汪傳雷 簡慧玲 牛傳瓊 吳海輝 陳欣

[摘 要]伴隨智慧物流的發(fā)展，物流專利的重要性凸顯，物流企業(yè)的專利開發(fā)能力備受關(guān)注。根據(jù)2014—2018年中國28家上市物流企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分析企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)助4個(gè)因素對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)助分別與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著正相關(guān)，企業(yè)年齡與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著負(fù)相關(guān)。由此，物流企業(yè)應(yīng)通過加大研發(fā)投入、重視學(xué)習(xí)、擴(kuò)大規(guī)模等提升自身專利開發(fā)能力，政府通過提高支持政策的精準(zhǔn)性助力企業(yè)專利開發(fā)能力提升。

[關(guān)鍵詞]智慧物流;物流企業(yè);專利開發(fā);多元回歸分析

[中圖分類號(hào)]F252 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2020）02-0029-07

Abstract：With the development of intelligent logistics， the importance of logistics patents has been highlighted， and the patent development ability of logistics enterprises has attracted much attention. Based on the panel data of 28 listed logistics companies in China from 2014 to 2018， this paper analyzes the influence of four factors， namely， enterprise R&D investment intensity， enterprise age， enterprise scale and government subsidy， on the patent development ability of logistics companies. The result shows that the intensity of enterprise R&D investment， enterprise scale and government subsidy are significantly positively correlated with the patent development ability of logistics enterprises， while the enterprise age is significantly negatively correlated with the patent development ability of logistics enterprises. Therefore， logistics enterprises should enhance their patent development capability by strengthening R&D investment， attaching importance to learning and expanding scale and the government should help improve their patent development capability by improving the precision of supporting policies.

Key words：smart logistics; logistics enterprises; patent development; multiple regression analysis

在知識(shí)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時(shí)代，物流企業(yè)正在加速向智慧物流方向演化，而智慧物流的發(fā)展離不開科技創(chuàng)新。專利作為科技創(chuàng)新成果的外在載體，在很大程度上反映一個(gè)國家或企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造能力[1]。我國現(xiàn)代物流業(yè)呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，近年全國物流業(yè)總收入持續(xù)增長，2015年同比增長速度為4.5%，2016年為4.6%，2017年為11.5%，2018年為14.5%，物流產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)顯示關(guān)鍵詞為“物流”的中國專利數(shù)量達(dá)到20112項(xiàng)，物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著增強(qiáng)。但其中也隱藏著不可忽視的問題。如眾多單個(gè)物流企業(yè)專利申請(qǐng)量較少，研究內(nèi)容不夠豐富;物流企業(yè)之間缺乏合作，尚未形成多層次技術(shù)網(wǎng)絡(luò);物流產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)總量較多，但專利水平不高等。究其原因在于物流企業(yè)專利開發(fā)能力不足，因而，洞察影響物流企業(yè)專利開發(fā)能力的因素及機(jī)制，精準(zhǔn)施策，是打造物流強(qiáng)國的必由之路。

一、文獻(xiàn)回顧

在企業(yè)專利開發(fā)能力方面，國外學(xué)者有較多研究。Popp分析得出加大科技研發(fā)投入能顯著提高專利產(chǎn)出數(shù)量[2]，基于此，物流企業(yè)可以通過加大研發(fā)投入強(qiáng)度增加專利開發(fā)數(shù)量。Balasubramanian和Lee經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)專利質(zhì)量隨著企業(yè)年齡增長而下降，且在公司技術(shù)活躍領(lǐng)域中下降速度更快[3]?？梢姵闪r(shí)間長的物流企業(yè)在提高自身專利開發(fā)能力時(shí)不僅要考慮專利數(shù)量更要兼顧專利質(zhì)量。Jinyoung、Sangjoon和Gerald研究發(fā)現(xiàn)在半導(dǎo)體行業(yè)中，企業(yè)規(guī)模是專利數(shù)量的一個(gè)重要影響因素[4]，據(jù)此提高物流企業(yè)專利開發(fā)能力應(yīng)考量企業(yè)規(guī)模因素。Bj?rn、Timo和Janina等發(fā)現(xiàn)接受政府補(bǔ)貼的企業(yè)有更高的專利申請(qǐng)概率[5]，基于此點(diǎn)，物流企業(yè)可通過積極尋求政府補(bǔ)助以增加專利產(chǎn)出。

