易 濤，栗繼祖，劉鈺欣

（1.太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 太原030024；2.山西航天清華裝備有限責(zé)任公司，山西 長治046000）

煤炭作為我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的主要貢獻(xiàn)者，是推動(dòng)我國能源戰(zhàn)略革命和行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，是我國國民經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分。但在我國的煤炭開采過程中，人員生產(chǎn)安全一直得不到重視，員工安全管理有所偏倚，導(dǎo)致煤礦安全事故頻頻發(fā)生，不但使煤炭對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)得不到體現(xiàn)，而且拖累了煤礦企業(yè)的生產(chǎn)利潤，造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至造成了不少的人員傷亡。況且煤礦事故所造成的影響不僅局限于煤炭產(chǎn)業(yè)本身，還會引起政府和人民群眾的普遍關(guān)注，造成社會資源的浪費(fèi)，甚至影響煤炭產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。而大量煤礦事故調(diào)查報(bào)告表明，礦工違章行為是導(dǎo)致煤礦事故的主要原因，并且這些行為經(jīng)常出現(xiàn)在礦工的日常作業(yè)之中[1]。因此，礦工的違章行為已成為我國煤礦生產(chǎn)安全的重要威脅，是煤礦開展安全管理工作的主要著手點(diǎn)?；诖?，為控制礦工違章行為，構(gòu)建了煤礦差錯(cuò)管理氛圍，并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），以客觀驗(yàn)證差錯(cuò)管理氛圍對控制礦工違章行為的效用，為煤礦企業(yè)加強(qiáng)安全管理、減少煤礦安全事故提供理論及實(shí)踐依據(jù)。

1 差錯(cuò)管理氛圍相關(guān)概念

1.1 差錯(cuò)與違章行為

差錯(cuò)（Error）是指個(gè)體缺乏相關(guān)知識、技能或因反饋不足而導(dǎo)致的與預(yù)期結(jié)果想偏離的無意識不當(dāng)工作行為[2]。由于井下生產(chǎn)環(huán)境的不確定性及礦工工作強(qiáng)度的高負(fù)荷性，完全避免礦工在工作中發(fā)生差錯(cuò)是不切實(shí)際的。但礦工工作中的差錯(cuò)也不一定導(dǎo)致煤礦安全事故的發(fā)生，并且它為礦工技能或安全意識提升提供了可學(xué)習(xí)的機(jī)會，可以通過后續(xù)的管理進(jìn)行改進(jìn)。生產(chǎn)領(lǐng)域的違章行為（Violation）則是指員工有意識或無意識地違反有關(guān)安全規(guī)定，并可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的行為[3]。違章行為相對于差錯(cuò)帶有更多的主觀傾向，但所造成的后果并不像不安全行為般具有不可挽回性[4]。差錯(cuò)、違章行為及不安全行為在核心內(nèi)涵、致因方面的區(qū)別見表1。

對比可知，礦工差錯(cuò)產(chǎn)生的主要原因在于自身知識、技能或反饋能力受限，礦工差錯(cuò)可以通過技能培訓(xùn)與加強(qiáng)溝通等管理手段避免，并以此提高礦工的素質(zhì)水平，形成良性循環(huán)。但倘若管理者缺乏正確的引導(dǎo)，使礦工差錯(cuò)行為發(fā)生后選擇掩飾差錯(cuò)，便可能使礦工產(chǎn)生不安全心理，導(dǎo)致礦工產(chǎn)生習(xí)慣性違章行為[5]。因此構(gòu)建煤礦企業(yè)差錯(cuò)管理氛圍對減少差錯(cuò)乃至減少違章行為都具有重要意義。

1.2 差錯(cuò)管理氛圍

差錯(cuò)的非主觀性與可防范性為差錯(cuò)管理氛圍（EMC）的建立提供了可能。王重鳴，洪自強(qiáng)等[6]從組織效能的角度出發(fā)將差錯(cuò)管理氛圍定義為支持差錯(cuò)管理策略的實(shí)踐和程序，率先在我國開展差錯(cuò)管理氛圍研究。Van Dyck，F(xiàn)rese 等[7]認(rèn)為差錯(cuò)管理氛圍是員工對組織差錯(cuò)處理、差錯(cuò)溝通、差錯(cuò)知識分享及差錯(cuò)環(huán)境改善等相關(guān)行為與實(shí)踐的共同感知，提出了差錯(cuò)管理氛圍研究的新思路。Frese 和Keith[8]則認(rèn)為差錯(cuò)管理氛圍是一種以共同規(guī)范為基礎(chǔ)的、以行動(dòng)為導(dǎo)向的共享處理錯(cuò)誤的實(shí)踐，突出了差錯(cuò)管理氛圍的可選擇性。尹奎，孫健敏等[9]從價(jià)值的角度將差錯(cuò)管理氛圍定義為組織中針對差錯(cuò)的旨在最小化差錯(cuò)消極結(jié)果與促進(jìn)差錯(cuò)積極作用的共同程序與實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮差錯(cuò)管理氛圍在企業(yè)中的積極作用。

