摘要：菲迪克（FIDIC）合同條件在全球的工程承包項(xiàng)目中被廣泛地采用，在處理雇主與承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)利義務(wù)上公認(rèn)地是比較公正，各項(xiàng)程序比較嚴(yán)謹(jǐn)。但是，在參與的國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)許多管理者，尤其是合同管理人員，在運(yùn)用FIDIC合同條件過(guò)程中存在很多問(wèn)題。本文站在雇主或管理公司的立場(chǎng)和角度，分析研究FIDIC合同條件存在哪些不足之處，以及如何對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的修改或補(bǔ)充。

Abstract： FIDIC contract conditions are widely used in global engineering contracting projects. It is recognized that it is relatively fair in handling the risk sharing， rights and obligations of employers and contractors， and the procedures are relatively strict. However， in the practice of project management at home and abroad， the author found that many managers， especially contract managers， have many problems in the process of using FIDIC contract conditions. From the standpoint and perspective of the employer or management company， this article analyzes and studies the deficiencies in the FIDIC contract conditions and how to modify or supplement them accordingly.

關(guān)鍵詞：菲迪克;合同條款;國(guó)際工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理;合同管理;工程招標(biāo);工程投標(biāo);工程變更;工程索賠

Key words： FIDIC;contract terms;international engineering projects;risk management;contract management;project tender;project bidding;engineering changes;engineering claims

中圖分類號(hào)：F284 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2020）25-0015-04

1 ?菲迪克（FIDIC）合同條件簡(jiǎn)介

菲迪克（FIDIC）是“國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)”的法文縮寫(xiě)，成立于1913年，是國(guó)際上最有權(quán)威、被世界銀行認(rèn)可的咨詢工程師組織，其宗旨是推動(dòng)全球工程咨詢行業(yè)發(fā)展。作為著名的國(guó)際組織，F(xiàn)IDIC享譽(yù)最廣的就是其編制的工程合同條件，在全球的工程承包項(xiàng)目中被廣泛地采用，尤其是世行、亞行等國(guó)際金融組織貸款的工程項(xiàng)目以及國(guó)際上大型工程項(xiàng)目，都全文采用其合同條件。

2 ?菲迪克（FIDIC）合同條件在實(shí)踐運(yùn)用中存在的問(wèn)題

FIDIC合同條件在處理雇主與承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)利義務(wù)上公認(rèn)地是比較公正的，各項(xiàng)程序比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹@點(diǎn)毋庸置疑。

但是，在參與的國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)許多管理者，尤其是合同管理人員，在運(yùn)用FIDIC合同條件過(guò)程中，大多存在以下幾個(gè)問(wèn)題：第一，不分立場(chǎng)、不加修改地生搬硬套，結(jié)果往往作繭自縛;第二，不熟悉、僵硬地使用合同條款，不能在變幻莫測(cè)的情形中靈活應(yīng)用。

對(duì)于以上第一個(gè)問(wèn)題，管理者應(yīng)首先明確自己的立場(chǎng)或角色是什么，換句話說(shuō)，雇主或者承包商立場(chǎng)不同，那么各自看問(wèn)題的角度就不盡相同，那么風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)利義務(wù)劃分、合同條款修改上也就不盡相同。筆者在十幾年的工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，在國(guó)際知名的工程管理公司作為雇主代表或管理公司代表，負(fù)責(zé)海內(nèi)外的大型國(guó)際工程的項(xiàng)目管理和合同管理，所以筆者對(duì)雇主或管理公司的立場(chǎng)或觀點(diǎn)相對(duì)更加熟悉，因此，本文站在雇主或管理公司的立場(chǎng)和角度，分析研究FIDIC合同條件存在哪些不足之處，以及如何對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的修改或補(bǔ)充。