國內(nèi)學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大背景，對(duì)企業(yè)專利開發(fā)能力影響因素問題也進(jìn)行了探究。從企業(yè)內(nèi)、外兩個(gè)角度出發(fā)，李偉發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的專利意識(shí)，企業(yè)規(guī)模大小、經(jīng)濟(jì)、政策和文化等多種因素共同對(duì)企業(yè)專利能力造成影響[6]。王金明通過分析中國上市公司1998—2010年的專利數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，提出企業(yè)規(guī)模對(duì)專利產(chǎn)出具有積極影響[7]。岳怡廷、張西征研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)過程中更傾向于考慮政府補(bǔ)助[8]。貢小妹等以華為公司為研究樣本，認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)投入與專利開發(fā)量密切相關(guān)[9]。

既有文獻(xiàn)大多涉及企業(yè)專利開發(fā)能力的影響因素，但是對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力影響因素的研究較少，且多以理論性分析為主[10]。智慧物流迅猛發(fā)展的態(tài)勢(shì)對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力提出更高質(zhì)量要求，本研究嘗試探討企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)助4個(gè)因素對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力的影響機(jī)制，進(jìn)而提出增強(qiáng)物流企業(yè)專利開發(fā)能力的策略建議，推動(dòng)物流企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

二、物流企業(yè)專利授權(quán)狀況分析

專利授權(quán)狀況在一定程度上代表物流企業(yè)專利開發(fā)能力，而上市物流企業(yè)作為行業(yè)典型代表比一般物流企業(yè)更加重視專利開發(fā)。本文選取2018年中國物流百強(qiáng)企業(yè)和全國先進(jìn)物流企業(yè)中的28家上市物流企業(yè)作為研究樣本，借助SOOPAT專利搜索網(wǎng)站（www.soopat.com）和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)（www.pss-system.gov.cn）收集28家物流企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量信息。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2014—2017年企業(yè)已授權(quán)專利數(shù)量逐年增加，分別為101項(xiàng)、160項(xiàng)、296項(xiàng)、585項(xiàng)，2018年有所回落，授權(quán)數(shù)量為486項(xiàng);已授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量除了在2017年和2018年有所減少外，其他年份均增加，分別為14項(xiàng)、24項(xiàng)、51項(xiàng)、36項(xiàng)、27項(xiàng);28家上市物流企業(yè)專利授權(quán)總量達(dá)1628項(xiàng)，其中發(fā)明專利只有152項(xiàng)，發(fā)明專利占比僅為9.34%。說明越來越多的物流企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到專利開發(fā)的重要性，但是其專利開發(fā)水平有待提高。物流企業(yè)在智慧物流背景下既要重視專利數(shù)量，更要強(qiáng)調(diào)專利質(zhì)量，唯此才有希望持續(xù)提升物流企業(yè)競爭力。

三、物流企業(yè)專利開發(fā)能力影響因素假設(shè)

（一）企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度

研發(fā)投入是企業(yè)專利產(chǎn)出鏈條上的關(guān)鍵一環(huán)，物流企業(yè)的專利開發(fā)離不開研發(fā)投入，吳和成認(rèn)為加大研發(fā)投入強(qiáng)度能有效幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新 [11]。企業(yè)的研發(fā)投入不僅包括資金投入，還包括人員方面的投入，Emilie-Pauline Gallié和Diègo Legros研究發(fā)現(xiàn)加大研發(fā)投入和人員培訓(xùn)對(duì)企業(yè)專利活動(dòng)有積極顯著影響[12]。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的研發(fā)投入在短期內(nèi)會(huì)增加營業(yè)成本，并且投入未必有產(chǎn)出，朱慧明、王向愛和賈相華認(rèn)為研發(fā)投入是一項(xiàng)長期戰(zhàn)略，各種研發(fā)投入的效果并不能在短期內(nèi)顯現(xiàn)，但它給企業(yè)帶來的好處會(huì)隨著時(shí)間推移逐漸展現(xiàn)[13]。物流企業(yè)對(duì)研發(fā)進(jìn)行投入是希望研究人員在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上以一系列理論為支撐，通過大量應(yīng)用研究以提高企業(yè)專利開發(fā)能力，同時(shí)希望增加產(chǎn)品的技術(shù)含量以適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代。綜上，提出第一條假設(shè)：

