馬廣程，許 堅

（南京師范大學(xué)商學(xué)院，南京210046）

分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉之一，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)分工的重要途徑。事實上，隨著國際分工格局由行業(yè)分工到生產(chǎn)環(huán)節(jié)分工的轉(zhuǎn)變，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生了“行業(yè)-產(chǎn)品-生產(chǎn)”的空間變化，全球價值鏈（global value chain，GVC）分工模式也得以形成。GVC模式利用不同國家的資源稟賦比較優(yōu)勢，通過中間產(chǎn)品國際運輸，形成同種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分配在不同國家的新格局。與此同時，隨著加入GVC的程度加深，中國在面對當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)低迷、外需不足的外部環(huán)境時，自身經(jīng)濟(jì)運行也會受到?jīng)_擊。目前，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鎖定在低端制造的現(xiàn)狀會使其陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，不利于產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新。為此“十三五”規(guī)劃綱要里提出“優(yōu)化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”，加快建設(shè)制造強(qiáng)國戰(zhàn)略。那么如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級呢？產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑之一［1］。因此，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題對于中國經(jīng)濟(jì)運行以及產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義，同時，價值的國際轉(zhuǎn)移必然會引起產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移，在開放經(jīng)濟(jì)中討論產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題不僅要考慮國內(nèi)市場的變化，更要把握全球分工體系對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究大多集中在理論、動因、模式、效應(yīng)等幾個方面。在理論上，有雁陣?yán)碚?、產(chǎn)品生命周期理論以及邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論等經(jīng)典理論體系，也有技術(shù)本地化優(yōu)勢理論等新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論來解釋“特許經(jīng)營”“貼牌生產(chǎn)”“外包”等新一輪的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。在動因上，張少軍和劉志彪［2］研究得出要素流動約束、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)進(jìn)步、新市場崛起以及競爭優(yōu)勢和戰(zhàn)略演變共同導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；而劉友金和胡黎明［3］則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工是新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要原因。在模式上，李海艦和聶輝華［4］提出全球化時代企業(yè)腦體分離的發(fā)展模式；趙張耀和汪斌［5］基于工序產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗提出網(wǎng)絡(luò)型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。在效應(yīng)上，張公嵬和梁琦［6］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動升級、提升資源配置和管理效率；但也存在一定的負(fù)面效應(yīng)，如產(chǎn)業(yè)空心化［7］、污染轉(zhuǎn)移問題［8-9］。需要指出的是，王恕立和吳永亮［10］認(rèn)為在現(xiàn)代分工體系下僅從生產(chǎn)地點變動來判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在很大的偏差，因此采用其他更有效的方法來度量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就顯得更有意義。

如何衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移？這是從實證方面研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的首要問題。從已有研究來看，方法較多，如利用外商直接投資數(shù)據(jù)研究國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響［11-12］、利用區(qū)位熵和赫芬達(dá)爾指數(shù)以及產(chǎn)業(yè)絕對份額測度中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移程度、運用相對凈流量指標(biāo)和二次優(yōu)算法來測度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移［13-14］等指標(biāo)判斷方法，也有利用投入產(chǎn)出模型對出口進(jìn)行增加值分解來定量測算產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移［15］。然而采用指標(biāo)測度只得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相對程度，且總產(chǎn)值的變化無法刻畫產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的真實情況，而利用投入產(chǎn)出關(guān)系可以很好地反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的絕對數(shù)量及其真實情況。

綜上，已有研究為本文提供了重要的參考方向，但也存在不足之處：缺少將GVC嵌入位置對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究。潘文卿和趙穎異［16］認(rèn)為國家參與GVC不僅會影響本國的進(jìn)出口數(shù)量，更會影響本地區(qū)的價值創(chuàng)造能力和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)加工模式。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的升級路徑，關(guān)鍵在于對GVC的把握。全球價值鏈?zhǔn)悄壳爸饕膰H分工模式，導(dǎo)致分工與以往不同，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也變得更加深化。GVC嵌入位置則代表了一國的價值獲利能力，所以想要研究全球價值鏈框架下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題，必須厘清GVC嵌入位置對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響?；诖?，本文從全球價值鏈視角出發(fā)，結(jié)合國際、國內(nèi)市場，利用2000—2017年ADB-MRIO數(shù)據(jù)，測算我國制造業(yè)GVC嵌入位置和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，構(gòu)建面板計量模型來考察GVC嵌入位置對于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

