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高校新型研發(fā)機構(gòu)專利成果轉(zhuǎn)化的激勵機制
——以廣州部分重點高校為例

2020-08-29 11:48:54袁傳思馬衛(wèi)華
科技管理研究 2020年15期
關(guān)鍵詞:中山大學(xué)專利權(quán)人科技成果

袁傳思,馬衛(wèi)華

(1.華南理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化辦公室,廣東廣州 510641;2.華南師范大學(xué),廣東廣州 510631)

1 廣東新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀

自2015 年廣東省開展首批省級新型研發(fā)機構(gòu)認定工作以來,廣東省及各地市陸續(xù)出臺了一系列政策,用于支持的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展,如廣東省2015年出臺的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳等十部門關(guān)于支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的試行辦法》和2017 年出臺的《廣東省科技發(fā)展專項資金項目申報指南》等扶持政策,從專項資金、人才引進、稅收減免與補助、技術(shù)支持等方面細化對新型研發(fā)機構(gòu)的扶持以大力支持其啟動運營、持續(xù)建設(shè)發(fā)展和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獎勵。2017 年,為進一步規(guī)范新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)管理,廣東省出臺了《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》,詳細規(guī)定省級新型研發(fā)機構(gòu)的認定條件,為各地市因地制宜制定本地新型研發(fā)機構(gòu)認定條件提供了參照標準。各地市結(jié)合實際情況并對照廣東省新型研發(fā)機構(gòu)認定條件,對本市認定條件中部分條件作出靈活規(guī)定,并不斷完善和出臺了相應(yīng)的扶持政策[1-2]。如廣州市出臺《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的意見》(穗府辦〔2015〕27 號) 計劃每年安排不少于2 億元資金用于支持新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展;佛山市出臺《佛山市扶持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展試行辦法》明確規(guī)定從佛山市科技創(chuàng)新專項資金中每年安排不少于3 000 萬元用于支持新型研發(fā)機構(gòu),通過省科技廳認定的省級新型研發(fā)機構(gòu)將給予30 萬元的一次性資助;東莞市出臺《東莞市加快新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展實施辦法(修訂)》規(guī)定對獲得認定為省級新型研發(fā)機構(gòu)的單位一次性給予最高100 萬元的財政資金獎勵等。東西兩翼及北部地區(qū)也逐漸重視新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展,以清遠、汕頭為例,清遠市出臺《清遠市激勵科技創(chuàng)新十條政策》規(guī)定對引進落地或獲得省科技廳認定的新型研發(fā)機構(gòu),給予一次性獎勵300萬元;汕頭市出臺《汕頭市新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)實施意見》等對首次認定省級新型研發(fā)機構(gòu)給予一次性100 萬元補助。在這一系列政策紅利的刺激下,截至2019 年年底,廣東省認定的省級新型研發(fā)機構(gòu)一共298 家(各地市獲批數(shù)量見表1),其中:粵港澳大灣區(qū)共有243 家,占總數(shù)的81.5%;東西兩翼及北部生態(tài)發(fā)展區(qū)的新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量也有了顯著提升,機構(gòu)數(shù)量達到55 家,機構(gòu)數(shù)量占比由2015 年的8.9%提升到2019 年的18.5%。

