劉效梅

（泉州師范學院 陳守仁商學院，福建 泉州362000）

一、引言與文獻回顧

隨著人口紅利的逐漸喪失，中國制造業(yè)由低成本所帶來的國際競爭力逐漸減弱，通過技術創(chuàng)新推動制造業(yè)升級，依靠先進技術來獲取競爭優(yōu)勢是中國制造業(yè)的主要出路，但發(fā)達國家的“再工業(yè)化”給中國制造業(yè)在高端領域獲取國際競爭優(yōu)勢也帶來很大挑戰(zhàn)。因此，現(xiàn)實對中國的技術創(chuàng)新能力提出了很高要求，迫切需要高效率的研發(fā)（R&D）活動來不斷實現(xiàn)技術上的突破，搶占技術高點。在此背景下，中國越來越重視研發(fā)活動，研發(fā)投入保持了較大幅度的持續(xù)增長。2008年到2018年，全社會研發(fā)經費投入年均增長15.7%，是全球研發(fā)經費增長最快的國家。根據(jù)科技部網站的統(tǒng)計信息，到2018年，中國R&D人力規(guī)模世界第一，R&D 經費投入總量排在世界第二位。因此，研究研發(fā)活動與制造業(yè)的關聯(lián)性，探討研發(fā)活動對制造業(yè)產生的效果，對于今后更好地發(fā)揮研發(fā)活動對于中國制造業(yè)發(fā)展和升級的促進作用，提高研發(fā)活動的效率，有較強的現(xiàn)實意義。

國內外有不少學者探討過研發(fā)活動與制造業(yè)的關聯(lián)性，分析了研發(fā)支出對制造業(yè)的作用。這些研究主要基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)，其中大部分研究都發(fā)現(xiàn)，研發(fā)活動與制造業(yè)正相關，或者研發(fā)活動明確對制造企業(yè)的業(yè)績有積極影響。Ozturk等（2015）[1]研究了土耳其制造類企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出對制造業(yè)銷售增長有正向影響。Mehmet 等（2017）[2]對41家上市制造企業(yè)2009—2015年數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)支出對制造企業(yè)有一定積極作用。Xu等（2018）[3]分析了2012—2016年中韓兩國制造企業(yè)內部研發(fā)支出對公司業(yè)績的影響，結果是研發(fā)強度對中韓兩國制造企業(yè)績效都具有較強的促進作用，這種影響在韓國比在中國更明顯，研發(fā)投入對中國制造企業(yè)的績效有正的時滯效應。Coad等（2019）[4]的研究顯示，制造業(yè)與R&D之間存在正相關關系。有的研究發(fā)現(xiàn)，不同部門的制造業(yè)研發(fā)效率不一樣。Docekalova等（2013）[5]發(fā)現(xiàn)，捷克研發(fā)活動最有效的部門是木材和紙張制造業(yè)，汽車制造業(yè)的效率最低。李洪亞（2014）[6]用2005—2007年中國兩萬多家制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了R&D投入規(guī)模和投入強度對中國制造類企業(yè)成長的影響，發(fā)現(xiàn)R&D投入規(guī)模和強度都對中國制造企業(yè)成長有顯著的積極影響，不同所有制企業(yè)、不同地區(qū)企業(yè)的研發(fā)活動效果有差距。

也有少量文獻基于產業(yè)層面和宏觀數(shù)據(jù)探討了研發(fā)投入對制造業(yè)的影響，這些研究絕大部分也發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入對制造業(yè)有積極作用，或者研發(fā)投入與制造業(yè)正相關。Sikdar等（2018）[7]計算了產業(yè)層面全要素生產率對印度國內外制造類產業(yè)中間產品研發(fā)內容的彈性，結果表明，中間產品的研發(fā)存量對這些行業(yè)的生產率增長有貢獻。郝國彩和張朕（2016）[8]對制造行業(yè)數(shù)據(jù)的研究結果是，與傳統(tǒng)要素相比，R&D投入對中國制造業(yè)的競爭力提升作用比較弱；R&D人員投入和外部經費投入對制造業(yè)競爭力的影響是積極的，R&D經費內部投入對制造業(yè)競爭力影響是負面的。李新功（2016）[9]分析了2000—2013年中國制造業(yè)數(shù)據(jù)，結果顯示，政府直接和間接R&D資助都能促進技術創(chuàng)新，只是這兩種資助方式的效果不同，政府R&D資助的效果也因企業(yè)規(guī)模不同和R&D資金存量大小不一而效果不同。Erda（l2018）[10]對1996—2015年工業(yè)4.0過程中9個主要國家的面板數(shù)據(jù)做了面板格蘭杰因果關系檢驗，結果表明研發(fā)支出占GDP的比例與制造業(yè)增加值之間存在雙向因果關系，研發(fā)支出占GDP的比重增大，會顯著提高制造業(yè)增加值。

