范德臣

摘要：隨著中國特色社會主義全面進入新時代，高校人文社科學術(shù)成果面臨從追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)型，為了適應(yīng)科研生產(chǎn)力的發(fā)展，科研評價改革迫在眉睫。2020年10月13日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》的通知，要求堅決克服“唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”的頑障痼疾。目前，人文社會科學無論是基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，都不具備自然科學的顯示度，由于科研成果轉(zhuǎn)化率低，市場認可度很難作為評價依據(jù)，再加上“文無第一武無第二”的傳統(tǒng)觀念，導致人文社科面臨廢除“唯論文”評價容易，建立新的科學評價體系艱難的局面。

一、“唯論文”評價的影響

隨著信息化時代的高速發(fā)展，紙媒的影響力正在逐年降低，智研咨詢集團發(fā)布的《2021-2027年中國期刊行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查及未來前景分析報告》顯示：“2014-2019年中國期刊總印數(shù)逐年下滑，2018年中國期刊總印數(shù)22.9億冊，同比下降8.03%;2019年中國期刊總印數(shù)21.9億冊，同比下降4.37%”，該報告還顯示，在2014-2019年間，國內(nèi)期刊總數(shù)在逐年增加，訂閱數(shù)量卻逐年遞減。可以看出，在傳媒時代快速變革的背景下，“唯論文”的評價導致了人文社科科研成果領(lǐng)導看不見、群眾看不懂，很難在應(yīng)用層面發(fā)揮作用。單靠發(fā)表論文的方式快速成長的青年教授，其教學能力、科研能力、服務(wù)社會能力都有待進一步提升。其次，高?！拔ㄕ撐摹钡脑u價方式，導致學校對社會服務(wù)、決策咨詢重視力度不夠，從分類評價體系來看，大多數(shù)高校認定橫向項目級別較低，職稱評定一般不做為參考，資政報告的認定還必須要得到省部級以上主要領(lǐng)導肯定性批示并轉(zhuǎn)化為政策推廣，其難度可想而知，在這種指揮棒下，導致學?？蒲泄ぷ髡叻?wù)國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展的動力不足。再次，“唯論文”評價造成巨大的市場需求，優(yōu)質(zhì)期刊一版難求，逐漸衍生出了“關(guān)系稿”、“人情稿”的利益鏈條，一些期刊為了減少工作量，確保論文“水平”，漸漸將投稿方式變成了以作者職稱為條件的約稿，使得很多青年教師不具備發(fā)表資格，阻礙青年教師的成長。

二、國外科研評價現(xiàn)狀

筆者在搜集國外相關(guān)評價辦法時發(fā)現(xiàn)，歐美一些發(fā)達國家，評價方式有科學的一面，同時也有弊端，美國1993年頒布了《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA），以同行評議為主進行學術(shù)評價，聯(lián)邦政府、人文社科研究者、普通民眾均可評價，這種結(jié)合了政策效果、民間測評、社會實驗的科研評價，目前在世界范圍內(nèi)還比較先進，但其過多的依賴同行評價的結(jié)果是造成政府負擔過重，評價成本過高。英國是以歐盟2000年建立的“歐洲研究區(qū)”（ERA）政策為依據(jù)，以政府委托的中介為主體開展的評價避免了一些主觀因素的干擾，評價結(jié)果相對公平和透明，但同時，這種評價使政府直接參與科學研究，在某些層面妨礙了學術(shù)自由發(fā)展，容易導致學術(shù)同質(zhì)化。德國目前主要的科研評價方法量化程度更高，如德國科學顧問委員會（Wissenschaftsrat，簡稱WR）對科學研究類研究所的20項指標評價方法等，對于不同研究類型的研究所，評估的方式和系統(tǒng)差異非常大，評估的指標體系在性質(zhì)上完全不同。