一、全球價值鏈地位與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移測算

許多學(xué)者采用非競爭投入產(chǎn)出表進(jìn)行GVC嵌入位置的測算，例如，樊茂清和黃薇［17］利用國家間投入產(chǎn)出表測算中國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中國在全球生產(chǎn)中的地位是提升的。但是由于世界投入產(chǎn)出表中經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類不同，所以本文借鑒樊茂清和黃薇［17］的分類方法，將兩種分類行業(yè)進(jìn)行一一匹配。

借鑒Koopman等［18］和王直等［19］的方法對中國出口進(jìn)行分解，根據(jù)投入產(chǎn)出模型的具體方法如下：

其中：X為一國總產(chǎn)出的列向量；A為直接消耗系數(shù)矩陣，表明它國對本國的中間產(chǎn)品需求；Y為產(chǎn)品最終需求；（I-A）-1為里昂惕夫逆矩陣，即完全消耗矩陣，令其為B。根據(jù)Antrans等［20］的定義，GVC下游嵌入位置指數(shù)為

定義一個增值系數(shù)矩陣V，其中每個元素代表一個國家直接增加值與國家總增加值的比率，根據(jù)式（1）可得i國的增加值率為Vi=u（I-Aji），其中u為單位行向量，Aji為i國對j國的中間產(chǎn)品需求。進(jìn)一步得到最終需求形成的價值增值部分為VBY。i國總出口可以分為中間產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口兩部分，則有Ei=

將增加值系數(shù)矩陣V和國家出口矩陣E設(shè)定為N×N的對角陣后與完全消耗矩陣B相乘得：

將式（3）中對角線元素表示該國出口中包含的國內(nèi)增價值；各行非對角線元素加總得到的ViBijEjk表示i國出口中間產(chǎn)品至j國后經(jīng)生產(chǎn)加工形成最終產(chǎn)品又出口至第三國（k國）產(chǎn)生的國內(nèi)增加值出口；將各列非對角線元素加總得到的VjBjiEi*表示i國出口中包含的國外增加值。進(jìn)一步分解又可將i國出口分解為以下5個部分：

其中：等式左邊為i國總出口；等式右邊第一項為最終產(chǎn)品中被進(jìn)口國直接吸收的國內(nèi)增加值部分（DVA_FIN）；右邊第二項表示中間產(chǎn)品中被進(jìn)口國吸收的國內(nèi)增價值部分（DVA_INT）；右邊第三項表示中間產(chǎn)品中被進(jìn)口國進(jìn)口后進(jìn)行生產(chǎn)加工又出口至第三國的國內(nèi)增價值部分（DVA_INTREX）；右邊第四項表示被進(jìn)口國又出口回本國的國內(nèi)增價值部分（RDV）；第五部分表示出口產(chǎn)品中包含的國外增加值部分（FVA）。出口的國內(nèi)增加值（DVA）=DVA_FIN+DVA_INT+DVA_INTREX。在測算國家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時，由于過程和方向不同，需要剔除掉出口中包含的國外增加值和返回本國的國內(nèi)增價值部分，根據(jù)式（4）可得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移凈值為

由此，在［t，t+1］時期i國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移價值可以表示為ΔNX=NXt+1-N。

