王夢(mèng)晨　周密

摘要：本文在傳統(tǒng)城市多部門模型基礎(chǔ)上，納入城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動(dòng)、創(chuàng)新聚集內(nèi)生等基于中國(guó)現(xiàn)實(shí)問題的假設(shè)，從理論上闡釋中國(guó)城鎮(zhèn)化的內(nèi)在動(dòng)力從單一城市人口規(guī)模機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝谝?guī)模與創(chuàng)新聚集雙元機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，并運(yùn)用2001—2015年273個(gè)城市和20個(gè)城市群的樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集是促進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化水平提高的雙元?jiǎng)恿C(jī)制，然而現(xiàn)階段城市人口規(guī)模機(jī)制對(duì)城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集機(jī)制，因此，城鎮(zhèn)化目前主要是人口容納器，形成創(chuàng)新集中地將是未來中國(guó)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的主要方向。

（2）農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，資本會(huì)強(qiáng)化農(nóng)村人口規(guī)模增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新的負(fù)作用，進(jìn)而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展;“創(chuàng)新的規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本驅(qū)動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平。

（3）中國(guó)20個(gè)城市群的城鎮(zhèn)化進(jìn)程顯現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，半數(shù)的城市群城鎮(zhèn)化動(dòng)力來源于城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙元機(jī)制，其他9個(gè)城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展主要依靠城市人口規(guī)模的單一機(jī)制。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化;城市群;人口流動(dòng);人口規(guī)模;創(chuàng)新聚集

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-2848-2020（04）-0001-16

一、引言

十九大報(bào)告對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展提出兩大方向：一方面，從城市與鄉(xiāng)村的行政區(qū)劃角度出發(fā)，提出建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制和政策體系;另一方面，從城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的發(fā)展角度出發(fā)，提出以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。十九大報(bào)告為未來城鎮(zhèn)化健康發(fā)展提供了方向。當(dāng)前，理論界和學(xué)術(shù)界對(duì)于加強(qiáng)城鄉(xiāng)融合并形成以城市群為主體的城鎮(zhèn)格局的目標(biāo)已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，但是如何推動(dòng)城鄉(xiāng)融合并形成以城市群為主體的城鎮(zhèn)格局卻莫衷一是。一個(gè)主導(dǎo)性的觀點(diǎn)是，以城市人口規(guī)模為主導(dǎo)動(dòng)力促進(jìn)城鎮(zhèn)化及城市群建設(shè)[1-2]。

這種觀點(diǎn)的依據(jù)在于以人口規(guī)模為核心指標(biāo)的城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ龠M(jìn)城市人口規(guī)模將迅速加快城鎮(zhèn)化步伐并將有效促進(jìn)GDP增長(zhǎng)，這成為地方政府執(zhí)政的重要理念，不遺余力地推動(dòng)城鎮(zhèn)規(guī)模擴(kuò)大成為各地促進(jìn)城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的導(dǎo)向。然而在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的背景下，有兩個(gè)特征化事實(shí)值得關(guān)注。

第一，2010年以后城鎮(zhèn)化的增速上升與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增速下降并存，關(guān)注城市人口規(guī)模邊際效用遞減形成的內(nèi)在原因比觀察城鎮(zhèn)化增速上漲的表面現(xiàn)象更為重要。截止2019年末，我國(guó)城鎮(zhèn)化率為60.6%，國(guó)內(nèi)人均生產(chǎn)總值從1978年的385元/人增長(zhǎng)到2019年的70892元/人，通過圖1可以直觀地看出，城鎮(zhèn)化與產(chǎn)出總量之間存在明顯的正向關(guān)系。然而1978年以后城鎮(zhèn)化率持續(xù)快速上漲與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從2010年以后逐步下降并存，城市人口規(guī)模的邊際效用正在遞減，因此以城市人口規(guī)模為導(dǎo)向的城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的線性促進(jìn)關(guān)系需要審慎思考。其中，1978—2000年城鎮(zhèn)化的年均增長(zhǎng)是0.83個(gè)百分點(diǎn)，2001—2019年城鎮(zhèn)化的年均增長(zhǎng)是1.27個(gè)百分點(diǎn)，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度卻從2010年的10.64%下降為2019年的6.1%

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算得到。。

第二，以城市人口規(guī)模為主的名義城鎮(zhèn)化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于以質(zhì)量為主的實(shí)際城鎮(zhèn)化速度。近年來，在人口規(guī)模導(dǎo)向思路下，城鎮(zhèn)戶籍人口每年增長(zhǎng)多于1000萬，但絕大部分來自整建制的轉(zhuǎn)移，原有農(nóng)村人口在生產(chǎn)方式、生活形態(tài)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等無任何變化的情況下，通過撤縣改市、撤鎮(zhèn)改區(qū)、撤鄉(xiāng)改鎮(zhèn)等行政區(qū)劃的轉(zhuǎn)變，成為了經(jīng)濟(jì)區(qū)劃或統(tǒng)計(jì)意義上的城鎮(zhèn)人口。因此，戶籍人口城鎮(zhèn)化率相比官方公布的數(shù)據(jù)大打折扣

參見2018年1月7日蔡繼明在“新常態(tài)下的增長(zhǎng)動(dòng)力及其轉(zhuǎn)換”研討會(huì)上的發(fā)言：鄉(xiāng)村振興離不開新型城鎮(zhèn)化。。

以人口規(guī)模為導(dǎo)向，將城市作為人口容納器的思路強(qiáng)化了城鎮(zhèn)化發(fā)展中的數(shù)量導(dǎo)向，是引發(fā)中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展系列問題的思想根源。在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，促進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的動(dòng)力到底是什么呢？為了促進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，在城市人口規(guī)模邊際效用遞減后需要哪種新的力量進(jìn)行補(bǔ)充呢？本文考慮到城鎮(zhèn)化形態(tài)表現(xiàn)為城鄉(xiāng)異質(zhì)性，城鎮(zhèn)化人口來源主要是城鄉(xiāng)人口流動(dòng)，城鎮(zhèn)化動(dòng)力從創(chuàng)新聚集外生轉(zhuǎn)向創(chuàng)新聚集內(nèi)生這三個(gè)現(xiàn)實(shí)條件，擬構(gòu)建拓展的城鄉(xiāng)多部門模型，運(yùn)用2001—2015年273個(gè)城市總樣本和20個(gè)城市群樣本進(jìn)行實(shí)證與穩(wěn)健性檢驗(yàn)，對(duì)中國(guó)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制從城市人口規(guī)模單一機(jī)制轉(zhuǎn)向城市人口規(guī)模與創(chuàng)新聚集雙元機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)論證，提出城鎮(zhèn)化的根本要義是創(chuàng)新聚集地而非人口容納器。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）城鎮(zhèn)化發(fā)展的相關(guān)研究視角

西方發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化起步早，始于18世紀(jì)中葉的工業(yè)革命。隨著工業(yè)化的快速推進(jìn)，城鎮(zhèn)化成為人類文明發(fā)展的重要標(biāo)志和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要階段[3]。雖然部分研究認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現(xiàn)階段性特征

