孫明道　闞繼存　林松　劉顯峰　侯芳　唐紅娟

摘? ?要：軌道車輛研制項目具有高復雜度、高投入、周期長的特征，使得軌道車輛主制造商在同時進行多個型號的研制和運營過程中面臨諸多風險和挑戰(zhàn)。利潤式項目組合管理的提出和實踐應用，是作者立足于項目管理實戰(zhàn)研究，提出的企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)型項目組合管理的藍圖愿景，它能助力企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部資源，實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標，規(guī)避戰(zhàn)略性運營風險，提升企業(yè)核心競爭力。

關(guān)鍵詞：軌道車輛? 項目組合管理? 實施

中圖分類號：F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）06（b）-0158-02

企業(yè)項目管理發(fā)展一定階段后，受企業(yè)自身和環(huán)境因素的影響，傳統(tǒng)的項目管理已無法滿足企業(yè)項目管理的發(fā)展訴求和戰(zhàn)略需求，項目管理必須尋求內(nèi)部轉(zhuǎn)型。項目組合管理恰好解決企業(yè)這一難題并提供幫助和指導，它先是以企業(yè)戰(zhàn)略目標為立足點，選擇符合戰(zhàn)略目標的項目優(yōu)先級排序和最佳組合，然后圍繞項目利潤目標，建立企業(yè)分層級利潤中心，最后對自身資源優(yōu)化整合，實施項目執(zhí)行和跟蹤，從而實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標，提高實現(xiàn)預期投資回報的可能性[1]。

1? 企業(yè)項目管理現(xiàn)狀分析

軌道車輛制造型企業(yè)項目主要以軌道車輛為主，項目具有周期長、高投入、高風險、高復雜度等特征。由于傳統(tǒng)項目不能從企業(yè)整體戰(zhàn)略目標頂層規(guī)劃合理統(tǒng)籌，且管控方法相對單一，項目管理的諸多弊端已阻礙了企業(yè)發(fā)展，主要體現(xiàn)以下幾點：

（1）集權(quán)式的項目管理通過上傳下達，忽視了基層項目管理者的參與熱情和工作積極性，管理效率低下。

（2）項目的長遠收益不考慮企業(yè)戰(zhàn)略目的，僅是關(guān)注單個項目的短期利潤實現(xiàn)以及任務完成。

（3）項目分散式管理以及冗余項目的存在，加劇了多個項目之間為得到關(guān)鍵資源而發(fā)生沖突和爭論，導致管理成本加大、項目盈利低下。

基于上述一些弊端，企業(yè)管理者須通過自上而下自身改革，尋求項目轉(zhuǎn)型組合管理，以滿足企業(yè)發(fā)展訴求，確保項目和組織戰(zhàn)略目標相一致。

2? 項目組合管理的優(yōu)勢

項目組合管理能幫企業(yè)實現(xiàn)以下目標：

（1）企業(yè)高層管理人員的親身參與，以及對項目風險明顯的洞察力，使得項目成功的可能性更大。

（2）通過項目組合優(yōu)化分析、搭建企業(yè)所有項目戰(zhàn)略全景圖，可動態(tài)評價項目與戰(zhàn)略目標的一致性，快速響應外部環(huán)境的變化，提高企業(yè)的核心競爭力。

（3）通過對項目選擇、排序、組合優(yōu)化等過程持續(xù)改進、循環(huán)反復，可不斷增加企業(yè)的投資回報。

3? 項目組合管理的概述及特性

3.1 概述

利潤式項目組合管理就是為實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標和企業(yè)利潤最大化，而對組合的項目進行的集中式管理，它是以組織戰(zhàn)略目標為出發(fā)點，通過項目評價選擇、多項目組合優(yōu)化，項目組合實施和跟蹤，來實現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項目組合管理各組件之間不一定有依賴關(guān)系或直接相關(guān)[2]。

3.2 特性

3.2.1 戰(zhàn)略性

項目組合管理最大的特點就是戰(zhàn)略聚焦，項目組合設計既要與組織戰(zhàn)略保持一致，又要確保組織收益目標實現(xiàn)，這是企業(yè)競爭成功的關(guān)鍵。

3.2.2 整合性

項目組合管理要對每一個項目進行商業(yè)價值和利益的評判，整合成項目組合的戰(zhàn)略價值，去實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標和收益最大化，項目組合不再是簡單地對多個并存的項目單獨管理。

3.2.3 動態(tài)變化性

項目組合決策呈現(xiàn)動態(tài)特性，組合中的項目狀態(tài)和前景是經(jīng)常改變的，當組織的戰(zhàn)略目標發(fā)生改變時，需要動態(tài)評價項目與戰(zhàn)略目標的一致性。

4? 項目組合管理的實施

4.1 實施方法

常用的方法有自上而下法和自下而上法兩種，前者是從確定組織戰(zhàn)略目標出發(fā)，評價選擇項目、形成項目最佳組合，然后優(yōu)化資源配置，實施項目組合并動態(tài)跟蹤，直至實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。

