色。在指定周期內(nèi)未被選中承擔(dān)M或者P角色的節(jié)點(diǎn)，可以自動(dòng)作為C的角色進(jìn)行監(jiān)督和監(jiān)察的工作。也可能被選中作為M或P的角色，在不同階段承擔(dān)不同角色。

(5)公鏈服務(wù)提供者（S）。提供公鏈服務(wù)的節(jié)點(diǎn)。

(6)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)者（D）。分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的節(jié)點(diǎn)。

從基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的角色而言，多個(gè)角色的存在以及轉(zhuǎn)化，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)的要求就比較復(fù)雜了。這和一般的區(qū)塊鏈平臺(tái)的節(jié)點(diǎn)/角色不太一致，各個(gè)角色在某個(gè)特定時(shí)期內(nèi)并不完全對(duì)等，同時(shí)角色的狀態(tài)屬性也必然要求在網(wǎng)絡(luò)層面，也有對(duì)應(yīng)的區(qū)分和分層。所以在本案中，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)層，有對(duì)應(yīng)的特殊設(shè)計(jì)和處理。目標(biāo)是建立一個(gè)具有可自動(dòng)伸縮能力的自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

CNWW3模型對(duì)于網(wǎng)絡(luò)層是可自動(dòng)伸縮的自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，分層如圖5所示。

公鏈驗(yàn)證和確認(rèn)?；诠?，通過創(chuàng)建智能合約，可以方便地定制跨鏈的交易和事件驗(yàn)證。其本質(zhì)上和跨鏈的交易驗(yàn)證和確認(rèn)是一致的。

綜上所述，數(shù)字版權(quán)的應(yīng)用業(yè)務(wù)是比較多的，需要的并發(fā)處理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)也很多，在正式的商業(yè)應(yīng)用中用戶訪問量也大，因此支持?jǐn)?shù)字版權(quán)的商業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈的底層基礎(chǔ)支撐必須能夠滿足高并發(fā)、快速數(shù)字處理能力、高用戶并發(fā)訪問、多擴(kuò)展性、多應(yīng)用系統(tǒng)支持。

圖5 網(wǎng)絡(luò)模型層級(jí)示意圖

3.3 建立應(yīng)用確權(quán)系統(tǒng)和交易平臺(tái)系統(tǒng)

基于上述區(qū)塊鏈底層技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施CNWW3，開發(fā)集成功能包括權(quán)利確定、流通性數(shù)字資產(chǎn)登記、價(jià)值確定與權(quán)利資產(chǎn)化、資產(chǎn)交易、金融服務(wù)、維權(quán)聯(lián)盟等。區(qū)塊鏈技術(shù)可以很好解決以上功能的痛點(diǎn)，以及提供使用區(qū)塊鏈技術(shù)所產(chǎn)生的信服力和公信力。[2]

資產(chǎn)估值確定平臺(tái)。由注冊(cè)會(huì)計(jì)團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)和金融團(tuán)隊(duì)，采用已經(jīng)被證明過的成熟估值體系及其優(yōu)點(diǎn)，設(shè)計(jì)出一套有效的估值體系和評(píng)估模型。該估值體系和評(píng)估模型是格式化、微分化的，且融合了證券市場(chǎng)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值的部分模型。根據(jù)區(qū)塊鏈思維，一項(xiàng)估值是由多個(gè)機(jī)構(gòu)共同完成的，能夠完美解決上述“價(jià)值確定難”的痛點(diǎn)。

金融服務(wù)平臺(tái)。面對(duì)兩類合作伙伴：銀行類金融機(jī)構(gòu)，提供交易資金結(jié)算及保證金托管服務(wù)（合規(guī)性是紅線），是信貸類產(chǎn)品的主要出資方；非銀行類金融機(jī)構(gòu)，提供金融產(chǎn)品創(chuàng)新方案和衍生服務(wù)（例如資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)托管、金融科技、數(shù)據(jù)風(fēng)控等）。二者互相結(jié)合彌補(bǔ)，圍繞交易主體為核心，形成完整的產(chǎn)品及服務(wù)體系。

維權(quán)聯(lián)盟平臺(tái)。該平臺(tái)引入多家世界各地及國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和律所機(jī)構(gòu)，按照維權(quán)聯(lián)盟平臺(tái)的格式化流程和方案，形成覆蓋全國各地范圍的強(qiáng)大維權(quán)聯(lián)盟網(wǎng)，并且嘗試與北京互聯(lián)網(wǎng)法院、上?；ヂ?lián)網(wǎng)法院、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院建立聯(lián)動(dòng)關(guān)系，形成維權(quán)、司法審理一體的快捷法律通道。