表1 2015—2019 年廣東省省級新型研發(fā)機構(gòu)分布情況 單位:家

在298 家廣東新型研發(fā)機構(gòu)中,中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、暨南大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)等廣州市重點高校主導(dǎo)建設(shè)的省級新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量為28 家,占廣東新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)的9.39%。其中:中山大學(xué)與各地方政府合作共建的中山大學(xué)深圳研究院、佛山市中山大學(xué)研究院、東莞中山大學(xué)研究院、中山大學(xué)惠州研究院、順德中山大學(xué)太陽能研究院、中山大學(xué)花都產(chǎn)業(yè)科技研究院和廣州中大南沙科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園有限公司等7家科研機構(gòu),依托國家數(shù)字家庭工程技術(shù)研究中心建設(shè)的廣州中大數(shù)字家庭工程技術(shù)研究中心有限公司以及與國外高校、地方政府多方共建的廣東順德中山大學(xué)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)國際聯(lián)合研究院先后被認定為廣東新型研發(fā)機構(gòu);華南理工大學(xué)借助各地方產(chǎn)業(yè)資源設(shè)立的珠?,F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中山市華南理工大學(xué)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院、廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、韶關(guān)市華工高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究院等5 家機構(gòu)以及與國外高校、地方政府多方共建的中新國際聯(lián)合研究院被認定為廣東新型研發(fā)機構(gòu);廣東工業(yè)大學(xué)結(jié)合各地特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,與地方政府和工業(yè)界聯(lián)合建立的東莞華南設(shè)計創(chuàng)新院、佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院、河源廣工大協(xié)同創(chuàng)新研究院、惠州市廣工大物聯(lián)網(wǎng)協(xié)同創(chuàng)新研究院有限公司、廣東華南工業(yè)設(shè)計院、東源廣工大現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究院等6 家平臺被認定為廣東新型研發(fā)機構(gòu);暨南大學(xué)圍繞生物醫(yī)藥技術(shù),與廣州、韶關(guān)和東莞市政府共建的廣州暨南生物醫(yī)藥研究開發(fā)基地有限公司、暨南大學(xué)韶關(guān)研究院、東莞暨南大學(xué)研究院等3 家研發(fā)機構(gòu),依托基因工程藥物國家工程研究中心建設(shè)的廣東暨大基因藥物工程研究中心有限公司以及學(xué)校校辦科技產(chǎn)業(yè)廣州暨南大學(xué)醫(yī)藥生物技術(shù)研究開發(fā)中心均被認定為廣東新型研發(fā)機構(gòu);華南農(nóng)業(yè)大學(xué)與地方政府、地方行業(yè)龍頭企業(yè)三方合作共建的華農(nóng)(潮州)食品研究院有限公司、華農(nóng)(肇慶)生物產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院被認定為廣東新型研發(fā)機構(gòu)。

2 廣州部分重點高校新型研發(fā)機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化情況

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息公開查詢系統(tǒng),檢索繪制表2 所示,2015—2019 年以來,中山大學(xué)建設(shè)的9 家新型研發(fā)機構(gòu),華南理工大學(xué)建設(shè)的6 家新型研發(fā)機構(gòu),廣東工業(yè)大學(xué)建設(shè)的6 家新型研發(fā)機構(gòu),暨南大學(xué)建設(shè)的5 家新型研發(fā)機構(gòu),華南農(nóng)業(yè)大學(xué)建設(shè)的2 家新型研發(fā)機構(gòu),一共申請專利2 630 件。其中:以研究院為單一專利權(quán)人申請的專利數(shù)970 件,占總數(shù)的36.88%;與本校共同申請的專利情況762 件,占總數(shù)的28.97%;與企業(yè)共同申請的專利505 件,占總數(shù)的19.2%;多單位共同申請專利393 件,占總數(shù)的14.94%。這些申請專利中發(fā)明專利申請占80.46%,實用新型專利申請占16.39%,外觀設(shè)計專利占3.16%。