對(duì)于以上第二個(gè)問(wèn)題，管理者應(yīng)首先認(rèn)真研究吃透合同中的各項(xiàng)規(guī)定，方能在千差萬(wàn)別的復(fù)雜項(xiàng)目環(huán)境中靈活應(yīng)用或制定適合的合同條款。在過(guò)去的幾十年里，有多類FIDIC合同條件的版本在世界范圍內(nèi)流行使用，本文所研究探討的版本是1999年出版的新紅皮書(shū)（施工合同條件）。同年與其一起出版的還有新黃皮書(shū)（永久設(shè)備與設(shè)計(jì)-建造合同條件）、銀皮書(shū)（EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件）、綠皮書(shū)（簡(jiǎn)明合同格式）。由于FIDIC新版合同條件，除“簡(jiǎn)明合同格式”外，新紅皮書(shū)、新黃皮書(shū)以及銀皮書(shū)三個(gè)版本的編排方式基本相同，合同條款的編號(hào)也基本對(duì)應(yīng)，因此，本文將只分析新紅皮書(shū)的內(nèi)容。

3 ?菲迪克（FIDIC）合同條件的不足、修改與補(bǔ)充

根據(jù)筆者從事國(guó)內(nèi)外大型工程項(xiàng)目的多年經(jīng)驗(yàn)和潛心研究，大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)端或索賠涉及到以下所列FIDIC合同條款（詳見(jiàn)表1）。

接下來(lái)，本文將對(duì)以上FIDIC合同條款逐條展開(kāi)分析：

3.1 第1.5款【文件的優(yōu)先次序】

①原文摘要：如文件中發(fā)現(xiàn)有歧義或不一致，工程師應(yīng)發(fā)出必要的澄清或指示。

②不足之處：原文表述不充分、不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）雇主或工程師在工程實(shí)施過(guò)程中有權(quán)不時(shí)地向承包商簽發(fā)進(jìn)一步的或經(jīng)過(guò)修訂的圖紙或規(guī)范，而承包商應(yīng)受該圖紙或規(guī)范約束。該等圖紙或規(guī)范均視為包含在合同的圖紙和規(guī)范之中;

2）構(gòu)成合同的文件須被視為互相解釋說(shuō)明的;

3）如果承包商發(fā)現(xiàn)合同的文件內(nèi)有任何含糊或沖突之處，則應(yīng)立即通知雇主或工程師;

4）在該通知后的合理時(shí)間內(nèi)，雇主或工程師應(yīng)以最廣泛、最嚴(yán)格的要求或解釋的原則作出指示。雇主或工程師的該解釋或決定為最后決定，承包商須遵守執(zhí)行;

5）如果承包商在雇主或工程師的決定前執(zhí)行了工作，則承包商對(duì)可能產(chǎn)生的額外費(fèi)用、損害或延期負(fù)責(zé)，雇主對(duì)此后承包商有可能造成的費(fèi)用或工期索賠不予考慮。

3.2 第3.3款【工程師的指示】

①原文摘要：如果工程師或授權(quán)助理：1）發(fā)出一口頭指示;2）在發(fā)出指示后2個(gè)工作日內(nèi)，承包商（或承包商授權(quán)的他人）處接到指示的書(shū)面確認(rèn);3）在接到確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)未頒發(fā)一書(shū)面拒絕和（或）指示作為回復(fù)，則此確認(rèn)構(gòu)成工程師或授權(quán)助理的書(shū)面指示（視情況而定）。

②不足之處：對(duì)于口頭指示，該條款增加了雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）雇主或工程師有權(quán)在認(rèn)為有必要時(shí)向承包商發(fā)出口頭指示，承包商應(yīng)遵守該口頭指示的要求;

2）如果承包商認(rèn)為該口頭指示對(duì)費(fèi)用或工期影響，承包商應(yīng)向雇主或工程師立即或在合理時(shí)間內(nèi)書(shū)面確認(rèn)該口頭指示;

3）如果承包商在未取得雇主或工程師書(shū)面確認(rèn)的情況下而依照口頭指示的要求實(shí)施了相關(guān)工作，雇主對(duì)承包商因此而有可能遭受的任何開(kāi)支或工期索賠不予考慮。

3.3 第4.6款【合作-現(xiàn)場(chǎng)交叉面問(wèn)題與協(xié)調(diào)辦法】

①原文摘要：如果（并在一定程度上）此類指示使承包商增加了不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用，則構(gòu)成了變更。

②不足之處：關(guān)于承包商與其他承包商在現(xiàn)場(chǎng)因交叉面問(wèn)題而遭受損失的情況與協(xié)調(diào)辦法方面，原文表述不充分、不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）應(yīng)分別闡述在因承包商或其他承包商對(duì)工程造成損失或損害的兩種情況下的處理辦法;