國(guó)際學(xué)術(shù)界一般將發(fā)達(dá)國(guó)家的城鎮(zhèn)化分為集中型城鎮(zhèn)化、郊區(qū)城鎮(zhèn)化、摒棄型城鎮(zhèn)化和新型城鎮(zhèn)化四個(gè)階段。[4]，但是隨著發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化的加速推進(jìn)，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展成為發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化的主要形態(tài)。中國(guó)城鎮(zhèn)化是一個(gè)復(fù)雜的、多層面的社會(huì)經(jīng)濟(jì)空間變遷的動(dòng)態(tài)過程[5]，不僅包括農(nóng)村勞動(dòng)力從以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)區(qū)向以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的城鎮(zhèn)地區(qū)轉(zhuǎn)移的過程，還包括農(nóng)村區(qū)域向城市區(qū)域轉(zhuǎn)變的城市結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程[6]。過去30年，中國(guó)這樣一個(gè)典型的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)下的城鎮(zhèn)化發(fā)展過程，它的成因和發(fā)展受政府政策的高度影響[7]。政府優(yōu)先發(fā)展工業(yè)的戰(zhàn)略[8]和政府城鎮(zhèn)化偏好抑制了農(nóng)村發(fā)展，導(dǎo)致中國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展路徑扭曲[7]，整體呈現(xiàn)出大城市優(yōu)先發(fā)展的特點(diǎn)[9]。

與本文相關(guān)的城鎮(zhèn)化研究成果主要集中在三個(gè)方面：城鎮(zhèn)化道路、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互關(guān)系、城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制。改革開放以來，中國(guó)的城鎮(zhèn)化道路出現(xiàn)過兩種不同的思路：一種是著重發(fā)展小城市，通過小城市和小城鎮(zhèn)建設(shè)實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的“小城市化”道路[10];另一種是鼓勵(lì)形成大城市，通過大城市和特大城市的發(fā)展實(shí)現(xiàn)“大城市化”道路[11]。而未來城鎮(zhèn)化將以城市群作為主要空間載體，構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的空間格局。國(guó)內(nèi)外關(guān)于城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究比較成熟，大量研究表明，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有推動(dòng)作用。但一些研究認(rèn)為城鎮(zhèn)化并不導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[12]，謝治春[13]發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的倒U型關(guān)系，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用存在轉(zhuǎn)折點(diǎn)。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)化通過影響產(chǎn)出的投入要素和結(jié)構(gòu)進(jìn)而間接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展[14]。

（二）城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制研究

現(xiàn)有研究表明，驅(qū)動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展主要有兩條路徑，一條是人口規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制。Pooley等[15]指出19世紀(jì)工業(yè)化國(guó)家的人口從農(nóng)村到附近城鎮(zhèn)，然后向大城市遷移。從農(nóng)村到城市地區(qū)的人口流動(dòng)將導(dǎo)致城鎮(zhèn)化[16]。Dyson[17]認(rèn)為城鎮(zhèn)擴(kuò)張最重要的需求是人，農(nóng)民向城市遷移實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化是人口轉(zhuǎn)移的必然結(jié)果。McGranahan等[18]強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化是人口和城市模式的轉(zhuǎn)型，當(dāng)城鎮(zhèn)化被視為一種人口現(xiàn)象時(shí)，主要是人口遷移，而不是現(xiàn)有城市人口的增長(zhǎng)。農(nóng)村與城市發(fā)展不協(xié)調(diào)，城市的就業(yè)機(jī)會(huì)、收入水平、社會(huì)福利、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等社會(huì)因素促使農(nóng)村剩余勞動(dòng)力遷移到城市地區(qū)[19]。農(nóng)村勞動(dòng)力從農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)業(yè)活動(dòng)中轉(zhuǎn)移到城市中心，從事制造和服務(wù)活動(dòng)[20]。另外，Lall等[21-22]認(rèn)為城市自然增長(zhǎng)對(duì)城市總體人口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大于人口從農(nóng)村向城市遷移。Gollin等[23]認(rèn)為城市發(fā)展的根源是人口自然增長(zhǎng)，而不是農(nóng)村人口的遷移。與發(fā)達(dá)國(guó)家源于工業(yè)化的城鎮(zhèn)化不同，中國(guó)城鎮(zhèn)化主要源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡所帶來的大量農(nóng)村人口跨區(qū)域遷移或農(nóng)村人口向城市人口的再分配[24]。人口流動(dòng)特別是農(nóng)民進(jìn)城的過程是中國(guó)快速城鎮(zhèn)化的主要實(shí)現(xiàn)方式[2]。辜勝阻等[1]指出現(xiàn)階段農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是城鎮(zhèn)化的主要來源，特別是二元城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變遷過程中形成的農(nóng)民工群體已經(jīng)成為城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要推動(dòng)力量。第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)把農(nóng)村勞動(dòng)力吸引到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上來，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的轉(zhuǎn)移意味著城市規(guī)模的擴(kuò)大，城市的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)將發(fā)揮更大的作用[25]。具有高人口密度的地區(qū)會(huì)“抱團(tuán)”集聚在一起，形成城市與城市群，進(jìn)而出現(xiàn)高水平的城鎮(zhèn)化集聚區(qū)或城鎮(zhèn)化帶，其中城市人口規(guī)模、人口遷入量是城鎮(zhèn)化的顯著動(dòng)力因素[5]。

另一條是創(chuàng)新聚集機(jī)制。希臘城邦等早期城市的形成源于創(chuàng)新的推動(dòng)

參見周其仁，“創(chuàng)新的兩條中國(guó)路線”，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理微信公眾賬號(hào)，2017年11月10日。。然而隨著時(shí)間推移，人口集聚更多地被看作城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)恿C(jī)制[12]。但是也有部分研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聚集對(duì)城市的發(fā)展及城鎮(zhèn)化的推動(dòng)具有重要作用，F(xiàn)ox[26]認(rèn)為城鎮(zhèn)化應(yīng)該被視為一個(gè)全球性的歷史進(jìn)程，由技術(shù)和制度變遷推動(dòng)。Pancholi等[27]指出以知識(shí)為基礎(chǔ)的城市發(fā)展導(dǎo)致人口流動(dòng)性的空前增長(zhǎng)，以及知識(shí)和創(chuàng)新空間等聚集速度的后續(xù)增長(zhǎng)，創(chuàng)新聚集賦予城市新的手段來吸引和留住移民。BaumSnow等[28]考察了1980—2007年間大城市工資差異增大的原因主要是大城市自身的聚集效應(yīng)使得知識(shí)型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率越來越高，可以推斷城市是創(chuàng)新聚集而不是簡(jiǎn)單的人口聚集。加速發(fā)展的城鎮(zhèn)化將通過技術(shù)創(chuàng)新改變經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)[29]。Glaeser[30]指出人力資本高的地區(qū)城市規(guī)模更大，集聚效應(yīng)更強(qiáng)，人力資本和城市規(guī)模共同作用推進(jìn)知識(shí)和生產(chǎn)率發(fā)展，驗(yàn)證了創(chuàng)新假說。Florida等[31]研究發(fā)現(xiàn)第三次浪潮中的城市展現(xiàn)出高度的創(chuàng)新特征，被視為具有創(chuàng)新性的地方和創(chuàng)新機(jī)器。國(guó)內(nèi)學(xué)者發(fā)現(xiàn)城市的集聚和技術(shù)溢出特征有利于城鎮(zhèn)化發(fā)展。一方面，城市作為要素集聚的平臺(tái)，汪增洋等[32]指出在工業(yè)化后期，城市集聚效應(yīng)將使得技術(shù)、人才等先進(jìn)生產(chǎn)要素向城市流動(dòng)。城市集聚存在著分享、匹配和學(xué)習(xí)三個(gè)方面的規(guī)模效應(yīng)，知識(shí)的生產(chǎn)和傳播需要人與人之間的近距離互動(dòng)，規(guī)模效應(yīng)中的“學(xué)習(xí)”將會(huì)更為重要，城市成為高技能人才聚集的場(chǎng)所[33]。另一方面，城鎮(zhèn)化在技術(shù)外溢性作用下提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率。陳強(qiáng)遠(yuǎn)等[34]研究表明高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)形成了城市的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造的高凈收入會(huì)吸引勞動(dòng)力在城市聚集，而知識(shí)溢出會(huì)進(jìn)一步提高高技能勞動(dòng)力在大城市的聚集水平，促使經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)力密集型經(jīng)濟(jì)向知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