表2 2015—2019 年廣州部分重點高校新型研發(fā)機構(gòu)專利申請情況 單位:件

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息公開查詢系統(tǒng),檢索繪制圖1~4 可知,高校已建成的新型研發(fā)機構(gòu)越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,僅在2015—2019年期間,累計授權(quán)專利1091 件,其中發(fā)明專利占52.7%,實用新型專利占39.41%,外觀設(shè)計專利占7.88%。這些專利中,以研究院為單一專利權(quán)人的授權(quán)專利數(shù)量明顯提升,授權(quán)數(shù)量共計396 件,占總數(shù)的36.3%;利用自身高校或企業(yè)資源,聯(lián)合申請獲授權(quán)的專利分別為316 件和256 件,分別占總數(shù)的28.96%和23.46%;多單位共同授權(quán)專利123件,占總數(shù)的11.27%。在這些機構(gòu)中,累計授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量占授權(quán)專利數(shù)量50%以上,且50%以上是以研究院為單一專利權(quán)人的,分別是: 中山大學(xué)深圳研究院授權(quán)專利合計9 件,其中授權(quán)發(fā)明專利8 件,占授權(quán)專利的88.89%,以研究院為單一專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利6 件,占發(fā)明專利的75%;中山大學(xué)惠州研究院授權(quán)專利合計60 件,其中授權(quán)發(fā)明專利50 件,占授權(quán)專利的83.33%,以研究院為單一專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利49 件,占發(fā)明專利的98%;華南協(xié)同創(chuàng)新研究院授權(quán)專利合計50 件,其中授權(quán)發(fā)明專利35 件,占授權(quán)專利的70%,以研究院為單一專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利34 件,占發(fā)明專利的97.14%。累計授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量占授權(quán)專利數(shù)量50%以上,且50%以上是與本校共同專利權(quán)人的分別是:廣州中大數(shù)字家庭工程技術(shù)研究中心有限公司授權(quán)專利合計2 件,其中授權(quán)發(fā)明專利2 件,占授權(quán)專利的100%,與中大為共同專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利2 件,占發(fā)明專利的100%;廣東暨大基因藥物工程研究中心有限公司授權(quán)專利合計1 件,其中授權(quán)發(fā)明專利1 件,占授權(quán)專利的100%,與暨大為共同專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利 1 件,占發(fā)明專利的100%;廣東順德中山大學(xué)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)國際聯(lián)合研究院授權(quán)專利合計243 件,其中授權(quán)發(fā)明專利191 件,占授權(quán)專利的78.6%,與中大為共同專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利133 件,占發(fā)明專利的69.63%;廣州中大南沙科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園有限公司授權(quán)專利合計63 件,其中授權(quán)發(fā)明專利44 件,占授權(quán)專利的69.84%,與中大為共同專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利29件,占發(fā)明專利的 65.91%。累計授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量占授權(quán)專利數(shù)量50%以上,且50%以上是與企業(yè)共同專利權(quán)人的機構(gòu)只有廣州暨南大學(xué)醫(yī)藥生物技術(shù)研究開發(fā)中心授權(quán)專利合計13 件,其中授權(quán)發(fā)明專利13 件,占授權(quán)專利的100%,與企業(yè)為共同專利權(quán)人的授權(quán)發(fā)明專利8 件,占發(fā)明專利的 61.54%。

圖1 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構(gòu)授權(quán)專利情況

圖2 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構(gòu)授權(quán)發(fā)明專利權(quán)屬情況

圖3 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構(gòu)授權(quán)實用新型發(fā)明專利權(quán)屬分布情況

圖4 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構(gòu)授權(quán)外觀設(shè)計專利權(quán)屬分布情況

通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息公布平臺,對上述高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)在2015—2019 年獲得的授權(quán)專利進行檢索,我們發(fā)現(xiàn)上述高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)采用轉(zhuǎn)讓和作價投資等方式轉(zhuǎn)化專利明顯不足,僅有東莞華南設(shè)計創(chuàng)新院(25 件)、廣州暨南生物醫(yī)藥研究開發(fā)基地有限公司(17 件)、佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院(14 件)、中山大學(xué)花都產(chǎn)業(yè)科技研究院(12 件)、廣東順德中山大學(xué)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)國際聯(lián)合研究院(8 件)、佛山市中山大學(xué)研究院(6 件)、順德中山大學(xué)太陽能研究院(6 件)、廣州暨南大學(xué)醫(yī)藥生物技術(shù)研究開發(fā)中心(3 件)、暨南大學(xué)韶關(guān)研究院(2 件)、廣東華南工業(yè)設(shè)計院(1 件)、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院(1件)等11家機構(gòu)的95件授權(quán)專利發(fā)生了專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移。在發(fā)生專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)移的專利中,以研究院為單一專利權(quán)人的專利65 件,占轉(zhuǎn)移專利的68.42%;與企業(yè)共同為專利權(quán)人的專利14 件,占轉(zhuǎn)移專利的14.74%;多單位共同為專利權(quán)人的專利12 件,占轉(zhuǎn)移專利的12.63%;與本校是共同為專利權(quán)人的專利4 件,占轉(zhuǎn)移專利的4.21%。

