陳俊杰，鐘昌標(biāo)

(1.云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2.云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，云南 昆明 650221)

0 引言

人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長源泉，在學(xué)術(shù)界已達(dá)成普遍共識(shí)[1]。改革開放40余年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值、人力資本存量年均增長率分別為9.5%和7.52%。顯然，人口紅利是中國經(jīng)濟(jì)騰飛的助推器。值得注意的是，GDP與人力資本存量比率僅從1985年的6%增至2015年的10%?？梢?，中國人力資本雖具存量優(yōu)勢，但整體利用效率偏低。這是我國新常態(tài)階段人力資本投資戰(zhàn)略面臨的重大問題。

誠然，改善人力資本投資效率須先厘清人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)系。但針對(duì)相關(guān)機(jī)制的既有研究仍存一定分歧。He[2]基于規(guī)模報(bào)酬不變的熊彼得增長模型發(fā)現(xiàn)，在不考慮融資約束情況下，人力資本積累可有效推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。而基于跨國樣本的研究表明，相比技術(shù)創(chuàng)新渠道，人力資本存量優(yōu)勢是跨國增長率的重要保障[3]。上述分歧使大量研究轉(zhuǎn)向空間視角，如Marta[4]基于西班牙1980-2007年區(qū)際面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，人力資本可通過研發(fā)活動(dòng)間接促進(jìn)周邊地區(qū)全要素生產(chǎn)率提高；而Alberto & Moritz[5]研究表明，人力資本增長會(huì)通過稀釋效應(yīng)抑制鄰區(qū)TFP。顯然，空間機(jī)制的引入本質(zhì)上仍未解決這種分歧。分歧產(chǎn)生的直接原因是忽略異質(zhì)型人力資本的邊際報(bào)酬差異，深層原因是現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力正由要素?cái)?shù)量驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[6]。那么，不同類型人力資本推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的渠道一樣嗎？作為經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力，其在新常態(tài)前后有差別嗎？為回答上述問題，本文將人力資本異質(zhì)性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段差異納入經(jīng)濟(jì)增長的同一框架，從招生率和人均收入兩個(gè)維度全面探究異質(zhì)型人力資本推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的方式(要素驅(qū)動(dòng)或創(chuàng)新驅(qū)動(dòng))，并基于階段差異視角進(jìn)一步考察相應(yīng)機(jī)制的演進(jìn)。相關(guān)結(jié)論不僅有助于理解不同人才對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)方式，更有助于揭示政府應(yīng)如何調(diào)整教育政策、公共支出，從而實(shí)現(xiàn)人力資本投資的帕累托改進(jìn)以及新常態(tài)階段經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 異質(zhì)型人力資本界定與測度

人力資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是指凝結(jié)在個(gè)體身上無形的能力、健康、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能等。相應(yīng)地，異質(zhì)型人力資本是指具有邊際報(bào)酬遞增的人力資本。值得注意的是，人力資本的邊際報(bào)酬屬性會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步遞減[7]。因此，異質(zhì)型與同質(zhì)型人力資本的質(zhì)差是相對(duì)的，具有階段性特點(diǎn)。

目前異質(zhì)型人力資本測度方法有3種：成本法、收入法和教育指標(biāo)法。成本法是用與人力資本發(fā)展相關(guān)的支出測度不同類型人力資本；收入法則以預(yù)期個(gè)人終身收入的現(xiàn)值衡量異質(zhì)型人力資本；教育指標(biāo)法本質(zhì)上視知識(shí)為異質(zhì)來源[8]。由于成本法估計(jì)人力資本時(shí)涉及的折舊率難于確定，因而通常用平均教育年限測度其異質(zhì)性。此外，收入法因其度量單位與邊際報(bào)酬一致，具備一定普適性。