（三）文獻(xiàn)述評(píng)

通過梳理現(xiàn)有研究，與西方相比，中國(guó)城鎮(zhèn)化的現(xiàn)實(shí)條件集中體現(xiàn)在以下三方面：一是城鎮(zhèn)化的形態(tài)表現(xiàn)為城鄉(xiāng)異質(zhì)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的城鎮(zhèn)化經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)期的自然發(fā)展，已經(jīng)形成城鄉(xiāng)一體化的高端形態(tài)，然而由于中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展時(shí)間較短，外部干預(yù)較多，自然發(fā)育較少，因而中國(guó)的城鎮(zhèn)化正在經(jīng)歷西方國(guó)家的早期階段，城鄉(xiāng)差距較大，城鄉(xiāng)二元等現(xiàn)象較為嚴(yán)重。二是城鎮(zhèn)化人口的來源集中體現(xiàn)在城鄉(xiāng)之間的人口流動(dòng)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)城鎮(zhèn)化人口來源的認(rèn)識(shí)存在源自城市自身和外部鄉(xiāng)村人口兩種不同觀點(diǎn)。而中國(guó)作為后發(fā)趕超型大國(guó)，其城鎮(zhèn)化的擴(kuò)張主要源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡所帶來的大量人口遷移，尤其是農(nóng)村人口遷入城市促使城市規(guī)模擴(kuò)大。三是城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制從創(chuàng)新聚集外生轉(zhuǎn)向創(chuàng)新聚集內(nèi)生，當(dāng)前中西方研究都表明，人口轉(zhuǎn)移只是城鎮(zhèn)化的外延，單純地以人口聚集作為城鎮(zhèn)化的標(biāo)志會(huì)帶來許多城市問題，新型城鎮(zhèn)化提出要求：實(shí)現(xiàn)從“人口的城鎮(zhèn)化”到“人的城鎮(zhèn)化”的轉(zhuǎn)型，從“數(shù)量增長(zhǎng)型城鎮(zhèn)化”向“質(zhì)量提高型城鎮(zhèn)化”轉(zhuǎn)變，從“粗放投入的城鎮(zhèn)化”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的城鎮(zhèn)化”升級(jí)轉(zhuǎn)型，當(dāng)前對(duì)于城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制的認(rèn)識(shí)也亟需從人口規(guī)模的單一機(jī)制拓展為人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集的雙元機(jī)制。

已有文獻(xiàn)為我們理解城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制提供了重要的思路，但對(duì)城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制的關(guān)注有限，對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制還沒有系統(tǒng)的研究成果?？傮w而言，現(xiàn)有的與城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制相關(guān)的研究仍存在以下問題：

第一，研究主要以發(fā)達(dá)國(guó)家為主，相比于發(fā)達(dá)國(guó)家較為成熟的城鎮(zhèn)化研究，中國(guó)城鎮(zhèn)化研究起步較晚，對(duì)城鎮(zhèn)化的發(fā)展機(jī)制等研究還處于熱烈的討論與探索之中。

第二，鮮有文獻(xiàn)將人口規(guī)模與創(chuàng)新聚集兩種機(jī)制放在一個(gè)系統(tǒng)框架下進(jìn)行分析。現(xiàn)有研究較多討論了人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的推動(dòng)，鮮有文獻(xiàn)就創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的作用進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，更沒有對(duì)兩者的作用程度進(jìn)行比較。

第三，缺乏對(duì)不同城市群主體的城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制的研究。城鎮(zhèn)化發(fā)展將以城市群為空間載體，各城市群在地理稟賦、資源等方面存在差異，有必要對(duì)不同城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行比較。據(jù)此，本文以地級(jí)市為研究主體，將人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集納入同一分析框架，從理論和實(shí)證兩個(gè)層面挖掘目前城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制及未來發(fā)展方向，關(guān)注并比較不同城市群城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制。

三、理論模型設(shè)計(jì)

本部分在城市多部門模型中納入從上述文獻(xiàn)提煉出的三大中國(guó)現(xiàn)實(shí)條件，即城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動(dòng)、創(chuàng)新聚集內(nèi)生，構(gòu)建拓展的城鄉(xiāng)多部門模型，從理論上闡釋中國(guó)城鎮(zhèn)化動(dòng)力形成的內(nèi)在機(jī)理。

（一）農(nóng)村生產(chǎn)部門

借鑒Black等[35-36]的思路，假定全國(guó)的農(nóng)村部門為一個(gè)整體，農(nóng)民總數(shù)量為L(zhǎng)f。市民、農(nóng)民工和農(nóng)民分別是異質(zhì)的，其中從業(yè)的部門、個(gè)體物質(zhì)資本水平、獲得的勞動(dòng)報(bào)酬及政府給予的補(bǔ)貼存在差異。

農(nóng)民個(gè)體的生產(chǎn)函數(shù)為：

Yj=kηffkφff，jLσf（1）

其中，kf表示農(nóng)村平均資本水平，kf，j表示農(nóng)民個(gè)體的資本水平。

在對(duì)稱假設(shè)下kf=kf，j，假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格為1，農(nóng)民的工資水平就是其農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值，令θf=ηf+φf，則農(nóng)村生產(chǎn)部門人口的工資為：

ωf=kθffLσf（2）

（二）城市生產(chǎn)部門

假設(shè)全國(guó)總?cè)丝跀?shù)為N，有n個(gè)城市，每個(gè)城市平均人口數(shù)為L(zhǎng)c，其中戶籍人口即市民數(shù)量為L(zhǎng)1，農(nóng)民工數(shù)量為L(zhǎng)2，L1+L2=Lc。假設(shè)農(nóng)民工數(shù)量為市民數(shù)量的e倍（L2=eL1），城市總?cè)丝跀?shù)為nLc。為明確城市與農(nóng)村的區(qū)別，假定城市部門中的農(nóng)民工通過從R&D部門獲得專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，其生產(chǎn)函數(shù)為：

Yi=Akηckφc，iLδ2（3）

其中，A表示技術(shù)進(jìn)步水平，kc表示城市人均資本水平，kc，i表示城市個(gè)體的資本水平。

在對(duì)稱假設(shè)下kc=kc，i，假設(shè)最終消費(fèi)品的價(jià)格為P，令θ=η+φ，則城市生產(chǎn)部門人口的工資為：

ωc=AkθcLδ2P（4）

（三）政府部門

依據(jù)Black等[35]的結(jié)論，城市人口的地租為1/2PbL3/2c，通勤成本為PbL3/2c，總生活成本為3/2PbL3/2c，其中b=2/3π-1/2τ。政府將獲取的地租收入補(bǔ)貼給城市居民，農(nóng)民工可獲取的補(bǔ)貼T2僅為市民補(bǔ)貼T1的d倍（0

maxπ=12PbL3/2c-L1T1-L2T2（5）

s.t.AkθcLδ2P+T2-32PbL1/2c=I2（6）

均衡時(shí)，政府的凈利潤(rùn)為0，計(jì)算可得市民的最優(yōu)補(bǔ)貼為：

T1=Pb（1+e）3/2L1/212（1+ed）（7）

市民最優(yōu)數(shù)量為：

L1=Q1/δ1k2θ/（1-2δ）c（8）

其中，Q1=4δA（1+ed）（1+e）δ-1/2（3+2ed-d）bδ（2-δ）

（四）創(chuàng)新部門

根據(jù)Romer知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，知識(shí)生產(chǎn)取決于R&D人員數(shù)量及知識(shí)存量。假設(shè)城市中的市民代表研發(fā)人員群體，并引入創(chuàng)新聚集，重新定義知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：