3 影響高校新型研發(fā)機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的原因

(1)高校新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)主體的“特殊性”,使得其與高校一樣存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的專利現(xiàn)象。依托高校建成的科研機構(gòu),高校原有的生態(tài)環(huán)境和部分價值觀念或多或少會直接復(fù)制過來,因而不能簡單地等同于研發(fā)企業(yè)。加之,該研發(fā)機構(gòu)大部分科研人員來自于學(xué)校,其身份仍為學(xué)校人員,在學(xué)??傮w建設(shè)的指標引導(dǎo)下,其不得不為了滿足相應(yīng)的要求而申請知識產(chǎn)權(quán)。如為了完成原有縱向科研課題任務(wù)指標而申請專利,由于課題項目側(cè)重理論研究,專利的核心技術(shù)比較粗糙,缺乏成熟性和穩(wěn)定性,經(jīng)不起復(fù)雜的現(xiàn)場條件檢驗[3]。又如為了完成學(xué)校對其下達的考核評價等系列指標而申請專利,由于高校側(cè)重于對知識產(chǎn)權(quán)的考核與評價,忽視知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化,多數(shù)專利知識階段性的成果缺乏二次開發(fā)的穩(wěn)定性,造成專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險較大[4]。

(2)高校新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)歸屬相對復(fù)雜??萍汲晒漠a(chǎn)權(quán)歸屬問題是影響科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性問題。高校新型研發(fā)機構(gòu)的科研活動參與的主體眾多,有教工、學(xué)生、科研合作單位、委托單位等;經(jīng)費來源渠道也比較復(fù)雜,有國家地方政府撥款、企事業(yè)單位委托、國外科技合作資金等,導(dǎo)致了高校新型研發(fā)機構(gòu)科研成果產(chǎn)生的歸屬比較復(fù)雜。加上,其機構(gòu)內(nèi)部缺乏行之有效的轉(zhuǎn)化激勵機制,專利成果的轉(zhuǎn)化效益與個人利益不協(xié)調(diào),導(dǎo)致內(nèi)部各利益關(guān)聯(lián)體缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的強烈意愿,轉(zhuǎn)化運用專利的內(nèi)容動力嚴重不足,知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率自然不高[5-6]。

(3)法人身份對高校新型研發(fā)機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化帶來了新的挑戰(zhàn)。高校新型研發(fā)機構(gòu)在運作上采用市場化的方式,這必然導(dǎo)致研發(fā)機構(gòu)在市場中追求利潤最大化,與原來事業(yè)單位的公益性相沖突。實際上,事業(yè)單位法人的新型研發(fā)機構(gòu)既沒有充分得到一般事業(yè)單位的優(yōu)勢,同時由于法人身份的制約,也沒有完全獲得市場的優(yōu)勢,反而面臨著行政約束和市場風(fēng)險,這種雙重約束嚴重制約了高校新型研發(fā)機構(gòu)的進一步發(fā)展[7]。如根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》和有關(guān)規(guī)章規(guī)定,事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓、拍賣其資產(chǎn)或以非貨幣性資產(chǎn)對外投資,應(yīng)當委托具有資產(chǎn)評估資質(zhì)的評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估,且評估結(jié)果需報主管部門和財政部門備案或核準。這就意味著新型研發(fā)機構(gòu)專利的轉(zhuǎn)讓和作價投資,事先需要經(jīng)過第三方的資產(chǎn)評估,然而在實踐中,資產(chǎn)評估機構(gòu)通常通過參考知識產(chǎn)權(quán)的意向交易價格來確定知識產(chǎn)權(quán)的評估價格。所以,在高校新型研發(fā)機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用活動中,知識產(chǎn)權(quán)的評估對各方而言基本上是沒有實際意義的,而且評估費用卻不菲,有可能給科研機構(gòu)轉(zhuǎn)化運用知識產(chǎn)權(quán)造成沉重經(jīng)濟負擔[8]。