國際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融交易平臺(tái)，同時(shí)具有金融服務(wù)功能。主要功能如下：(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值確定服務(wù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化交易與融資性交易服務(wù)（包括整體許可和份額分拆許可融資及交易）；(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體化權(quán)利交易服務(wù)和份額化權(quán)利拆分交易服務(wù)；(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法維權(quán)保障；(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般金融服務(wù)和新金融服務(wù)（當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有具有行業(yè)特性的金融需求，但沒有針對(duì)性金融工具及產(chǎn)品支持，為此，與金融機(jī)構(gòu)共同針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域設(shè)計(jì)具有創(chuàng)新性的金融工具及產(chǎn)品）。

該平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的功能和業(yè)務(wù)架構(gòu)圖如圖6所示，包括：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值確定服務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化交易與融資性交易服務(wù)（包括整體許可和份額分拆許可融資及交易）；（2）數(shù)字版權(quán)整體化權(quán)利交易服務(wù)和數(shù)字資產(chǎn)份額化權(quán)利拆分交易服務(wù)；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利穩(wěn)定性指數(shù)服務(wù)；（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法維權(quán)保障；（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般金融服務(wù)和新金融服務(wù)（新金融服務(wù)是當(dāng)前具有需求，但并沒有相應(yīng)的金融工具的產(chǎn)品，與部分互聯(lián)網(wǎng)銀行，為此，專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)的具有創(chuàng)新性的金融工具產(chǎn)品，由相應(yīng)入駐的銀行機(jī)構(gòu)提供服務(wù)）。

圖6 業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)分析圖

除了用區(qū)塊鏈技術(shù)承載的各個(gè)創(chuàng)新平臺(tái)，多數(shù)創(chuàng)新平臺(tái)采用基于新技術(shù)的創(chuàng)新操作模式運(yùn)行，其中最具新操作模式的數(shù)據(jù)資產(chǎn)操作平臺(tái)是平臺(tái)2、3和4，最具價(jià)值創(chuàng)造能力的價(jià)值創(chuàng)造平臺(tái)是平臺(tái)1、3、4和5。其中，平臺(tái)4的價(jià)值評(píng)估部分和數(shù)字資產(chǎn)處理部分；平臺(tái)3的拆分交易部分，平臺(tái)4的（一、二級(jí)交易）證券化交易部分采用創(chuàng)新模式運(yùn)行，有利于解決前述“困難”問題。而價(jià)值創(chuàng)造平臺(tái)則有利于金融中心獲得提供金融服務(wù)對(duì)價(jià)的巨大收益。

3.4 建立金融服務(wù)平臺(tái)及金融服務(wù)方案

（1）金融服務(wù)平臺(tái)產(chǎn)品方案

知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融化的整體實(shí)施思路是基于將所有的資產(chǎn)進(jìn)行數(shù)字資產(chǎn)化，然后在合法合規(guī)的前提下逐步實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化，從而達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高頻流通和結(jié)算，讓更多的人參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中去，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和實(shí)際落地應(yīng)用，如圖7所示。

圖7 金融方案架構(gòu)說明圖

金融服務(wù)平臺(tái)方案涵蓋如下內(nèi)容：

①通過交易平臺(tái)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記、評(píng)估、交易功能，吸引金融廣泛介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。以包括保理、融資租賃、信托、投資、證券、保險(xiǎn)、眾籌等多種產(chǎn)品手段在內(nèi)的整體金融產(chǎn)品體系來全面支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)從生產(chǎn)到交易、使用的全流程。鼓勵(lì)創(chuàng)造者更多更好地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用率、流通率、投產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與金融的互相促進(jìn)成長。

②完成從金融渠道商向金融科技商的身份轉(zhuǎn)變，形成源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，向產(chǎn)業(yè)上下游、參與主體及關(guān)聯(lián)對(duì)象延伸的、泛用性強(qiáng)的金融科技能力。

③扎根于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，探索解決方案的跨行業(yè)通用性。以“賦值”為關(guān)鍵詞，將底層資產(chǎn)擴(kuò)大到包括 IP、期貨、信托、股票、基金、債券、地產(chǎn)、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的收益權(quán)，包括各種貨幣、黃金、白銀在內(nèi)的現(xiàn)金及等價(jià)物的所有權(quán)，并實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)的高速高頻流通。

