航空工業(yè)成都飛機(jī)工業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司□張 艷 謝飛舟

1 引言

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 （以下簡稱 “內(nèi)審”）的目的是驗(yàn)證公司文件規(guī)定的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否按照規(guī)定的要求實(shí)施，并達(dá)到預(yù)期的效果，確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，從而為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。隨著公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)展、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如何有效開展內(nèi)審工作已成為公司關(guān)注的重點(diǎn)，同時(shí)，也只有內(nèi)審工作達(dá)到一定深度，才能提升公司的綜合管理水平。筆者作為一名內(nèi)部審核員，在實(shí)施內(nèi)審的實(shí)際工作中總結(jié)出一些影響內(nèi)審的因素，以期日后能更有針對性地提高內(nèi)審的有效性。

2 審核員信息交流是內(nèi)審工作有效性的保障

（1）公司的審核模式及存在的問題

目前公司內(nèi)審工作主要由三部分組成，即質(zhì)量審核室組織的公司級審核，工程部質(zhì)控組開展的系統(tǒng)級工藝紀(jì)律審核，以及各單位質(zhì)控組負(fù)責(zé)的部門級自我審核。對三種審核模式進(jìn)行分析，見表1。

表1 目前公司審核模式分析

從表1中可以看出，三種審核模式各有利弊，三種審核模式相互獨(dú)立，信息不交流，導(dǎo)致重復(fù)問題時(shí)有發(fā)生。質(zhì)量審核室2019年內(nèi)部審核共發(fā)出402項(xiàng)不符合問題通知單，對其進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)同樣的問題在多家專業(yè)廠、業(yè)務(wù)部門均有發(fā)生，如2019年3月17日在裝配二廠進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn) “現(xiàn)場使用的XX型環(huán)氧硝基磁漆，有效期為2019.3.2，但未隔離”。2019年8月25日在復(fù)材加工車間進(jìn)行審核時(shí)也發(fā)現(xiàn)同樣的問題 “配膠間工作臺上放置有多種已超過貯存期的材料，如：XX粘接底涂，生產(chǎn)日期2018-12-14，貯存期六個(gè)月”。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，402項(xiàng)不符合問題通知單中，相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務(wù)部門重復(fù)發(fā)生的情況共計(jì)170項(xiàng)，占不符合問題通知單總數(shù)的42.3%。因此，預(yù)防相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務(wù)部門再次發(fā)生，是提高內(nèi)部審核有效性的重要體現(xiàn)，也是公司質(zhì)量體系有效運(yùn)行的重要保障。

（2）構(gòu)建交叉審核平臺

針對目前公司內(nèi)部審核及自我審核的實(shí)施現(xiàn)狀所呈現(xiàn)出來的問題，結(jié)合兩種審核模式實(shí)施者的優(yōu)點(diǎn)，由審核室構(gòu)建交叉審核平臺，也就是有審核室牽頭組織成立由專職審核員與兼職審核員共同組成的審核團(tuán)隊(duì)，一起進(jìn)行審核。根據(jù)各專業(yè)廠在公司的整個(gè)生產(chǎn)過程中所處的位置，將交叉審核分成兩種模式：1）平行交叉：根據(jù)各專業(yè)廠主要工作特點(diǎn)，將專業(yè)性質(zhì)類似單位組織在一起進(jìn)行平行交叉審核，如機(jī)加兩個(gè)單位零件一車間、零件二車間，他們都是負(fù)責(zé)機(jī)加零件的生產(chǎn)，從業(yè)務(wù)流程等方面都有很多相似的地方，可以進(jìn)行平行交叉審核；2）上下游交叉審核：根據(jù)下游單位即是顧客的思路，在公司業(yè)務(wù)流程的上下游單位間實(shí)施交叉審核，這樣可以使上游單位了解自己所交付的產(chǎn)品用在哪里，起到什么作用，也可以讓下游的單位了解自己接收的產(chǎn)品是如何做出來的。通過這種方式使大家了解了與自己工作相關(guān)的上下環(huán)節(jié)，也就更清楚理解產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。

交叉審核，加強(qiáng)各級審核員之間的交流，在審核過程中，通過交流，專職審核員更深入了解專業(yè)廠的二級制度，也可以通過觀摩兼職審核員審核，深入理解各工作環(huán)節(jié)的控制要點(diǎn)；兼職審核員通過走出專業(yè)廠的對其他專業(yè)廠進(jìn)行審核，可以學(xué)習(xí)到其他專業(yè)廠的管理優(yōu)點(diǎn)，也可以將自己專業(yè)廠的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)傳播出去，通過這種交流，大家可以取長補(bǔ)短，互通有無，同時(shí)避免問題在各個(gè)專業(yè)廠重復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象。

3 完善的策劃是內(nèi)審工作有效性的前提

內(nèi)審工作的開始是審核策劃，詳盡的審核策劃會在現(xiàn)場審核中起到事半功倍的效果。一般說來，內(nèi)審策劃由審核組長完成，需要注意以下三點(diǎn)：

1）明確審核范圍：與外審不同，內(nèi)審員熟悉公司質(zhì)量體系文件，審核的重點(diǎn)一般在二級（部門級）體系文件建設(shè)及文件的執(zhí)行、過程的管控等方面。審核組長應(yīng)根據(jù)各部門特點(diǎn)、工作流程與內(nèi)容，策劃審核范圍，審核計(jì)劃。

