查道炯　唐冬梅　鄭苗壯　湯熙翔　林宇清

0 引言

“黌門對(duì)話”是北京大學(xué)為創(chuàng)新研究生培養(yǎng)理念和教學(xué)模式、促進(jìn)學(xué)科交叉融合和學(xué)術(shù)思想對(duì)話以及啟迪科學(xué)精神而設(shè)立的專家主題論壇。2019年10月26日，“21世紀(jì)的海權(quán)與海洋治理之涉海前沿技術(shù)：科學(xué)與政策”主題“黌門對(duì)話”在北京大學(xué)英杰交流中心舉辦，來自海洋戰(zhàn)略和海洋環(huán)境等領(lǐng)域的專家學(xué)者圍繞當(dāng)前海洋治理領(lǐng)域的科學(xué)與政策問題進(jìn)行深入的交流與探討。本刊摘登部分精彩內(nèi)容，與廣大海洋工作者分享。

1 將涉海技術(shù)的國際交流與利用納入我國海洋安全研究范疇

以“涉海前沿技術(shù)：科學(xué)與政策”為主題討論“21世紀(jì)的海權(quán)與海洋治理”，是我國國際問題學(xué)術(shù)研究中的一次嘗試。選擇科學(xué)與技術(shù)作為切入點(diǎn)，尤其是在近年來我國所面臨的外部發(fā)展環(huán)境發(fā)生全面性和本質(zhì)性變化的背景下，很有必要。一方面，由于科技是不同國家利用海洋資源與保護(hù)國家海洋權(quán)益的知識(shí)基石和政策工具，傳統(tǒng)上國際科技合作的基本邏輯是相互交流海洋科學(xué)前沿，并縮小國家間的技術(shù)能力差距;但當(dāng)今世界，由于地緣政治思維以及國家利益判斷方面的變化，國際科技交流日益受到政治干擾和限制，出現(xiàn)了更多禁區(qū)。另一方面，在國家政策制定的過程中，抗干擾、反限制、反制裁和反封鎖的選項(xiàng)也越來越多。的確，盡管促成這種結(jié)構(gòu)性對(duì)立現(xiàn)狀的基本動(dòng)因是政治，但其并不是理性選擇，因?yàn)榭萍冀涣鲗用娴耐瞬綄?yán)重制約未來國家間政治交往的質(zhì)量甚至意愿。

作為大學(xué)，作為教育工作者，我們的職責(zé)不能是等待“云開霧散”，而是應(yīng)該在雙邊和多邊對(duì)外交往中，理清“認(rèn)理、認(rèn)利、認(rèn)罰”三者的關(guān)系，即在認(rèn)理的基礎(chǔ)上判斷利益所在，進(jìn)而減少甚至避免認(rèn)罰的無奈。在學(xué)校層面，我們有必要培養(yǎng)復(fù)合型人才，給即將邁入國際事務(wù)和科技研究領(lǐng)域的學(xué)生搭建知識(shí)拓展與交流的平臺(tái)，擴(kuò)大相互認(rèn)理的空間。

在國際海洋權(quán)益和海洋利用的經(jīng)濟(jì)利益磨合過程中，中國既是擁有數(shù)千千米海岸線的沿海國，又是利益已經(jīng)觸及并將繼續(xù)觸及全球所有大洋和海港的使用國。在海洋利用方面，歷史上中國的行為集中在商業(yè)航海和近海、生計(jì)漁業(yè)領(lǐng)域;中外之間形成了一種相互依存的平穩(wěn)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。這部分解釋了為什么在中國的國際問題研究界，與國家海洋權(quán)益相關(guān)的話題的學(xué)術(shù)熱度受國家之間外交斗爭形勢變化的影響程度比較深。這種注意力層面的間歇性則難免導(dǎo)致在下一次海權(quán)斗爭矛盾凸顯時(shí)出現(xiàn)措手不及的現(xiàn)象。

從地理范圍看，與中國海岸直接相連的東海和南海是我們關(guān)注的重點(diǎn)。盡管中國與日本、韓國、新加坡和印度等其他亞洲國家共同于2013年獲得北極理事會(huì)正式觀察員地位，然而北極事務(wù)在中國的國際問題研究領(lǐng)域所受到的重視程度仍集中在極少數(shù)專門性研究單位和個(gè)人的層面?？梢灶A(yù)料的是，未來對(duì)北極和南極事務(wù)的關(guān)心程度也不太可能上升到類似于美國、澳大利亞等使用國對(duì)東海和南海的關(guān)心程度。

從涉海話題在我國國際問題研究領(lǐng)域的熱度看，“（他方）行動(dòng)-（我方）反應(yīng)”的思維模式影響比較明顯。10年前，海洋事務(wù)基本不在高校國際問題觀察的視野范圍內(nèi)。2010年7月在越南河內(nèi)舉行的第17屆東盟地區(qū)論壇外長會(huì)議期間，美國國務(wù)卿與中國外長之間圍繞南海問題展開頗有戲劇性的“舌戰(zhàn)”，中外媒體都報(bào)道了出席會(huì)議的東盟各國外長“選邊站”式的發(fā)言;2012年日本將釣魚島所有權(quán)進(jìn)行所謂的“國有化”;2013年菲律賓就其與中國的海權(quán)糾紛發(fā)起第三方仲裁。此后，海洋權(quán)益研究在我國的國際問題高等教育界成為“時(shí)尚”，南海和東海大有從一般性討論變成地區(qū)外交的最突出甚至唯一課題之勢。但是在2016年下半年，菲律賓政府的對(duì)華外交政策出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，尤其在南海問題上采取了實(shí)質(zhì)上的“擱置爭議”做法。此后海洋話題在我國的國際問題研究領(lǐng)域的熱度快速下降。