由于差錯(cuò)管理氛圍的雙重作用性，尤其是差錯(cuò)管理氛圍對員工的積極作用，國內(nèi)外學(xué)者逐漸將差錯(cuò)管理氛圍應(yīng)用于安全領(lǐng)域，衍生出積極的差錯(cuò)管理氛圍。Fruhen 和Keith[10]認(rèn)為在風(fēng)險(xiǎn)性工作環(huán)境中，積極的差錯(cuò)管理氛圍能減少員工安全事故的發(fā)生。阮國祥[11]研究差錯(cuò)管理氛圍對員工安全行為的影響機(jī)制后得出，建筑企業(yè)構(gòu)建積極的差錯(cuò)管理氛圍能提高員工自我效能感，間接減少員工的違章行為，從而提高行為安全水平。

此外，積極的差錯(cuò)管理重視差錯(cuò)的正向作用，將差錯(cuò)看作是一種學(xué)習(xí)契機(jī)，通過及時(shí)有效處理已經(jīng)發(fā)生的差錯(cuò)，進(jìn)而減少相同的差錯(cuò)繼續(xù)發(fā)生[12]。在積極的差錯(cuò)管理氛圍中，員工可以從自己與他人的差錯(cuò)中汲取經(jīng)驗(yàn)，有益于優(yōu)化工作流程，防止二次差錯(cuò)的產(chǎn)生，從而有益于降低重大事故發(fā)生的概率。反之，在煤礦復(fù)雜的工作環(huán)境中，礦工差錯(cuò)的產(chǎn)生若得不到及時(shí)的反饋糾正，便有可能導(dǎo)致礦工發(fā)生二次差錯(cuò)進(jìn)而產(chǎn)生違章行為，導(dǎo)致煤礦安全事故，故應(yīng)建立起適用于煤礦企業(yè)的積極差錯(cuò)管理氛圍。

1.3 積極差錯(cuò)管理氛圍

積極的差錯(cuò)管理氛圍要求煤礦安全管理人員重視礦工的差錯(cuò)行為，不應(yīng)將差錯(cuò)當(dāng)作日常中可以容忍的小錯(cuò)誤，也不應(yīng)將當(dāng)事人當(dāng)作違章典型進(jìn)行批評，而應(yīng)采用正面的手段處理，使礦工積極分享差錯(cuò)，使所有的礦工從已有的差錯(cuò)中吸取經(jīng)驗(yàn)、自檢互檢、共同提升。同時(shí)，積極的差錯(cuò)管理氛圍與企業(yè)中的組織建言氛圍、創(chuàng)新氛圍、安全氛圍等具有內(nèi)涵與方向上的一致性，都反映了企業(yè)組織的管理、員工認(rèn)知、班組參與及內(nèi)部培訓(xùn)等活動(dòng)的狀態(tài)，屬于組織氛圍范疇，可視為成員對組織中是否存在著一種接納或鼓勵(lì)成員分享、交流、改進(jìn)差錯(cuò)的文化的感知[13-15]。

據(jù)此，在積極差錯(cuò)管理氛圍釋意過程中，生態(tài)變化可以理解為已有的礦工組織體系，它是差錯(cuò)管理氛圍形成的基礎(chǔ)；設(shè)定即是差錯(cuò)管理氛圍倡導(dǎo)者選摘的經(jīng)驗(yàn)流，這種經(jīng)驗(yàn)流表示為差錯(cuò)管理事例的集中；選擇是對被選摘的那部分差錯(cuò)經(jīng)驗(yàn)施加某套有限的解釋；保留則是將差錯(cuò)管理經(jīng)驗(yàn)解釋的片段儲存起來以便進(jìn)一步應(yīng)用。具體而言：