1.2 異質(zhì)型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長

從傳統(tǒng)理論看，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制包括3種：以要素投入方式作用產(chǎn)出的盧卡斯機(jī)制(下文簡稱數(shù)量驅(qū)動(dòng)機(jī)制)、以全要素生產(chǎn)率方式作用產(chǎn)出的尼爾森—費(fèi)爾普斯機(jī)制(下文簡稱創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制)以及兩者的聯(lián)合機(jī)制[9-11]。考慮異質(zhì)性后，相應(yīng)機(jī)制仍會(huì)成立嗎？從定義看，區(qū)別于同質(zhì)人力資本，異質(zhì)人力資本是更高級(jí)的人力資本，具有邊際收益遞增性，通過更有效率的方式作用于經(jīng)濟(jì)增長。劉潔等[12]基于2005-2015年中國省際面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，OFDI技術(shù)溢出有助于發(fā)揮高等人才研發(fā)效應(yīng)，進(jìn)而提高全要素生產(chǎn)率。那么，基礎(chǔ)教育一無是處嗎？Matthias等[13]基于64個(gè)低、中等收入國家面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，城市化水平較高的沿海地區(qū)，基礎(chǔ)人力資本的數(shù)量驅(qū)動(dòng)機(jī)制不顯著。而鄧俊榮和龍蓉蓉[14]基于中國省際的實(shí)證結(jié)果表明，東、中、西部地區(qū)基礎(chǔ)人力資本的要素渠道均顯著地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長?？梢?，在不考慮階段差異情況下，只有高級(jí)人力資本以技術(shù)進(jìn)步方式穩(wěn)健地作用于經(jīng)濟(jì)增長，而基礎(chǔ)人力資本的數(shù)量驅(qū)動(dòng)機(jī)制并不穩(wěn)健。從全局看，基礎(chǔ)人力資本的盧卡斯機(jī)制理應(yīng)成立，但義務(wù)教育普及使得初等教育基本覆蓋大部分勞動(dòng)力，因而將初等教育作為基礎(chǔ)人力資本代理變量，本質(zhì)上仍是忽略異質(zhì)性的有偏結(jié)果，更深層原因是新常態(tài)階段基礎(chǔ)人力資本的成本優(yōu)勢和人口紅利正逐步削弱。

隨著經(jīng)濟(jì)逐步邁入新常態(tài)階段，為順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)人力資本積累提出了新要求。從動(dòng)力來源看，勞動(dòng)力成本上升以及行業(yè)面臨的競爭環(huán)境，促使多數(shù)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本密集型乃至技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致對(duì)研發(fā)、技術(shù)人員需求日益攀升，因而數(shù)量驅(qū)動(dòng)不再是關(guān)注重點(diǎn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)正成為持續(xù)發(fā)展的核心動(dòng)力。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展變遷看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)依賴于要素結(jié)構(gòu)升級(jí)，這是因?yàn)楦哔|(zhì)量人才是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要力量[15]。那么，是否意味著人力資本高級(jí)化一定伴隨著技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)升級(jí)呢？陽立高等[16]指出，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不匹配會(huì)制約升級(jí)步伐并阻礙經(jīng)濟(jì)增長。從微觀層面看，外部融資約束會(huì)通過降低高級(jí)人才的研發(fā)激勵(lì)從而抑制TFP和技術(shù)創(chuàng)新，而且技術(shù)人才的研發(fā)效率還與企業(yè)內(nèi)控有效性相關(guān)[17]。顯然，高級(jí)人力資本對(duì)新常態(tài)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味深長，但受內(nèi)外部環(huán)境約束，其對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的作用機(jī)制仍有待深化。

綜上，人力資本雖是經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)右?，但其?duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制仍存分歧。原因之一是代理變量選取存在爭議，深層原因在于人力資本異質(zhì)性的階段性特質(zhì)使其在不同階段發(fā)揮不同作用。因此，本文將從教育、收入兩個(gè)維度，在區(qū)分高級(jí)人力資本與基礎(chǔ)人力資本前提下，利用省際數(shù)據(jù)從全局和分階段兩個(gè)視角全面深入探究異質(zhì)型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)提速的機(jī)制演進(jìn)。

2 理論推導(dǎo)與研究假設(shè)

2.1 人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長

本文以擴(kuò)展版索羅增長模型為起點(diǎn)，進(jìn)行理論推導(dǎo)。

Y(t)=A(t)K(t)αH(t)βL(t)γ

(1)

其中Y(t)為產(chǎn)出，K(t)為資本，H(t)為人力資本，L(t)為普通勞動(dòng)力，A(t)是技術(shù)水平。為簡化分析，假設(shè)L(t)、A(t)分別以n、g的速度外生增長。

L(t)=L(0)ent

(2)

A(t)=A(0)egt

(3)

對(duì)(1)兩邊同時(shí)除以L(t)，得到人均產(chǎn)出的表達(dá)。

(4)

ln(yit)=ln(Ait)+βi1ln(kit)+βi2ln(hit)+βi3ln(Lit)+εit

(5)