出現(xiàn)這種“冷熱更替”的情況，部分原因是經(jīng)過數(shù)年的博弈，相關(guān)大國之間圍繞東海和南海權(quán)益主張的外交互動(dòng)已確立新的模式，各方的原則立場和具體政策均已得到充分的表述。海權(quán)斗爭背后的國家實(shí)力之爭，在國際政治研究的術(shù)語里，形成了新的均勢。但這種以描繪“大國關(guān)系”態(tài)勢為基礎(chǔ)的研究習(xí)慣，除前述“行動(dòng)-反應(yīng)”模式而導(dǎo)致的被動(dòng)外，其政策貢獻(xiàn)的局限性也比較明顯。不少中文涉海國際問題研究成果反復(fù)表達(dá)一種認(rèn)知：域外大國的亞洲政策和對(duì)華政策出現(xiàn)轉(zhuǎn)向，才使中國與東海、南海主權(quán)聲索國之間的長期矛盾又一次“沉渣泛起”;而作為睦鄰友好外交政策的一部分，中國的海洋問題原則立場（主權(quán)在我）和對(duì)外政策取向沒有變化（擱置爭議、共同開發(fā)），中國外交又一次經(jīng)歷著“樹欲靜而風(fēng)不止”的挑戰(zhàn)。然而問題在于，這種感嘆不論在對(duì)外交流還是在對(duì)內(nèi)溝通的場合，其說服力都是有限的。相比之下，眾多將自己定性為東海和南海利益相關(guān)方的國家，從政府官員到智庫學(xué)者，則偏向于強(qiáng)調(diào)其立場和政策中一以貫之的成分。在此基礎(chǔ)上，外方習(xí)慣于要么勸告中方不要大驚小怪，要么指責(zé)中方在單方面改變現(xiàn)狀。由于對(duì)“現(xiàn)狀”的描述和認(rèn)可都是建立在持續(xù)跟蹤記錄并歸類海洋利用以及低烈度外交矛盾時(shí)的政治行為的基礎(chǔ)上，當(dāng)一方疏于日常性跟蹤時(shí)，“記流水賬”的一方就占了上風(fēng)。因此，停留在觀察和感嘆這種交流氣勢上的不同，顯然不是應(yīng)選項(xiàng)，而是要加強(qiáng)涉海維權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)儲(chǔ)備和同業(yè)群體中的知識(shí)傳播和經(jīng)驗(yàn)分享，從而縮小被動(dòng)應(yīng)對(duì)的空間。

其實(shí)，即便本著謀求務(wù)實(shí)合作的精神處理與中國主權(quán)權(quán)益主張之外的眾多利益更貼切相關(guān)的涉海事務(wù)，如海洋漁業(yè)資源、海底油氣資源和礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用和保護(hù)以及民用船舶和民用航空器的有序、安穩(wěn)和環(huán)保通行等，在這些功能性領(lǐng)域的合作要想取得突破，既繞不開各方權(quán)利主張背后的邏輯，更必須建立在鄰國和其他主要使用國的相關(guān)實(shí)體認(rèn)可基礎(chǔ)知識(shí)和業(yè)務(wù)合作邏輯的基礎(chǔ)之上。而且，在東亞和東南亞涉海空間使用的課題上，國家在基礎(chǔ)知識(shí)積累方面的連貫性越高，其影響力就越容易被放大。而涉海知識(shí)的收集、傳播和實(shí)用轉(zhuǎn)化都離不開技術(shù)。

無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，技術(shù)都意味著國力，且被視為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、創(chuàng)造財(cái)富和維持繁榮的戰(zhàn)略性工具。發(fā)展中國家追求更有競爭力的技術(shù)，而技術(shù)是發(fā)達(dá)國家獲得利潤保障的重要手段。如何有效利用技術(shù)也許是各方共同面臨的最重要的問題，而發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在技術(shù)領(lǐng)域的利益博弈，無疑在未來將變得更加關(guān)鍵。

在討論國際交往的場合，一方面，“技術(shù)”一詞通常被理解為高科技或支撐高科技研發(fā)的產(chǎn)業(yè)，這種理解支撐著發(fā)展中國家試圖通過參與國際競爭的形式而提高自身技術(shù)水平的努力。另一方面，國際關(guān)系的運(yùn)營是由（作為學(xué)術(shù)研究觀察單位）國家的不同職業(yè)人士來進(jìn)行的：對(duì)于科學(xué)家而言，技術(shù)是研究的最終產(chǎn)物;對(duì)于工程師而言，技術(shù)是用來構(gòu)建更好產(chǎn)品或解決難題的工具或過程;對(duì)于律師而言，技術(shù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)得到保護(hù)和排他性的有償使用;對(duì)于企業(yè)主管而言，技術(shù)是公司最重要的資產(chǎn)。也就是說，“國家”試圖（更）有效地維護(hù)本國利益的努力，只有建立在國內(nèi)和國際2個(gè)層面的不同行業(yè)和不同板塊利益的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上，才有可能使技術(shù)成為一種政策性資源。

上述認(rèn)知有助于理解為什么在海洋維權(quán)（通常認(rèn)為政治和法律等學(xué)科的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)更大）的熱度下降時(shí)，更需要關(guān)注涉海技術(shù)（通常被認(rèn)為是外交以外的科技專業(yè)部門）的國際合作和競爭。實(shí)際上，百余年以來，包括海洋利益競爭范疇在內(nèi)，技術(shù)變革與國際關(guān)系變化之間具有正相關(guān)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，技術(shù)變革對(duì)國際關(guān)系的態(tài)勢產(chǎn)生不可否認(rèn)的影響，而世界政治的變化也影響技術(shù)變革的步伐。此外，任何技術(shù)變革都在創(chuàng)造新的成功者和失敗者，改變參與者的喜好，并引導(dǎo)構(gòu)建新的規(guī)范和跨國機(jī)構(gòu)。可見，不論在海權(quán)是否是熱點(diǎn)話題時(shí)，都應(yīng)該關(guān)注技術(shù)發(fā)展的態(tài)勢，維持國際技術(shù)交流。

本次論壇選擇數(shù)個(gè)目前在國際海洋權(quán)益磨合中相對(duì)“軟性”的話題，面向更廣泛的讀者群體開展交流。論壇邀請了數(shù)位長期參與海洋國際合作與國際海洋技術(shù)交流的同事分享他們的專長和觀察。這樣做是因?yàn)橹型鈬@海洋資源利用的知識(shí)和技術(shù)交流，既要有立竿見影的實(shí)用精神，也必須有為人類利用海洋做出公益性貢獻(xiàn)的精神。同時(shí)，本期專題中包括技術(shù)轉(zhuǎn)移務(wù)實(shí)操作方面的內(nèi)容，目的是提醒自己：國際知識(shí)和技術(shù)交流的終極目的是運(yùn)用，而建立在規(guī)則認(rèn)同基礎(chǔ)上的運(yùn)用才是減少上述“認(rèn)罰”情形的有效途徑。