假設(shè)1：研發(fā)投入強(qiáng)度與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著正相關(guān)。

（二）企業(yè)年齡

企業(yè)年齡是影響專利開發(fā)能力的重要因素。Sorensen和Stuart研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)成立時(shí)間的長短對(duì)企業(yè)“干中學(xué)”邊際收益和技術(shù)研發(fā)過程中的沉沒成本產(chǎn)生較大影響[14];“干中學(xué)”效應(yīng)是指人們?cè)诠ぷ骰蛘呱a(chǎn)過程中，通過一邊干一邊學(xué)不斷豐富自身知識(shí)積累，提高勞動(dòng)效率;時(shí)間的沉淀在豐富企業(yè)知識(shí)積累同時(shí)也使得企業(yè)享受到的“干中學(xué)”邊際效益減少;企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)需要投入較多成本，相比成立時(shí)間短的年輕企業(yè)，成立時(shí)間長的老企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中會(huì)產(chǎn)生更多沉沒成本，這無疑會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新的積極性。創(chuàng)新可以幫助企業(yè)在證券市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟，Dirk Czarnitzki和Kornelius Kraft認(rèn)為新生企業(yè)在與老企業(yè)競爭過程中，為了搶占市場(chǎng)份額，會(huì)在技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目上加大資金投入[15]。物流企業(yè)專利開發(fā)能力的提升離不開知識(shí)積累和運(yùn)用，這是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過程，成立時(shí)間短的年輕物流企業(yè)往往能夠把握住市場(chǎng)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，通過不斷學(xué)習(xí)和運(yùn)用最新知識(shí)以提高自身專利開發(fā)質(zhì)量，增強(qiáng)專利開發(fā)能力。綜上，提出第二條假設(shè)：

假設(shè)2：企業(yè)年齡與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著負(fù)相關(guān)。

（三）企業(yè)規(guī)模

一般認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)專利開發(fā)能力之間存在著密切聯(lián)系。Martinez和Labeaga研究發(fā)現(xiàn)在技術(shù)研發(fā)方面存在著規(guī)模效應(yīng)，企業(yè)規(guī)模在不同技術(shù)研發(fā)階段產(chǎn)生不同影響[16]。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力提升，陳丹和張慧麗研究表明，中小企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力越強(qiáng)[17]。多數(shù)小型物流企業(yè)在經(jīng)營過程中為了降低風(fēng)險(xiǎn)往往不愿意在技術(shù)研發(fā)上進(jìn)行過高投入，受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，大型物流企業(yè)能夠輕而易舉地維持并增加技術(shù)研發(fā)費(fèi)用，大型物流企業(yè)的研發(fā)優(yōu)勢(shì)具體通過企業(yè)專利產(chǎn)出數(shù)量體現(xiàn)。綜上，提出第三條假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)規(guī)模與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著正相關(guān)。

（四）政府補(bǔ)助

政府補(bǔ)助是專利政策的一個(gè)具體體現(xiàn)，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼是推動(dòng)科技進(jìn)步的一股重要力量，Clausen認(rèn)為對(duì)于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，政府應(yīng)該大力支持[18]。政府補(bǔ)助能夠減輕企業(yè)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用方面的經(jīng)濟(jì)壓力，進(jìn)而調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新積極性，Lee和Cin以韓國制造企業(yè)為樣本，探索政府補(bǔ)助如何影響企業(yè)技術(shù)研發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)助可以幫助企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中減少成本和降低風(fēng)險(xiǎn)[19]。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)必然需要資源，政府作為一只“看得見的手”對(duì)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中的創(chuàng)新資源進(jìn)行合理配置，張樹義和蔡靖婧認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)在給企業(yè)帶來收益的同時(shí)也給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)，政府在這一活動(dòng)中對(duì)創(chuàng)新企業(yè)，特別是率先創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼非常必要[20]。政府補(bǔ)助為發(fā)明創(chuàng)造者提供大量優(yōu)勢(shì)資源，極大地激發(fā)物流企業(yè)技術(shù)研發(fā)熱情，增加專利開發(fā)數(shù)量，推動(dòng)智慧物流發(fā)展。綜上，提出第四條假設(shè)：