=μLa1AbRc（9）

其中，μ表示知識(shí)生產(chǎn)效率，L1表示研發(fā)人員的數(shù)量，A表示經(jīng)濟(jì)中已有的知識(shí)存量，R表示創(chuàng)新要素聚集，a+b+c=1。

假設(shè)R&D部門是完全競(jìng)爭(zhēng)的，城市中的市民和農(nóng)民工工資相同ωA=ωc，有如下的無套利條件：

PA=ωAL1（10）

方程（10）表示創(chuàng)新部門新知識(shí)的價(jià)值等于研發(fā)人員的收入或勞動(dòng)成本，創(chuàng)新部門人員工資可表示為：

ωA=μLa-11AbRcPA（11）

（五）家庭部門

城市居民來源于農(nóng)村人口的遷移，家庭決定其成員在城鄉(xiāng)間的分配比例，占家庭比例為z的成員進(jìn)入城市，即z=nLc/N，表示城鎮(zhèn)化率（分配比例與城鎮(zhèn)化率一致，皆是用城市人口與總?cè)丝诘谋壤硎荆?，?-z）的人口比例留在農(nóng)村。成員進(jìn)入城市后一部分成為擁有戶籍的市民，另一部分成為農(nóng)民工。家庭做出消費(fèi)和資本積累水平的選擇，使家庭各成員效用最大化。家庭成員的效用取決于消費(fèi)水平C：

max∫∞0lnCe-（ρ-g）tdt（12）

ρ≥0表示主觀貼現(xiàn)率，g為人口增長(zhǎng)率。

家庭總資本是所有成員的資本總和，家庭決策資本積累水平，那么約束條件為：

PK·=zegtIc+（1-z）egtIf-PCegt-PAegt（13）

K=zegtkc+（1-z）egtkf（14）

其中，Ic為城市的平均收入水平，

Ic=（L1I1+L2I2）/（L1+L2）=（I1+eI2）/（1+e）（15）

I1為市民的平均收入，I2為農(nóng)民工的平均收入，If為農(nóng)民的收入水平。

（六）資本市場(chǎng)均衡和人口遷移均衡

假設(shè)平均資本水平為，家庭決定進(jìn)入城市或留在農(nóng)村后，需要向其他成員借入或貸出資本以達(dá)到所處部門的資本水平。借貸平衡時(shí)，資本價(jià)格為：

r=φAPkηckφ-1c，iLδ2=φfkηffkφf-1f，jLσf（16）

在對(duì)稱假設(shè)下有：

r=φAPkθ-1cLδ2=φfkθf-1fLσf（17）

由式（17）得到均衡時(shí)城市部門生產(chǎn)的最終消費(fèi)品價(jià)格為：

P=（φf/φ）kθf-1fA-1k1-θc（Lσf/Lδ2）（18）

城市市民、農(nóng)民工實(shí)際收入組成除了工資、政府補(bǔ)貼還包括資本收入，同時(shí)需要付出相應(yīng)的地租和通勤成本。農(nóng)民的實(shí)際收入包括工資和資本收入。

市民收入：

I1=ωA+T1-32PbL1/2c+r（-kc）（19）

農(nóng)民工收入：

I2=ωc+T2-32PbL1/2c+r（-kc）（20）

農(nóng)民收入：

If=ωf+r（-kf）（21）

為使農(nóng)民工留在城市，人口遷移均衡時(shí)農(nóng)民工的收入和農(nóng)民的收入相等，即I2=If。由此可得農(nóng)民工和農(nóng)民工資水平的關(guān)系為：

ωc-ωf=32-d（1+e）2（1+ed）PbL1/2c+r（kc-kf）（22）

將方程（15）（17）代入上式可得到城市人均資本水平和農(nóng)村平均資本水平的關(guān)系為：

kf=Q2kc（23）

其中，Q2=φf（1-φf）（1-2δ）（1+e）1/2φ-d2

另外，資本市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)出清時(shí)，人口和資本滿足：

Lfkf+（N-Lf）kc=N（24）

Lf+nLc=N（25）

可得到全國(guó)平均資本水平為：

=[（1-z）Q2+z]kc（26）

（七）動(dòng)態(tài)均衡

長(zhǎng)期內(nèi)，家庭通過選擇消費(fèi)、分配比例和資本水平來極大化成員福利。政府補(bǔ)貼、城市總?cè)丝?、最終消費(fèi)品價(jià)格、R&D部門創(chuàng)造的價(jià)值對(duì)于家庭成員來說都是外生的。

通過構(gòu)建Hamiltonian函數(shù)求解優(yōu)化問題：

其中，λ1、λ2是漢密爾頓乘子，進(jìn)一步求解一階條件。

歐拉方程為：

通過計(jì)算得到家庭在城鄉(xiāng)間的分配比例，即城鎮(zhèn)化率為：

（八）進(jìn)一步分析

從求解均衡得到的城鎮(zhèn)化率z方程可以看出，除了基本的參數(shù)外，影響我國(guó)城鎮(zhèn)化率的主要因素包括農(nóng)民數(shù)量Lf、創(chuàng)新聚集R、知識(shí)存量A以及城市人均資本kc。具體來看：

第一，z/Lf<0，即農(nóng)村人口規(guī)模Lf與城鎮(zhèn)化率z負(fù)相關(guān)。本文以農(nóng)民數(shù)量Lf反映農(nóng)村人口的規(guī)模，總?cè)丝跍p去農(nóng)村人口即為城市人口規(guī)模。城市因其自身的稟賦和優(yōu)勢(shì)吸引農(nóng)村勞動(dòng)力，農(nóng)村人口向城市遷移使得留在農(nóng)村的農(nóng)民數(shù)量比例減少，城市人口規(guī)模增加，按照城鎮(zhèn)化率的定義，城鎮(zhèn)化率增大。因而農(nóng)民數(shù)量對(duì)城鎮(zhèn)化率的提高起到反向作用，這一點(diǎn)正體現(xiàn)“人口的城鎮(zhèn)化”。

第二，z/R>0，即創(chuàng)新聚集R與城鎮(zhèn)化率z正相關(guān)。城市具有集聚功能，人口遷移帶來高技能勞動(dòng)力的聚集，人力資本和技術(shù)外溢使得創(chuàng)新資源聚集的速度加快，城市依靠創(chuàng)新吸引更多人口，城市規(guī)模擴(kuò)大，城鎮(zhèn)化率提高，因而創(chuàng)新資源聚集促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展。

第三，城鎮(zhèn)化率影響機(jī)制中還包含四種交互作用。農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化發(fā)展還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新的規(guī)模”疊加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，以資本為載體，農(nóng)村人口規(guī)模增長(zhǎng)影響城市知識(shí)生產(chǎn)，知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)而影響城市規(guī)模[35]。創(chuàng)新聚集通過“創(chuàng)新的規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本與知識(shí)創(chuàng)新相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)共同推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展。主要通過以下機(jī)制來實(shí)現(xiàn)：知識(shí)存量越大，總產(chǎn)出水平越高，用于資本積累的最終產(chǎn)品越多，資本積累的速度越快;知識(shí)存量越大，資本的邊際生產(chǎn)率越高，家庭儲(chǔ)蓄的積極性越強(qiáng)，資本積累速度越快。資本積累速度越快，資本存量越大，總產(chǎn)出水平越高，創(chuàng)新部門的投入越多，研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)水平越高[37]。另外，“知識(shí)存量”疊加資本形成城鎮(zhèn)化發(fā)展的“研發(fā)力”，“農(nóng)村人口規(guī)?！悲B加資本形成城鎮(zhèn)化發(fā)展的“生產(chǎn)力”。這四種交互機(jī)制與核心要素共同影響城鎮(zhèn)化發(fā)展。