二、計量模型與數(shù)據(jù)說明

（一）計量模型設(shè)定

在理論上，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素包括供給和需求兩方面。本文關(guān)注的主要是供給方面，借鑒Costinot等［21］提出的垂直專業(yè)化為核心的全球供應(yīng)鏈理論模型，他認(rèn)為由于國際生產(chǎn)的順序、技術(shù)變化可能會影響到同一供應(yīng)鏈上的不同國家及階段，原因在于生產(chǎn)力差異的變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢發(fā)生變化。因此，影響生產(chǎn)力水平的因素包括勞動生產(chǎn)率、資本存量、研發(fā)投入、垂直專業(yè)化、垂直專業(yè)化與研發(fā)投入之間的交互作用會提高生產(chǎn)率從而影響國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，此外還需要考慮國內(nèi)行業(yè)競爭水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響?；谝陨戏治?，建立如下計量模型：

其中：ΔNXit為上述根據(jù)公式（5）得到的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移凈值，i代表具體行業(yè)，t代表年份；α0為常數(shù)項；δ0為行業(yè)固定效應(yīng)；POSit為根據(jù)式（2）得到的i行業(yè)在t期的GVC嵌入位置；LABit為i行業(yè)在t期的勞動生產(chǎn)率；Kit為i行業(yè)在t期以名義固定資本存量表示的資本存量；RDit為i行業(yè)在t期的研發(fā)投入；VSSit為i行業(yè)在t期的垂直專業(yè)化水平；RD×VSSit為i行業(yè)在t期研發(fā)投入與垂直專業(yè)化的交互項；CIit為i行業(yè)在t期的競爭程度；εit為隨機(jī)誤差項。由于各變量數(shù)值之間差異較大，考慮到對數(shù)形式模型的優(yōu)點，故在此設(shè)定對數(shù)形式的模型進(jìn)行經(jīng)驗分析。

（二）變量說明及數(shù)據(jù)來源

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移價值（ΔNX）是根據(jù)式（5）對貿(mào)易增加值分解后的國內(nèi)增價值部分進(jìn)行一階差分，因此本文以2000年為基期的各行業(yè)國內(nèi)增價值一階差分結(jié)果作為被解釋變量，來衡量產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移。數(shù)據(jù)來自于亞洲開發(fā)銀行的區(qū)域投入產(chǎn)出表（ADB-MRIO）。

解釋變量：行業(yè)GVC嵌入位置（POS）是根據(jù)式（2）來衡量行業(yè)GVC嵌入位置。勞動生產(chǎn)率（LAB）是用勞動生產(chǎn)率指數(shù)衡量，計算公式為LAB=（vit/Vt）/（lit/Lt），其中，vit表示i行業(yè)在t期的增加值總額，Vt表示在t期的所有部門增加值總額，lit表示i行業(yè)在t期的從業(yè)人數(shù)，Lt表示在t期的所有部門的從業(yè)人數(shù)總和。增加值數(shù)據(jù)來自于式（4）得分解結(jié)果，行業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)來源于2000—2017年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。資本存量（K）利用各行業(yè)固定資本存量和固定資產(chǎn)投資價格折減指數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的計算，數(shù)據(jù)來源于2000—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》。研發(fā)投入（RD）采用分行業(yè)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動內(nèi)部支出總額進(jìn)行衡量，數(shù)據(jù)來源于2000—2017年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。垂直專業(yè)化水平（VSS）可以被分解為3個部分：一國出口的最終產(chǎn)品中包含的國外增加值（FVA_F）、一國出口的中間產(chǎn)品中包含的國外增加值（FVA_I）以及出口重復(fù)計算部分（PDC）。當(dāng)FVA_F比例很高時意味著出口國只從事最終產(chǎn)品組裝活動，此時位于全球價值鏈低端；當(dāng)FVA_I比例很高時意味著出口國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，從全球價值鏈低端向中高端提升；當(dāng)PDC提高時意味著多國間存在密切的中間產(chǎn)品貿(mào)易，即跨國分工深化?？紤]到3個部分的意義，為了使得垂直專業(yè)化水平可以反映跨國生產(chǎn)分工的特點，本文將定義VSS=（FVA_I+PDC）/Ei*。行業(yè)競爭程度（CI）利用行業(yè)勒納指數(shù)的倒數(shù)來衡量，即廠商壟斷勢力大小，可以反映整體行業(yè)的競爭程度。具體計算公式為：（營業(yè)收入-營業(yè)成本-銷售費用-管理費用）/營業(yè)收入。本文選取滬深A(yù)股2000—2017年數(shù)據(jù)，剔除了金融保險行業(yè)、缺失值以及資產(chǎn)和營業(yè)收入小于等于0的樣本，然后根據(jù)ADB-MRIO的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)進(jìn)行匹配，相關(guān)數(shù)據(jù)來自于國泰安數(shù)據(jù)庫。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 變量定義與描述性統(tǒng)計