1）設(shè)定積極差錯(cuò)管理氛圍。即確定差錯(cuò)管理的信念與目標(biāo)、形成差錯(cuò)管理的組織結(jié)構(gòu)與政策體系，推進(jìn)安全目標(biāo)管理制度。為保證在煤礦中形成積極的差錯(cuò)管理氛圍，應(yīng)對礦工采用包容型領(lǐng)導(dǎo)。包容型領(lǐng)導(dǎo)重視平等對待員工、認(rèn)可員工的個(gè)人價(jià)值、鼓勵(lì)員工參與、公開交流以及促進(jìn)員工發(fā)展[16]，與差錯(cuò)管理氛圍具有內(nèi)涵上的一致性。而且包容型領(lǐng)導(dǎo)還具有“容錯(cuò)性”，會鼓勵(lì)員工進(jìn)行公開交流與參與，有利于礦工之間的差錯(cuò)溝通與學(xué)習(xí)，從而避免二次差錯(cuò)。

2）選擇積極差錯(cuò)管理氛圍。表揚(yáng)積極分享差錯(cuò)的礦工榜樣，對礦工進(jìn)行安全教育與培訓(xùn)，使礦工將積極的分享與改進(jìn)差錯(cuò)作為在工作中出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)的第一想法。礦工在工作中出現(xiàn)差錯(cuò)并不可怕，可怕的是忽視與隱瞞差錯(cuò)，因此要塑造案例與開展培訓(xùn)進(jìn)行宣傳教育，引導(dǎo)礦工積極對待差錯(cuò)。同時(shí)也需要管理者明確差錯(cuò)管理理念，使管理者在處理礦工差錯(cuò)時(shí)充分考慮礦工的工種、環(huán)境與因素，開展人性化管理，提供給礦工豐富的差錯(cuò)交流機(jī)會。

3）保留積極差錯(cuò)管理氛圍。一方面強(qiáng)化礦工差錯(cuò)分享與改進(jìn)意識，定期組織各個(gè)班組的礦工進(jìn)行差錯(cuò)交流，使礦工增強(qiáng)心理安全感。根據(jù)心理授權(quán)理論，當(dāng)員工感知到組織支持員工信息共享時(shí)，能夠提高員工的自我效能感與工作價(jià)值感[16-17]。同時(shí)，差錯(cuò)管理應(yīng)給予礦工足夠的組織認(rèn)同與支持感，激發(fā)礦工內(nèi)在動(dòng)機(jī)，幫助礦工在差錯(cuò)管理中提升。另一方面對差錯(cuò)管理手段進(jìn)行評價(jià)與完善，強(qiáng)調(diào)實(shí)踐，使差錯(cuò)管理氛圍為提升煤礦安全績效服務(wù)。

通過對差錯(cuò)與違章行為進(jìn)行概念分析，引出了煤礦積極差錯(cuò)管理氛圍及其建立的必要性，并結(jié)合釋意理論闡述了煤礦積極差錯(cuò)管理氛圍的構(gòu)建過程，為進(jìn)一步驗(yàn)證差錯(cuò)管理氛圍對抑制礦工違章行為作用評價(jià)奠定了理論基礎(chǔ)。

2 DEA 評價(jià)模型

2.1 DEA 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是由運(yùn)籌學(xué)家Charnes 和Copper 等人創(chuàng)建的，是針對具有多指標(biāo)投入和產(chǎn)出特征的一類評價(jià)對象，進(jìn)行相對有效性或效益評價(jià)的一種系統(tǒng)分析方法[18]。它通過數(shù)學(xué)規(guī)劃模型計(jì)算比較評價(jià)對象之間的相對效率，因此較比其他評價(jià)方法，更具有客觀性和科學(xué)性，而且無需考慮評價(jià)指標(biāo)的量綱，可操作性較強(qiáng)。DEA 分析法能直接通過輸入指標(biāo)與輸出指標(biāo)之間加權(quán)和之比，計(jì)算不同決策單元（DMU）的相對效率，并判斷其有效性[19]。煤礦企業(yè)的差錯(cuò)管理氛圍對礦工違章行為的作用機(jī)制是一個(gè)具有多指標(biāo)輸入和輸出的復(fù)雜系統(tǒng)，而且為保證評價(jià)的準(zhǔn)確性，需要對選定的礦工隊(duì)伍進(jìn)行持續(xù)追蹤，所以選擇基于相對效率評價(jià)的DEA 模型。