總之，海洋是全球沿岸國和使用國人民的共同空間。從推動(dòng)海洋國際交往向命運(yùn)共同體方向邁進(jìn)的需求看，安全與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是民用活動(dòng)是否受到海域劃界和“海權(quán)”邊界等領(lǐng)域糾紛的負(fù)面影響。劃界與潛艇、軍艦和軍用航空器的通行議題，可概括為使用國的目標(biāo)是不受或盡量少受沿岸國的政策限制，而沿岸國則是讓這些行為受到足夠的約束以降低其對(duì)自身安全環(huán)境的憂慮。涉海國際法和國際組織不斷試圖調(diào)解這種本質(zhì)性的矛盾，即使數(shù)百年來這種矛盾沒能消除，那么分歧是否得到有效管控也必須是海洋安全研究的基本出發(fā)點(diǎn)。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，國際社會(huì)已在海洋和平利用的數(shù)個(gè)領(lǐng)域形成一系列合作機(jī)制。不論是沿岸國還是使用國，都有義務(wù)為進(jìn)一步完善這些機(jī)制和增強(qiáng)世界人民的福祉添磚加瓦。本著這種認(rèn)知，我們期望本期文集能為豐富我國的國際海洋政治和海洋安全研究做出一些貢獻(xiàn)。

2 國際海洋合作與展望

2.1 國際海洋合作形勢

2.1.1 國際關(guān)系形勢

經(jīng)濟(jì)全球化使各國形成相互依存的結(jié)構(gòu)性關(guān)系。隨著我國綜合國力的提升以及日益被推向國際舞臺(tái)中心，世界對(duì)我國承擔(dān)國際義務(wù)的期待越來越高。在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域，我國通過各種途徑向世界展示中國在改善民生、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)等方面的成果，為發(fā)展中國家提供發(fā)展的選項(xiàng);在氣候變化和海洋酸化等領(lǐng)域，世界希望中國承擔(dān)更多義務(wù)以及分享更多的資料和技術(shù)等。

與此同時(shí)，發(fā)展仍是世界上多數(shù)國家的第一要?jiǎng)?wù)。就海洋發(fā)展來說，隨著國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升，我國船舶運(yùn)輸、遠(yuǎn)洋捕撈和海底電纜鋪設(shè)等領(lǐng)域“走出去”的需求也大幅增加，融入全球一體化的進(jìn)程不斷加快。同時(shí)，我國也面臨許多挑戰(zhàn)，如西方國家對(duì)我國的崛起存在諸多疑慮和摩擦、我國與西方國家的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀存在較大差異、世界對(duì)我國承擔(dān)國際義務(wù)的期待越來越高以及國際尤其是周邊國家更希望聽到中國聲音和看到中國立場。

2.1.2 我國國際海洋合作態(tài)勢

我國國際海洋合作經(jīng)歷從改革開放初期的“請進(jìn)來”和“走出去”并舉，到“主動(dòng)引領(lǐng)合作”，再到新時(shí)代“參與全球治理”的過程。由于我國屬于地理不利國和一些歷史原因，我國面臨非常復(fù)雜的地緣政治環(huán)境，容易與周邊國家出現(xiàn)島嶼主權(quán)爭端、海洋劃界爭議以及資源開發(fā)等摩擦和糾紛。

2.1.3 海洋的戰(zhàn)略地位

人類的發(fā)展越來越依賴海洋，各國的海洋政策和戰(zhàn)略進(jìn)入調(diào)整期。聯(lián)合國大會(huì)正在開展國家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用的國際協(xié)定談判，從該協(xié)定將要規(guī)范的海洋基因資源、公海保護(hù)區(qū)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)等事項(xiàng)來看，未來的公海也將越來越不自由，全球已開始探討海洋基因資源的惠益分享問題就是重要表現(xiàn)。與此同時(shí)，美國不斷提出“退群”，當(dāng)今各國思想理念的轉(zhuǎn)變可能會(huì)使美國讓渡部分海洋“權(quán)力”，這對(duì)新興大國的發(fā)展來說是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。

2.2 涉海國際組織和多邊事務(wù)

2.2.1 聯(lián)合國框架下的海洋事務(wù)

（1）《聯(lián)合國海洋法公約》締約國會(huì)議。審議國際海洋法法庭、大陸架界限委員會(huì)和國際海底管理局相關(guān)海洋法議題。

（2）聯(lián)合國大會(huì)“海洋和海洋法決議”非正式磋商會(huì)議。討論海洋領(lǐng)域熱門議題，如海洋酸化、藍(lán)色經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展等。

（3）聯(lián)合國海洋和海洋法問題非正式協(xié)商進(jìn)程。協(xié)商和審議擬提交締約國會(huì)議的有關(guān)議題。

（4）第一次聯(lián)合國海洋可持續(xù)發(fā)展大會(huì)。聯(lián)合國框架下召開的首次海洋領(lǐng)域全球性會(huì)議，具有“劃時(shí)代”的意義。

（5）國家管轄海域以外生物多樣性問題 （BBNJ）。2017年進(jìn)入政府間談判，主要聚焦4個(gè)議題，包括海洋遺傳基因資源和惠益分享問題、海洋保護(hù)區(qū)等劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

（6）全球海洋環(huán)境狀況定期評(píng)估。在現(xiàn)有區(qū)域機(jī)制的基礎(chǔ)上，就海洋環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和前景做出全球報(bào)告和評(píng)估。

（7）大陸架界限委員會(huì)。審議沿海國關(guān)于200海里以外的大陸架外部界限的申請。

2.2.2 重要涉海國際組織和條約

（1）政府間海洋學(xué)委員會(huì)（IOC）。聯(lián)合國框架內(nèi)負(fù)責(zé)海洋科學(xué)研究、海洋觀測、海洋數(shù)據(jù)信息交換和海洋科學(xué)服務(wù)的政府間機(jī)構(gòu)。大部分涉?？茖W(xué)議題都會(huì)被討論，多年來發(fā)起多個(gè)全球計(jì)劃，如海洋觀測系統(tǒng)（GOOS）、IODE和海嘯預(yù)警系統(tǒng)等。