三、實證檢驗結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)結(jié)果分析

表2報告了具體回歸結(jié)果。本文通過Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，其P值為0.0000。考慮到全球價值鏈地位提升與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間可能存在相互影響，變量之間可能存在內(nèi)生性，影響結(jié)果的穩(wěn)健性。為此，本文需選取一個與全球價值鏈地位提升相關(guān)的變量，而又與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相獨立的工具變量。一方面，考慮到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能存在一定的路徑依賴，這是由于產(chǎn)業(yè)相關(guān)信息很難及時獲取，所以會根據(jù)前期的“慣性”繼續(xù)向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并且轉(zhuǎn)移也需要時間，轉(zhuǎn)移過程具有滯后性；另一方面，由于廣義矩估計（GMM）不要求變量和隨機(jī)干擾項分布信息，可以有效解決內(nèi)生性問題的優(yōu)點。本文在上文模型中把被解釋變量的滯后項加入到解釋變量中，利用差分GMM和兩步系統(tǒng)GMM模型構(gòu)成動態(tài)面板數(shù)據(jù)來考察全球價值鏈提升與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。估計結(jié)果見表2第（4）、（5）列。

從表 2第（4）、（5）列的回歸結(jié)果看，模型的滯后一期的估計系數(shù)均為負(fù)，且系統(tǒng)GMM估計下的系數(shù)基本通過了5%的顯著性水平檢驗，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在動態(tài)延續(xù)的特征，這也在一定程度上解釋了為什么國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移長期存在。GMM估計結(jié)果一致有效的前提條件是殘差項不存在二階或高階自相關(guān)以及工具變量嚴(yán)格外生性，因此需要對估計結(jié)果進(jìn)行Arellano-Bond序列相關(guān)檢驗和Sargan檢驗。AR（1）檢驗P值均在0.05以下，說明存在一階自相關(guān)；AR（2）檢驗的P值均大于0.1，接受殘差序列不存在二階自相關(guān)的原假設(shè)，模型通過自相關(guān)檢驗。此外，動態(tài)面板模型的Sargan檢驗P值均大于0.1，接受所有工具變量都有效的原假設(shè)。以上模型通過了Arellano-Bond序列相關(guān)檢驗和Sargan檢驗，因此估計結(jié)果是一致有效的。一方面，兩步系統(tǒng)GMM采用差分方程與水平方程作為方程系統(tǒng)進(jìn)行估計，其估計效率高于差分GMM，且其得到的標(biāo)準(zhǔn)誤能顯著降低估計誤差和弱工具變量問題；另一方面，兩步系統(tǒng)GMM與靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果存在一定的差異，這是由于靜態(tài)面板模型沒有考慮到存在的內(nèi)生性問題和遺漏變量。鑒于此，本文以兩步系統(tǒng)GMM估計結(jié)果為準(zhǔn)，同時也將差分GMM估計結(jié)果作為參照列出。