Δln(yit)=git+βi1Δln(kit)+βi2Δln(hit)+βi3nit+εit

(6)

人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量驅(qū)動(dòng)機(jī)制本質(zhì)是將人力資本視為產(chǎn)品生產(chǎn)要素投入，通過內(nèi)在和外在效應(yīng)發(fā)揮要素的邊際貢獻(xiàn)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。其中，內(nèi)在效應(yīng)是指人力資本通過教育投資提升自我收益而實(shí)現(xiàn)；外在效應(yīng)是指通過專業(yè)化生產(chǎn)某種商品，從而在實(shí)踐中獲取人力資本。基于OECD國家的相關(guān)研究證實(shí)了數(shù)量驅(qū)動(dòng)機(jī)制的內(nèi)在效應(yīng)[18]和外在效應(yīng)[19]，即勞動(dòng)人口受教育年限每增加1年，人均GDP增加6%，并且在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化驅(qū)使下相應(yīng)數(shù)量驅(qū)動(dòng)作用變強(qiáng)。

綜上數(shù)學(xué)推導(dǎo)和理論分析，得出相應(yīng)基準(zhǔn)方程和理論假設(shè)。其中，基準(zhǔn)方程為式(6)，βi2表示數(shù)量驅(qū)動(dòng)力(盧卡斯機(jī)制)，gi為第i個(gè)省份或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的外生增長率，nit為人口增長率。相應(yīng)理論假設(shè)如下：

H1a：人力資本存量以要素(數(shù)量驅(qū)動(dòng))方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

與此同時(shí)，Nelson & Phelps[9]提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，視人力資本為技術(shù)生產(chǎn)關(guān)鍵投入，通過技術(shù)進(jìn)步方式間接作用于經(jīng)濟(jì)增長。而基于技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)吸收、技術(shù)擴(kuò)散等角度的相關(guān)研究均證實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的科學(xué)性。比如從微觀角度看，通過企業(yè)的再教育、培訓(xùn)計(jì)劃有助于加強(qiáng)人力資本產(chǎn)權(quán)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)[20]；從區(qū)域?qū)用婵?，貿(mào)易開放與人力資本的交互作用是提高本土企業(yè)技術(shù)吸收能力和技術(shù)擴(kuò)散能力的助推器[21-22]?？梢?，理論上，全局階段人力資本存量亦可通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制發(fā)揮作用。據(jù)此提出如下假設(shè)：

H1b：人力資本存量以全要素(創(chuàng)新驅(qū)動(dòng))生產(chǎn)率方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制相應(yīng)的理論模型推演如下：①假定技術(shù)增長率同時(shí)取決于人力資本hit的沖擊以及技術(shù)差距,技術(shù)差距表示為[Ti(t)-Ai(t)]/Ai(t)詳見式(7)；②假定技術(shù)水平Ai(t)是hit的遞增函數(shù)且技術(shù)進(jìn)步率gi(hit)是hit的對(duì)數(shù)函數(shù)，因而可將式(4)改寫為式(8)、(9)；③對(duì)式(9)作差分處理并代入技術(shù)進(jìn)步率gi(h)、人口增長率nit，可得式(10)、(11)。式(11)為第二個(gè)基準(zhǔn)方程，其中βi2表示人力資本存量的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

(7)

(8)

ln(yit)=lnA(hit)+βi1ln(kit)+βi2ln(Lit)+εit

(9)

Δln(yit)=g(hit)+βi1Δln(kit)+βi2nit+εit

(10)

Δln(yit)=αi+βi1Δln(kit)+βi2ln(hit)+βi3nit+εit

(11)

2.2 異質(zhì)型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長

人力資本受城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素影響，呈現(xiàn)一定異質(zhì)性。那么不同類型人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長的方式一樣嗎？從城鄉(xiāng)格局看，改革開放很長一段時(shí)間內(nèi)呈二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，普通勞動(dòng)力十分充裕；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度看，相比歐美發(fā)達(dá)國家，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體仍處在較低水平[23]。因此，大量普通勞動(dòng)力主要以要素方式參與勞動(dòng)及資本密集型產(chǎn)業(yè)，存量優(yōu)勢和成本優(yōu)勢使基礎(chǔ)人力資本內(nèi)在效應(yīng)占主導(dǎo)地位。與此同時(shí)，為深化落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)人力資本發(fā)展提出了新要求，即更高的研發(fā)能力、信息技術(shù)能力、創(chuàng)新能力等。顯然，受過更高教育的高級(jí)(異質(zhì)型)人力資本因其較強(qiáng)的技術(shù)消化能力、運(yùn)用能力、創(chuàng)新能力，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高生產(chǎn)效率中發(fā)揮中堅(jiān)作用。據(jù)此，提出如下研究假設(shè)：

