劉窮志 岳明陽(yáng) 夏清華

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

一、引言

產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成和不同產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)系被稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(1)在相關(guān)研究中，產(chǎn)業(yè)的分類方法包括產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分類法(即兩大部類分類法)、資源密集度分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分類法等。本文采取新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)歇爾在1935年最早提出的三次產(chǎn)業(yè)分類法，第一次產(chǎn)業(yè)包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)及漁業(yè)，第二次產(chǎn)業(yè)包括工業(yè)和建筑業(yè)，第三次產(chǎn)業(yè)包括流通業(yè)和服務(wù)業(yè)。，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)趨勢(shì)和變動(dòng)規(guī)律一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱門話題。產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整要符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，其優(yōu)化升級(jí)也要與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)。

“結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)”從要素流動(dòng)角度揭示投入要素從低生產(chǎn)率部門流向高生產(chǎn)率部門過(guò)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，許多文獻(xiàn)對(duì)這一假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證(Peneder，2003；Adak，2015；干春暉 等，2009)。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)是否有效作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，相關(guān)研究不僅肯定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響，還以生產(chǎn)要素配置效率為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為勞動(dòng)力和資本的跨地區(qū)流動(dòng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵原因(Fan et al.，2003；溫杰 等，2010；張遼，2012)。干春暉等(2011)、傅元海等(2016)等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和人口資源條件下生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的合理化配置整合，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)存在持久且穩(wěn)定的推動(dòng)效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化則是指產(chǎn)業(yè)高附加值化、高技術(shù)化。劉霞輝(2004)認(rèn)為，在一定產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，可以提高經(jīng)濟(jì)效益。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是多因素共同作用的結(jié)果。除了市場(chǎng)機(jī)制因素的基礎(chǔ)性作用外，國(guó)內(nèi)研究還探討了財(cái)政分權(quán)、財(cái)稅政策以及產(chǎn)業(yè)政策等因素對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的積極影響，如張同斌等(2012)、韓永輝等(2017)。世界各國(guó)實(shí)踐證明，在傳統(tǒng)工業(yè)衰落和數(shù)次經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊下，科技進(jìn)步和創(chuàng)新已經(jīng)成為支撐經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力。Castellacci et al.(2010)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率和企業(yè)生產(chǎn)力的主要決定因素，而科技創(chuàng)新創(chuàng)造新的勞動(dòng)生產(chǎn)率，在不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)間產(chǎn)生差異化溢出效應(yīng)，導(dǎo)致一定階段主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更替和整體結(jié)構(gòu)調(diào)整。不過(guò)，即便產(chǎn)業(yè)間存在關(guān)聯(lián)，由于產(chǎn)業(yè)自身技術(shù)知識(shí)積累水平不同，受技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的影響也不同(Cantner et al.，2017；Peneder，2010)。Kim et al.(2016)認(rèn)為，在初始技術(shù)優(yōu)勢(shì)和積極研發(fā)學(xué)習(xí)共同作用下，企業(yè)生存能力和發(fā)展?jié)撃苤饾u發(fā)生變化，接觸新技術(shù)機(jī)會(huì)更多、自主研發(fā)能力更強(qiáng)的企業(yè)才能真正在市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟，而生產(chǎn)技術(shù)落后、研發(fā)水平不足的企業(yè)則會(huì)被淘汰。對(duì)于目前正處于經(jīng)濟(jì)下行、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨緩的中國(guó)來(lái)說(shuō)，科技創(chuàng)新無(wú)疑是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的助推器。周叔蓮等(2001)認(rèn)為，由于技術(shù)基礎(chǔ)和發(fā)展模式不同，科技帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高在各產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)生差異化效應(yīng)，導(dǎo)致其他生產(chǎn)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新調(diào)整。譚黎陽(yáng)(2002)認(rèn)為，科技創(chuàng)新改變消費(fèi)、進(jìn)口、就業(yè)以及投資需求結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)調(diào)整，其中創(chuàng)新投資需求變動(dòng)往往直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