從具體結(jié)果來看，POS的系數(shù)顯著為負(fù)，表明GVC嵌入位置變化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有明顯的促進(jìn)作用。原因在于GVC嵌入位置提升意味著在國際分工中的獲利能力和技術(shù)水平的提升，這將誘發(fā)國內(nèi)外企業(yè)將資本投入到高收益產(chǎn)業(yè)，“倒逼”企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新，使得生產(chǎn)成本降低而提升國際競爭力。從這個結(jié)果來看，全球分工實現(xiàn)國家間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系時，也促進(jìn)了參與國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。LAB的系數(shù)顯著為負(fù)，表明勞動生產(chǎn)率的提高對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有顯著的作用。根據(jù)Costinot等［21］的觀點，勞動生產(chǎn)率的提高將有助于一國降低在全球價值鏈某個特定階段“犯錯”的可能性，從而增加在全球價值鏈中所獲的收益。這勢必會吸引資本向該產(chǎn)業(yè)流動，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能性。K的系數(shù)顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)的資本存量增加將不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)投資加劇，大量資金涌入產(chǎn)品市場已經(jīng)成熟的低端市場，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩、沉沒成本較高，不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中高端部分。VSS的系數(shù)顯著為正。根據(jù)垂直專業(yè)化的定義，VSS是反映國際分工程序和討論國家在價值鏈中收益的前提條件，其增加意味著外國增加值在產(chǎn)品生產(chǎn)中的比重上升，本國產(chǎn)品中國內(nèi)增價值占比下降，本國仍生產(chǎn)技術(shù)復(fù)雜度較低的低端產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)的獲利能力降低、被鎖定在低端制造，不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。與此同時，RD系數(shù)顯著為正，意味著研發(fā)投入的增加將不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這也與預(yù)期不符。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因可能在于沒有考慮到研發(fā)投入與垂直專業(yè)化的交互作用。于是在模型中加入研發(fā)投入與垂直專業(yè)化的交互項，結(jié)果RD×VSS的系數(shù)顯著為負(fù)，表明研發(fā)強(qiáng)度與垂直專業(yè)化之間的互動效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有顯著影響。原因在于生產(chǎn)力的變化可能是由長期的創(chuàng)新想法和技術(shù)變革引起，而垂直專業(yè)化實際存在著跨國“技術(shù)溢出效應(yīng)”，在國際分工中，中國作為低端生產(chǎn)者是跨國公司的“出口平臺”，在與高端發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易互動中將促進(jìn)中國的研發(fā)強(qiáng)度，從而有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。CI的系數(shù)顯著為正，意味著行業(yè)內(nèi)過度競爭使得企業(yè)以擴(kuò)大低端產(chǎn)品制造為戰(zhàn)略導(dǎo)向，以達(dá)到占領(lǐng)市場的目的，這不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級。

表2 GVC嵌入位置與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移關(guān)系的檢驗結(jié)果

（二）分行業(yè)檢驗

從上述討論可知，GVC下游嵌入位置的提升會顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，那么，對不同行業(yè)的影響會是如何？為了考察行業(yè)異質(zhì)性的影響，本文按照國際上通行的劃分標(biāo)準(zhǔn)將制造行業(yè)分為中低技術(shù)行業(yè)、中等技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)，分別進(jìn)行回歸，估計結(jié)果見表3。