后者是從策劃并實施項目管理解決方案開始，通過分析以往項目運行的檔案信息，獲取組織戰(zhàn)略級項目組合管理所需的詳細數(shù)據(jù)，然后選擇項目最佳組合，進而項目組合實施及跟蹤。這一方法實施難度大，必須獲取公司高層領導支持才可以實施。

本文重點討論混合法，它有兩大優(yōu)勢，一是通過自上而下可獲取企業(yè)高層管理人員及其他關(guān)鍵決策制定者的參與，使得項目組合成功的機會大大增加;另一方面，通過獲取基層項目經(jīng)理和部門經(jīng)理的參與和支持，可為項目組合提供當前項目狀態(tài)的詳細數(shù)據(jù);二者的結(jié)合，有力地確保了組織戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

4.2 實施步驟

通常包括六個階段：識別需求和機會、項目戰(zhàn)略定位、項目組合構(gòu)建、項目組合優(yōu)化和決策、企業(yè)利潤中心搭建、項目實施與跟蹤管理。

4.2.1 識別需求和機會

企業(yè)決策者在尋求項目內(nèi)部轉(zhuǎn)型時，須提前識別項目組合的需求和機會，分析組合過程中的風險和不確定性因素等，結(jié)合市場環(huán)境因素和企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，策劃備選組合的項目或項目集，并估測項目組合后的收益目標。

4.2.2 項目戰(zhàn)略定位

當項目組合孕育到一定條件成熟后，需要對企業(yè)項目按照戰(zhàn)略一致性分解原則進行組合分類，使企業(yè)項目與組織戰(zhàn)略目標相匹配。同時優(yōu)化項目組合資源，以供項目選擇決策。

4.2.3 項目組合構(gòu)建

這是組合管理的核心環(huán)節(jié)，主要任務是選擇項目，并從戰(zhàn)略一致性和收益的角度對項目進行最佳組合，同時評估所選項目對組織目標的貢獻度、及項目組合平衡性，并對項目組合結(jié)構(gòu)進行最終決策[3]。

主要做法是：確認組織戰(zhàn)略目標，估測所選項目對企業(yè)各戰(zhàn)略因素的貢獻，按目標優(yōu)先順序?qū)椖颗判?同時評價項目不同資源的需求，對各種制約因素進行綜合平衡，最終確定最適合的項目組合結(jié)構(gòu)。

4.2.4 項目組合優(yōu)化和決策

這是組合管理的關(guān)鍵階段，主要做法是，構(gòu)建企業(yè)動態(tài)優(yōu)化模型，分析資源需求特點使項目周期與資源最大限度的匹配;同時在資源、成本等約束條件下，進行內(nèi)部項目組合平衡，確定最優(yōu)項目組合和決策。通過組合分析對項目組合優(yōu)化和決策，使企業(yè)投資回報最大化。

4.2.5 搭建企業(yè)利潤中心

最佳項目組合確定后，企業(yè)需要在內(nèi)部建立多層級利潤中心，圍繞項目組合收益指標進行層級分解，各組織單元在組合周期內(nèi)匹配現(xiàn)有資源，圍繞各層級利潤中心目標的實現(xiàn)開展項目組合實施，常見的層級框架有：公司級、事業(yè)部級、項目級、基層單位級等幾種形式。

4.2.6 項目組合實施與跟蹤

為動態(tài)監(jiān)控項目組合實施，及時了解組合項目的狀態(tài)信息和變化情況，需要搭建企業(yè)項目組合全景圖，通過預警分析影響項目組合優(yōu)化的各種因素，及時對項目環(huán)境、戰(zhàn)略目標、影響因素等變化情況進行審查和變更控制。通過項目組合實施和跟蹤，確保組織戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。

項目組合管理過程是一個動態(tài)的持續(xù)執(zhí)行、循環(huán)反復的過程，企業(yè)通過監(jiān)控組合項目的全景圖，可動態(tài)地跟蹤項目的執(zhí)行情況，進行項目和資源優(yōu)化組合，最終實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標。

5? 結(jié)語

本文綜合論述了鐵路行業(yè)項目組合管理流程、方法和實踐步驟，以及企業(yè)需關(guān)注的問題，對同時承擔多項目研制的軌道車輛主制造商有直接借鑒意義。在與鐵路行業(yè)具有類似高投入、高風險、長周期特點的大型裝備（ 如船舶、民航等） 制造業(yè)中，各主制造廠可參考實施。

參考文獻

[1] 韓菁.建立商用飛機多項目組合管理組織模型[J]. 項目管理技術(shù)，2019，17（5）：105-109.

[2] 劉翔凌.財務管理在企業(yè)項目管理中的應用[J].企業(yè)改革與管理，2019（18）：152，161.

[3] 程博.基于項目組合管理的民機型號評估指標體系[J]. 民用飛機設計與研究，2018，128（1）：141-146.

作者簡介：孫明道（1976，4—），男，漢族，山東青島人，本科，正高級工程師，研究方向：軌道車輛項目管理和審核評估。