四、計(jì)量模型、數(shù)據(jù)來源與變量說明

（一）計(jì)量模型

考慮到城鎮(zhèn)化發(fā)展可能存在滯后期的影響，前一期的城鎮(zhèn)化水平會(huì)影響當(dāng)期城鎮(zhèn)化的發(fā)展，因此在方程（30）的基礎(chǔ)上引入城鎮(zhèn)化率的滯后一期，構(gòu)建基準(zhǔn)模型：

另外，依據(jù)理論模型的推導(dǎo)，將影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的四種交互機(jī)制納入基準(zhǔn)模型，探究除核心要素外影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的交互機(jī)制：

其中，下標(biāo)i和t分別表示地級(jí)市和年份。被解釋變量是城鎮(zhèn)化率，主要解釋變量中，urbanit-1為城鎮(zhèn)化率的滯后一期，Lfit為農(nóng)民數(shù)量，反映農(nóng)村人口規(guī)模，Rit為創(chuàng)新聚集，Ait為知識(shí)存量，kcit為城市人均資本，Xit為控制變量，εit為假定服從獨(dú)立同分布的誤差項(xiàng)。

（二）樣本與數(shù)據(jù)

本文在291個(gè)地級(jí)市及以上市的基礎(chǔ)上，剔除了部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失較多的城市樣本，得到273個(gè)城市的樣本

基于本身數(shù)據(jù)缺失或者行政區(qū)劃改革導(dǎo)致的數(shù)據(jù)跳躍，刪除朔州、鄂爾多斯、白山、畢節(jié)、銅仁、普洱、臨滄、銅川、嘉峪關(guān)、金昌、白銀、定西、隴南、中衛(wèi)、拉薩、巢湖、海東、三沙18個(gè)城市數(shù)據(jù)，得到本文所需的273個(gè)樣本。。時(shí)間跨度為2001—2015年，原因是：一方面，2000年以來是中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展最為快速的階段;另一方面，20世紀(jì)90年代地級(jí)市行政區(qū)劃變化較大，許多城市數(shù)據(jù)存在跳躍性。為消除價(jià)格波動(dòng)的影響，分別采用各省CPI、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)涉及到絕對(duì)價(jià)格的變量進(jìn)行平減，得到各變量的實(shí)際值。基于研究目的，即重點(diǎn)比較人口規(guī)模機(jī)制和創(chuàng)新聚集機(jī)制對(duì)城鎮(zhèn)化率貢獻(xiàn)的大小，在進(jìn)行回歸時(shí)對(duì)變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，得到標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)。

所有數(shù)據(jù)均為市級(jí)數(shù)據(jù)，來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》、各城市歷年的城市統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）創(chuàng)新專利研究數(shù)據(jù)庫(kù)（CIRD）等。

（三）變量說明

1.城鎮(zhèn)化率（urban）

城鎮(zhèn)化率選取不同口徑的變量表示，一是非農(nóng)業(yè)人口，二是市區(qū)人口。由于僅有2000年和2010年兩次全國(guó)人口普查通報(bào)了各城市常住人口數(shù)據(jù)，所以本文采用國(guó)際通行的非農(nóng)業(yè)人口與總?cè)丝诒戎当硎境擎?zhèn)化率指標(biāo)進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。由于2010年后的非農(nóng)業(yè)人口數(shù)據(jù)不可得，因此基準(zhǔn)回歸的時(shí)間窗口為2001—2010年。為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性，通過替換城鎮(zhèn)化率的代理變量進(jìn)行了三種穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是借鑒孫久文等[38]的做法，采用非農(nóng)業(yè)人口絕對(duì)數(shù)量表征城鎮(zhèn)化水平;二是用2001—2015年市區(qū)人口占總?cè)丝诘谋嚷时硎境擎?zhèn)化率進(jìn)行回歸;三是用2001—2015年市區(qū)人口絕對(duì)數(shù)量表征城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行回歸分析。

2.農(nóng)民數(shù)量（Lf）

農(nóng)民數(shù)量采用不同口徑數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)。在基準(zhǔn)回歸中，采用農(nóng)業(yè)人口數(shù)量表示，為保證數(shù)據(jù)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中分別采用農(nóng)業(yè)人口數(shù)量、非市區(qū)人口數(shù)量進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

3.創(chuàng)新聚集（R）

目前官方統(tǒng)計(jì)中并沒有創(chuàng)新聚集指標(biāo)的直接統(tǒng)計(jì)量，因此本文參考相關(guān)文獻(xiàn)，使用主成分分析法

本文采用主成分分析法確定創(chuàng)新聚集指標(biāo)，首先，對(duì)原來的指標(biāo)利用ZScore法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，消除變量在水平和量綱上的影響;其次，通過KMO檢驗(yàn)和SMC檢驗(yàn)確定是否需要主成分分析，KMO檢驗(yàn)結(jié)果均大于0.8，SMC檢驗(yàn)結(jié)果基本都大于0.5，說明主成分分析合適;然后確定主成分，得出特征值、方差貢獻(xiàn)率，選擇特征值大于1的成分;最后根據(jù)選擇的三個(gè)主成分合成一個(gè)綜合指標(biāo)。對(duì)包括科教投入、人力資源、信息溝通、企業(yè)活力四個(gè)方面在內(nèi)的16個(gè)指標(biāo)進(jìn)行合成得出創(chuàng)新聚集變量。指標(biāo)選取的情況如表1所示。

4.其他變量

知識(shí)存量（A）。依據(jù)Porter等[39-41]的方法，采用專利申請(qǐng)數(shù)量來表示新知識(shí)，并通過永續(xù)盤存法估算出知識(shí)存量：Ait=（1-d）Ait-1+Pit。其中，d表示知識(shí)存量的折舊率，遵循多數(shù)學(xué)者的做法，設(shè)置折舊率為15%，Pit表示第i個(gè)城市第t年新生產(chǎn)的知識(shí)，即知識(shí)流量。期初的知識(shí)存量為Ai0=Pi0/（gi+d），其中，gi代表專利申請(qǐng)數(shù)量的年均增長(zhǎng)率。

城市人均資本（kc）。由2000年起每年固定資產(chǎn)投資總額，用對(duì)應(yīng)省份的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)平減，并通過永續(xù)盤存法估算出各市歷年的資本存量

參考張軍《中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000》計(jì)算方法：Kt=It+（1-δ）Kt-1，以2000年為基期，折舊率為9.6%。，再根據(jù)人口數(shù)據(jù)得出城市人均資本。

控制變量：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（str），選用第二、三產(chǎn)業(yè)增加值的比值;

（2）社會(huì)消費(fèi)水平（con），使用價(jià)格消脹之后的人均社會(huì)消費(fèi)品零售總額表示;

（3）政府支持（gov），用地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出占城市GDP的比重衡量;

（4）城鄉(xiāng)收入差距（gap），是城市人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入的比重;

（5）城市土地?cái)U(kuò)張（land），用各地級(jí)市建成區(qū)面積占城市總面積比重表示。

對(duì)選取的變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見表2。

五、實(shí)證分析與回歸結(jié)果

根據(jù)前述理論推導(dǎo)，本部分運(yùn)用中國(guó)273個(gè)地級(jí)市2001—2015年

根據(jù)當(dāng)前城市數(shù)據(jù)的可實(shí)現(xiàn)性以及指標(biāo)選用的科學(xué)性，本文在基礎(chǔ)實(shí)證中采用2001—2010年的數(shù)據(jù)，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中拓展數(shù)據(jù)長(zhǎng)度，采用2001—2015年數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，文中將進(jìn)行詳細(xì)說明。的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，重點(diǎn)考察中國(guó)城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化率的實(shí)際影響。