中國(guó)高度重視科技創(chuàng)新，不斷加大投入，發(fā)展科技已成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重大戰(zhàn)略。2009年，經(jīng)國(guó)家科技部批準(zhǔn)，南京市成為全國(guó)唯一一個(gè)科技體制綜合改革試點(diǎn)城市。10年來(lái)，南京市在完善科技法規(guī)體系、打造科技創(chuàng)業(yè)載體平臺(tái)、引進(jìn)高端研發(fā)機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)科研人才等方面取得了一系列重要成果，在深化科技體制改革中起到了帶頭示范作用。本文以科技體制綜合改革為視角，以試點(diǎn)城市南京為主要研究對(duì)象，分析科技體制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響及其內(nèi)在機(jī)制。通過(guò)選取與南京市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的兩個(gè)中西部城市(武漢市和成都市)進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)科技體制綜合改革顯著促進(jìn)了南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化。

二、科技體制綜合改革試點(diǎn)及理論假說(shuō)

(一)科技體制綜合改革試點(diǎn)

中共十一屆三中全會(huì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的發(fā)展，科技體制改革不斷深入，從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，中國(guó)各項(xiàng)科技事業(yè)得到迅速發(fā)展。2006年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，江蘇省南京市依托良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和科教資源，于2009年正式獲批全國(guó)唯一一個(gè)科技體制改革綜合試點(diǎn)城市。試點(diǎn)開展以來(lái)，南京市出臺(tái)了相關(guān)科技改革政策法規(guī)，完善了科技創(chuàng)新管理和財(cái)政補(bǔ)貼制度。依托得天獨(dú)厚的教育資源，南京市構(gòu)建了企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作體系。作為科技體制改革試點(diǎn)的南京的綜合性特征：

一是科技平臺(tái)?？平藤Y源是南京市建設(shè)科技創(chuàng)新城市的重要基礎(chǔ)，南京市推動(dòng)科技體制改革的重要舉措之一就是整合企業(yè)、科研院所和高校資源，建立集溝通、轉(zhuǎn)移、共享功能于一體的科技載體平臺(tái)。具體做法是：構(gòu)建科技公共服務(wù)平臺(tái)和區(qū)域科技資源共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新資源共享和高效利用；建設(shè)眾多高新技術(shù)園區(qū)，如麒麟科技創(chuàng)新園(2010年)、中國(guó)(南京)軟件谷(2011年)等。

二是創(chuàng)新主體。企業(yè)是創(chuàng)新主體。南京市將企業(yè)視為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主力軍，鼓勵(lì)企業(yè)完善創(chuàng)新管理機(jī)制，采取科技股權(quán)激勵(lì)制度，承擔(dān)國(guó)家及省級(jí)重大科技專項(xiàng)等；要求大企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有率100%，技術(shù)研發(fā)支出占銷售額3%，高新技術(shù)企業(yè)專利擁有率100%，技術(shù)研發(fā)支出占銷售額6%以上，激勵(lì)企業(yè)自主進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和研發(fā)創(chuàng)新。

三是引進(jìn)、培育和激勵(lì)人才。南京市實(shí)施了一系列人才引進(jìn)和培養(yǎng)激勵(lì)計(jì)劃，如“321計(jì)劃”“高端人才團(tuán)隊(duì)引進(jìn)計(jì)劃”等。解決住房、子女教育等問(wèn)題，并提供科研獎(jiǎng)勵(lì)和政府補(bǔ)貼。2012年啟動(dòng)紫金人才特區(qū)三年建設(shè)計(jì)劃，區(qū)政府每年拿出3%的一般預(yù)算收入，設(shè)立人才發(fā)展專項(xiàng)基金。