（2）國際海底管理局（ISA）。國際海底區(qū)域是人類共同繼承財(cái)產(chǎn)，國際海底管理局負(fù)責(zé)海底資源勘探開發(fā)的管理工作。中國目前是國際海底區(qū)域礦種最全和礦區(qū)最多的國家，中國自然資源部與國際海底管理局于2019年7月共建聯(lián)合培訓(xùn)和研究中心。

（3）亞太經(jīng)合組織（APEC）。亞太地區(qū)級(jí)別最高和影響最大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織，最初在海洋和漁業(yè)方面主要關(guān)注打擊IUU捕撈和海洋污染等問題，隨著不斷發(fā)展，藍(lán)色經(jīng)濟(jì)、空間規(guī)劃和生態(tài)保護(hù)等議題已被熱議。

（4）北太平洋海洋科學(xué)組織（PICES）。由加拿大、中國、日本、美國、俄羅斯和韓國共同發(fā)起和參與，中國是其中唯一的發(fā)展中國家。

（5）國際海洋研究委員會(huì)（SCOR）。海洋科學(xué)研究的“高端俱樂部”，旨在推動(dòng)和協(xié)調(diào)海洋科技前沿領(lǐng)域的研究。

（6）《倫敦公約》和《1996議定書》。促進(jìn)有效控制海洋污染，采取可行的步驟防止廢棄物和其他物質(zhì)的傾倒污染海洋，促進(jìn)我國海洋傾廢管理和技術(shù)的發(fā)展。

2.3 國際海洋合作展望

由于海洋具有流動(dòng)性和自然連通性，全球各國成為相互影響和關(guān)聯(lián)的“海洋命運(yùn)共同體”，這是全球海洋治理的新理念。講好中國故事需要集思廣益，不是就理論談理論，而是通過理念和實(shí)踐讓更多國家了解和接受，共同提出應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的策略，并采取協(xié)調(diào)一致的方法和行動(dòng)。

3 全球公海新規(guī)則制定——聯(lián)合國大會(huì)國家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用談判

3.1 談判進(jìn)程

經(jīng)過長達(dá)17年的談判磋商，國家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用（BBNJ）國際文書談判特設(shè)工作組和籌備委員會(huì)的任務(wù)已全部完成，政府間談判正有序推進(jìn)。多數(shù)國家希望在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，出臺(tái)對(duì)世界各國具有普遍約束力的國際文書?？v觀歷屆會(huì)議討論情況，BBNJ國際文書談判進(jìn)程大致可分為3個(gè)階段。

3.1.1 特設(shè)工作組

2004—2015年為談判的“第一階段”。2004年聯(lián)合國大會(huì)通過第59/24號(hào)決議，決定設(shè)立BBNJ特設(shè)工作組，專門研究BBNJ養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用問題，推動(dòng)各方的合作與協(xié)調(diào)。2011年特設(shè)工作組第4次會(huì)議各方在存在嚴(yán)重分歧的情況下，77國集團(tuán)與歐盟協(xié)商同意將海洋遺傳資源及其惠益分享和海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)作為整體，聯(lián)合國建議“一攬子”解決海洋遺傳資源及其惠益分享、包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問題。

2015年1月特設(shè)工作組第9次會(huì)議就向第69屆聯(lián)合國大會(huì)提出的BBNJ談判建議草案達(dá)成共識(shí)：①在《聯(lián)合國海洋法公約》框架下就BBNJ問題擬定具有法律約束力的國際文書;②設(shè)立籌備委員會(huì)，就擬訂國際文書案文草案要點(diǎn)向大會(huì)提出實(shí)質(zhì)性建議，并于2017年年底之前向聯(lián)合國大會(huì)報(bào)告其進(jìn)展情況;③設(shè)立主席團(tuán)，由亞洲和太平洋地區(qū)、非洲地區(qū)、拉丁美洲和加勒比海地區(qū)、中東歐地區(qū)以及西歐和其他地區(qū)5個(gè)區(qū)域組各提名2名成員組成主席團(tuán);④整體和同步解決2011年商定的“一攬子”問題;⑤在2018年第72屆聯(lián)合國大會(huì)會(huì)期結(jié)束之前，根據(jù)籌備委員會(huì)的報(bào)告，聯(lián)合國大會(huì)決定是否和何時(shí)召開政府間會(huì)議。

3.1.2 籌備委員會(huì)

2016—2017年為談判的“第二階段”。根據(jù)2015年6月聯(lián)合國大會(huì)第69/292號(hào)決議，就國際文書的法律性質(zhì)以及談判的路線圖和時(shí)間表做出決定。在籌備委員會(huì)談判階段，海洋遺傳資源的案文草案要素基本“虛化”，各方就實(shí)質(zhì)性問題幾乎沒有取得任何實(shí)質(zhì)性進(jìn)展;發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在海洋遺傳資源術(shù)語的定義、實(shí)質(zhì)范圍、原生境獲取、貨幣化和非貨幣化惠益分享、與遺傳資源相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及監(jiān)測海洋遺傳資源利用等各環(huán)節(jié)都存在嚴(yán)重分歧。包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具議題的案文草案要素較為翔實(shí)，各方在多數(shù)問題上存在普遍共識(shí)。海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)的案文草案要素脈絡(luò)清晰，各方普遍認(rèn)為環(huán)評(píng)是國家程序，各國就國家管轄或控制下的活動(dòng)擁有主導(dǎo)權(quán)和決策權(quán)，《聯(lián)合國海洋法公約》第二○四條至第二○六條是制定海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的基礎(chǔ)和依據(jù);但歐盟、澳大利亞和新西蘭主張就環(huán)評(píng)審查的“國際化”或第三方介入審查，要求締約方就其戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃開展戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)。在能力建議和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的資金和技術(shù)等問題上，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家激烈交鋒。

3.1.3 政府間大會(huì)