④在平臺(tái)3的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)一種具有二象性特征的區(qū)塊鏈解決方案，其同時(shí)具有資產(chǎn)交易和支付結(jié)算底層工具的適用性，可以鏈接任意資產(chǎn)交易場(chǎng)景。

金融中心，除了采用區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施CNWW3承載的各個(gè)創(chuàng)新平臺(tái)，多數(shù)創(chuàng)新平臺(tái)采用基于創(chuàng)新操作模式運(yùn)行，其中最具創(chuàng)新操作模式的數(shù)據(jù)資產(chǎn)操作平臺(tái)是平臺(tái)2、3和 4，最具價(jià)值創(chuàng)造能力的是平臺(tái) 1、3、4和 5。其中，平臺(tái) 3的價(jià)值評(píng)估部分和數(shù)字資產(chǎn)處理部分；平臺(tái)4的拆分交易部分、證券化交易部分（一級(jí)交易和二級(jí)交易）采用創(chuàng)新模式運(yùn)行，有利于解決前述“痛點(diǎn)”問題。而價(jià)值創(chuàng)造平臺(tái)則有利于金融中心獲得提供金融服務(wù)對(duì)價(jià)的巨大收益。通過權(quán)利許可、轉(zhuǎn)讓等手段實(shí)現(xiàn)權(quán)利技術(shù)轉(zhuǎn)化，其本質(zhì)是科技資產(chǎn)的優(yōu)化再配置，有利于使科技資產(chǎn)通過市場(chǎng)流轉(zhuǎn)，被配置到最有利于其轉(zhuǎn)化（或產(chǎn)業(yè)化實(shí)施）和獲益的環(huán)境中。因此，權(quán)利的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化需要通過交易實(shí)現(xiàn)。

（1）現(xiàn)有權(quán)利交易的局限性

①權(quán)利交易的前提是賣方出售自己的權(quán)利。然而，多數(shù)權(quán)利人申請(qǐng)權(quán)利的目的在于保護(hù)自己的市場(chǎng)，而非出售，這將直接導(dǎo)致權(quán)利交易必定是小眾行為。

②權(quán)利與其伴隨的實(shí)體資產(chǎn) （也可能是虛擬實(shí)體資產(chǎn)，例如包括軟件著作權(quán)）具有不可分割性，對(duì)于純正權(quán)利目的單純的權(quán)利交易（指與其伴隨的實(shí)體資產(chǎn)分割開的權(quán)利）通常僅限于少數(shù)有權(quán)利沖突的競(jìng)爭(zhēng)者之間，因此，這將直接導(dǎo)致權(quán)利交易必定是小眾行為。另外，現(xiàn)有權(quán)利與其伴隨的實(shí)體資產(chǎn)分割開的交易注定難以轉(zhuǎn)化。

（2）使權(quán)利成為高頻交易物。只有使權(quán)利成果變成大眾參與、最優(yōu)轉(zhuǎn)化的標(biāo)的物，才能成為高頻交易物。

方案1增加權(quán)利交易模式。在現(xiàn)有權(quán)利交易模式的基礎(chǔ)上，增加產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)或技術(shù)互補(bǔ)者之間的交易模式，以及增加技術(shù)聯(lián)盟的權(quán)利資產(chǎn)包按份許可交易模式。

方案2權(quán)利資產(chǎn)包證券化交易模式。該模式以權(quán)利資產(chǎn)包為交易物（資產(chǎn)包中包括權(quán)利成果及其伴隨的實(shí)體資產(chǎn)）。例如，一個(gè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)可能有多個(gè)權(quán)利資產(chǎn)包，多個(gè)企業(yè)和個(gè)人權(quán)利人可以共享一個(gè)權(quán)利資產(chǎn)包。該模式與目前上證、深證等以企業(yè)資產(chǎn)為交易物的模式具有本質(zhì)區(qū)別。其優(yōu)勢(shì)在于：

①交易對(duì)象不再受個(gè)人或企業(yè)的影響，資產(chǎn)包共享權(quán)利人之間通過許可交易組包，權(quán)利人享有資產(chǎn)包按照份額享有利益分配權(quán)，從而建立分工式轉(zhuǎn)化、份額式分配利益的機(jī)制。因此，理論上任何符合資產(chǎn)包標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利成果及其當(dāng)前伴隨資產(chǎn)都可以加入權(quán)利資產(chǎn)包（情況不同，通過評(píng)估機(jī)制影響獲得的份額），因此，有利于集合更多權(quán)利人創(chuàng)造的有價(jià)值的權(quán)利化成果，而不論其實(shí)施能力，從而使權(quán)利交易逐步變?yōu)榇蟊妳⑴c的交易，最大限度地減少投資的浪費(fèi)。