2）編制審核檢查單：檢查單是審核過程的重要依據(jù)，目前，公司審核檢查單由審核組長，結(jié)合體系文件進(jìn)行編制。因?yàn)槊總€(gè)審核員的專業(yè)、工作經(jīng)歷等不同，且因每個(gè)人的側(cè)重點(diǎn)不同，使得同一個(gè)項(xiàng)目的檢查單，檢查內(nèi)容相差甚遠(yuǎn)。而國外NADCAP審核采用了標(biāo)準(zhǔn)檢查單的方式，規(guī)避了這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，審核室可根據(jù)審核項(xiàng)目策劃標(biāo)準(zhǔn)檢查單，以便審核內(nèi)容達(dá)到全覆蓋。

3）審核方法的選擇：根據(jù)審核的內(nèi)容，目前審核室主要采用條款審核及過程審核兩種審核方法。條款審核主要針對某一部門進(jìn)行，審核員主要尋找符合條款的證據(jù)，往往會忽略過程本身的連貫性；過程審核能對公司的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面審核，但是一個(gè)過程往往會涉及到多個(gè)部門，需要協(xié)調(diào)多部門的時(shí)間。兩種審核方法各有利弊，審核員要根據(jù)自己審核的目的，選擇合適的審核方法。

4 現(xiàn)場審核的實(shí)施是內(nèi)審工作有效性的關(guān)鍵

現(xiàn)場審核是審核活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要的接口，是整個(gè)審核工作的靈魂部分，是查找出體系薄弱環(huán)節(jié)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。結(jié)合多年工作經(jīng)驗(yàn)來看，審核過程中涉及到的有變化的地方往往是組織薄弱的環(huán)節(jié)。

在質(zhì)量管理體系運(yùn)行，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有變化的地方往往是組織質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)、也是質(zhì)量控制的薄弱環(huán)節(jié)，因此變化應(yīng)是內(nèi)部審核重點(diǎn)關(guān)注的地方。審核對象的變化主要包括以下四個(gè)方面：一是人員的變化，包括新入職的員工、崗位的調(diào)動(dòng)、職責(zé)的變化；二是體系文件的變化，包括對于體系文件更改、換版；三是項(xiàng)目要求的變化，包括新增科研項(xiàng)目、項(xiàng)目主管方發(fā)出的新的指令的執(zhí)行情況等等；四是生產(chǎn)模式的變化，目前公司大力推廣ERP3.0、MES系統(tǒng)的應(yīng)用，部分專業(yè)廠已實(shí)現(xiàn)從原材料投入、零組件配套到零組件交付的生產(chǎn)制造過程無紙化。整個(gè)生產(chǎn)過程所產(chǎn)生的部分記錄，如FO、故障單處理及不合格品提交流程等等，也由原來的紙質(zhì)形式轉(zhuǎn)化成電子記錄，記錄在ERP3.0、MES系統(tǒng)等工作平臺上，整個(gè)生產(chǎn)過程已實(shí)現(xiàn)無紙化。因此審核員也應(yīng)關(guān)注無紙化生產(chǎn)所帶來的變化。

5 改進(jìn)措施的實(shí)施是內(nèi)審工作有效性的體現(xiàn)

持續(xù)改進(jìn)是內(nèi)審工作的核心，內(nèi)審工作中絕不僅僅是為了查弊罰錯(cuò)，更應(yīng)為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)出謀劃策。因此，內(nèi)審工作不能簡單地審核發(fā)現(xiàn)問題就結(jié)束，更重要的是通過對問題實(shí)施改進(jìn)措施，避免類似問題在本部門的再次發(fā)生，也要避免類似問題在其他部門發(fā)生，同時(shí)，還要找到質(zhì)量管理體系改進(jìn)的方向。這樣才使得審核有效。這就要做到，對于審核現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，不論其重要與否，都應(yīng)向受審核部門的廣大員工耐心說明理由，并督促認(rèn)真整改；對于在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，要給予肯定并及時(shí)宣傳推廣，審核信息有效溝通好，可通過審核簡報(bào)的形式，定期向相關(guān)車間傳遞審核問題及改進(jìn)方案，預(yù)防重復(fù)問題發(fā)生。

6 結(jié)論

及時(shí)的信息交流、全面的審核策劃、有效的現(xiàn)場審核、持續(xù)的改進(jìn)措施等都是提高內(nèi)部審核有效性的關(guān)鍵之處，對公司的發(fā)展起著不可低估的作用。審核室通過建立交叉審核平臺，為專兼職審核員創(chuàng)造跟蹤學(xué)習(xí)的機(jī)會，從中提升審核員的審核能力和實(shí)戰(zhàn)技巧，通過交叉審核平臺，對專兼職審核員引入這種 “走出去”和 “引進(jìn)來”的實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)方式，為審核員素質(zhì)的提高創(chuàng)造機(jī)會；提升內(nèi)審員的能力是保證質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是挖掘質(zhì)量管理體系潛在價(jià)值的前提；精心的審核策劃，標(biāo)準(zhǔn)檢查單可有效提高審核效率；建立交流平臺，互通審核信息，有效避免重復(fù)問題發(fā)生。