2017年12月聯(lián)合國大會(huì)第72/249號(hào)決議決定，在聯(lián)合國主持下召開政府間大會(huì)，擬訂案文并盡早出臺(tái)BBNJ國際文書。政府間大會(huì)階段就BBNJ國際文書的案文條款進(jìn)行談判磋商，并在“案文上”達(dá)成共識(shí)。2018年9月BBNJ國際文書談判第一次政府間大會(huì)圍繞主席起草的《協(xié)助文件》展開討論，總體來看，政府間大會(huì)較籌備委員會(huì)階段的討論更為細(xì)致，各方在關(guān)鍵問題上依舊存在分歧，但共識(shí)擴(kuò)大，談判出臺(tái)國際文書的緊迫性增加。

公海保護(hù)區(qū)制度已形成“從選劃到管理”的較為完善的框架體系，一旦BBNJ國際文書生效，公海保護(hù)區(qū)在短期內(nèi)可能“全面開花”。環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度將對(duì)在國家管轄范圍以外區(qū)域開展的活動(dòng)進(jìn)行“事先評(píng)估”，以提高海洋活動(dòng)的準(zhǔn)入門檻和技術(shù)難度。由于海洋遺傳資源制度事關(guān)采探、研究和商業(yè)化開發(fā)，而資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及可持續(xù)的財(cái)政投入和與技術(shù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家展開激烈博弈。全球性和區(qū)域性的機(jī)制安排尚不明晰，但相關(guān)國際組織期望通過國際文書授權(quán)拓展其職責(zé)。

3.2 談判的焦點(diǎn)問題

3.2.1 海洋遺傳資源及其惠益分享

發(fā)展中國家堅(jiān)持海洋遺傳資源屬于人類共同繼承財(cái)產(chǎn)，主張：①將魚類以及雖不屬于海洋遺傳資源但具有更高商業(yè)利用價(jià)值的海洋天然產(chǎn)物納入?yún)f(xié)定的適用范圍;②以許可方式限制海洋遺傳資源獲取，并全過程追蹤海洋遺傳資源獲取、研究和開發(fā)的各環(huán)節(jié);③在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之外，建立與國家管轄范圍以外海洋遺傳資源相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度;④分享新協(xié)定生效前獲取海洋遺傳資源產(chǎn)生的各種惠益，包括無償獲得海洋遺傳材料和機(jī)密性信息等非貨幣化惠益以及強(qiáng)制分享貨幣化惠益。

美國、歐盟、俄羅斯、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、挪威、冰島和韓國等主張：①海洋天然產(chǎn)物不屬于海洋遺傳資源，不適用于將魚類和其他生物資源用作商品;②海洋遺傳資源收集適用海洋科學(xué)研究自由制度，反對(duì)追蹤海洋遺傳資源利用的全過程;③反對(duì)強(qiáng)制披露海洋遺傳資源獲取的位置，堅(jiān)持在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織等機(jī)制框架內(nèi)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

3.2.2 包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具

多數(shù)國家支持新協(xié)定不能損害國際海事組織、國際海底管理局和區(qū)域漁業(yè)管理組織的職能、授權(quán)及其采取的管理措施;包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具的提案應(yīng)由締約國提出，提案內(nèi)容包括地理范圍、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、人類活動(dòng)和海洋生物多樣性現(xiàn)狀、養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用目標(biāo)、管理計(jì)劃、科研監(jiān)測計(jì)劃、審查計(jì)劃以及與利益攸關(guān)國家和相關(guān)國際組織協(xié)商等信息;締約國負(fù)責(zé)執(zhí)行本國相關(guān)海洋活動(dòng)的管理，并承擔(dān)監(jiān)測保護(hù)區(qū)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的義務(wù);由科學(xué)和技術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查養(yǎng)護(hù)措施的有效性并提供建議，由締約國會(huì)議以協(xié)商一致的方式作出決定。

歐盟、美國、日本和澳大利亞等提出確定保護(hù)區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)為生物生態(tài)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，中國以及加勒比共同體和小島嶼國家聯(lián)盟等強(qiáng)調(diào)還應(yīng)包括社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。中國、俄羅斯、日本、韓國和新加坡強(qiáng)調(diào)保護(hù)區(qū)應(yīng)有時(shí)間期限，到期自動(dòng)終止;歐盟和挪威等主張根據(jù)審查結(jié)果決定保護(hù)區(qū)的下一步行動(dòng)。俄羅斯、澳大利亞、新西蘭、加拿大和挪威以及加勒比共同體和小島嶼國家聯(lián)盟主張沿海國在200海里以外大陸架上覆水體等超出國家管轄范圍以外的“毗鄰區(qū)域”具有特殊權(quán)利;非洲集團(tuán)、歐盟、拉美國家、美國、中國、日本和韓國等強(qiáng)調(diào)在“毗鄰區(qū)域”享有同等權(quán)利。

3.2.3 海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)

各方普遍承認(rèn)《聯(lián)合國海洋法公約》為在國家管轄范圍以外區(qū)域制定環(huán)評(píng)規(guī)則提供法律依據(jù)，應(yīng)將環(huán)評(píng)作為各國開展海洋活動(dòng)的一般性國際義務(wù)，由國家主導(dǎo)環(huán)評(píng)是否啟動(dòng)、發(fā)布環(huán)評(píng)報(bào)告、作出決策以及負(fù)責(zé)監(jiān)測和審查;不應(yīng)損害國際海底管理局和區(qū)域漁業(yè)管理組織的職能和授權(quán)，不能干涉其正在開展的環(huán)評(píng)工作;各國根據(jù)“有合理依據(jù)”認(rèn)為擬開展活動(dòng)“可能造成重大污染或重大和有害變化”作為環(huán)評(píng)啟動(dòng)門檻，考慮累積影響和產(chǎn)生跨界影響時(shí)須咨詢受影響國家的意見;識(shí)別啟動(dòng)環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)評(píng)程序和報(bào)告內(nèi)容應(yīng)由各國根據(jù)具體情況自行決定，但新協(xié)定可制定指南供締約國參考。