四是產(chǎn)學(xué)研合作。南京市鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間合作，圍繞新材料、新能源等新興產(chǎn)業(yè)建立了一批產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，設(shè)立促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)資金，建設(shè)相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，承接科研機(jī)構(gòu)技術(shù)資源，為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，促進(jìn)技術(shù)成果快速、高效轉(zhuǎn)移。

自試點(diǎn)以來(lái)，南京市緊密結(jié)合《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，以機(jī)制創(chuàng)新為突破口，圍繞科技載體建設(shè)、企業(yè)創(chuàng)新、人才集聚、產(chǎn)學(xué)研體系建設(shè)等改革重點(diǎn)，制定實(shí)施了涵蓋經(jīng)濟(jì)、文化、教育各個(gè)領(lǐng)域的具體措施。各項(xiàng)舉措之間相互聯(lián)系，形成了綜合性較強(qiáng)的科技創(chuàng)新體系，成為南京市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力。10年來(lái)，南京市將自身科教資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，制定“121”戰(zhàn)略，實(shí)施“兩落地一融合”，在《中國(guó)創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)報(bào)告》(2018)中，南京市躋身全國(guó)前五。國(guó)家科技體制綜合改革試點(diǎn)不僅重塑了南京市的科技創(chuàng)新中心地位，對(duì)構(gòu)建長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新圈也起到了示范輻射作用；在中央支持以及南京市示范下，江西、甘肅等省也陸續(xù)制定了類似的科技體制改革政策。作為唯一試點(diǎn)城市，南京市的科技體制改革全面而徹底，更具有綜合性。

(二)理論假說(shuō)

科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用，表現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)間的交替增長(zhǎng)和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的整體革新兩個(gè)方面。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，不同產(chǎn)業(yè)由于所處發(fā)展階段和自身技術(shù)基礎(chǔ)不同，受到的科技沖擊和調(diào)整反應(yīng)存在差異。將產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)品需求彈性進(jìn)行分類，當(dāng)科技發(fā)展帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)步、生產(chǎn)成本下降、商品產(chǎn)量增加以及市場(chǎng)價(jià)格降低時(shí)，產(chǎn)品需求彈性大的產(chǎn)業(yè)，銷售收入大幅提高，而產(chǎn)品需求彈性較小的產(chǎn)業(yè)，銷量及收入則不會(huì)出現(xiàn)明顯變動(dòng)?？萍甲兏锸沟蒙a(chǎn)要素從低收入產(chǎn)業(yè)向高收入產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，不同產(chǎn)業(yè)或是發(fā)展擴(kuò)張，或是衰退淘汰，形成產(chǎn)業(yè)合理化。

科技進(jìn)步還可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)效應(yīng)，使得某個(gè)產(chǎn)業(yè)建立在新的技術(shù)基礎(chǔ)之上?？萍紱_擊不僅對(duì)不同產(chǎn)業(yè)不同，在同一產(chǎn)業(yè)各生產(chǎn)部門之間也存在著較大差異。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)部門在投入產(chǎn)出中存在關(guān)聯(lián)，當(dāng)其中一個(gè)部門受到科技發(fā)展的影響而顯著提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)收益時(shí)，其他部門出于競(jìng)爭(zhēng)和整體效益提高的需要，也會(huì)進(jìn)行科技創(chuàng)新改造。各生產(chǎn)部門間的關(guān)聯(lián)和擴(kuò)散效應(yīng)最終帶動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)向高級(jí)化方向調(diào)整。