假設(shè)4：政府補(bǔ)助與物流企業(yè)專利開發(fā)能力顯著正相關(guān)。

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本研究選取2018年中國百強(qiáng)物流企業(yè)和全國先進(jìn)物流企業(yè)中的28家上市物流企業(yè)為樣本。28家物流企業(yè)2014—2018年的專利信息來自于SOOPAT專利搜索網(wǎng)站（www.soopat.com）以及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)（www.pss-system.gov.cn），企業(yè)年齡信息來自于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn），政府補(bǔ)助和企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率信息來自于上市公司年報(bào)，其他數(shù)據(jù)根據(jù)巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的信息計(jì)算得到。為減少數(shù)據(jù)偏差，對(duì)企業(yè)規(guī)模（SIZE）、政府補(bǔ)助（SUB）、資本密集度（CI）取自然對(duì)數(shù)[21]。

（二）變量定義和模型設(shè)定

1.被解釋變量：物流企業(yè)的專利授權(quán)量（PATENT）

專利授權(quán)量是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)[22]，企業(yè)通過申請(qǐng)專利來保護(hù)自身創(chuàng)新成果不受他人侵害，通過專利保護(hù)來保障專利所帶來的產(chǎn)品利潤穩(wěn)定性。本研究以物流企業(yè)2014—2018年獲得的專利授權(quán)量衡量其專利開發(fā)能力。

2.解釋變量

（1）企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度（RD_REV）

研發(fā)投入是企業(yè)技術(shù)研發(fā)過程中投入的人力和物力資源，加大研發(fā)投入強(qiáng)度是物流企業(yè)提高專利開發(fā)能力的必然選擇。企業(yè)研發(fā)投入包括資金和人力投入，鑒于企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量信息難以獲取，本研究主要考慮物流企業(yè)研發(fā)費(fèi)用。為了規(guī)避企業(yè)規(guī)模差異造成的影響，用研發(fā)投入強(qiáng)度（企業(yè)研發(fā)費(fèi)用/營業(yè)收入）替代物流企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出。

（2）企業(yè)年齡（AGE）

任何企業(yè)專利開發(fā)能力的形成均源于一定的實(shí)踐過程，實(shí)踐過程中的新問題促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而促進(jìn)專利的產(chǎn)生，專利質(zhì)量得到不斷提高。伴隨著技術(shù)日益成熟，成立時(shí)間短的年輕物流企業(yè)面臨的新困難更加富有挑戰(zhàn)性，為了生存與發(fā)展，這些企業(yè)往往通過創(chuàng)新來攻破技術(shù)困境。本研究以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）所公布的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上成立日期為起始點(diǎn)，計(jì)算28家物流企業(yè)從成立之日到統(tǒng)計(jì)年度的時(shí)間長度，以此研究物流企業(yè)年齡對(duì)專利開發(fā)能力的影響。

（3）企業(yè)規(guī)模（SIZE）

物流企業(yè)規(guī)模是影響專利開發(fā)能力的重要因素，一般認(rèn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張使企業(yè)專利開發(fā)能力得到加強(qiáng)。隨著企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)擁有的資源越來越多，風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力不斷增強(qiáng)，且企業(yè)規(guī)模效應(yīng)帶來的人才和資金優(yōu)勢(shì)能有效提高企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力。

（4）政府補(bǔ)助（SUB）

企業(yè)對(duì)某項(xiàng)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行資金投入未必一定有產(chǎn)出，這無形之中給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)帶來風(fēng)險(xiǎn)。政府補(bǔ)助能夠幫助物流企業(yè)在研發(fā)過程中降低風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新潛力，從而對(duì)增強(qiáng)物流企業(yè)專利開發(fā)能力做出積極貢獻(xiàn)。