歐盟、非洲集團(tuán)和拉美國家以及澳大利亞和新西蘭等要求制定啟動(dòng)環(huán)評(píng)的全球標(biāo)準(zhǔn)，供各國立法參考;小島嶼國家聯(lián)盟以及新西蘭和菲律賓強(qiáng)調(diào)氣候變化和海洋酸化所造成的累積影響，要求在“毗鄰區(qū)域”開展環(huán)評(píng)應(yīng)主動(dòng)與毗鄰沿海國開展協(xié)商;中國、歐盟、美國、日本和韓國等提出毗鄰沿海國可積極參與環(huán)評(píng);小島嶼國家聯(lián)盟以及印度尼西亞和塞舌爾堅(jiān)持環(huán)評(píng)的“國際化”進(jìn)程，提出由締約國大會(huì)作出決策并由科學(xué)和技術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)測和審查。

3.2.4 能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓

各方普遍贊同在能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面加強(qiáng)國際合作，以雙、多邊以及區(qū)域和全球等多種模式開展，并設(shè)立自愿信托基金。發(fā)展中國家主張能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓是各締約國承擔(dān)的一般國際義務(wù)，各國均應(yīng)確保能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的執(zhí)行;由附屬機(jī)構(gòu)制定能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的清單和類型，由專門委員會(huì)監(jiān)測和審查各國能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的執(zhí)行情況，并建立強(qiáng)制供資機(jī)制。小島嶼國家聯(lián)盟提出保障土著人民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)傳統(tǒng)知識(shí)持有者的權(quán)利，供資時(shí)應(yīng)向其傾斜。拉美國家、非洲集團(tuán)和加勒比共同體要求獲得相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)、專門知識(shí)和技術(shù)裝備。

美國、歐盟、俄羅斯、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、挪威、冰島和韓國等強(qiáng)調(diào)能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)在自愿的基礎(chǔ)上開展，促進(jìn)并鼓勵(lì)締約國開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓;由締約國大會(huì)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上制定能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的清單和類型，反對(duì)設(shè)立監(jiān)測審查委員會(huì)，建議各國可視情向締約方大會(huì)提交執(zhí)行報(bào)告;除分?jǐn)倳?huì)費(fèi)外，反對(duì)設(shè)立強(qiáng)制供資機(jī)制。

3.2.5 跨領(lǐng)域問題

多數(shù)國家支持新協(xié)定應(yīng)與《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定保持一致，不損害《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定的權(quán)利和義務(wù);非洲集團(tuán)主張新協(xié)定可在公海捕魚和航行方面對(duì)《聯(lián)合國海洋法公約》作出適當(dāng)調(diào)整;哥倫比亞等非《聯(lián)合國海洋法公約》締約國建議刪除涉及國家管轄范圍以內(nèi)的規(guī)定。

多數(shù)國家贊同設(shè)立締約國會(huì)議，但因具體條款的實(shí)體部分尚未完全確定，各方在決策機(jī)制和建立附屬機(jī)構(gòu)方面存在較大分歧，且對(duì)“不能損害相關(guān)國際文書、框架以及全球、區(qū)域和部門機(jī)構(gòu)”的理解上存在分歧。非洲集團(tuán)和拉美國家以及中國、俄羅斯和日本等強(qiáng)調(diào)應(yīng)尊重國際海事組織、國際海底管理局和區(qū)域漁業(yè)管理組織等主管國際機(jī)構(gòu)的職能和授權(quán)，歐盟提出新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有促進(jìn)與其他機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)的職能，而加勒比共同體和小島嶼國家聯(lián)盟以及加拿大、挪威、澳大利亞和新西蘭等主張由區(qū)域性機(jī)構(gòu)承擔(dān)協(xié)調(diào)職能。

3.3 結(jié)語

BBNJ國際文書應(yīng)以《聯(lián)合國海洋法公約》為依據(jù)，是《聯(lián)合國海洋法公約》的執(zhí)行法以及補(bǔ)充和完善，應(yīng)嚴(yán)格遵循并重在貫徹落實(shí)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定和精神，不能破壞《聯(lián)合國海洋法公約》建立的制度框架，且不能與現(xiàn)行國際法以及現(xiàn)有的全球、區(qū)域和部門的海洋機(jī)制相抵觸。各國根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》享有的航行、科研和捕魚等方面的權(quán)利以及沿海國在《聯(lián)合國海洋法公約》框架下的權(quán)利不應(yīng)受到減損。

BBNJ國際文書應(yīng)以維護(hù)共同利益為目標(biāo)。人類在養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性方面已形成不可分割的命運(yùn)共同體，具有共同利益。國際文書應(yīng)在各方和各種利益之間合理平衡，而不能厚此薄彼。①平衡推進(jìn)“一攬子”協(xié)議中的4項(xiàng)主要議題，并確保各項(xiàng)議題均得到充分討論;②兼顧國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用2個(gè)方面，不能偏廢;③兼顧具有不同地理特征國家的利益和關(guān)切，并保持權(quán)利和義務(wù)的平衡;④兼顧各國之間的共同利益與國際社會(huì)和全人類的整體利益，包括人類子孫后代的利益;⑤兼顧人類探索和利用海洋生物多樣性的客觀現(xiàn)實(shí)以及未來發(fā)展的實(shí)際需求，確立與人類活動(dòng)和認(rèn)知水平相適應(yīng)的國際法規(guī)則，并確保有關(guān)制度安排切實(shí)可行。

我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的快速提高，為我國參與全球海洋治理和塑造國際規(guī)則提供契機(jī)。與此同時(shí)，我國應(yīng)發(fā)揮與綜合國力相匹配的影響力，主動(dòng)謀劃、長遠(yuǎn)布局，積極參與制定對(duì)我國有利的國際規(guī)則，與各國一道構(gòu)建海洋命運(yùn)共同體，維護(hù)全人類的共同利益。

4 深海微生物資源與我國海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展

生物資源是人類的寶貴資源之一，其中的微生物資源扮演著重要角色。微生物分為陸地微生物和海洋微生物，海洋又分為淺海和深海，位于海平面1 000 m以下的深海富含微生物資源。深海微生物相較于陸地微生物具有截然不同的生態(tài)系統(tǒng)以及新穎結(jié)構(gòu)和功能的生物分子，在科學(xué)研究和應(yīng)用開發(fā)領(lǐng)域存在巨大的潛力和價(jià)值。