2.2 研究樣本與決策單元

近年來中國神華集團(tuán)神東煤炭公司保德煤礦在煤炭生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)了零安全生產(chǎn)事故，但2018 年礦工違章指揮、違規(guī)作業(yè)及違法勞動(dòng)紀(jì)律等“三違”率超過了10%，由于違章作業(yè)導(dǎo)致的設(shè)備損失也比較大，平均每年由此導(dǎo)致的設(shè)備維修、更換費(fèi)用達(dá)到200 余萬元，并且為煤礦生產(chǎn)帶來了安全隱患，需要加以研究解決。根據(jù)DEA 對DMU 的要求，研究選擇神東保德煤礦5 個(gè)生產(chǎn)班組，每個(gè)班組18 名成員作為研究主體，即5 個(gè)DMU，并要求各個(gè)DMU 任務(wù)與環(huán)境相同，展開為期4 個(gè)月的實(shí)證研究。此外，根據(jù)對神東保德煤礦的實(shí)際調(diào)查，找出了礦工井下工作中常見的差錯(cuò)，并據(jù)此給出積極的差錯(cuò)管理辦法。同時(shí)遵照差錯(cuò)管理氛圍構(gòu)建過程，要求管理人員對礦工進(jìn)行包容型領(lǐng)導(dǎo)、安全教育與定期培訓(xùn)以及鼓勵(lì)員工參與和責(zé)任創(chuàng)造，以構(gòu)建煤礦積極的差錯(cuò)管理氛圍。

2.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)收集

差錯(cuò)管理氛圍對礦工違章行為的作用有效性可看作是：煤礦企業(yè)將積極差錯(cuò)管理氛圍（投入）轉(zhuǎn)化為礦工違章行為頻次減少量與礦井設(shè)備損失減少量（產(chǎn)出）。其中結(jié)合Cigularov[20]的差錯(cuò)管理氛圍測量指標(biāo)體系與研究目的，選擇差錯(cuò)勝任能力、差錯(cuò)思考能力、差錯(cuò)處理能力及差錯(cuò)溝通意識作為輸入變量；選擇煤礦管理人員現(xiàn)場記錄的實(shí)際礦工違章行為頻次減少量以及煤礦設(shè)備損失減少量作為輸出變量，構(gòu)建DEA 評價(jià)模型如圖1。

圖1 DEA 評價(jià)模型Fig.1 DEA evaluation model

選擇神東保德煤礦5 個(gè)班組中90 名一線礦工作為研究主體，進(jìn)行4～7 月為期4 個(gè)月的追蹤調(diào)查研究，其中以1 個(gè)月為1 個(gè)時(shí)期。例如5 月20 號為上1 個(gè)時(shí)期的結(jié)束與下1 個(gè)時(shí)期的開始，在當(dāng)天根據(jù)上個(gè)月的表現(xiàn)對差錯(cuò)管理氛圍進(jìn)行進(jìn)一步的選摘、解釋并在下個(gè)時(shí)期展開應(yīng)用。采用問卷調(diào)查的方式向礦工采集積極差錯(cuò)管理氛圍實(shí)施情況數(shù)據(jù)，從班組組長與相關(guān)人員現(xiàn)場統(tǒng)計(jì)的工作報(bào)告中采集礦工違章行為次數(shù)與設(shè)備損失費(fèi)用數(shù)據(jù)。每個(gè)時(shí)期分別對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，計(jì)算出DMU 各項(xiàng)指標(biāo)的平均值，運(yùn)用DEAP 2.1 進(jìn)行數(shù)據(jù)運(yùn)算。

3 DEA 模型運(yùn)算結(jié)果及分析

3.1 運(yùn)算結(jié)果整體分析

經(jīng)過為期4 個(gè)月的跟蹤調(diào)查，計(jì)算得到4～7 月各班組的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模報(bào)酬，各班組運(yùn)算結(jié)果見表2。

表2 5 個(gè)班組各項(xiàng)運(yùn)算結(jié)果Table 2 The calculation results of 5 teams and groups

施行積極的差錯(cuò)管理氛圍后，平均綜合效率從4 月份的0.690 逐漸提高到7 月份的0.931，說明差錯(cuò)管理氛圍對礦工違章行為具有顯著的抑制作用；純技術(shù)效率從0.764 提高到0.963，規(guī)模效率從0.881 提升到0.973，提升效果明顯，表明5 個(gè)生產(chǎn)班組的對差錯(cuò)管理氛圍的應(yīng)用效果和接受程度不斷提高，規(guī)模效益整體上得到逐步改善；處于DEA 有效的生產(chǎn)班組也由1 組上升為4 組，說明在實(shí)證研究期間內(nèi)，煤礦的差錯(cuò)管理氛圍施行情況良好，礦工違章行為從頻次及造成的損失上都顯著降低，但整體的分析難以看出差錯(cuò)管理氛圍結(jié)構(gòu)是否合理，需要進(jìn)一步分析。