H2：從全局看，基礎(chǔ)人力資本、高級(jí)人力資本分別以數(shù)量驅(qū)動(dòng)方式和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

此外，與H2相適應(yīng)的理論模型推演具體過程如下：①考慮異質(zhì)性將人力資本存量分解為高級(jí)人力資本和基礎(chǔ)人力資本，分別用ahit和bhit表示；②基于式(8)構(gòu)建考慮異質(zhì)性的理論模型及其對(duì)數(shù)形式，詳見式(12)、(13)；③假定g(ahit)為對(duì)數(shù)形式且用ahit替代hit，并對(duì)(13)作差分處理；④將ln(ahit)、nit代入差分式，可得與H2相匹配的基準(zhǔn)模型——式(14)，其中βi2、βi3分別代表基礎(chǔ)人力資本的數(shù)量驅(qū)動(dòng)力以及高級(jí)人力資本的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

(12)

ln(yit)=lnA(ahit)+βi1ln(kit)+βi2ln(bhit)+βi3ln(Lit)+εit

(13)

Δln(yit)=αi+βi1Δln(kit)+βi2Δln(bhit)+βi3ln(ahit)+βi4nit+εit

(14)

2.3 增長機(jī)制“兩階段”演進(jìn)

人力資本的異質(zhì)性隨發(fā)展階段變遷呈階段性特質(zhì)，且該種特質(zhì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場開放度、城鎮(zhèn)化的階段性差異密不可分。那么，經(jīng)濟(jì)增長在異質(zhì)型人力資本影響下是如何演進(jìn)的呢？首先，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷看，隨中國經(jīng)濟(jì)減速換擋及后工業(yè)化推進(jìn)，高級(jí)人力資本外溢效應(yīng)逐步成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要力量，在一定程度削弱了基礎(chǔ)人力資本以要素方式的邊際收益[23]；其次，從市場開放程度看，新常態(tài)階段市場開放程度更高、產(chǎn)業(yè)間競爭更激烈，迫使多數(shù)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集向資本密集乃至技術(shù)密集轉(zhuǎn)型，從而使研發(fā)、技術(shù)型高級(jí)人力資本需求增加，同質(zhì)型人力資本需求減少[24]?？梢姡袌鲩_放程度提高可通過產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)倒逼人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化；在改革開放的中前期，城鎮(zhèn)化在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶動(dòng)下，借助人才集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)人力資本快速積累，并同時(shí)體現(xiàn)在人力資本需求數(shù)量和質(zhì)量上。但進(jìn)入新常態(tài)后，許多省市人口數(shù)量已達(dá)相當(dāng)規(guī)模，因而人力資本數(shù)量優(yōu)勢逐步消失，人力資本質(zhì)量提升成為城鎮(zhèn)化縱深演進(jìn)、經(jīng)濟(jì)逼近穩(wěn)態(tài)增長的關(guān)鍵因素[25]。值得注意的是，中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程深受政績考核影響，導(dǎo)致其脫離產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律而造成低技能人力資本供給過剩，進(jìn)而降低要素配置效率。因此，城鎮(zhèn)化一方面借人才集聚效應(yīng)加強(qiáng)異質(zhì)型人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)產(chǎn)能過剩帶來勞動(dòng)力閑置加劇要素錯(cuò)配程度、削弱基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力。綜上三個(gè)方面機(jī)理分析，本文提出如下假設(shè)：

H3a：舊常態(tài)階段，經(jīng)濟(jì)增長由基礎(chǔ)人力資本和高級(jí)人力資本分別通過要素方式(數(shù)量驅(qū)動(dòng))和全要素生產(chǎn)率方式(創(chuàng)新驅(qū)動(dòng))實(shí)現(xiàn)；

H3b：新常態(tài)階段，經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)動(dòng)力僅通過高級(jí)人力資本作用于全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)(創(chuàng)新驅(qū)動(dòng))。