表3的系統(tǒng)GMM的結(jié)果顯示殘差序列不存在二階自相關(guān)，Sargan檢驗P值均大于0.1，接受所有工具變量都有效的原假設(shè)。中低技術(shù)行業(yè)POS系數(shù)為-1.8216，大于中等技術(shù)行業(yè)的-1.2242，中低技術(shù)行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對于GVC嵌入位置提升的反應(yīng)更為敏感。而高技術(shù)行業(yè)的系數(shù)卻不顯著。原因可能在于三類行業(yè)GVC嵌入位置的不同，行業(yè)發(fā)展模式也會有所不同。中低技術(shù)行業(yè)逐漸突破GVC低端鎖定，其下游嵌入位置的提升需要技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量的大幅度增加，逐漸增加的國內(nèi)勞動力成本將促進(jìn)企業(yè)為提高效率而進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，對于無法在技術(shù)上尋求突破的企業(yè)，它們會選擇直接將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到勞動力成本較為低廉的國家以持續(xù)獲利。在高技術(shù)行業(yè)方面，這些行業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等環(huán)節(jié)主要依靠自身，相比于GVC嵌入較低的行業(yè)而言，該行業(yè)資源配置效率更高，擺脫國外行業(yè)技術(shù)溢出的依賴。在勞動生產(chǎn)率方面，也可以看出勞動生產(chǎn)率的提升對中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移入國內(nèi)具有顯著的促進(jìn)作用，原因在于，我國長期處于GVC低端環(huán)節(jié)，大量勞動力用于生產(chǎn)低技術(shù)產(chǎn)品，國際分工中的中等技術(shù)產(chǎn)品仍在其他國家生產(chǎn)，若國內(nèi)生產(chǎn)中等技術(shù)產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率提高，國外中等技術(shù)行業(yè)在比較優(yōu)勢的推動下，會將中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至我國進(jìn)行加工生產(chǎn)。在研發(fā)投入和研發(fā)投入與垂直專業(yè)化的交互項上，中等技術(shù)行業(yè)的技術(shù)、專業(yè)化交互效應(yīng)系數(shù)顯著，表明我國中等技術(shù)行業(yè)的研發(fā)投入增加將促進(jìn)中等技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)移至我國。而中低技術(shù)行業(yè)的交互項系數(shù)顯著為負(fù)，表明低技術(shù)行業(yè)通過技術(shù)溢出而提高生產(chǎn)率，將低技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出本國。不同行業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果有所不同，但GVC嵌入位置的提升都將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行向外轉(zhuǎn)移。

表3 制造業(yè)分類回歸結(jié)果

（三）影響機(jī)制檢驗

根據(jù)上文分析，GVC嵌入位置的提升意味著產(chǎn)業(yè)在某一環(huán)節(jié)的收益能力增強(qiáng)，這將會吸引外商直接投資（FDI）在該環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)。借鑒隋月紅和趙振華［22］對對外直接投資（OFDI）的“順梯度”和“逆梯度”定義，這里也將FDI分為“順梯度”FDI和“逆梯度”FDI。外國企業(yè)對中國產(chǎn)業(yè)投資的順梯度FDI會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)分離，即外商資本從比較劣勢產(chǎn)業(yè)抽離后進(jìn)入到具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門；逆梯度FDI會對中國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，即幫助國內(nèi)產(chǎn)業(yè)從海外獲取包括技術(shù)在內(nèi)的稀缺資源，然后通過學(xué)習(xí)效應(yīng)實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，引起貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級，最后產(chǎn)生對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。此外，GVC嵌入位置提升是深度參與國際分工的結(jié)果，而當(dāng)今國際分工以產(chǎn)品內(nèi)分工為主要形式。Yamashita［23］認(rèn)為中間產(chǎn)品出口也是一國參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工的途徑之一，如果僅從進(jìn)口角度衡量分工強(qiáng)度則無法反映真實情況。然而，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)品需求和資源供給聯(lián)合導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)跨國（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，在這其中以中間產(chǎn)品貿(mào)易為核心展開一系列變化。基于此，本文從外商直接投資和中間品貿(mào)易兩個方面來檢驗GVC嵌入位置影響國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理。由于行業(yè)層面的FDI數(shù)據(jù)難以獲取，本文利用三資企業(yè)的銷售產(chǎn)值與行業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量，數(shù)據(jù)來自于2000—2017年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。唐海燕和張會清［24］認(rèn)為中間品貿(mào)易的衡量有兩種方式，一種是根據(jù)國際貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，另一種是根據(jù)投入產(chǎn)出表進(jìn)行測算。第二種方法彌補(bǔ)了第一種方法在中間品劃分上精確不足的缺點，本文將采用該方法進(jìn)行衡量。中間品貿(mào)易的測算方法即為上文貿(mào)易增加值分解下的DVA_INT部分。據(jù)此，本文建立如下中介效應(yīng)模型：