（一）基準(zhǔn)回歸

創(chuàng)新要素聚集影響城鎮(zhèn)化進(jìn)程，反過來城鎮(zhèn)化的發(fā)展也會(huì)影響創(chuàng)新的聚集，城鎮(zhèn)化與消費(fèi)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是密切相關(guān)的，因此本文與時(shí)間相關(guān)的變量可能存在內(nèi)生性問題，同時(shí)為了克服動(dòng)態(tài)面板模型可能存在的內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYSGMM）方法進(jìn)行估計(jì)，再鑒于相對(duì)于一步估計(jì)而言，兩步估計(jì)更為有效，本文主要采用兩步SYSGMM進(jìn)行估計(jì)。表3所示的基準(zhǔn)回歸結(jié)果滿足GMM的有效性前提，由ArellanoBond自相關(guān)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)殘差項(xiàng)存在一階自相關(guān)，在1%水平上顯著，但不存在顯著的二階自相關(guān)，說明序列間不存在相關(guān)性。同時(shí)通過了Sargan檢驗(yàn)，說明不存在顯著的工具變量過度識(shí)別問題，工具變量是有效的，模型設(shè)定是合理的。此外，Wald檢驗(yàn)表明，解釋變量系數(shù)為零的原假設(shè)未能通過顯著性檢驗(yàn)，表明回歸結(jié)果整體顯著。

表3的回歸結(jié)果中，模型（1）僅將滯后一期的被解釋變量作為解釋變量進(jìn)行回歸，模型（2）—（5）是在依次納入其他解釋變量后的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，作為解釋變量的滯后一期城鎮(zhèn)化率，各列的系數(shù)在1%顯著性水平下均為正，這一結(jié)果意味著當(dāng)期的城鎮(zhèn)化水平受到前一期城鎮(zhèn)化的正面影響，因變量的確存在“慣性”，使用GMM估計(jì)方法進(jìn)行檢驗(yàn)是必要的。模型（2）是加入農(nóng)民數(shù)量來考察農(nóng)村人口規(guī)模對(duì)于城鎮(zhèn)化的影響，進(jìn)一步可反映城市人口規(guī)模的作用機(jī)制，其系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，說明農(nóng)民數(shù)量越少，城鎮(zhèn)化增長(zhǎng)越快，這與農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移后，城市人口規(guī)模擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化加速發(fā)展相吻合。模型（3）進(jìn)一步考察了創(chuàng)新聚集對(duì)于城鎮(zhèn)化的影響，回歸顯示，該系數(shù)估計(jì)結(jié)果顯著為正，說明創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的發(fā)展起到促進(jìn)作用，創(chuàng)新要素在城市聚集，提高了城市競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力，賦予城市新的手段留住和吸引更多人口，促使城市規(guī)模擴(kuò)大和實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展，符合理論預(yù)期。模型（4）加入知識(shí)存量，其系數(shù)顯著為負(fù)，一方面可能是現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化的推進(jìn)主要依靠物質(zhì)資本要素的投入增加，知識(shí)資本對(duì)城鎮(zhèn)化的影響有限;另一方面知識(shí)存量越大，突破性創(chuàng)新的難度也會(huì)增加，導(dǎo)致城市人口規(guī)模增長(zhǎng)滯緩。城市人均資本系數(shù)總是顯著為正，符合現(xiàn)實(shí)要求。城鎮(zhèn)化實(shí)際是經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的過程，這一過程對(duì)資金存在強(qiáng)烈的需求，一方面農(nóng)村產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要足夠的資金積累，另一方面城鎮(zhèn)化為農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)離不開物質(zhì)資本投入。另外，模型（5）考慮了所有變量后，農(nóng)村人口規(guī)模估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值為1.0307，創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對(duì)值為0.5095，農(nóng)村人口規(guī)模系數(shù)的絕對(duì)值大于創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對(duì)值，這一結(jié)果說明雖然城市人口規(guī)模和創(chuàng)新的聚集都會(huì)促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是現(xiàn)階段城市人口的聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集。

控制變量方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為正，這說明工業(yè)越發(fā)達(dá)，城鎮(zhèn)化發(fā)展越快。城鎮(zhèn)化水平是一個(gè)國(guó)家工業(yè)化程度的標(biāo)志，農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移，尤其是“離鄉(xiāng)不離土”的農(nóng)民工多是從事為經(jīng)濟(jì)各部門提供物質(zhì)基礎(chǔ)資料的工業(yè)生產(chǎn)，快速的工業(yè)化進(jìn)程創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，提高收入，吸引大量農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市。理論上，伴隨人口集中的產(chǎn)業(yè)集聚將有效促進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。社會(huì)消費(fèi)水平的參數(shù)顯著為正，提高整個(gè)社會(huì)消費(fèi)水平，平衡不同人群的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，農(nóng)村人口的消費(fèi)方式由鄉(xiāng)村模式向城市模式的升級(jí)，也推動(dòng)了城鎮(zhèn)化進(jìn)程，而這種消費(fèi)需求拉動(dòng)作用將會(huì)越來越明顯。政府支持參數(shù)顯著為正，說明政府支出比重增加將促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，原因可能是由于中國(guó)的城鎮(zhèn)化在一定程度上是政府行為的結(jié)果，政府支出中的大部分被用作基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，財(cái)政支出比重越大，用作城市基礎(chǔ)建設(shè)的部分就越多，有利于城鎮(zhèn)建設(shè)，進(jìn)而吸引農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移。

（二）機(jī)制分析

依據(jù)理論模型分析，將影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的四種交互機(jī)制納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表4。模型（1）顯示，“創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本，將會(huì)對(duì)城鎮(zhèn)化產(chǎn)生阻礙，即“研發(fā)力”效應(yīng)中創(chuàng)新規(guī)模減弱了資本對(duì)城鎮(zhèn)化的正向影響，可能的原因是知識(shí)存量過大，創(chuàng)新的難度增加，不利于城鎮(zhèn)化推動(dòng)。“生產(chǎn)力”即“農(nóng)村人口規(guī)?！悲B加資本作用顯著為負(fù)，農(nóng)村人口規(guī)模本身對(duì)城鎮(zhèn)化的作用就是顯著為負(fù)的，而資本進(jìn)一步強(qiáng)化了農(nóng)村人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化的阻礙作用?！稗r(nóng)村人口規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本作用顯著為負(fù)，主要是農(nóng)村人口規(guī)模與城鎮(zhèn)化發(fā)展逆向作用，即資本會(huì)強(qiáng)化農(nóng)村人口規(guī)模增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新的負(fù)作用，進(jìn)而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展。“創(chuàng)造力”即“創(chuàng)新的規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新聚集”疊加資本對(duì)城鎮(zhèn)化的影響顯著為正，這說明資本驅(qū)動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新

聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平，存在創(chuàng)新聚集的作用機(jī)制。模型（4）中，農(nóng)村人口規(guī)模估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值為0.5815，創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對(duì)值為0.3524，值得注意的是，農(nóng)村人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集系數(shù)估計(jì)值較之于基準(zhǔn)回歸（表3）中模型（5）顯示的系數(shù)估計(jì)值要小，進(jìn)一步說明了從促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展的角度看，核心要素的作用效果會(huì)受到四種交互機(jī)制的影響。另外，觀察表4其他列模型的回歸結(jié)果同樣可以看出，農(nóng)村人口規(guī)模系數(shù)的絕對(duì)值始終大于創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對(duì)值，這說明在控制其他變量及交互機(jī)制的條件下，城鎮(zhèn)化的發(fā)展依然受人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙重作用，現(xiàn)階段城市人口的聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的作用效果更強(qiáng)，進(jìn)一步驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到基準(zhǔn)回歸結(jié)論可能受計(jì)量模型設(shè)置是否合理、指標(biāo)測(cè)度是否科學(xué)、模型的結(jié)論是否只在特定的時(shí)間區(qū)間成立等問題的影響，本文將進(jìn)行一系列檢驗(yàn)，驗(yàn)證模型的穩(wěn)健性