現(xiàn)有相關研究所涉及的研發(fā)投入都沒有區(qū)分基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展這三類不同的研發(fā)活動，同時，探討研發(fā)成果的應用價值的文獻也比較欠缺。本文的主要創(chuàng)新點也正是在分析研發(fā)投入與制造業(yè)的關聯(lián)度時對三類研發(fā)投入做了區(qū)分，也分析了研發(fā)成果與制造業(yè)的關聯(lián)度，以考察研發(fā)成果在制造業(yè)產生的應用價值。希望這種研究嘗試對于中國提高研發(fā)活動效率、更科學地分配R&D資源能有一點參考意義。

二、廣義灰色關聯(lián)度分析法的原理

考慮到可以獲取的數(shù)據(jù)時序不長，采用適用于時序短、信息少的不確定性系統(tǒng)的灰色關聯(lián)分析法來分析研發(fā)活動與中國制造業(yè)之間的關聯(lián)性[11]。常用的灰色關聯(lián)分析法包括：鄧氏關聯(lián)度、廣義關聯(lián)度、T型關聯(lián)度、斜率關聯(lián)度等，本文采用廣義灰色關聯(lián)度來分析。廣義灰色關聯(lián)度包括灰色絕對關聯(lián)度、灰色相對關聯(lián)度和灰色綜合關聯(lián)度?；疑C合關聯(lián)度既可以反映兩因素各自對應折線的相似程度，也能反映各折線相對于始點變化速率的接近程度，因此能比較全面地表現(xiàn)數(shù)列之間聯(lián)系的緊密程度[11]。

（一）灰色絕對關聯(lián)度

設Xi和Xj為長度相同的同一系統(tǒng)的行為序列。Xi=(xi(1),xi(2),…,xi(n))，Xj=(xj(1),xj(2),…,xj(n))。則Xi和Xj的灰色絕對關聯(lián)度εij的表達式為：

Xi0和Xj0分別是Xi和Xj的始點零化像。0 ＜εij≤1，Xi和Xj在幾何上形似程度越大，εij越大。

（二）灰色相對關聯(lián)度

（三）灰色綜合關聯(lián)度

Xi和Xj的綜合關聯(lián)度為ρij=θεij+(1-θ)rij，θ ∈[0 ,1] 。

如果關注序列絕對量的關系多一點，則θ 取大一點；θ 取小一點，則表明更加關心序列變化速率。本文θ 取0.5。0 ＜ρij≦1，ρij越接近于1，Xi和Xj的關聯(lián)度越大。

從計算公式可以推算，灰色絕對關聯(lián)度、灰色相對關聯(lián)度和灰色綜合關聯(lián)度的計算結果都會介于0.5與1之間。越接近于1兩個變量的關聯(lián)度越大，越接近于0.5關聯(lián)度越小。

三、實證分析及結果

（一）變量和數(shù)據(jù)

本文的研發(fā)活動以研發(fā)投入和研發(fā)成果兩類來代表。研發(fā)投入主要涉及經費和人員的投入，選取全社會研發(fā)經費和研發(fā)人員總投入量，基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三類研發(fā)活動各自的經費和人員投入量，企業(yè)研發(fā)經費支出，政府研發(fā)經費支出作為研發(fā)投入的指標。同時選擇專利授權數(shù)、發(fā)明專利授權數(shù)以及科技論文發(fā)表數(shù)量來表示研發(fā)成果。研發(fā)人員投入的數(shù)據(jù)采用相應的研發(fā)人員全時當量數(shù)據(jù)。

表1 研發(fā)成果和研發(fā)投入指標

制造業(yè)的整體情況用制造業(yè)增加值來代表，用X0表示，單位是億元?？紤]到數(shù)據(jù)可得性，用高科技產品出口額占制成品出口額比重來代表制造業(yè)升級的情況，用X01表示，單位是百分比（%）。

表2是X0、X01、X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13的原始數(shù)據(jù)。以X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13為比較序列，以X0和X01分別作為參考序列計算關聯(lián)度。用ε0j、γ0j、ρ0j分別表示X0與X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13的灰色絕對關聯(lián)度、灰色相對關聯(lián)度和灰色綜合關聯(lián)度。用ε01j、γ01j、ρ01j分別表示X01與X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13的灰色絕對關聯(lián)度、灰色相對關聯(lián)度和灰色綜合關聯(lián)度。其中，j=1,2,…,13。

表2 變量的原始數(shù)據(jù)

（二）廣義灰色關聯(lián)度計算結果

表3和表4的數(shù)據(jù)分別是依照廣義灰色關聯(lián)度分析法計算得出的X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13與X0，以及X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13與X01的關聯(lián)度。