3 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)量化識(shí)別

盡管新常態(tài)一詞源自西方，但在中國有其獨(dú)特含義。Anping[26]較早對(duì)“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”作出界定，認(rèn)為相比舊常態(tài)所呈現(xiàn)不可持續(xù)的高增長，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的增長態(tài)勢，相應(yīng)GDP 增速不會(huì)太高但相對(duì)穩(wěn)定，并把這種特點(diǎn)歸納為經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性減速和新的穩(wěn)定態(tài)勢。因此，中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)應(yīng)具備兩個(gè)特征，即“新”度量經(jīng)濟(jì)增長速度的結(jié)構(gòu)性改變、“常態(tài)”度量經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行態(tài)勢趨穩(wěn)。借鑒王少林[27]的做法，從經(jīng)濟(jì)增長三因素出發(fā)(人力資本、實(shí)物資本和技術(shù)要素)，依據(jù)上述特征對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)作出科學(xué)判定。

3.1 人力資本

改革開放以來，勞動(dòng)力參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方式是就業(yè)，因而就業(yè)人口增長率合理刻畫了人力資本的經(jīng)濟(jì)特征。從增長速度看，全局增速平均為1.4%，相比1978-2009年的1.7%，2010-2017年期間僅為0.3%，呈結(jié)構(gòu)性下降；從增長率波動(dòng)看，相比1978-2009年的0.01，2010-2017年平均僅為0.000 4，詳見圖1。因此，就業(yè)人口增長率在2010-2017年期間呈減速趨穩(wěn)態(tài)勢。

圖1 1978年以來我國就業(yè)人口增長率

3.2 實(shí)物資本

改革開放以來，實(shí)物資本是中國投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)保持高速增長的重要保證。因此，資本存量增長率合理刻畫了實(shí)物資本的經(jīng)濟(jì)特征。在資本存量測算上參考單豪杰[28]的永續(xù)盤存法，具體公式如下：

Kt=It+(1-δt)Kt-1

(15)

圖2反映我國改革開放以來資本存量增長率變化趨勢。從增長速度看，相比1978-2009年的10.77%，2010-2017年期間資本增長率有小幅變化，平均為11.74%；從增長率波動(dòng)看，相比之前的0.025，2010-2017年平均僅為0.0043。因此，資本存量增長率在2010-2017年期間日趨平穩(wěn)。

圖2 1978年以來我國資本存量增長率

3.3 技術(shù)要素

全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，其重要性不言而喻。參考王華[29]的研究，采取索洛余值法測算全要素生產(chǎn)率。圖3反映我國改革開放以來全要素生產(chǎn)率增長變化。從增速看，相比前期的2.5%，2010-2017年增長率呈結(jié)構(gòu)性減速，平均為-1.8%；從增長率波動(dòng)看，從0.025降至0.003 5。因此，全要素生產(chǎn)率在2010-2017年亦日趨平穩(wěn)。

圖3 1978年以來我國全要素生產(chǎn)率增長率

可見，2010-2017年相比改革開放前30余年，經(jīng)濟(jì)呈明顯降速、趨穩(wěn)態(tài)勢。據(jù)此界定經(jīng)濟(jì)新常態(tài)起點(diǎn)為2010年左右，之前階段稱為經(jīng)濟(jì)舊常態(tài)。

4 實(shí)證設(shè)計(jì)與結(jié)果分析

4.1 計(jì)量模型

本文嘗試構(gòu)建與理論相適應(yīng)的計(jì)量模型群(16)(17)(18)檢驗(yàn)前文提出的假設(shè)，式(16)檢驗(yàn)H1a、式(17)檢驗(yàn)H1b、式(18)可同時(shí)檢驗(yàn)H2、H3a和H3b。

(16)

(17)

(18)

4.2 數(shù)據(jù)說明及變量選取

(1)數(shù)據(jù)說明。本文采集中國28個(gè)省(市、自治區(qū))1987-2017年面板數(shù)據(jù)作實(shí)證檢驗(yàn)，具體來源為《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國人力資本報(bào)告》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒等。

(2)變量測度。本文旨在探究動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)換，參考鄧俊榮和龍蓉蓉[14]的研究，用人均產(chǎn)出增長率作因變量，用教育型人力資本和收入型人力資本作核心自變量，用資本增長率、人均產(chǎn)出增長率的滯后一期、人均產(chǎn)出的滯后一期、人口增長率、交通密度、政府干預(yù)作控制變量，用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、開放程度作調(diào)節(jié)變量。具體如下：