限于篇幅，未報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果，感興趣的讀者可向筆者索取。。（1）為了確保GMM估計(jì)的可靠性，采用動(dòng)態(tài)固定效應(yīng)模型（FE）和動(dòng)態(tài)混合估計(jì)模型（POLS）進(jìn)行驗(yàn)證，模型核心解釋變量農(nóng)民數(shù)量仍顯著為負(fù)，創(chuàng)新聚集變量顯著為正，說明城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的促進(jìn)作用較為可信。以上均采用非農(nóng)業(yè)人口比率表示城鎮(zhèn)化率。（2）使用其他替換數(shù)據(jù)進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，從非農(nóng)業(yè)人口的絕對(duì)量的角度檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸穩(wěn)健性;其次，將樣本的時(shí)間窗口擴(kuò)大，即分別使用2001—2015年市區(qū)人口比率和市區(qū)人口絕對(duì)量做因變量對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證回歸。結(jié)果發(fā)現(xiàn)反映農(nóng)村人口規(guī)模的系數(shù)始終顯著為負(fù)，創(chuàng)新聚集的估計(jì)系數(shù)顯著為正，再次驗(yàn)證了農(nóng)村人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化的反向效應(yīng)即城市人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化的正向效應(yīng)，以及創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的正向推動(dòng)作用。綜上所述，穩(wěn)健性檢驗(yàn)顯示，本文取得的基準(zhǔn)回歸結(jié)果總體比較穩(wěn)健，不受計(jì)量模型、指標(biāo)測(cè)度或數(shù)據(jù)時(shí)間窗口等影響;穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果均表明人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化的影響程度大于創(chuàng)新聚集。

六、進(jìn)一步分析：城市群樣本回歸

受技術(shù)革新、要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代等因素影響，城市群已成為我國(guó)區(qū)域發(fā)展的主要空間載體與經(jīng)濟(jì)區(qū)劃形式。每個(gè)城市群初始稟賦不同，功能定位各不相同，城鎮(zhèn)化發(fā)展的速度和質(zhì)量表現(xiàn)出較大的差異?！秶?guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》制定了“5+9+6”城市群空間結(jié)構(gòu)新格局，包括5個(gè)國(guó)家級(jí)城市群、9個(gè)區(qū)域性城市群和6個(gè)地區(qū)性城市群，本文將273個(gè)城市落位于上述20個(gè)主要城市群

限于篇幅，未報(bào)告20個(gè)城市群具體的城市分布，感興趣的讀者可向筆者索取。，考察不同城市群區(qū)域下城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制

基于數(shù)據(jù)的可得性，樣本估計(jì)時(shí)刪除中國(guó)香港特別行政區(qū)、中國(guó)澳門特別行政區(qū)、仙桃、天門、潛江、延邊朝鮮自治州、濟(jì)源、銅川、巢湖、東興、憑祥、北流、昌吉、米泉、阜康、呼圖壁縣、瑪納斯縣、石河子、沙灣縣、烏蘇、奎屯、鄂爾多斯、中衛(wèi)、青銅峽、靈武、中寧縣、永寧縣、賀蘭縣、平羅縣、定西、白銀、臨夏、海東、楚雄、都勻、凱里的數(shù)據(jù)。，估計(jì)結(jié)果如表5—7所示

由于個(gè)別城市群樣本達(dá)不到GMM估計(jì)的樣本要求，因此，該部分通過Hausman檢驗(yàn)，得出拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)的結(jié)論，最終采用個(gè)體固定效應(yīng)模型對(duì)城市群樣本進(jìn)行回歸。。

從表5—7可以看出，我國(guó)20個(gè)城市群的城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，總體上可分為四類。一是城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集的雙元機(jī)制作用區(qū)域。城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集同步推動(dòng)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，主要有長(zhǎng)江三角洲、長(zhǎng)江中游、成渝、哈長(zhǎng)、山東半島、中原、江淮、北部灣、寧夏沿黃、黔中城市群。二是城市人口規(guī)模的單一機(jī)制作用區(qū)域。單一的城市人口規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化的推動(dòng)，主要有珠三角、海峽西岸、關(guān)中、天山北坡、晉中、蘭西城市群。三是城市人口規(guī)模機(jī)制正向作用，創(chuàng)新聚集機(jī)制負(fù)向作用的作用區(qū)域。城市人口規(guī)模促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，而創(chuàng)新聚集阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展，主要有京津冀、遼中南、呼包鄂榆城市群。四是城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的作用都不明顯的區(qū)域，主要是滇中城市群，這兩種聚集效應(yīng)都不顯著。

大多數(shù)中東部城市群的城市人口和創(chuàng)新聚集能夠同步促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，城市人口規(guī)模的促進(jìn)效應(yīng)要強(qiáng)于創(chuàng)新聚集的促進(jìn)效應(yīng)，與全樣本回歸的結(jié)果是一致的。長(zhǎng)江三角洲依托突出的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)化過程發(fā)育較早。大量外來人口涌入，高技能人才和科技資源的富集促使長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新要素聚集，成為我國(guó)要素流動(dòng)最快、城鎮(zhèn)集聚程度最高、經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的區(qū)域。長(zhǎng)江中游城市群

三大核心城市武漢、長(zhǎng)沙、南昌以不足1/10的面積，占據(jù)長(zhǎng)江中游城市群超1/3的經(jīng)濟(jì)總量、近1/5的人口和2/3的高校人才。2016年，武漢以83所高校數(shù)量，并列全國(guó)第二;長(zhǎng)沙、南昌高校數(shù)量也分別名列全國(guó)第六位和第九位，高校資源豐富。承東啟西、連南接北，交通條件優(yōu)越，大宗農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)明顯，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以工業(yè)為主體，為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供了就業(yè)機(jī)會(huì)。另外，高校資源豐富一方面可以提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力，另一方面也為城市輸送更多高端人才，城市人口和創(chuàng)新資源的聚集促使長(zhǎng)江中游城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展逐步趨向以人為本的新型城鎮(zhèn)化。

目前還有許多地區(qū)的城鎮(zhèn)化是以城市人口規(guī)模為主要推動(dòng)力，創(chuàng)新聚集發(fā)揮作用微乎其微。珠江三角洲地區(qū)已經(jīng)超越歐美國(guó)家，成為世界上生產(chǎn)規(guī)模最大的輕工業(yè)生產(chǎn)基地，珠三角城市群的產(chǎn)業(yè)分布中，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)占據(jù)主要地位。但可能由于珠三角創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)主要集中在深圳，其他城市技術(shù)創(chuàng)新要素聚集還在起步階段，致使整個(gè)珠三角城市群創(chuàng)新聚集對(duì)城鎮(zhèn)化的作用遠(yuǎn)不如人口聚集效應(yīng)顯著，所以估計(jì)結(jié)果中創(chuàng)新聚集變量并不顯著。