基于以上分析，提出：

H1：科技體制綜合改革能夠顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化。

科技進(jìn)步影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)一般是通過(guò)供給和需求兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行。從供給端來(lái)看，科技進(jìn)步可以從兩個(gè)方面影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，一方面是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)合理化，另一方面則是催生新工藝、新產(chǎn)品以及新產(chǎn)業(yè)。當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率因?yàn)榭萍歼M(jìn)步而得到改善時(shí)，其生產(chǎn)利潤(rùn)也會(huì)隨著社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的降低而增加，致使資本等生產(chǎn)要素流入，而生產(chǎn)效率的提高則使得該產(chǎn)業(yè)放寬勞動(dòng)力的數(shù)量要求，導(dǎo)致勞動(dòng)力要素流出。各種生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)促成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷更新?？萍歼M(jìn)步同樣促進(jìn)了社會(huì)就業(yè)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第三產(chǎn)業(yè)吸收就業(yè)和培養(yǎng)人才的能力隨著科技進(jìn)步而增強(qiáng)，使得服務(wù)業(yè)從業(yè)人員和科研人員的比例持續(xù)上升，社會(huì)分工呈現(xiàn)出更加專業(yè)化和精細(xì)化趨勢(shì)。此外，科技進(jìn)步還可以直接創(chuàng)造新的生產(chǎn)工藝和技術(shù)。利用新技術(shù)和衍生的新產(chǎn)品，一批獨(dú)立于原有產(chǎn)業(yè)布局的新產(chǎn)業(yè)悄然出現(xiàn)并在全新的生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)大規(guī)模。新產(chǎn)業(yè)在起步階段往往發(fā)展較快，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新?lián)Q代稍顯滯后，最終新興產(chǎn)業(yè)將取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，逐步在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代。

科技進(jìn)步對(duì)于需求結(jié)構(gòu)的影響主要存在消費(fèi)需求、生產(chǎn)需求和出口需求三個(gè)維度。消費(fèi)需求在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮著重要作用。科技進(jìn)步一方面可以提高既有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，降低其市場(chǎng)價(jià)格，吸引更多消費(fèi)者；另一方面可以開發(fā)新的產(chǎn)品市場(chǎng)，創(chuàng)造新的消費(fèi)需求，引導(dǎo)更加高級(jí)化和偏重服務(wù)型的消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。科技進(jìn)步對(duì)于生產(chǎn)需求的作用是直接的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的生產(chǎn)需求，技術(shù)應(yīng)用不僅減少了中間產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也引致了企業(yè)對(duì)原材料和生產(chǎn)設(shè)備的需求變動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)對(duì)新技術(shù)的依賴。面對(duì)近年來(lái)中國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)降低的現(xiàn)狀，科技進(jìn)步不僅提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)從“模仿創(chuàng)新”到“自主創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變，也更能夠在國(guó)際化的技術(shù)交流互補(bǔ)中完善產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和組織管理制度，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨向完善。

基于以上分析，提出：

H2：科技體制綜合改革通過(guò)供給和需求兩個(gè)渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。

三、合成控制法設(shè)計(jì)

科技體制綜合改革對(duì)南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響可以視為一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)?；贏badie et al.(2003，2010，2015)，本文設(shè)計(jì)合成控制法，模擬試點(diǎn)城市沒(méi)有實(shí)施該政策時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，對(duì)比估計(jì)政策的有效性。

合成控制法的原理是，基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)選擇對(duì)照組，構(gòu)造與處理組完全相似的目標(biāo)對(duì)象，來(lái)研究政策效應(yīng)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是：(1)作為一種非參數(shù)方法，通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)方式來(lái)選擇控制組，并確定權(quán)重，減少了主觀選擇對(duì)照組的偏差；(2)通過(guò)對(duì)挑選出的對(duì)照組城市加權(quán)，模擬處理組城市在政策實(shí)施前的路徑，測(cè)算每一個(gè)對(duì)照組城市在反事實(shí)事件中的貢獻(xiàn)；(3)揭示政策實(shí)施城市與其合成控制對(duì)象在政策實(shí)施前的相似程度，避免因選擇差異過(guò)大而導(dǎo)致對(duì)比地區(qū)的預(yù)期偏差。