(4)需要加大以專利權(quán)轉(zhuǎn)移、作價入股等形式開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。絕大多數(shù)高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)由于大部分專利申請都出于為了完成指標,而不是為了服務(wù)社會發(fā)展而創(chuàng)造知識價值,仍主要以傳統(tǒng)的科技咨詢和服務(wù)等方式開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,采用專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和作價投資創(chuàng)辦企業(yè)等模式開展科技成果轉(zhuǎn)化的情況相比較少。專利轉(zhuǎn)讓和作價投資創(chuàng)辦企業(yè)與傳統(tǒng)的科技咨詢和服務(wù)等科技成果轉(zhuǎn)化方式相比,具有明顯的優(yōu)勢和特點,可以有效提升企業(yè)在科技創(chuàng)新中的自我造血能力。企業(yè)、社會和市場通過專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可以更加及時地掌握、消化、引進和再深化相關(guān)的技術(shù)成果,進一步把握核心關(guān)鍵技術(shù),將其融合到企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)體系中,進而做到因時、因地、可知、可用、可創(chuàng)新[9]。

(5)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護制度不夠健全也是制約高校新型研發(fā)機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化的原因之一。我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系相比于西方國家還不完善,加強知識產(chǎn)權(quán)保護對新型研發(fā)機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展具有關(guān)鍵作用[10]。特別是作為不參與產(chǎn)品生產(chǎn)銷售,僅通過轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果和提供配套服務(wù)維持自身發(fā)展的高校新型研發(fā)機構(gòu),其對知識產(chǎn)權(quán)具有高度依賴性,一旦知識成果得不到應(yīng)有的保護,它們將會失去發(fā)展的動力。同時由于體制不健全和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化操作的不規(guī)范,科研人員通過人才流動、科技合作、權(quán)利異化等活動渠道,利用不正當手段,使科技成果有的轉(zhuǎn)為他人非職務(wù)發(fā)明專利,有的轉(zhuǎn)給其他單位,有的將單位的知識產(chǎn)權(quán)高價低估等,導(dǎo)致高校新型研發(fā)機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化運用率較低。

(6)高校新型研發(fā)機構(gòu)缺乏對專職知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化隊伍的資源投入。根據(jù)我們調(diào)研發(fā)現(xiàn),大多數(shù)高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)普遍認為專利轉(zhuǎn)化運用不過是為專利尋找合適的使用者或受讓者,并與之撮合進行交易。這種活動非常簡單,基本上不需要多少成本,由發(fā)明人自行處理即可,單位沒必要在對其專利轉(zhuǎn)化運用投入人力、物力、財力等資源。介于此,新型研發(fā)機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化運用工作通常是由某幾位員工兼做,很少有機構(gòu)為此設(shè)立專職轉(zhuǎn)化工作崗位。其實,要做好專利轉(zhuǎn)化運用工作,不僅需要大量復(fù)雜、瑣碎的工作投入,而且也需要轉(zhuǎn)化人員具有寬廣豐富的相關(guān)工作知識、技能和經(jīng)驗。轉(zhuǎn)化人員為了達成一項專利運用交易,可能需要對數(shù)十項或數(shù)百項專利技術(shù)進行具體分析甚至組合,并與多個潛在客戶進行接觸、宣講、溝通和談判,他們不僅需要具有相關(guān)的技術(shù)知識,同時還需要具有法律、管理、評估和談判等知識和技能,而這些都需要巨大的人力資源和經(jīng)濟成本作為支撐[11]。