京津冀城市群估計(jì)結(jié)果顯示，農(nóng)村人口規(guī)模阻礙城鎮(zhèn)化水平的提高，即城市人口規(guī)模推動(dòng)了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是創(chuàng)新聚集并沒有成為京津冀地區(qū)城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)恿?。究其原因，一方面可能是由于京津冀城市群?chuàng)新能力區(qū)域差距的極化現(xiàn)象非常嚴(yán)重[42]。由于歷史原因致使河北省發(fā)展的空間狹小、產(chǎn)業(yè)聚集能力差，而北京與其他兩地的聯(lián)系不夠密切，尤其是京津與河北省之間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展等脫離。另一方面隨著非首都功能疏解各項(xiàng)措施的推進(jìn)，外來人口增速明顯放緩，農(nóng)民工回流，越來越多的人“逃離”北京，北京新政策也開始淘汰低端產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，驅(qū)逐低端勞動(dòng)力，使得流動(dòng)人口規(guī)模減小。

通過2000年和2010年兩次人口普查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)廣大中西部地區(qū)是人口遷出的主要地區(qū)，西部城鎮(zhèn)化發(fā)展速度緩慢，發(fā)展質(zhì)量不高。其中滇中城市群作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的一部分，近年來城鎮(zhèn)化建設(shè)成效已經(jīng)顯現(xiàn)，但第二、三產(chǎn)業(yè)相對(duì)滯后，城鎮(zhèn)化建設(shè)的產(chǎn)業(yè)支撐和就業(yè)促進(jìn)能力不足。另外，滇中城市群科技創(chuàng)新投入不足，高技能勞動(dòng)力匱乏，該城市群對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的吸引不夠。由此可見，滇中城市群城市人口和創(chuàng)新聚集效應(yīng)都是不顯著的。

七、結(jié)論與啟示

本文在Black等[35-36]建立的城市經(jīng)濟(jì)框架中加入農(nóng)村部門和創(chuàng)新部門，同時(shí)納入城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動(dòng)、創(chuàng)新聚集內(nèi)生等三個(gè)現(xiàn)實(shí)條件，通過分析各市場(chǎng)均衡，得到了城鎮(zhèn)化率的表達(dá)方程。在此理論基礎(chǔ)上，運(yùn)用全國(guó)273個(gè)地級(jí)市樣本和20個(gè)城市群樣本2001—2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證與穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得到如下研究結(jié)果。

（1）城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集是促進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化水平提高的雙元?jiǎng)恿C(jī)制。

（2）同一環(huán)境下，雖然人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集都會(huì)促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是現(xiàn)階段城市人口規(guī)模機(jī)制對(duì)城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集機(jī)制。

（3）農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化發(fā)展還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，資本會(huì)強(qiáng)化農(nóng)村人口規(guī)模增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新的負(fù)作用，進(jìn)而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展?！皠?chuàng)新的規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本驅(qū)動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平，存在創(chuàng)新聚集的作用機(jī)制，通過替換計(jì)量模型、改變指標(biāo)測(cè)度及擴(kuò)大時(shí)間窗口進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果均表明上述結(jié)論是穩(wěn)健可信的。

（4）選取20個(gè)城市群樣本考察不同城市群區(qū)域城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制，現(xiàn)階段我國(guó)城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，有一半的城市群城鎮(zhèn)化動(dòng)力來源于城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙元機(jī)制，其他9個(gè)城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展主要依靠城市人口規(guī)模的單一機(jī)制，而城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對(duì)滇中城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響均不明顯。

現(xiàn)階段創(chuàng)新聚集機(jī)制對(duì)城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用弱于城市人口聚集機(jī)制，但隨著經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，積極發(fā)揮城鎮(zhèn)作為創(chuàng)新集中地的功能將比發(fā)揮現(xiàn)有人口容納器的作用更為關(guān)鍵。因此，本文結(jié)果的政策含義在于，一方面隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化人口紅利即將消失，應(yīng)從創(chuàng)新聚集角度彌補(bǔ)城鎮(zhèn)化過程中人口邊際報(bào)酬遞減的作用，形成創(chuàng)新聚集的邊際報(bào)酬遞增的機(jī)制，使城市真正成為創(chuàng)新集中地，而不僅僅是人口容納器。以提高人均產(chǎn)出比來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)，向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)型升級(jí)，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及其他各方面創(chuàng)新;整合人才培養(yǎng)資源，建設(shè)知識(shí)型、技能型、創(chuàng)新型勞動(dòng)者大軍，構(gòu)筑創(chuàng)新人才高地。另一方面加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。切實(shí)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、政策研究和推動(dòng)落實(shí)，拓寬農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶渠道;著力解決廣大農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口最為關(guān)心的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、就業(yè)、住房保障以及農(nóng)村“三權(quán)”等方面的實(shí)際問題，提高農(nóng)民工福利水平。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：?李再揚(yáng)

The?Driving?Force?of?the?Development?of?Urbanization?in?China：

Population?Container?or?Innovation?Gathering?Area？

WANG?Mengchen1，?ZHOU?Mi2

（1.?School?of?Economics，?Nankai?University，?Tianjin?300071，?China;

2.?College?of?Economic?and?Social?Development，?Nankai?University，?Tianjin?300071，?China）

Abstract：Based?on?the?traditional?urban?multisector?model，?this?paper?incorporates?Chinas?assumptions?about?urbanrural?spatial?heterogeneity，?urbanrural?population?mobility，?and?endogenous?innovation?aggregation?and?provides?a?theoretical?explanation?of?the?internal?dynamics?of?urbanization?in?China?from?a?single?mechanism?of?urban?population?scale?to?the?dual?mechanism?of?urban?population?size?and?innovation?aggregation.?Moreover，?the?paper?uses?a?sample?of?273?cities?and?20?urban?agglomerations?over?the?period?of?20012015?to?conduct?the?empirical?tests.?The?results?show?that，

（1）?The?urban?population?scale?and?innovation?aggregation?are?dual?dynamic?mechanisms?that?promote?the?development?of?urbanization?in?China.?However，?the?urban?population?scale?has?a?greater?impact?on?urbanization?than?the?innovation?aggregation?at?this?stage.?Therefore，?at?present，?urbanization?is?mainly?a?population?container.?The?innovation?aggregation?will?be?the?main?direction?of?healthy?development?of?urbanization?in?the?future.

（2）?In?addition?to?directly?affecting?urbanization，?the?size?of?the?rural?population?also?acts?on?urbanization?through?the?superposition?of?“the?scale?of?rural?population?to?promote?the?scale?of?innovation”.?The?capitals?will?strengthen?the?negative?impact?of?rural?population?growth?on?innovation，?and?thus?hinder?the?development?of?urbanization.?The?superimposed?capital?of?“Innovative?scale?promotes?innovation?aggregation”?provides?“creativity”?for?urbanization?development，?and?capital?drives?knowledge?production?and?then?promotes?innovation?gathering，?which?will?effectively?improve?the?level?of?urbanization.

（3）?The?urbanization?of?20?urban?agglomerations?in?China?shows?a?significant?heterogeneity.?The?motivation?of?half?of?urban?agglomerations?comes?from?the?dual?mechanism?of?urban?population?scale?and?innovation?aggregation.?The?other?nine?urban?agglomerations?urbanization?mainly?depends?on?the?urban?population?scale.

Keywords：urbanization;?urban?agglomeration;?migration;?population?scale;?innovation?aggregation

收稿日期：2019-03-01

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“抑制性創(chuàng)新演進(jìn)、企業(yè)國(guó)際合作研發(fā)與產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展”（18YJA790019）;2019年中央基本科研業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目“互聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響及對(duì)策研究”（63192602）;國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“人力資本配置與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：多層次空間的視角”（71803034）。

作者簡(jiǎn)介：王夢(mèng)晨，女，通信作者，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與政策，電子郵箱：wangmengchenly@126.com;周密，女，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院教授，中國(guó)城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心副主任，研究方向：城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與政策。