深海環(huán)境常年是黑暗、高壓和低溫的，在這種環(huán)境中，各種生態(tài)系統(tǒng)的維持不是依靠光合作用，而是依靠各種化能自養(yǎng)微生物形成的初級(jí)生產(chǎn)力，如海底甲烷冰和冷泉生態(tài)系統(tǒng)。微生物經(jīng)過長期的進(jìn)化和演變，形成種類多樣的微生物資源，對(duì)生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義。海洋生物科學(xué)研究的基礎(chǔ)需要勘探和采集深海生物樣品和水體，這些都離不開海洋裝備。近年來我國研發(fā)的“潛龍”號(hào)、“海龍”號(hào)和“蛟龍”號(hào)等科考裝備為深海微生物的開發(fā)和利用做出巨大貢獻(xiàn)。然而海洋科考的運(yùn)作成本十分高昂，國家之所以花費(fèi)大量人力和財(cái)力勘探深海微生物資源，重要的目的之一是促進(jìn)海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)體系新支柱，以加快建設(shè)海洋強(qiáng)國。

我國海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)增速快、體量小，尚處在發(fā)展階段，國家對(duì)海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給予高度重視，尤其是在科研投入、科技人員活動(dòng)和專利授權(quán)等方面給予大力支持。目前在我國海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)制品中，保健品、功能食品、農(nóng)用品和生產(chǎn)飼料等種類較多，而高端種類較少，且產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)總量并不高?？上驳氖?，2019年我國在海洋藥物領(lǐng)域取得令人矚目的成就，中國科學(xué)院上海藥物研究所、中國海洋大學(xué)和上海綠谷藥業(yè)聯(lián)合研制出具有抗阿爾茨海默病功效的新藥，該新藥是從海藻中提取出的一類創(chuàng)新藥物。研發(fā)海洋一類創(chuàng)新藥物的難度非常高，且須耗費(fèi)大量人力、財(cái)力和時(shí)間，迄今為止世界上只有17個(gè)海洋藥物，如從芋螺毒液中提取的止痛劑齊考諾肽和從加勒比海鞘中提取的抗癌藥物曲貝替定等。我國在海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有先進(jìn)的技術(shù)和廣闊的市場，與美國、日本和歐盟同屬“第一梯隊(duì)”。此外，傳統(tǒng)中草藥是我國重要文化知識(shí)遺產(chǎn)，《本草綱目》中曾提到海馬、牡蠣和昆布等109種海洋源中草藥，對(duì)當(dāng)今的海洋生物醫(yī)藥研究仍有啟發(fā)作用。目前我國致力于海洋中草藥領(lǐng)域的研究，并建立了海洋中草藥資源庫。

中國大洋生物樣品館是公益性的深海服務(wù)和科研平臺(tái)，負(fù)責(zé)全國深海生物樣品和各類資源的收集、保藏、管理和共享工作，為國家海洋生物科學(xué)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供支撐和保障。館中有不同的資源庫，其中生物樣品庫共保藏27個(gè)大洋航次的用于生物資源研究開發(fā)的生物樣品，囊括沉積物、硫化物、氧化物、錳結(jié)核和巖石以及熱液區(qū)魚、盲蝦、螺和貽貝等多種類型的樣品3 000余份，還有各種海洋生境來源的微生物菌種20 000余種，是目前國際上保存數(shù)量最多和物種資源最豐富的海洋微生物保藏中心。此外，大洋天然產(chǎn)物資源庫擁有10 000余份初級(jí)餾分的小分子代謝產(chǎn)物庫以及300余個(gè)特殊結(jié)構(gòu)的化合物，深海環(huán)境模擬培養(yǎng)系統(tǒng)可模擬高壓、低溫/高溫和厭氧等真實(shí)的深海微生物原位環(huán)境，有利于開展深海生命過程和特殊生物資源的研究。

5 專利競爭情報(bào)分析與精準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以科技創(chuàng)新為核心的社會(huì)發(fā)展新動(dòng)力已成為中國邁向世界科技強(qiáng)國的關(guān)鍵。在這一大背景下，我國在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移行為逐漸增多，而投資越在技術(shù)創(chuàng)新前端，精準(zhǔn)評(píng)價(jià)技術(shù)及其價(jià)值越為重要。隨著我國高科技領(lǐng)域的崛起、創(chuàng)新資源的整合以及引入先進(jìn)技術(shù)或適應(yīng)性技術(shù)的需求越來越旺盛，無論是對(duì)于資本市場還是對(duì)于科技企業(yè)，精準(zhǔn)的技術(shù)辨識(shí)和評(píng)價(jià)機(jī)制成為科技成果轉(zhuǎn)化與全球化創(chuàng)新資源整合，乃至國家安全技術(shù)售出的重要環(huán)節(jié)。因此，專利競爭情報(bào)分析逐漸從幕后走到前臺(tái)，通過揭示專利與技術(shù)之間的邏輯關(guān)系以及對(duì)專利、競爭和情報(bào)等多維度的分析，為精準(zhǔn)的核心技術(shù)定位與創(chuàng)新資源整合提供前所未有的視角。

以美國蘋果公司為例。從IPHONE開始，蘋果公司即開始構(gòu)建平臺(tái)化和場景化的蘋果技術(shù)與產(chǎn)品生態(tài)鏈體系，在始終使其處于技術(shù)鏈頂端的動(dòng)力因素中，對(duì)于技術(shù)的精準(zhǔn)預(yù)測以及對(duì)于技術(shù)實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)所掌握的技術(shù)和人才需求的精準(zhǔn)分析，總能使蘋果公司在技術(shù)市場精準(zhǔn)地獲取技術(shù)資源的整合機(jī)會(huì)，進(jìn)而通過技術(shù)并購、專利收儲(chǔ)和人才引進(jìn)保持其技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的領(lǐng)先性以及標(biāo)準(zhǔn)專利占位的可能性。其中，專利大數(shù)據(jù)分析，尤其是對(duì)于單一技術(shù)鏈條的、以技術(shù)+商業(yè)成功為導(dǎo)向的、精準(zhǔn)的多維度競爭情報(bào)分析對(duì)于保障蘋果公司技術(shù)并購、專利收儲(chǔ)乃至人才引進(jìn)等的精準(zhǔn)性功不可沒。同時(shí)，蘋果公司還能精準(zhǔn)地將手機(jī)等相關(guān)技術(shù)進(jìn)行邊界定位，進(jìn)而確認(rèn)可以外包的技術(shù)和代加工產(chǎn)品，富士康公司等作為代工廠同樣受到蘋果公司對(duì)于專利技術(shù)的嚴(yán)格限制。目前華為公司已開始在與5G有關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域開展類似活動(dòng)，以確保技術(shù)優(yōu)勢的領(lǐng)先與可持續(xù)發(fā)展。