近些年來(lái)，國(guó)內(nèi)逐漸在一些政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域運(yùn)用合成控制法(王賢彬 等，2010；余靜文 等，2011；劉甲炎 等，2013；蘇治 等，2015)。相對(duì)于傳統(tǒng)的合成控制法，本文嘗試將權(quán)重賦值范圍擴(kuò)大，以便得到更優(yōu)的擬合效果。國(guó)外多利用合成控制法研究政治事件及地方性經(jīng)濟(jì)改革，國(guó)內(nèi)多用于行政區(qū)劃改革和稅收貨幣政策，本文首次將該方法引入科技體制改革領(lǐng)域，研究其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。

(1)

其中：ηt表示影響所有城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)因素的時(shí)間固定效應(yīng)；Zi是r×1維向量，表示不受改革政策影響的可觀測(cè)變量；φt是1×r維未知參數(shù)向量；γt是1×F維無(wú)法觀測(cè)的共同因子向量；μi是F×1維不可觀測(cè)的城市固定效應(yīng)；εit是不能觀測(cè)的暫時(shí)沖擊，均值為0。

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

四、指標(biāo)構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)指標(biāo)構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)(IS)指市場(chǎng)通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的吸收，引導(dǎo)主要產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)型優(yōu)化的過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)替代打破原有經(jīng)濟(jì)均衡，引起社會(huì)投資結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而對(duì)特定產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生較大沖擊，引起生產(chǎn)要素供給變動(dòng)，即要素會(huì)從低生產(chǎn)率部門逐漸向高生產(chǎn)率部門流動(dòng)，由此帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)紅利”是促進(jìn)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要原因。從動(dòng)態(tài)角度來(lái)看，宏觀經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷包含了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)維度，本文采用這兩個(gè)維度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)進(jìn)行衡量。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(ISR)指的是產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量，反映了產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)程度和資源有效利用程度。它是對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的一種衡量。借鑒干春暉等(2011)、傅元海等(2014)以及李虹等(2018)，計(jì)算公式設(shè)計(jì)如下：

(7)

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(ISO)指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從較低水平向高級(jí)水平推進(jìn)的過(guò)程，其發(fā)展方向是由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)70年代，在信息化的推動(dòng)下，“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化”成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的一個(gè)重要特征。一個(gè)典型事實(shí)是第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率快于第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率(吳敬璉，2008)。當(dāng)前，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的關(guān)鍵?；谝延邢嚓P(guān)研究以及中國(guó)當(dāng)前發(fā)展背景，本文采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值來(lái)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(干春暉 等，2011；王垚 等，2017；李虹 等，2018；王立勇 等，2018；張權(quán)，2018)，即ISO=第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。這一度量清晰地反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向。ISO值處于上升狀態(tài)，即意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級(jí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向服務(wù)化方向推進(jìn)。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文最終選擇了2003—2013年254個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)(11)Abadie et al.(2010)選取的時(shí)間區(qū)間為1970—2000年，之所以截至2000年，是因?yàn)?000年以后美國(guó)大多數(shù)州開始實(shí)施類似的禁煙法案，2000年之后無(wú)法找到有效的控制組樣本。類似地，本文選擇的時(shí)間區(qū)間為2003—2013年，其原因是，為貫徹落實(shí)2012年9月中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(中發(fā)〔2012〕6號(hào))，各地相繼頒布了深化科技體制改革的地方性政策文件(如贛發(fā)〔2012〕12號(hào)、鄂發(fā)〔2013〕4號(hào)、粵府〔2015〕1號(hào)等)，2013年以后也無(wú)法找到有效的控制組樣本。，其中，東部、中部和西部的地級(jí)市各有90、99和65個(gè)。數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(12)本文選取的是2003—2014年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，剔除了直轄市樣本。《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》有“全市”和“市轄區(qū)”兩個(gè)口徑，本文選取的指標(biāo)均采用“全市”口徑。。