3.2 松弛變量調(diào)整

分析松弛變量可以幫助煤礦確定各項(xiàng)管理投入達(dá)到DEA 有效時(shí)需要調(diào)整的幅度，從而對DEA 無效的DMU 管理提出建議[21]。分別對每個(gè)月各班組冗余情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，松弛變量調(diào)整建議見表3。

表3 松弛變量調(diào)整建議表Table 3 Suggestions for adjustment of slack variables

4、5 月份需要對差錯(cuò)勝任能力、差錯(cuò)思考能力、差錯(cuò)處理能力、差錯(cuò)溝通意識4 個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整，以使投入達(dá)到最優(yōu)；6 月份則需要對差錯(cuò)思考能力、差錯(cuò)處理能力、差錯(cuò)溝通意識進(jìn)行調(diào)整；7 月份僅需要對差錯(cuò)思考能力和差錯(cuò)溝通意識進(jìn)行調(diào)整即可，且7 月份僅有1 個(gè)班組出現(xiàn)冗余，說明此階段差錯(cuò)管理對違章行為的控制作用最為有效。但從整體來看，4～7 月中差錯(cuò)思考能力與差錯(cuò)溝通意識的冗余出現(xiàn)次數(shù)較多，說明煤礦差錯(cuò)管理的投入結(jié)構(gòu)不均衡，礦工的差錯(cuò)思考能力與差錯(cuò)溝通意識欠缺抑制了差錯(cuò)管理氛圍對礦工違章行為的作用效果，因此在推行差錯(cuò)管理氛圍的過程中管理者應(yīng)注重礦工差錯(cuò)思考能力與差錯(cuò)溝通意識的培養(yǎng)與提高。

3.3 對策及建議

以神東保德煤礦為研究對象，在煤礦推行差錯(cuò)管理氛圍并圍繞其對礦工違章行為的抑制作用進(jìn)行了DEA 評價(jià)分析，根據(jù)整體分析及松弛變量調(diào)整分析結(jié)果，結(jié)合煤礦安全管理過程中的實(shí)際問題，為煤礦差錯(cuò)管理氛圍的實(shí)施及改進(jìn)提出如下建議。

1）煤礦應(yīng)注重礦工的差錯(cuò)管理。引導(dǎo)礦工以積極態(tài)度對待差錯(cuò)，從差錯(cuò)中吸取教訓(xùn)，優(yōu)化作業(yè)流程，防止二次差錯(cuò)的產(chǎn)生，逐漸形成良好的差錯(cuò)管理氛圍，減少礦工違章操作，從而提高煤礦整體安全水平。

2）構(gòu)建差錯(cuò)管理氛圍過程中，應(yīng)特別重視礦工差錯(cuò)思考能力和差錯(cuò)溝通意識的培養(yǎng)。在工作中，應(yīng)定期組織礦工進(jìn)行差錯(cuò)交流，討論工作中的差錯(cuò)，分析正確的處理方法，互相從差錯(cuò)中學(xué)習(xí)。

3）及時(shí)優(yōu)化差錯(cuò)管理氛圍結(jié)構(gòu)。應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況對差錯(cuò)管理氛圍中4 個(gè)方面的投入比例予以調(diào)整，結(jié)合煤礦自身的實(shí)際情況，科學(xué)合理制定管理方案，有計(jì)劃地進(jìn)行管理投入，以防部分方面冗余過多，從而影響差錯(cuò)管理作用的有效性。

4 結(jié) 語

為控制礦工違章行為，保障煤礦生產(chǎn)安全，提出了適用于煤礦的積極差錯(cuò)管理氛圍，并根據(jù)釋義理論闡述了煤礦差錯(cuò)管理氛圍的構(gòu)建過程。進(jìn)一步結(jié)合神東保德煤礦所面臨的實(shí)際問題，展開了煤礦差錯(cuò)管理氛圍對控制礦工違章行為作用有效性的實(shí)證研究，構(gòu)建了基于DEA 的評價(jià)模型。計(jì)算結(jié)果表明差錯(cuò)管理氛圍對控制礦工違章行為具有顯著作用，隨著差錯(cuò)管理水平的不斷提升，礦工的違章行為頻次及設(shè)備損失逐步減少。同時(shí)管理者應(yīng)重視提升礦工的差錯(cuò)思考能力與差錯(cuò)溝通意識，以提高差錯(cuò)管理對違章行為控制的有效性。不過實(shí)證研究僅在山西神東保德煤礦開展，研究具有一定局限性，將來有望在不同煤礦、不同省市進(jìn)一步驗(yàn)證。