根據(jù)溫忠鱗和葉寶娟［25］提出的檢驗流程，首先檢驗估計系數(shù)β′1是否顯著，如果顯著則說明解釋變量對被解釋變量的影響顯著，中介效應(yīng)檢驗的前提條件成立；如果不顯著，則停止中介效應(yīng)檢驗。然后檢驗估計系數(shù) α′1和 β′2是否顯著，如果都顯著，則進(jìn)一步檢驗估計系數(shù) α′2，如果 α′2仍顯著則稱 Z 為“部分中介”；如果 α′1不再顯著，則稱Z為“完全中介”。估計結(jié)果見表4。第（1）～（3）列為檢驗外商直接投資中介效應(yīng)的模型，第（4）～（6）列為檢驗中間品貿(mào)易中介效應(yīng)的模型。外商直接投資模型中4個估計系數(shù)均在5%的水平上顯著，這表示FDI具有部分中介效應(yīng)，且中介效應(yīng)為（β′1-α′2）=0.1266，能夠解釋16.74%的總效應(yīng)；中間品貿(mào)易模型中3個估計系數(shù)在1%的水平上顯著，這表示中間品貿(mào)易具有部分中介效應(yīng)，且中介效應(yīng)為（β′1-α′2）=0.1575，能夠解釋20.82%的總效應(yīng)。

GVC嵌入位置提升意味著收益能力和國際競爭力的提升，而跨國公司想要獲得高額利潤無外乎兩種途徑：一是通過產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新和提高勞動生產(chǎn)率來增加利潤，這是一個相對漫長的過程；二是通過全球范圍內(nèi)的資源優(yōu)化配置以尋求低成本的生產(chǎn)來獲得高額利潤，這是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滿足跨國公司逐利行為的主要途徑。而當(dāng)一國產(chǎn)業(yè)的GVC嵌入位置提升，說明該產(chǎn)業(yè)經(jīng)過一定的研發(fā)投入實現(xiàn)升級，并且形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。此時該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本相較于其他國家而言具有比較優(yōu)勢，進(jìn)而吸引外資進(jìn)入導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)向內(nèi)轉(zhuǎn)移。GVC嵌入位置提升能夠幫助國內(nèi)產(chǎn)業(yè)接觸多元化、高技術(shù)的中間產(chǎn)品，由此帶來中高端中間品貿(mào)易的增加，而低附加值、低利潤的生產(chǎn)環(huán)節(jié)將會被轉(zhuǎn)移至其他國家進(jìn)行，以此形成國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

表4 影響機(jī)制檢驗

四、結(jié)論及啟示

隨著我國“一帶一路”倡議的提出和進(jìn)一步推進(jìn)，我國產(chǎn)業(yè)國際間轉(zhuǎn)移越來越頻繁，規(guī)模越來越大成為常態(tài)的背景下，產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入位置會對產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移產(chǎn)生一定的影響。本文在貿(mào)易增加值視角下，采用2000—2017年的ADB-MRIO數(shù)據(jù)，測度我國產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入位置和轉(zhuǎn)移程度的基礎(chǔ)上，實證檢驗了GVC嵌入位置以及其他因素對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。研究得出以下結(jié)論：第一，GVC嵌入位置提升通過提高產(chǎn)業(yè)在國際分工中的獲利能力和技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移；勞動生產(chǎn)率的提升將減少一國在GVC某個特定階段“犯錯”的可能性，提高獲利能力，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移；資本存量的過度增加會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)生向內(nèi)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)鎖定在某一特定生產(chǎn)鏈環(huán)節(jié)，不利于低附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家；垂直專業(yè)化作為刺激技術(shù)變革、提高研發(fā)強(qiáng)度的作用渠道，通過與國內(nèi)研發(fā)投入的互動作用，對我國產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了積極影響；行業(yè)競爭水平反映的是行業(yè)內(nèi)的壟斷程度，其壟斷程度越高，越不利于產(chǎn)業(yè)升和向外轉(zhuǎn)移低端環(huán)節(jié)。第二，通過將制造行業(yè)分為中低技術(shù)行業(yè)、中等技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)后，發(fā)現(xiàn)中低技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對于GVC嵌入位置提升的反應(yīng)更為敏感。第三，機(jī)制檢驗發(fā)現(xiàn)，GVC嵌入位置提升通過FDI會對中國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，引起貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級，最后促進(jìn)對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；GVC嵌入位置提升能夠幫助國內(nèi)產(chǎn)業(yè)接觸多元化、高技術(shù)的中間產(chǎn)品，由此低附加值、低利潤的生產(chǎn)環(huán)節(jié)將會被轉(zhuǎn)移至其他國家進(jìn)行，形成國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