教育型人力資本用招生率測度。高級(jí)人力資本用高等教育招生率表示，基礎(chǔ)人力資本用中等及以下招生率表示，人力資本存量用初等、中等及高等教育招生率之和表示，詳見式(19)，Scaleitj為各級(jí)院校招生數(shù)，Ageitj為學(xué)齡人口數(shù)，j為院校等級(jí)。其中，1、2、3代表初等、中等和高等院校，中等院校含普通高中、初中、職中，初等院校指普通小學(xué)，學(xué)齡人口據(jù)歷年新增人數(shù)及適宜學(xué)齡推算確定。

(19)

收入型人力資本用實(shí)際人均人力資本測度。由于農(nóng)村居民獲取高等教育、技能機(jī)會(huì)有限，因此選農(nóng)村實(shí)際人均人力資本表示基礎(chǔ)人力資本，用實(shí)際人均人力資本城鄉(xiāng)差距表示高級(jí)人力資本，用城鎮(zhèn)實(shí)際人均人力資本測度人力資本存量。

控制變量。資本存量測算詳見上節(jié)，人口增長率用自然增長率表示，交通密度用(鐵路營業(yè)里程+公路里程)/各省市總?cè)丝诒硎?，政府干預(yù)用政府財(cái)政預(yù)算支出/各省市總產(chǎn)值表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)附加值/地區(qū)生產(chǎn)總值表示，城鎮(zhèn)化用城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝诒硎荆_放程度用地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額/地區(qū)生產(chǎn)總值表示。對(duì)相關(guān)絕對(duì)變量作對(duì)數(shù)處理得到如下實(shí)證變量，相應(yīng)統(tǒng)計(jì)特征見表1。

表1 主要變量統(tǒng)計(jì)特征

4.3 估計(jì)方法

本文應(yīng)用系統(tǒng)GMM估計(jì)參數(shù)，不僅可以捕捉經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)性，而且可以提高估計(jì)效率。系統(tǒng)GMM有一步法和兩步法兩種估計(jì)量，小樣本數(shù)據(jù)兩步法比一步法更有效[30]。因此，本文用兩步法作實(shí)證分析，用一步法作穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4.4 結(jié)果分析

4.4.1 人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長的全局機(jī)制

由表2模型(1)、(2)可知，1987-2017年以招生率測度的人力資本存量對(duì)中國省際經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量驅(qū)動(dòng)力ΔlnEnroll_h及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力lnEnroll_h均積極但不顯著，相應(yīng)系數(shù)為0.008 04、0.006 11。因此，從招生率角度看，H1a和H1b不成立。收入型人力資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制也類似嗎？由模型(3)、(4)可知，其數(shù)量驅(qū)動(dòng)力ΔlnInc_h及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力lnInc_h均積極且在1%水平上顯著，相應(yīng)系數(shù)為0.041 4、0.030 1。因此，從收入角度看H1a和H1b均成立。顯然，不同測度方式下人力資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制存在分歧。

表2 1987-2017年人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制

4.4.2 異質(zhì)型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的全局機(jī)制

考慮異質(zhì)性后機(jī)制會(huì)變嗎？由表3模型(1)(2)(3)可知，無論是獨(dú)立或聯(lián)合機(jī)制，全局階段(1987-2017年)教育型基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力及高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力均積極穩(wěn)健。以聯(lián)合機(jī)制為例，數(shù)量驅(qū)動(dòng)力ΔlnEnroll_bh的值為0.123，高于質(zhì)量驅(qū)動(dòng)力lnEnroll_ah的值0.010 6。類似地，由(4)(5)(6)可知，無論是獨(dú)立或聯(lián)合機(jī)制，收入型基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力及高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力亦積極穩(wěn)健。聯(lián)合機(jī)制下數(shù)量驅(qū)動(dòng)力的值為0.053 8，明顯高于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的值0.018 5，H2成立。

表3 1987-2017年異質(zhì)型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的全局機(jī)制