五、實(shí)證分析

本文實(shí)證分析的思路是，用其他城市產(chǎn)業(yè)合理化、高級(jí)化的加權(quán)平均值來(lái)近似表達(dá)沒(méi)有進(jìn)行科技體制綜合改革時(shí)的南京市產(chǎn)業(yè)合理化、高級(jí)化潛在值，然后與南京市在科技體制綜合改革下產(chǎn)業(yè)合理化、高級(jí)化的真實(shí)值對(duì)比，估計(jì)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的影響。根據(jù)合成控制法思想，要確定產(chǎn)業(yè)影響因素的權(quán)重，合成科技體制綜合改革之前南京市產(chǎn)業(yè)水平的決定因素。本文選擇的因素如下：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。用人均GDP對(duì)數(shù)來(lái)衡量(楊丹萍 等，2016；李虹 等，2018；王立勇 等，2018；張權(quán)，2018)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，勞動(dòng)力會(huì)逐漸從低生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移至高生產(chǎn)率的制造業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷從低級(jí)向高級(jí)轉(zhuǎn)化。(2)政府支出。用財(cái)政支出與GDP的比值來(lái)衡量(韓永輝 等，2017；張權(quán)，2018)。從宏觀層面看，地方政府財(cái)政支出的增加對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有正面的促進(jìn)作用。(3)固定資產(chǎn)投資。用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與GDP的比值來(lái)衡量(楊丹萍 等，2016；韓永輝 等，2017；李虹 等，2018)。在宏觀層面上，投資是“三駕馬車”之一。從當(dāng)前中國(guó)面臨的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、淘汰過(guò)剩產(chǎn)能、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都需要大量的資金，因此，固定資產(chǎn)投資在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中扮演著重要角色。(4)外商直接投資(FDI)。用FDI與GDP的比值來(lái)衡量(張權(quán)，2018)。在全球化背景下，全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同國(guó)家和地區(qū)間重新組合。中國(guó)在此背景下實(shí)施開放戰(zhàn)略，F(xiàn)DI無(wú)疑會(huì)引致產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和發(fā)展。

(一)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響

1.整體檢驗(yàn)

由上文可知，ISR值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。在使用合成控制法分析之前，本文對(duì)該逆指標(biāo)采取轉(zhuǎn)換，使其正向化，令I(lǐng)SR*=1/ISR，ISR*越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化政策效應(yīng)檢驗(yàn)均使用ISR*指標(biāo)。

表1給出了2010年科技體制綜合改革之前南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化真實(shí)值與合成因素值的對(duì)比?？梢园l(fā)現(xiàn)，在四個(gè)指標(biāo)里，實(shí)際人均GDP對(duì)數(shù)、政府財(cái)政支出占比、固定資產(chǎn)投資占比、FDI占比真實(shí)值與合成值之間都比較接近；相較于南京市真實(shí)值與254個(gè)城市平均真實(shí)值之間的差距，四個(gè)變量的差異度對(duì)比分別為2.1%<10.9%、37.3%>17.6%、8.5%<18.0%和50%<60%。可以看出，合成控制法總體效果比較好，準(zhǔn)確擬合了南京市在改革試點(diǎn)之前產(chǎn)業(yè)合理化特征。

表1 預(yù)測(cè)變量的擬合與對(duì)照

為了直觀地觀察科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，本文計(jì)算了2010年前后真實(shí)南京市和合成南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的差距，如圖1所示。圖中垂直虛線所在位置代表南京實(shí)施試點(diǎn)政策的起始年(13)科技部公示南京市啟動(dòng)國(guó)家科技體制綜合改革試點(diǎn)城市建設(shè)的時(shí)間是2009年4月(國(guó)科函政〔2009〕61號(hào))，因?yàn)楸疚氖褂玫氖悄甓葦?shù)據(jù)，所以基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇的南京市的事件發(fā)生時(shí)點(diǎn)為2010年。，垂直虛線左側(cè)顯示真實(shí)值和合成值之間幾乎沒(méi)有差距；在虛線右側(cè)，二者的差距持續(xù)為正，表明科技體制綜合改革的確產(chǎn)生了積極的政策效果。