②使資產(chǎn)包被自然配置到最有利于其轉(zhuǎn)化和獲益的環(huán)境中，由于有利于吸收競(jìng)爭(zhēng)者和互補(bǔ)者進(jìn)入資產(chǎn)包，競(jìng)爭(zhēng)者演變?yōu)楹献髡?，使得資產(chǎn)包具有最優(yōu)化的抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力和獲益能力，成為低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品。因此，該模式有利于集合更多更有價(jià)值的權(quán)利化成果，以及實(shí)現(xiàn)權(quán)利成果的市場(chǎng)收益最大化，而風(fēng)險(xiǎn)最小化。同時(shí)，投資者的投資利益和安全性能夠獲得最大限度的保證，有利于調(diào)動(dòng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的投資積極性，使權(quán)利成果交易變?yōu)榇蟊妳⑴c，最佳實(shí)施者轉(zhuǎn)化的投資品。

用戶角色定位，規(guī)劃金融產(chǎn)品體系如表1所示。

引入金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字版權(quán)資產(chǎn)的金融能力如表2所示。

交易與金融互相扶持，增加交易量；對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)引流；具備覆蓋全部用戶的金融產(chǎn)品體系。形成源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，向產(chǎn)業(yè)上下游、參與主體及關(guān)聯(lián)對(duì)象延伸的、泛用性強(qiáng)的金融科技能力，探索實(shí)現(xiàn)一種跨行業(yè)的“交易+金融”區(qū)塊鏈解決方案。將數(shù)字版權(quán)完全變化為底層資產(chǎn)，可以鏈接任意資產(chǎn)交易場(chǎng)景并實(shí)現(xiàn)高頻流通。

4 可信的數(shù)字版權(quán)模式的數(shù)字資產(chǎn)金融價(jià)值優(yōu)勢(shì)分析

（1）數(shù)字包與資產(chǎn)進(jìn)行唯一性創(chuàng)建對(duì)應(yīng)時(shí)，可以賦值為任意資產(chǎn)，所以數(shù)字包本身在理論上可以支持任意底層資產(chǎn)進(jìn)行數(shù)字資產(chǎn)化，區(qū)塊鏈解決方案具有跨領(lǐng)域通用的能力。

表1 用戶角色定位，規(guī)劃金融產(chǎn)品體系

表2 引入金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字版權(quán)資產(chǎn)的金融能力

（2）子領(lǐng)域（各個(gè)交易平臺(tái)、支付結(jié)算系統(tǒng)、企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)等任何有資金或貿(mào)易往來鏈接的子鏈管理系統(tǒng)）內(nèi)的資產(chǎn)與資金的流通不必以實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)移為標(biāo)準(zhǔn)，以流水表格的形式按順序記錄賦值情況即可實(shí)時(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值形態(tài)、所屬者。對(duì)應(yīng)的實(shí)際資產(chǎn)可以以信托資產(chǎn)或資金托管的方式在某些資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中管理。

（3）數(shù)字資產(chǎn)包的可流通范圍受賦值主體及賦值內(nèi)容影響，流通性服從于子領(lǐng)域自身的交易管理規(guī)則，解決方案與子領(lǐng)域融合時(shí)阻力很小。

（4）數(shù)字資產(chǎn)包在不同子領(lǐng)域之間流通時(shí)，在兩個(gè)子領(lǐng)域的交互點(diǎn)進(jìn)行權(quán)屬交換即可，跨鏈交易可以實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)極高頻互通。

（5）作者出新作品可以直接掛到交易平臺(tái)，創(chuàng)建N多份使用授權(quán)，以鏈接或者付款二維碼的方式掛出去，粉絲付款就能使用。同時(shí)不耽誤將所有權(quán)銷售給出版商，出版商也不用擔(dān)心提前銷售部分影響自己收益。

（6）作品所有權(quán)交易時(shí)，只需雙方商定價(jià)格就可以立即交割完畢。

（7）交易糾紛時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)快速舉證與舉證有效性。

（8）完成公證聲明后，可以自行發(fā)行股權(quán)并交易，節(jié)省大量時(shí)間及成本。

（9）股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的限制條款可以通過發(fā)行時(shí)權(quán)限設(shè)置來實(shí)現(xiàn)。