(7)上位法對于職務(wù)發(fā)明激勵分配的利益主體存在沖突。對比我國專利法、專利法實施細則、促進科技成果轉(zhuǎn)化法可以發(fā)現(xiàn):轉(zhuǎn)化法規(guī)定可以獲得獎勵與報酬的對象更廣泛,除完成人外,對轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人也可以獲得獎勵和報酬,其目的在于促進轉(zhuǎn)化,專利法的目的在于保障專利人權(quán)利,因此獲得獎勵與報酬的主體僅限于發(fā)明人、設(shè)計人[11-15]。根據(jù)我們調(diào)研發(fā)現(xiàn),絕大多數(shù)被調(diào)查的新型研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)化人員均未從本單位獲得過因成果轉(zhuǎn)化而給予的獎勵,在此情況下,轉(zhuǎn)化人員往往缺乏進行專利轉(zhuǎn)化的積極性,甚至有的轉(zhuǎn)化人員認為單位轉(zhuǎn)化事務(wù)越少越好。

(8)高校新型研發(fā)機構(gòu)缺乏長效的轉(zhuǎn)化激勵機制。目前,大多數(shù)高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)均有明確的轉(zhuǎn)化后收益分配實施方案,其大多數(shù)做法均為在專利成果轉(zhuǎn)化前,以涉及的各方參與主體協(xié)商訂立權(quán)益分配協(xié)議的方式進行,通過物質(zhì)激勵從而盤活機構(gòu)的專利成果轉(zhuǎn)化率。但是,這些激勵方式多數(shù)以成果實施轉(zhuǎn)化后的一次性現(xiàn)金獎勵或者股權(quán)按比例切割獎勵為主,缺乏長效性、持久性,不能很好地捆綁各方利益體,并將該激勵機制獲得的收益用于后續(xù)的研究機構(gòu)科研建設(shè)工作中。

總體而言,高校新型研發(fā)機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化除了受到建設(shè)主體本身文化的制約、知識產(chǎn)權(quán)投入的多元化、機構(gòu)本身從事科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員不足等因素的影響之外,最主要的制約因素還是機構(gòu)內(nèi)部對各方權(quán)益激勵分配機制。由于新型研發(fā)機構(gòu)的科技成果是職務(wù)成果,涉及機構(gòu)本身和科研人員,甚至涉及到學(xué)校本體或者企業(yè)等多個利益主體,因此,如何在這些利益關(guān)聯(lián)體間找到平衡,在激發(fā)積極性的同時保障各方權(quán)益,形成合力,共同推進科技成果轉(zhuǎn)化才是最關(guān)鍵的一環(huán)。在當前簡政放權(quán)的大環(huán)境下,研發(fā)機構(gòu)應(yīng)加緊完善收益分配制度,在充分考慮在符合相關(guān)法律的前提下,將科技成果轉(zhuǎn)化所獲權(quán)益在各方利益體間最大限度地體現(xiàn)出來。