通俗意義上講，技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要原因可概括為3個(gè)方面：①獲取直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益;②降低激烈的技術(shù)競爭而帶來的技術(shù)貶值風(fēng)險(xiǎn);③規(guī)避由于自身技術(shù)秘密保護(hù)措施薄弱而帶來的技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。而技術(shù)需求方尋求技術(shù)轉(zhuǎn)讓的動(dòng)機(jī)則主要包括技術(shù)開發(fā)能力薄弱、節(jié)省開發(fā)時(shí)間和費(fèi)用以及縮短技術(shù)差距等。

通常可能涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的包括成套技術(shù)設(shè)備、技術(shù)咨詢服務(wù)、專利技術(shù)和商標(biāo)、合作生產(chǎn)、技術(shù)工程承包以及投資等。實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是目前困擾技術(shù)交易市場的難題，尤其是對(duì)于初創(chuàng)階段的技術(shù)，由于沒有現(xiàn)金流和成型的產(chǎn)品，通常情況下對(duì)其進(jìn)行價(jià)值性判斷比較困難，這也是目前技術(shù)交易市場、技術(shù)金融市場和技術(shù)證券市場尚未活躍的主要原因。專利競爭情報(bào)分析則可很好地評(píng)價(jià)專利技術(shù)的先進(jìn)性、法律穩(wěn)定性、可使用性和可替代性等一系列屬性，為精準(zhǔn)的技術(shù)商業(yè)行為提供支撐。

海洋領(lǐng)域的技術(shù)交易也不例外。由于海洋領(lǐng)域同樣聚焦設(shè)備和產(chǎn)品，同樣可通過高品質(zhì)的專利競爭情報(bào)分析，即技術(shù)立項(xiàng)分析、研發(fā)輔助分析、技術(shù)整合分析、技術(shù)適應(yīng)性分析和競爭對(duì)手策略分析等，以解決技術(shù)精準(zhǔn)開發(fā)和轉(zhuǎn)移的問題，并構(gòu)建專利保護(hù)“外殼”和專利技術(shù)“壁壘”，增強(qiáng)我國海洋科學(xué)技術(shù)的國際競爭力。

技術(shù)許可的標(biāo)的通常指專利技術(shù)的專利包，具有資產(chǎn)包的屬性，也是目前大多數(shù)技術(shù)許可的核心交付物。專利技術(shù)的許可貿(mào)易有很多方式，較常用的包括交叉許可、分許可、普通許可、獨(dú)家許可和獨(dú)占許可，而其類型的選取通常以許可雙方的商業(yè)共贏方式為前提。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要步驟包括：需求和供給意向產(chǎn)生-技術(shù)判斷和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略制定-談判-后續(xù)程序和實(shí)施。技術(shù)轉(zhuǎn)移需要有商業(yè)競爭需求，涉及技術(shù)研發(fā)需求和法律應(yīng)訴背景等，策略的制定則需要技術(shù)分析、需求契合評(píng)價(jià)、專利競爭風(fēng)險(xiǎn)和策略因素評(píng)估等環(huán)節(jié)。在收購等具體的商業(yè)行為中，可通過不同的路徑，如尋找中間商而不披露真正的購買方等，從而獲得低成本的精準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素主要包括技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)供給邊界、技術(shù)競爭、技術(shù)采用和實(shí)施能力、技術(shù)成熟度以及技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境，這些都是技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的重要內(nèi)容。而專利競爭情報(bào)分析因具有多維度和數(shù)據(jù)分析側(cè)重，可很好地根據(jù)不同的分析需求來設(shè)計(jì)，最終滿足分析的商業(yè)需求。

作為專利大數(shù)據(jù)分析的高端形式，專利競爭情報(bào)分析具有多維度技術(shù)競爭和商業(yè)情報(bào)屬性，通過不同的維度對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的核心技術(shù)競爭力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以技術(shù)圖譜復(fù)原的形式進(jìn)行分析，具有很強(qiáng)的客觀性。

作為我國最先進(jìn)的科創(chuàng)促進(jìn)機(jī)制之一，科創(chuàng)板在制度設(shè)計(jì)時(shí)就明確要求對(duì)企業(yè)核心競爭力的評(píng)價(jià)機(jī)制，并且明確要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利的競爭能力評(píng)價(jià)機(jī)制。為此，科創(chuàng)板企業(yè)都應(yīng)在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露中引入專利競爭情報(bào)分析，將當(dāng)前從IPO機(jī)制沿革而來、以簡單的專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)為特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露的工作方式和分析內(nèi)容，升級(jí)為高質(zhì)量、以專利數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)、能夠客觀反映企業(yè)核心技術(shù)競爭實(shí)際能力和技術(shù)可商業(yè)化前景的分析，從而完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露制度，客觀評(píng)價(jià)科創(chuàng)板企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和創(chuàng)新影響力，實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板設(shè)置的初衷。

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新資源整合方面，專利競爭情報(bào)分析同樣能夠通過精準(zhǔn)和多維度的數(shù)據(jù)分析，找到可匹配的創(chuàng)新合作資源。在海洋技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域，世界上有不少技術(shù)公司已有多年的技術(shù)積累，但在技術(shù)辨識(shí)機(jī)制和整合分析機(jī)制方面仍不完善;高水平和多維度的專利競爭情報(bào)分析可促進(jìn)海洋技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，尤其可在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和實(shí)用性領(lǐng)域的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)資源整合方面做出貢獻(xiàn)。

（本研究1～5部分分別根據(jù)查道炯、唐冬梅、鄭苗壯、湯熙翔和林宇清在論壇上的發(fā)言整理）