（10）股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和資金兌付更為高效清晰。

（11）包括現(xiàn)金、現(xiàn)金等價(jià)物、有價(jià)證券、虛擬財(cái)產(chǎn)在內(nèi)多種底層資產(chǎn)支持的，自身擁有實(shí)際價(jià)值，可以跨地區(qū)、幣種、資產(chǎn)狀態(tài)進(jìn)行自由流通的數(shù)字貨幣在理論上存在。不觸碰和不破壞，也不違反貨幣發(fā)行權(quán)、資金監(jiān)管、外匯管制等各國現(xiàn)行法律和規(guī)定，容易獲得各國政府的支持。擁有更多的資產(chǎn)支持、更高的信用等級(jí)、更大的流通范圍。

（12）支持搭建一個(gè)能裝入所有資產(chǎn)的超級(jí)錢包和對(duì)應(yīng)的唯一的數(shù)字身份機(jī)制。

（13）國際間結(jié)算支付在技術(shù)上實(shí)時(shí)完成，無費(fèi)用，又可以根據(jù)管制要求任意附加限制。

（14）區(qū)塊鏈數(shù)字版權(quán)對(duì)于行業(yè)的價(jià)值。

5 數(shù)字資產(chǎn)交易描述

建立了以區(qū)塊鏈為底層基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字版權(quán)為核心的金融應(yīng)用，不但作品作者可以有很大的金融收益和經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)也促使各國的相關(guān)配套服務(wù)行業(yè)有了很大的提高和增值利潤空間，帶動(dòng)了相關(guān)配套服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。

基于區(qū)塊鏈的數(shù)字版權(quán)應(yīng)用系統(tǒng)，數(shù)據(jù)的私密保護(hù)與監(jiān)管，可實(shí)現(xiàn)版權(quán)管理。任何明文（原始內(nèi)容）數(shù)據(jù)都擁有唯一的數(shù)字摘要值，一點(diǎn)上傳，多點(diǎn)同步分發(fā)，以及區(qū)塊鏈智能合約的交易。

產(chǎn)品服務(wù)的優(yōu)勢(shì)：(1)數(shù)據(jù)不可篡改。分布式存儲(chǔ)、塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、時(shí)間戳、數(shù)字簽名、非對(duì)稱加密保證數(shù)據(jù)不可篡改；(2)文件安全隱私。經(jīng)過HASH族算法將文件進(jìn)行摘要值寫入到區(qū)塊鏈，同時(shí)同步到各個(gè)節(jié)點(diǎn)，無法篡改和偽造，只有用戶自己的私鑰或者授權(quán)的訪問控制才能訪問原始數(shù)據(jù)；(3)多方可信背書。鏈上的數(shù)字公正機(jī)構(gòu)發(fā)放，獲得可信區(qū)塊鏈過程證書，滿足法定程序的需要。如圖8所示。

圖8 產(chǎn)品服務(wù)架構(gòu)圖

用戶過程業(yè)務(wù)描述如圖9所示。

6 結(jié)論

圖9 用戶過程業(yè)務(wù)描述

以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字版權(quán)，可以達(dá)到絕對(duì)的公平和可信，符合各國的關(guān)于版權(quán)（著作權(quán)）權(quán)利確定的法律要件，并且能夠?qū)崟r(shí)地完成電子化版權(quán)（著作權(quán)）權(quán)利確定，不可篡改，不可人為干預(yù)，達(dá)到了完全絕對(duì)的可信。結(jié)合金融資本服務(wù)，涵蓋版權(quán)質(zhì)押融資、交易轉(zhuǎn)讓、保險(xiǎn)、信托及證券化等創(chuàng)新要素的金融服務(wù)體系，更好地破解權(quán)利估難、流轉(zhuǎn)慢、融資風(fēng)險(xiǎn)大等問題。在遵守各國法律的前提下，逐步實(shí)現(xiàn)版權(quán)（著作權(quán)）從線下到線上的數(shù)字版權(quán)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、拆分、打包、最終實(shí)現(xiàn)線上交易，以及為交易雙方提供金融、法律、維權(quán)等服務(wù)，提高交易的成功率，降低交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而最大限度激活市場(chǎng)潛在版權(quán)產(chǎn)權(quán)交易，真正實(shí)現(xiàn)了將數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字資產(chǎn)，將數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行了金融化服務(wù)，促使原本固態(tài)的版權(quán)成為了高流通性的金融資產(chǎn)。數(shù)字版權(quán)權(quán)利人擁有了大量的資產(chǎn)財(cái)富，更加提高了全世界優(yōu)質(zhì)作品的產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化。