表3 中國研發(fā)活動各指標與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度

代表研發(fā)活動的各指標與制造業(yè)增加值的灰色綜合關聯(lián)度的排序是：研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展人員投入＞研究與試驗發(fā)展人員投入＞發(fā)明專利授權數(shù)＞研究與試驗發(fā)展基礎研究人員投入＞研究與試驗發(fā)展政府資金經費支出＞研究與試驗發(fā)展應用研究經費支出＞研究與試驗發(fā)展經費支出＞研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展經費支出＞研究與試驗發(fā)展企業(yè)資金經費支出＞研究與試驗發(fā)展應用研究人員投入＞研究與試驗發(fā)展基礎研究經費支出＞發(fā)表科技論文數(shù)＞專利授權數(shù)。

代表研發(fā)活動的各指標與制造業(yè)增加值的灰色絕對關聯(lián)度雖總體較低，但灰色相對關聯(lián)度大多超過0.7，灰色綜合關聯(lián)度都沒有低于0.6，說明中國的研發(fā)活動與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度不低。

灰色綜合關聯(lián)度計算結果表明，研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展人員投入與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度最大，為0.7419。研究與試驗發(fā)展人員投入與制造業(yè)增加值關聯(lián)度為0.7332，排在第二。發(fā)明專利授權數(shù)與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度為0.7096，排在第三位。與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度排在最后三位的分別是研究與試驗發(fā)展基礎研究經費支出、發(fā)表科技論文數(shù)和專利授權數(shù)。

表4 中國研發(fā)活動各指標與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度

代表研發(fā)活動的各指標與高科技產品出口額占制成品出口額比重的灰色綜合關聯(lián)度排序為：研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展人員投入＞研究與試驗發(fā)展基礎研究人員投入＞研究與試驗發(fā)展應用研究人員投入＞研究與試驗發(fā)展人員投入＞研究與試驗發(fā)展應用研究經費支出＞研究與試驗發(fā)展政府資金經費支出＞發(fā)表科技論文數(shù)＞研究與試驗發(fā)展經費支出＞研究與試驗發(fā)展基礎研究經費支出＞研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展經費支出＞研究與試驗發(fā)展企業(yè)資金經費支出＞專利授權數(shù)＞發(fā)明專利授權數(shù)。

代表研發(fā)活動的各指標與高科技產品出口額占制成品出口額比重的灰色絕對關聯(lián)度、灰色相對關聯(lián)度和灰色綜合關聯(lián)度絕大多數(shù)都在0.6以下，說明中國研發(fā)活動與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度總體較低。

灰色綜合關聯(lián)度計算結果顯示，與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度最大的三個指標是研究與試驗發(fā)展試驗發(fā)展人員投入、研究與試驗發(fā)展基礎研究人員投入、研究與試驗發(fā)展應用研究人員投入，關聯(lián)度分別為0.7446、0.6027和0.5955。與高科技產品出口額占制成品出口額比重關聯(lián)度最小的三項指標分別是研究與試驗發(fā)展企業(yè)資金經費支出、專利授權數(shù)、發(fā)明專利授權數(shù)，關聯(lián)度分別為0.5150、0.5103和0.5086。

四、對實證分析結果的解釋

研發(fā)活動各指標與制造業(yè)增加值的灰色綜合關聯(lián)度不低，但與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度較小?？梢哉J為，中國研發(fā)活動對制造業(yè)整體產生了比較明確的促進作用，但對于制造業(yè)升級所起的促進作用卻比較小。

代表研發(fā)活動人員投入的絕大部分指標與制造業(yè)增加值和高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度都較大，除了應用研究人員投入與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度排序比較靠后外，其他代表研發(fā)人員投入的指標在兩組關聯(lián)度排序中都基本在最前面。研發(fā)人才是取得技術突破的關鍵，也是對制造業(yè)整體發(fā)展和升級起重要作用的資源，因此，研發(fā)人員投入與制造業(yè)整體和制造業(yè)升級的關系應該較為密切。其中，試驗發(fā)展人員投入與制造業(yè)增加值和與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度都排在第一位，可能是因為試驗發(fā)展人員占了所有研發(fā)人員的70%以上，且試驗發(fā)展是對已有知識的應用，是與產業(yè)關系最為直接的研發(fā)活動。盡管在本文考察期內，基礎研究人員和應用研究人員投入在總研發(fā)人員投入的比重分別只占約7%和13%，但它們與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度僅次于試驗發(fā)展人員投入，說明基礎研究和應用研究人員投入對于促進制造業(yè)升級是比較重要的。