可見，全局機(jī)制呈現(xiàn)數(shù)量驅(qū)動(dòng)為主導(dǎo)、數(shù)量質(zhì)量雙驅(qū)動(dòng)的增長模式。一方面由于改革開放初期存在大量剩余勞動(dòng)力，而義務(wù)教育普及、高等院校擴(kuò)招致使人力資本數(shù)量和質(zhì)量優(yōu)勢初步顯現(xiàn)；另一方面，早期較低的城鎮(zhèn)化水平、較小的城鄉(xiāng)收入差距致使城鄉(xiāng)居民主要以要素方式參與勞動(dòng)及資本密集型產(chǎn)業(yè)，僅少數(shù)高級(jí)人才以技術(shù)方式參與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。因此，收入型人力資本也呈類似機(jī)制。

4.4.3 異質(zhì)型人力資本兩階段機(jī)制演進(jìn)

隨著發(fā)展階段變遷，異質(zhì)型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制如何演進(jìn)呢？從教育角度看，新常態(tài)階段高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力依舊穩(wěn)健，但比舊常態(tài)階段驅(qū)動(dòng)力有所下降，從0.009 23降至新常態(tài)的0.004 45；而基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力穩(wěn)健但日趨弱化，從0.107降為0.066 1，詳見表4。顯然，從教育角度看H3a成立而H3b部分成立。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力下降的潛在原因是我國高質(zhì)量人才儲(chǔ)量有待提高，更重要的是高等院校培養(yǎng)人才類型可能與市場需求脫節(jié)。因此，教育型高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)雖是新常態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力，但驅(qū)動(dòng)力下降是持續(xù)增長的隱患，同時(shí)仍不能忽略基礎(chǔ)人力資本的直接作用。

表4 1987-2017年異質(zhì)型人力資本“兩階段”機(jī)制演進(jìn)

從收入角度看，新常態(tài)階段高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力穩(wěn)健且比舊常態(tài)階段有所提升，從0.010 4升至0.012 6；但基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力日趨疲軟且不顯著，從0.035 8降至0.023 2，詳見表4?？梢?，收入型高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)亦為“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的核心動(dòng)力，而數(shù)量驅(qū)動(dòng)呈疲軟態(tài)勢，H3a、H3b均成立。潛在原因：伴隨城鎮(zhèn)化進(jìn)程推進(jìn)，中國多數(shù)地區(qū)城鄉(xiāng)發(fā)展仍呈“二元經(jīng)濟(jì)”特點(diǎn)，加上城鄉(xiāng)教育、公共資源配置不平衡使得城鄉(xiāng)居民受教育程度、就業(yè)機(jī)會(huì)差距過大，導(dǎo)致人力資本城鄉(xiāng)差距不僅未縮小反而在擴(kuò)大，而這種擴(kuò)大同時(shí)伴隨著人才的城市集聚效應(yīng)。因此，收入型高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的升級(jí)本質(zhì)上體現(xiàn)人才中心化的城市發(fā)展趨向。

4.4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采取改變估計(jì)方法策略對(duì)研究機(jī)制作穩(wěn)健性檢驗(yàn)，用小樣本數(shù)據(jù)更不穩(wěn)健的一步法系統(tǒng)GMM對(duì)兩類異質(zhì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的全局機(jī)制、二階段演進(jìn)機(jī)制作穩(wěn)定性考察。由表5可知，無論是教育型或收入型，全局、舊常態(tài)和新常態(tài)視域下，高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力以及基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力的顯著性、變化趨勢均與基準(zhǔn)結(jié)果一致。

表5 異質(zhì)型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

4.4.5 基于調(diào)節(jié)機(jī)制的進(jìn)一步研究

為深入剖析新常態(tài)階段高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，逐一引入高級(jí)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、開放程度的交互項(xiàng)進(jìn)行考察，結(jié)果如下：從教育角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、城鎮(zhèn)化水平及區(qū)域開放程度對(duì)高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力有不同程度激勵(lì)效應(yīng)，大小依次為0.004 50、0.003 08、0.001 18，詳見表6；從收入角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、城鎮(zhèn)化水平及區(qū)域開放程度亦對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力有不同程度激勵(lì)效應(yīng)，詳見表6。然而伴隨激勵(lì)效應(yīng)，無論是教育型或收入型人力資本，城鎮(zhèn)化水平對(duì)基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力均呈擠出效應(yīng)。根本原因在于，城鎮(zhèn)化步伐加快伴隨著產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)，使得高等教育外溢性日益凸顯，削弱了要素投入的邊際影響。

表6 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化及開放程度對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