2）不論上述哪種情況發(fā)生，承包商與其他承包商之間應(yīng)首先爭(zhēng)取達(dá)成和解;

3）承包商應(yīng)就上述糾紛使雇主免受損害，且對(duì)雇主所遭受的損害給予賠償;

4）在其他承包商對(duì)承包商造成損害的情況下，承包商無(wú)權(quán)自雇主或工程師獲得賠償，并且承包商放棄對(duì)于任何此等權(quán)利主張的一切權(quán)利;

5）不論上述哪種情況發(fā)生，承包商仍然應(yīng)自費(fèi)以最快速度糾正工程或工程任何部分的任何損失或損害，以便確保工程能夠順利實(shí)施和竣工;

6）在經(jīng)雇主或工程師事先同意的情況下，承包商可以安排造成損失或損害的其他承包方糾正該損失或損害。

3.4 第4.7款【放線】

①原文摘要：雇主應(yīng)對(duì)此類給定的或通知的參照項(xiàng)目的任何差錯(cuò)負(fù)責(zé)，但承包商在使用這些參照項(xiàng)目前應(yīng)付出合理的努力去證實(shí)其準(zhǔn)確性。

②不足之處：原文表述不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：如果承包商按雇主給定的或通知的有差錯(cuò)的原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線或參照標(biāo)高繼續(xù)實(shí)施放線且未進(jìn)行驗(yàn)證，應(yīng)視為承包商已承認(rèn)該通知內(nèi)容，且雇主對(duì)此后承包商有可能遭受的任何開(kāi)支或工期索賠不予考慮。

3.5 第6.9款【承包商的人員】

①原文摘要：如果適當(dāng)?shù)脑挘邪虘?yīng)隨后指定（或使他人指定）合適的替代人員。

②不足之處：原文表述不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）未經(jīng)雇主或工程師事先書(shū)面同意，不允許承包商替換合同中規(guī)定的任何關(guān)鍵管理人員;

2）建議增加“關(guān)鍵管理人員”列表的合同附件;

3）建議增加罰金規(guī)定，用于在工程實(shí)施期間因承包商該關(guān)鍵管理人員擅自離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)、擅自替換等違反合同規(guī)定情況的處罰。

3.6 第7款【永久設(shè)備、材料和工藝】

①原文摘要：（原文未提及“承包商使用產(chǎn)品、材料或設(shè)備替換”的規(guī)定）。

②不足之處：原文未提及，需補(bǔ)充。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)（更詳細(xì)的闡述，可參閱陳建2017年發(fā)表在《價(jià)值工程》第18期刊物上《外商獨(dú)資總承包項(xiàng)目合同管理》一文）：

1）建議在合同條款中明確只有在哪些情況下方可考慮承包商進(jìn)行替換的請(qǐng)求;

2）雇主或工程師接受承包商的投標(biāo)書(shū)并不意味著雇主批準(zhǔn)承包商在投標(biāo)書(shū)中建議的任何材料，承包商應(yīng)在訂購(gòu)任何材料之前重新提交申請(qǐng)以供批準(zhǔn)。

3.7 第7.2款【樣本】

①原文摘要：承包商應(yīng)向工程師提交以下材料的樣本以及有關(guān)資料，以在工程中或?yàn)楣こ淌褂迷摬牧现矮@得同意。

②不足之處：原文表述不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）除樣本外，建議增加需承包商遞交、雇主或工程師審核的其他資料，包括永久工程材料及設(shè)備廠家的資質(zhì)證書(shū)、產(chǎn)品目錄、深化圖、數(shù)據(jù)表、操作手冊(cè)、計(jì)算書(shū)等，以及明確需審核與合同有關(guān)的文件;

2）建議增加對(duì)現(xiàn)場(chǎng)樣板、實(shí)物模型、早期施工原型等的要求。

3.8 第7.3款【檢查】

①原文摘要：在覆蓋、掩蔽或包裝以備儲(chǔ)運(yùn)或運(yùn)輸之前，無(wú)論何時(shí)，當(dāng)此類工作已準(zhǔn)備就緒，承包商應(yīng)及時(shí)通知工程師。