3.控制變量

（1）資產(chǎn)負(fù)債率（LEV）

資產(chǎn)負(fù)債率（企業(yè)負(fù)債總額/資產(chǎn)總額）能夠折射出一個(gè)企業(yè)外部融資的難易程度，物流企業(yè)在為創(chuàng)新項(xiàng)目融資時(shí)，可以通過舉債的方式進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，從而穩(wěn)定企業(yè)現(xiàn)金流量，減輕內(nèi)部資金壓力，提高技術(shù)研發(fā)能力。

（2）資本密集度（CI）

資本密集度（企業(yè)固定資產(chǎn)/員工總數(shù)）能夠反映一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)，企業(yè)資本密集度與企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和資本成本正相關(guān)，具備高資本密集度的物流企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)也較大，在一定程度上影響其專利開發(fā)能力。各變量的定義見表1。

（三）實(shí)證結(jié)果與分析

1.描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

為更直觀地反映相關(guān)變量信息，本研究對(duì)所涉及變量進(jìn)行詳細(xì)的描述統(tǒng)計(jì)分析（見表2）和相關(guān)性分析（見表3）。

從表2可看出，專利數(shù)量平均值為11.629，極大值為357，極小值為0，說明樣本企業(yè)之間的專利開發(fā)能力存在明顯差異。企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度標(biāo)準(zhǔn)差為1.437，與平均值0.924差距不大，數(shù)據(jù)穩(wěn)定性較好。企業(yè)年齡標(biāo)準(zhǔn)差為6.583，最年輕的企業(yè)僅成立2年，而企業(yè)成立時(shí)間最長的為34年，樣本企業(yè)規(guī)模和政府補(bǔ)助的極大值和極小值表明了樣本企業(yè)在規(guī)模和政府補(bǔ)助方面的差距。對(duì)于控制變量，不同物流企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率存在較大差距，償債能力較差的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)95%，而償債能力較好的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率為3%。樣本企業(yè)資本密集度取值范圍為-0.371～9.804，均值為3.057，這一差距體現(xiàn)出樣本企業(yè)之間的技術(shù)狀態(tài)存在較大差別。從表3可以看出，變量間的相關(guān)系數(shù)均小于0.6，說明變量間不存在嚴(yán)重多重共線性問題，變量選取和模型構(gòu)建具有合理性。

2.多元回歸分析

為探討研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模以及政府補(bǔ)助與物流企業(yè)專利開發(fā)能力之間的關(guān)系，檢驗(yàn)前述四個(gè)假設(shè)的成立性，本研究運(yùn)用STATA15.0進(jìn)行多元回歸分析，具體分析結(jié)果見表4。

從表4可以看出，研發(fā)投入強(qiáng)度的回歸系數(shù)顯著為正，說明研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)物流企業(yè)專利產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響。物流企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入比重越高，企業(yè)專利開發(fā)能力也隨之提高，這一結(jié)果證明假設(shè)1成立。企業(yè)年齡的回歸系數(shù)說明物流企業(yè)年齡與專利授權(quán)量之間負(fù)相關(guān)，企業(yè)成立時(shí)間越長并不意味著專利產(chǎn)出越多。成立時(shí)間短的年輕物流企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展，往往會(huì)通過產(chǎn)品創(chuàng)新吸引廣大客戶，同時(shí)知識(shí)共享的迅速發(fā)展為更年輕的物流企業(yè)提供了便于創(chuàng)新的環(huán)境，企業(yè)專利開發(fā)數(shù)量得以增加，假設(shè)2成立。企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)助的回歸系數(shù)顯著為正，說明兩者均會(huì)對(duì)物流企業(yè)專利產(chǎn)出產(chǎn)生積極影響。大規(guī)模物流企業(yè)擁有顯著的資金和人員優(yōu)勢(shì)，并且大型物流企業(yè)所具備的范圍經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)地位能夠?yàn)槠鋷砀叩膭?chuàng)新收益，因此大型物流企業(yè)更熱衷于研發(fā)創(chuàng)新，專利開發(fā)能力高于小型物流企業(yè)。在政府財(cái)政補(bǔ)助的幫助下，物流企業(yè)不僅能夠減緩研發(fā)過程中資金緊張情況，還能降低研發(fā)成本，從而提升企業(yè)專利開發(fā)能力，假設(shè)3、4得到支持。