本文的結(jié)論具有以下啟示：第一，提高我國產(chǎn)業(yè)GVC嵌入位置。首先應(yīng)當(dāng)提高勞動生產(chǎn)率，大大提高中國的勞動生產(chǎn)率將是促進(jìn)中國從全球價值鏈中獲得實際收益的關(guān)鍵因素?？梢酝ㄟ^以下兩個渠道提升，一方面，通過強(qiáng)勞動力的技能培訓(xùn)，提高勞動力的熟練程度和效率，這意味著每單位時間產(chǎn)量的增加；另一方面，通過資本深化過程實現(xiàn)人力資本積累，這反過來有利于保持我國的生產(chǎn)力優(yōu)勢，最終提高人力資本積累水平。其次，全球價值鏈地位提升依靠的是高層次合作，如果不加選擇地加入到國際分工中，可能會陷入比較優(yōu)勢陷阱，所以應(yīng)當(dāng)重視自主研發(fā)和創(chuàng)新的重要性，而非機(jī)器設(shè)備的投資。單單依靠外商直接投資所帶來的技術(shù)溢出無法突破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷。由此，應(yīng)當(dāng)改變過去以國家為主體的研發(fā)體系，逐步建立以市場為主體的科技創(chuàng)新體系，鼓勵企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作實現(xiàn)創(chuàng)新。最后，全球價值鏈地位提升離不開健康活躍的國內(nèi)市場。過度競爭的長尾行業(yè)，應(yīng)避免企業(yè)間惡性價格競爭導(dǎo)致的產(chǎn)品低端化，注重培養(yǎng)技術(shù)水平優(yōu)勢而非價格競爭優(yōu)勢；壟斷性行業(yè)，應(yīng)降低進(jìn)入壁壘、引入競爭提高創(chuàng)新水平，著眼于國際競爭。第二，針對不同技術(shù)程度的行業(yè)，實施差別的發(fā)展策略。對于中等技術(shù)行業(yè)而言，通過提高對其的技術(shù)研發(fā)水平，實現(xiàn)中等技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)移至我國；對于中低技術(shù)行業(yè)，對其的研發(fā)水平提升，促進(jìn)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外，實現(xiàn)國內(nèi)中低技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第三，根據(jù)機(jī)制檢驗發(fā)現(xiàn)外商直接投資和中間品貿(mào)易分別起到16.74%和20.82%的中介作用，說明參與GVC下的技術(shù)溢出和產(chǎn)品內(nèi)分工是GVC嵌入位置作用于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要渠道。首先，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)應(yīng)尋求高質(zhì)量的FDI，通過高質(zhì)量FDI來獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，幫助國內(nèi)產(chǎn)業(yè)從海外獲取包括技術(shù)在內(nèi)的稀缺資源，然后通過學(xué)習(xí)效應(yīng)實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，引起貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級。其次，應(yīng)當(dāng)有選擇地與高層次分工合作、降低與低層次分工的比重，加深在資本、技術(shù)密集型生產(chǎn)階段的中間品貿(mào)易，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。