②不足之處：關(guān)于工程的覆蓋與打開(kāi)的通知時(shí)間，原文表述不充分。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：建議在合同條款中明確承包商應(yīng)提前多少個(gè)小時(shí)通知雇主或工程師，以便雇主或工程師有充分的時(shí)間進(jìn)行檢查。

3.9 第8.3款【進(jìn)度計(jì)劃-對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的審核】

①原文摘要：當(dāng)原定進(jìn)度計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度或承包商剛一無(wú)不相符時(shí)，承包商還應(yīng)提交一份修訂的進(jìn)度計(jì)劃。

②不足之處：原文表述不充分、不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）為了計(jì)劃、監(jiān)控、跟蹤工程進(jìn)度狀態(tài)，進(jìn)度計(jì)劃的更改（無(wú)論是否由承包商或雇主或工程師提出）不構(gòu)成延長(zhǎng)竣工時(shí)間的理由、不構(gòu)成修改合同中規(guī)定的其他日期的理由、不構(gòu)成修改誤期違約金（Liquidated Damages）的理由、也不構(gòu)成額外付款的理由;

2）即使雇主或工程師未批準(zhǔn)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的修改或者延遲審閱，承包商仍應(yīng)以最勤勉的方式不間斷地繼續(xù)實(shí)施工程;

3）雇主或工程師的審閱和同意，不解除承包商遞交文件中差錯(cuò)或疏漏所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;

4）承包商在編制提交進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，應(yīng)將因文件質(zhì)量所導(dǎo)致的多次提交、審核和同意所需的時(shí)間考慮在內(nèi)，雇主對(duì)因此可能遭受的任何開(kāi)支或工期索賠不予考慮。

3.10 第8.3款【進(jìn)度計(jì)劃-持續(xù)性延誤事件】

①原文摘要：（原文未提及“持續(xù)性延誤事件發(fā)生的情況，或承包商暫時(shí)無(wú)法確定對(duì)工程進(jìn)度實(shí)際影響的情況下”的處理辦法與規(guī)定）。

②不足之處：原文未提及，需補(bǔ)充。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）當(dāng)延誤事件仍然持續(xù)發(fā)生，或承包商暫時(shí)無(wú)法確定對(duì)工程進(jìn)度的實(shí)際影響的情況下，承包商應(yīng)首先通知雇主或工程師該延誤事件，并在通知后的合理時(shí)間內(nèi)遞交一份分析報(bào)告，其中應(yīng)具體描述對(duì)里程碑以及竣工時(shí)間可能的影響;

2）建議承包商每隔十天或以合理時(shí)間間隔，向雇主或工程師遞交最新的分析報(bào)告，直至承包商可以最終確定該延誤事件對(duì)工程的實(shí)際影響時(shí)。

3.11 第8.4（c）款【竣工時(shí)間的延長(zhǎng)-異常不利的氣候條件】

①原文摘要：異常不利的氣候條件。

②不足之處：原文表述不充分。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：

1）建議在合同條款中明確“異常不利的氣候條件”包含哪些具體類別，比如暴風(fēng)雨、臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雪等;

2）建議在合同條款中明確“異常不利的氣候條件”的標(biāo)準(zhǔn)是什么，比如發(fā)生在現(xiàn)場(chǎng)多少小時(shí)以內(nèi)、導(dǎo)致降雨量達(dá)到多少毫米以上、該影響使得承包商持續(xù)多少天以上實(shí)際上無(wú)法實(shí)施工程等。

3.12 第10款【雇主的接收】

①原文摘要：若在28天期限內(nèi)工程師既未頒發(fā)接收證書(shū)也未駁回承包商的申請(qǐng)，應(yīng)視為在上述期限內(nèi)的最后一天已經(jīng)頒發(fā)了接收證書(shū)。

②不足之處：該條款增加了雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：建議刪除原文內(nèi)容，修改為：不論雇主或工程師因何種原因未能進(jìn)行竣工檢驗(yàn)或駁回接收證書(shū)的申請(qǐng)，都不應(yīng)視為雇主已接收了工程或區(qū)段。