代表研發(fā)經費投入和研發(fā)成果的指標與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度都在0.6到0.71之間，但與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度不到0.54，說明研發(fā)經費和研發(fā)成果對制造業(yè)整體發(fā)展有積極影響，但對制造業(yè)升級的作用很小。由此可以推斷，研發(fā)費用的使用效率不高，且更多用在了有利于短期內可以形成經濟效益的研發(fā)領域，較少用于能形成持續(xù)創(chuàng)新能力和促進產業(yè)升級的領域。這一點也能在全社會研發(fā)經費在三類研發(fā)活動的分配上有顯示。本文考察期內，中國全社會研發(fā)經費中有超過82%的比例投入到試驗發(fā)展領域，只有不到18%的研發(fā)經費進入了作為獲取新知識、積累知識資本重要途徑的基礎研究和應用研究領域。全社會研發(fā)活動的短期直接經濟價值導向，決定了不容易形成具有較強原創(chuàng)性的研發(fā)成果。研發(fā)成果的創(chuàng)新內涵不夠，則經濟結構優(yōu)化和產業(yè)升級的動力不足。

制造業(yè)增加值和高科技產品出口額占制成品出口額比重與政府研發(fā)經費支出的關聯(lián)度都大于與企業(yè)研發(fā)經費支出的關聯(lián)度，但中國企業(yè)研發(fā)經費支出近幾年占比接近77%，政府研發(fā)經費支出占比約為20%，說明企業(yè)研發(fā)經費支出對制造業(yè)的作用不如政府研發(fā)經費支出明顯，可能意味著企業(yè)研發(fā)經費支出的使用效率不高。也可能與企業(yè)研發(fā)經費支出結構不合理有關，因為企業(yè)研發(fā)經費支出用于應用研究和基礎研究的比例總共不足5%[12]?；A研究和應用研究沒有得到應有的重視，會導致企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，影響企業(yè)研發(fā)活動的質量和效率。

五、結論與建議

前文的分析表明，中國的研發(fā)活動與制造業(yè)增加值的關聯(lián)度不低，但與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度比較小。研發(fā)人員投入與制造業(yè)增加值和高科技產品出口額占制成品出口額比重都有著較大的關聯(lián)度，尤其基礎研究和應用研究人員投入在占比很小的情況下，與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度并不小。研發(fā)經費投入和研發(fā)成果與高科技產品出口額占制成品出口額比重的關聯(lián)度很小。因此，為更好發(fā)揮研發(fā)活動對制造業(yè)的促進作用，尤其是在促進制造業(yè)升級過程中的作用，今后需要重視研發(fā)人才隊伍的建設，特別是重視基礎研究和應用研究人才隊伍的建設，提高研發(fā)經費的使用效率，完善科研激勵制度。

第一，加強研發(fā)人才隊伍建設。一是要完善研發(fā)人才培養(yǎng)機制。研發(fā)人才培養(yǎng)最基礎的工作是要改進和完善本國基礎教育和高等教育，營造有利于培養(yǎng)學生創(chuàng)造能力、獨立思考能力的教育環(huán)境。還要努力提高高校培養(yǎng)研發(fā)人才的能力，大力挖掘產學研融合在促進研發(fā)人才培養(yǎng)方面的潛力。加大政府對企業(yè)研發(fā)人才培養(yǎng)的獎勵和支持力度，提高企業(yè)培養(yǎng)研發(fā)人才的積極性。要重視對基礎研究和應用研究領域人才的培養(yǎng)。二是重視國際研發(fā)人才的引進工作。在制定科學的國際人才評價體系的基礎上，提高服務體系質量，營造良好的人才生活和發(fā)展環(huán)境，增強中國對國際研發(fā)人才的吸引力。完善國際研發(fā)人才引進獎勵政策，加強獎勵政策的宣傳工作，拓展國際研發(fā)人才引進渠道。

第二，提高研發(fā)經費的使用效率。加大對基礎研究和應用研究領域的資助，改變過度偏重試驗發(fā)展的情況，尤其需要引導企業(yè)加大對基礎研究和應用研究的投入。進一步優(yōu)化研發(fā)經費的分配和投入機制，提高各級各類研發(fā)項目立項評估機制的科學性，制定統(tǒng)一、科學的項目成本核算細則，使研發(fā)經費的使用者和管理方都有章可循。還應加強研發(fā)經費監(jiān)管隊伍的專業(yè)化建設，以提高對項目研發(fā)經費的監(jiān)管能力和水平。

第三，完善科研激勵機制。一是需要徹底扭轉科研激勵機制中存在的重科研立項輕研究過程及結果的情況，要完善成果鑒定和結項管理制度。項目成果及成果鑒定過程都盡可能公開化，提高成果鑒定的有效性。二是改革科研成果的量化評估體系，提高對成果本身評估的重視程度，引導研發(fā)人員對研發(fā)成果質量和社會價值的重視。三是完善科技成果產業(yè)化機制，合理分配成果轉化所帶來的收益，提高科研人員轉化成果的積極性。