三、教育部破除“唯論文”的相關(guān)要求和部分高校措施

教育部發(fā)布《關(guān)于破除高校這回社會科學研究評價中“唯論文”不良導向的若干意見》，明確提出了10個“不得”要求，強調(diào)要優(yōu)化評價方式，堅持分類評價、健全綜合評價、探索多元評價、推行代表性成果評價、完善同行評價等具體破解方法;要求落實高校在學術(shù)評價中的主體地位和自主權(quán)，正確理解破除“唯論文”不是不要論文，正確看待SSCI、CSSCI等相關(guān)引文索引的作用與功能。部分高校根據(jù)指導意見出臺了相關(guān)改革措施，清華大學正在建立以重師德師風、重真才實學、重質(zhì)量貢獻的評價導向，突出代表性成果在學術(shù)成果在評價中的重要性，鼓勵教師以高質(zhì)量的學術(shù)成果服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，發(fā)揮學術(shù)共同體在學術(shù)標準制定和學術(shù)評價過程中的作用。西北工業(yè)大學將師德師風作為評價第一標準，完善“人才培養(yǎng)”、“科學研究”、“國際合作與公共服務(wù)”三大業(yè)績模塊，加大對教育教學業(yè)績考量，采用代表作評價，引入第三方權(quán)威機構(gòu)，優(yōu)化學院-第三方-學科組三級同行評議制度。

四、破除“唯論文”頑疾的幾點思考

1、建立科研人員數(shù)據(jù)庫

以?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為單位，建立科研人員數(shù)據(jù)庫，錄入科研人員的學術(shù)背景、研究專長、前期成果、師德師風等方面的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對科研人員的教學成果、科研成果、社會服務(wù)、決策咨詢、師德師風等方面進行量化分析，按照年齡劃分，形成以地域為范圍的專業(yè)領(lǐng)域排名，排名結(jié)果結(jié)合現(xiàn)實表現(xiàn)和學校發(fā)展狀況，作為科研人員職稱評定、導師聘任、年終績效的依據(jù)。科研院所和有研究能力的政府部門工作人員也可進入該系統(tǒng)，有利于打通合作的路徑，以解決“旋轉(zhuǎn)門”問題。數(shù)據(jù)庫要加大師德師風和學術(shù)作風的考核，在數(shù)據(jù)錄入的真實性上嚴格把關(guān)，執(zhí)行科研黑名單誠信制度。

2、注重解決實際問題的能力

一是鼓勵教師立足國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要，積極服務(wù)社會，將社科普及效果、橫向項目效果、決策咨詢效果納入考評范圍。二是突出代表性成果，將注重成果數(shù)量向注重成果質(zhì)量轉(zhuǎn)化。三是重視冷門絕學的學科建設(shè)，組成校內(nèi)外聯(lián)合專家評審組，定期檢查科研工作情況，不將論文、項目作為硬性考核指標，鼓勵“十年磨一劍”式的潛心研究。四是做好國家前瞻性項目的預研，設(shè)立具有服務(wù)國家戰(zhàn)略的培育項目。

3、將科研項目作為科研增長的抓手

科研項目是產(chǎn)生其他科研成果的源泉，高校應(yīng)將論文成果的后期資助向科研項目轉(zhuǎn)移，強化科研項目在分類評價中的賦值，在全力爭取國家級、省部級項目的同時，也要關(guān)注地方（廳局級及以下）政府項目，鼓勵科研工作者俯身做學問，將學術(shù)論文寫在祖國的大地上。

4、教研分離，分類評價

高校即是教書育人的象牙塔，又天然帶有解決現(xiàn)實問題的智庫屬性，是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化重要組成部分，高校應(yīng)摒棄“撒胡椒面”式的科研方式，一方面鼓勵部分基礎(chǔ)性學科教師潛心教書育人，不下達硬性科研指標，將教學實績、教學改革創(chuàng)新作為評價標準。一方面整合具有科研能力的教師，成立專門的研究實體機構(gòu)，對準國家戰(zhàn)略需求，潛心科研，減少其教學任務(wù)的賦值。

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（西南大學社會科學處 重慶 400715）