對(duì)于控制變量而言，物流企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)專利授權(quán)量有一定正向影響，但物流企業(yè)專利授權(quán)量并非隨著資產(chǎn)負(fù)債率增加而得到顯著提高。物流企業(yè)通過外部籌資進(jìn)行研發(fā)說明企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新，但資產(chǎn)負(fù)債率過高也說明企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)較高[23]，這時(shí)企業(yè)經(jīng)營者將重新考慮資金在各個(gè)方面的投入比重。資本密集度系數(shù)顯著為負(fù)，說明物流企業(yè)專利授權(quán)量與資本密集度負(fù)相關(guān)。一個(gè)行業(yè)資本密集度高說明該行業(yè)進(jìn)入壁壘較高[24]。物流企業(yè)面臨的資本密集度越高，進(jìn)入行業(yè)的困難則越大，這會(huì)削弱物流企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的主動(dòng)性。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

企業(yè)規(guī)模除了可以用總資產(chǎn)衡量之外，還可以用員工總數(shù)衡量，一般規(guī)模越大的企業(yè)，員工總數(shù)越多[25]。為保證回歸結(jié)果的可靠性，本研究采取變量替代法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[21]，用員工人數(shù)的自然對(duì)數(shù)替代總資產(chǎn)自然對(duì)數(shù)，用企業(yè)成立時(shí)間自然對(duì)數(shù)替代企業(yè)成立時(shí)間進(jìn)行回歸分析。如表5所示，經(jīng)過上述方法檢驗(yàn)假設(shè)依然成立。

五、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本研究以2014—2018年28家上市物流企業(yè)作為分析對(duì)象，分別探討企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模以及政府補(bǔ)助對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力的影響。研究結(jié)果表明：1.企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)助均會(huì)對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力產(chǎn)生顯著的正向影響;2.企業(yè)年齡對(duì)物流企業(yè)專利開發(fā)能力產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。

（二）政策性建議

根據(jù)研究結(jié)論，為提高物流企業(yè)專利開發(fā)能力，更好地促進(jìn)物流企業(yè)發(fā)展，提出以下建議：

1.加大物流企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度

物流企業(yè)應(yīng)給予技術(shù)研發(fā)足夠的重視，進(jìn)一步提高研發(fā)費(fèi)用在營業(yè)收入中所占比重。在無人車、無人倉、無人機(jī)等智慧物流背景下，研發(fā)投入作為企業(yè)智能化發(fā)展的有力保障，受到越來越多物流企業(yè)的關(guān)注。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)需要投入較多費(fèi)用，同時(shí)面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)和失敗率，這一特點(diǎn)常讓一些企業(yè)望而卻步[26]。但研發(fā)投入是促進(jìn)企業(yè)開發(fā)智能化技術(shù)的必然選擇，物流企業(yè)管理者要用發(fā)展的眼光看問題，在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中提高研發(fā)投入強(qiáng)度。物流企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)投入時(shí)，需要認(rèn)真考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的可行性，盡量避免企業(yè)資源浪費(fèi)。物流企業(yè)既要加大研發(fā)資金投入也要重視研發(fā)人員管理，制定合理的研發(fā)人員管理制度，在資金和人才支持下，提升自身專利開發(fā)能力。