4 構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化激勵機制的建議

高校新型研發(fā)機構(gòu)要構(gòu)建合理的轉(zhuǎn)化激勵機制,就需要形成各主體間的多維聯(lián)動,為內(nèi)部各主體營造利益平衡環(huán)境,以更加有利于科技創(chuàng)新,進一步提升專利技術(shù)實施率。學(xué)校應(yīng)該鼓勵科技人員積極參與新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè),對于學(xué)校派駐或新型研發(fā)機構(gòu)長期聘用的科技人員,學(xué)校將保留其基本工資、職稱等待遇,以合同的形式明確規(guī)定各方的責(zé)權(quán)與義務(wù),樹立紅線意識。依托新型研發(fā)機構(gòu)所承擔的科技項目、獲得的科技成果、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績,學(xué)校應(yīng)予以承認,在職稱評審和崗位考核時,參與機構(gòu)共建的相關(guān)職能部門也應(yīng)給予承認。而新型研發(fā)機構(gòu)則需要加強從創(chuàng)新點到技術(shù)檢索、調(diào)查分析、專利布局、科學(xué)實驗直到獲得專利權(quán)保護的過程管理和建立以成果轉(zhuǎn)化促知識產(chǎn)權(quán)保護為激勵導(dǎo)向的良性循環(huán)格局,這是一項系統(tǒng)工程,要求每項環(huán)節(jié)都要做好,需要新型研發(fā)機構(gòu)建立合理的專利轉(zhuǎn)化激勵機制[16]。

高校新型研發(fā)機構(gòu)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的激勵機制應(yīng)充分考慮各方利益體的利益平衡:一是,提高新型研發(fā)機構(gòu)的轉(zhuǎn)化收益比例,以增強機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用能力,形成良性循環(huán)。由于高校建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)有30%以上的專利是與學(xué)校為共同專利權(quán)人,在合同約定的情況下,根據(jù)學(xué)校內(nèi)部的規(guī)定,新型研發(fā)機構(gòu)往往只能得到小部分的轉(zhuǎn)化收益,在有的情況下甚至不能獲得轉(zhuǎn)化權(quán)益,這樣就會嚴重挫傷新型研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)化運用知識產(chǎn)權(quán)的積極性。二是,加大對發(fā)明人的獎勵力度。除了及時兌現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用獲得的相應(yīng)收入之外,還要在學(xué)校和機構(gòu)內(nèi)對發(fā)明人的各類考核評定給予適度優(yōu)惠,通過“名利雙收”的組合激勵,充分調(diào)動科研人員的積極性。獎勵制度必須重在落實,不要讓其流于形式,只有這樣才能充分發(fā)揮獎勵制度的激勵效果。三是,重視對轉(zhuǎn)化人員的轉(zhuǎn)化收益激勵。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定單位在轉(zhuǎn)化科技成果后,應(yīng)對科技成果完成人和為轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人給予獎勵,而無論是國家有關(guān)部門制定的有關(guān)規(guī)章,還是科研機構(gòu)制定的相關(guān)獎勵規(guī)定,均有意無意地忽視了轉(zhuǎn)化人員應(yīng)得的獎勵。如果不對轉(zhuǎn)化工作的價值給予應(yīng)有的認可,不給與轉(zhuǎn)化人員應(yīng)有的經(jīng)濟激勵,那么轉(zhuǎn)化人員往往會喪失工作動力。因此,對轉(zhuǎn)化人員根據(jù)其實際貢獻給予合理的經(jīng)濟回報,能有效促進科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用工作。四是,降低學(xué)校的轉(zhuǎn)化收益。學(xué)校作為教育科研機構(gòu),不應(yīng)過多地追逐利益,應(yīng)釋放更多的紅利空間給予校內(nèi)其他相關(guān)合作利益方,鼓勵高??蒲腥藛T創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果。同時在當前科技成果處置權(quán)和收益權(quán)已經(jīng)下放的背景下,學(xué)??梢越ⅹ毩⒌募夹g(shù)轉(zhuǎn)移部門并將處置權(quán)下放,讓其全權(quán)負責(zé)學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化事宜。通過權(quán)力配置,進一步激勵技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主動尋求校企合作。這樣高校在校企之間的技術(shù)市場中能夠變被動為主動,主動了解并對接企業(yè)的需求,促進高校的技術(shù)研發(fā)走向技術(shù)推廣應(yīng)用,完成“最后一公里”的轉(zhuǎn)化[16-17]。

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