本文從教育、收入兩個(gè)維度，在區(qū)分高級(jí)與基礎(chǔ)人力資本前提下，利用1985-2017年省際面板數(shù)據(jù)，從全局和分階段視角探究異質(zhì)型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)提速的機(jī)制演進(jìn)，得到以下啟示性結(jié)論：①人力資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制隨人力資本測度不同呈現(xiàn)分歧，因而存量視角無法確定人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長的正確方式；②將人力資本存量分解為基礎(chǔ)和高級(jí)人力資本后，發(fā)現(xiàn)無論教育型或收入型，基礎(chǔ)和高級(jí)人力資本分別以數(shù)量、質(zhì)量方式驅(qū)動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長，并呈現(xiàn)數(shù)量驅(qū)動(dòng)為主導(dǎo)，數(shù)量、創(chuàng)新雙驅(qū)動(dòng)的增長特點(diǎn)；③從演進(jìn)視角對(duì)相關(guān)機(jī)制的探究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力是新常態(tài)階段經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力，相比教育型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力放緩，收入型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力表現(xiàn)強(qiáng)勁，同時(shí)，數(shù)量驅(qū)動(dòng)力呈現(xiàn)一定異質(zhì)性，相比教育型數(shù)量驅(qū)動(dòng)力的穩(wěn)健性，收入型數(shù)量驅(qū)動(dòng)力日趨疲軟；④基于調(diào)節(jié)機(jī)制的進(jìn)一步研究表明，無論從收入或教育角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化及開放程度對(duì)高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力呈激勵(lì)效應(yīng)，而城鎮(zhèn)化對(duì)數(shù)量驅(qū)動(dòng)力呈擠出效應(yīng)。

5.2 政策建議

(1)注重高等教育質(zhì)量，提升高級(jí)人力資本與產(chǎn)業(yè)的匹配性。高等教育作為高質(zhì)量人力資本造血庫，是保障新常態(tài)階段創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本所在。因此，高校必須努力打破“坐而論道”的培養(yǎng)方式，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)校企深度合作，著力培養(yǎng)大學(xué)生實(shí)踐能力和應(yīng)用創(chuàng)新能力，提高高級(jí)人力資本市場匹配度，進(jìn)而提升高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

(2)著力推進(jìn)城鎮(zhèn)化縱深發(fā)展，強(qiáng)化高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力度。一方面，政府需要遵循城鎮(zhèn)化發(fā)展客觀規(guī)律，從制度上撕去政績型城鎮(zhèn)化標(biāo)簽，糾正因脫離產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律而造成的人力資本錯(cuò)配；另一方面，政府需要深化戶籍制度改革，制定合理的人才引進(jìn)政策，完善人才保障機(jī)制，充分發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化對(duì)高級(jí)人才的集聚效應(yīng)，從而強(qiáng)化高級(jí)人力資本創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

(3)深化市場開放程度，推進(jìn)人力資本高級(jí)化。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)階段，政府相關(guān)部門應(yīng)加大與技術(shù)類產(chǎn)業(yè)相關(guān)的進(jìn)口貿(mào)易及外商直接投資，充分釋放市場開放帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)，激勵(lì)本土產(chǎn)業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)、技術(shù)模仿和研發(fā)投入，最終驅(qū)動(dòng)人力資本高級(jí)化及地區(qū)全要素生產(chǎn)率提升。

(4)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與人才強(qiáng)國戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是新常態(tài)階段經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力，而實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與高質(zhì)量人力資本輸出密不可分。因此，各級(jí)學(xué)校需變革傳統(tǒng)教育理念，著力培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力，為各類創(chuàng)新活動(dòng)提供高質(zhì)量人才儲(chǔ)備。

(5)完善鄉(xiāng)村教育體系，激發(fā)農(nóng)村人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)潛能。受城鄉(xiāng)教育資源不均等、交通設(shè)施不完善等影響，部分農(nóng)村地區(qū)存在勞動(dòng)力利用不充分現(xiàn)象。因此，政府部門應(yīng)當(dāng)加大鄉(xiāng)村教育經(jīng)費(fèi)投入，增設(shè)鄉(xiāng)村教育機(jī)構(gòu)，幫助農(nóng)村勞動(dòng)力有效積累人力資本。同時(shí)，應(yīng)完善城鄉(xiāng)交通網(wǎng)絡(luò)，提高農(nóng)村勞動(dòng)力通勤和轉(zhuǎn)移效率，進(jìn)而充分發(fā)揮農(nóng)村基礎(chǔ)人力資本數(shù)量驅(qū)動(dòng)力。