2.通過向外學(xué)習(xí)為企業(yè)研發(fā)賦能

成立時(shí)間長的物流企業(yè)應(yīng)學(xué)習(xí)年輕物流企業(yè)結(jié)合新時(shí)代新特點(diǎn)勇于不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)的思維，與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)以最新的技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)客戶。市場(chǎng)善于體現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品的發(fā)展前景，成立時(shí)間長的物流企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，對(duì)于市場(chǎng)上受歡迎但又比較缺乏的技術(shù)或產(chǎn)品加大研發(fā)力度，而對(duì)于一些已經(jīng)比較成熟的領(lǐng)域應(yīng)充分考慮研發(fā)投資必要性。智慧物流的提出使得我國物流企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成為大勢(shì)所趨，在知識(shí)體系和應(yīng)用技術(shù)日益完善的環(huán)境下，物流企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)增值知識(shí)打破原有模式，實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新[27]。物流企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中要注重學(xué)習(xí)他人經(jīng)驗(yàn)，通過利用式學(xué)習(xí)或探索式學(xué)習(xí)不斷豐富已有知識(shí)儲(chǔ)備，以高效率方式促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，提高專利開發(fā)質(zhì)量，增強(qiáng)自身專利開發(fā)能力。

3.鼓勵(lì)物流企業(yè)壯大規(guī)模

物流企業(yè)應(yīng)朝著做大做強(qiáng)的方向前進(jìn)，開展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)需要企業(yè)投入巨額成本費(fèi)用，而這也正是導(dǎo)致小企業(yè)在研發(fā)之路上躊躇不前的重要原因。企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行投資就像一場(chǎng)博弈，其中充滿了高度不確定性，小企業(yè)能夠自主獨(dú)立進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目非常少，且投資一旦失敗，將會(huì)危及企業(yè)的生存。大企業(yè)擁有更廣的融資渠道和更低的現(xiàn)金流量風(fēng)險(xiǎn)，這些有助于提高大企業(yè)研發(fā)成功的可能性，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[28]。因此，物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過多種途徑擴(kuò)大自身規(guī)模，如上市、多元化投資、合并、聯(lián)盟等，使企業(yè)總資產(chǎn)和營業(yè)收入不斷增加，提升企業(yè)知名度。物流企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大有利于吸引更多外部資金和研發(fā)人員，進(jìn)而有能力對(duì)多個(gè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行投資，這有助于分散研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)，提高研發(fā)成功率，增強(qiáng)物流企業(yè)專利開發(fā)能力。當(dāng)然物流企業(yè)不能一味地?zé)o限擴(kuò)張，規(guī)模過大也可能會(huì)帶來組織慣性和創(chuàng)新惰性，不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，物流企業(yè)應(yīng)在合理范圍內(nèi)利用企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)促進(jìn)專利開發(fā)能力提升。

4.提高政府支持政策的精準(zhǔn)性

為調(diào)動(dòng)企業(yè)研發(fā)熱情，提升專利水平，政府通常會(huì)為企業(yè)某項(xiàng)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目提供資金支持[29]。政府對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)助主要是資金補(bǔ)助，具體實(shí)施物流企業(yè)資金補(bǔ)助時(shí)需要審慎地選擇補(bǔ)助對(duì)象，對(duì)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高的物流企業(yè)，應(yīng)評(píng)估其持續(xù)經(jīng)營能力。政府同時(shí)要綜合考慮補(bǔ)助資金的使用效率，要求物流企業(yè)及時(shí)披露補(bǔ)助款使用信息，督促企業(yè)把政府研發(fā)補(bǔ)助資金投入到技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目中，減少資金低效率使用情況發(fā)生。中小型物流企業(yè)作為一股新生力量，其創(chuàng)新積極性與技術(shù)研發(fā)能力不可忽視，政府在加強(qiáng)對(duì)物流企業(yè)的支持力度時(shí)，也需將這一部分企業(yè)考慮在內(nèi)。

本研究以2014—2018年28家上市物流企業(yè)為樣本，分析了影響物流企業(yè)專利開發(fā)能力的4種因素，并在此基礎(chǔ)上提出增強(qiáng)物流企業(yè)專利開發(fā)能力的政策建議，希望能夠?qū)ξ锪髌髽I(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展起到積極作用。本研究只選取28個(gè)樣本，后續(xù)研究可以拓展樣本，將未上市但積極參與智慧物流實(shí)踐的物流企業(yè)納入其中，使研究更具普遍性。

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[責(zé)任編輯? ? ?張桂霞]