3.13 第13.5款【暫定金額】

①原文摘要：由承包商實(shí)施工作（包括提供永久設(shè)備、材料或服務(wù)），并按照第13.3款【變更程序】進(jìn)行估價(jià)。

②不足之處：原文表述不全面。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：在實(shí)踐中，某些產(chǎn)品在招投標(biāo)階段無(wú)法被明確或確認(rèn)，因此建議雇主或工程師在招標(biāo)文件中對(duì)此類產(chǎn)品提供指導(dǎo)性暫估價(jià)格，不作為競(jìng)爭(zhēng)類項(xiàng)目;并且各投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)應(yīng)使用該暫估價(jià)格，而不應(yīng)使用其自行從供應(yīng)商詢得的價(jià)格。

3.14 第13.7款【法規(guī)變化引起的調(diào)整】

①原文摘要：如果在基準(zhǔn)日期以后，能夠影響承包商履行其合同義務(wù)的工程所在國(guó)的法律（包括新法律的實(shí)施以及現(xiàn)有法律的廢止或修改）或?qū)Υ朔傻乃痉ǖ幕蚬俜秸慕忉尩淖兏鼘?dǎo)致費(fèi)用的增減，則合同價(jià)格應(yīng)作出相應(yīng)調(diào)整。

②不足之處：該條款增加了雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：建議刪除原文內(nèi)容，修改為：無(wú)論出于任何原因或基于任何理由，合同價(jià)格及其細(xì)目均不得因適用法律、法規(guī)的變化而上漲。

3.15 第14.8款【延誤的支付】

①原文摘要：如果承包商沒(méi)有收到根據(jù)第14.7款【支付】應(yīng)獲得的任何款額，承包商應(yīng)有權(quán)就未付款額按月所計(jì)復(fù)利收取延誤期的融資費(fèi)。

②不足之處：該條款增加了雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：建議刪除原文段落。

3.16 第14.9款【保留金的支付】

①原文摘要：當(dāng)工程師已經(jīng)頒發(fā)了整個(gè)工程的接收證書(shū)時(shí)，工程師應(yīng)開(kāi)具證書(shū)將保留金的前一半支付給承包商。如果頒發(fā)的接收證書(shū)只是限于一個(gè)區(qū)段或工程的一部分，則應(yīng)就相應(yīng)百分比的保留金開(kāi)具證書(shū)并給予支付。這個(gè)百分?jǐn)?shù)應(yīng)該是將估算的區(qū)段或部分的合同價(jià)值除以最終合同價(jià)格的估算值計(jì)算得出的比例的40%。

②不足之處：該條款增加了雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

③修改或補(bǔ)充意見(jiàn)：建議不應(yīng)在某一區(qū)段竣工或部分工程完工時(shí)解付保留金。

4 ?結(jié)束語(yǔ)

以上對(duì)菲迪克（FIDIC）合同條件的分析、修改或補(bǔ)充意見(jiàn)，是筆者多年駐海外親自從事國(guó)際工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，因篇幅限制，這里不再繼續(xù)充分展開(kāi)。以下是本文寫(xiě)作的初衷：

①希望通過(guò)這篇文章與行業(yè)內(nèi)專家、雇主或承包商的管理者一起研究探討FIDIC合同條件;

②希望本文的觀點(diǎn)對(duì)從事國(guó)際工程管理的同行有所啟發(fā);

③希望在千差萬(wàn)別的復(fù)雜項(xiàng)目環(huán)境中靈活使用合同條款、以及制定合同專用條件的時(shí)候，本文能夠提供參考意見(jiàn)與幫助;

④希望在對(duì)比其他類別合同條件與FIDIC合同條件差別的時(shí)候，本文能夠提供參考意見(jiàn)與幫助;

⑤希望在培養(yǎng)優(yōu)秀的、專業(yè)的合同管理專家、做好工程項(xiàng)目的合同管理、變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、索賠管理等方面，本文能夠有所幫助。

總之，合同管理是項(xiàng)目管理的核心，制定一套能夠合理分擔(dān)雇主與承包商風(fēng)險(xiǎn)、能夠公正規(guī)定其各自權(quán)利義務(wù)、配備以嚴(yán)謹(jǐn)完善的管理程序的合同條件，以及能夠靈活應(yīng)對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜環(huán)境的優(yōu)秀專業(yè)的合同管理人員，對(duì)項(xiàng)目成功與否至關(guān)重要。

最后，限于筆者的理論水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歡迎讀者就相關(guān)問(wèn)題提出異議并討論，并在此致謝！

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