圖1 南京市產(chǎn)業(yè)合理化水平真實(shí)值和合成值差距

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)一：更改樣本

不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)特征是存在差異的，為了剔除區(qū)域稟賦差異對(duì)擬合結(jié)果的影響，本文將南京市放在東部樣本中進(jìn)行分析。從圖2中可以看到，2010年之前，真實(shí)值和合成值之間基本無(wú)明顯差距；2010年之后，真實(shí)值高于合成值，并且二者的差距始終為正。與圖1對(duì)比可以看出，科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生積極影響，結(jié)論是穩(wěn)健的?？梢杂^察到，在2010年之前有微弱的政策提前效應(yīng)，可能的原因是，試點(diǎn)啟動(dòng)的時(shí)間是2009年4月，由于本文使用的是年度數(shù)據(jù)，選擇2010年作為試點(diǎn)開始時(shí)間；而且相關(guān)文件指出，早在2008年，南京市就開始為綜合改革試點(diǎn)工作積極籌備。

圖2 南京產(chǎn)業(yè)合理化水平真實(shí)值和合成值差距(東部樣本)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)二：逐步去除權(quán)重不為0的城市

通過(guò)迭代方式多次構(gòu)建合成基礎(chǔ)模型，在每次迭代的過(guò)程中，去除對(duì)合成值貢獻(xiàn)不為0的一個(gè)城市(14)經(jīng)本文測(cè)算，對(duì)合成南京貢獻(xiàn)不為0的城市包括無(wú)錫市、舟山市、廈門市、日照市、深圳市、清遠(yuǎn)市以及東莞市。，檢驗(yàn)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是否會(huì)受到合成對(duì)象權(quán)重的影響，以及是否會(huì)因?yàn)榭刂平M里某一個(gè)城市的缺失而導(dǎo)致結(jié)果的不同。圖3中實(shí)線表示的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化真實(shí)值與合成值之間的差距，虛線指的是每次刪掉合成值權(quán)重為正的一個(gè)城市后合成值與真實(shí)值之間的差距。實(shí)證結(jié)果并不隨著控制組城市的不同而變化，即每次去除一個(gè)權(quán)重為正的城市后，真實(shí)值與合成值之間的差距仍然為正(虛線仍舊位于0的上方)。由此證明，結(jié)論與前文結(jié)論是一致的。

圖3 迭代去除控制組城市的產(chǎn)業(yè)合理化合成值分布

穩(wěn)健性檢驗(yàn)三：安慰劑檢驗(yàn)

安慰劑檢驗(yàn)的總體思路是，選取一個(gè)在事件發(fā)生點(diǎn)之前沒(méi)有進(jìn)行科技體制改革的城市，應(yīng)用合成控制法，觀察合成前后差距是否顯著。安慰劑檢驗(yàn)包括排序檢驗(yàn)和處理組變換。

(1)排序檢驗(yàn)

圖4 南京市和其他城市產(chǎn)業(yè)合理化預(yù)測(cè)誤差分布圖

(2)處理組變換

為進(jìn)一步證明是科技體制綜合改革試點(diǎn)影響了南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的共同偶然因素導(dǎo)致的，選擇廈門市、武漢市和成都市來(lái)做反事實(shí)檢驗(yàn)(18)選取廈門市的原因是，經(jīng)本文測(cè)算，廈門市是南京合成值中權(quán)重最大的城市，廈門市與南京市產(chǎn)業(yè)合理化特征最相似，廈門市可用于檢驗(yàn)區(qū)域內(nèi)部共同因素的影響。選取武漢市和成都市的原因是，兩個(gè)城市分別是中西部地區(qū)與南京市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平接近的城市，用于檢驗(yàn)區(qū)域之間共同因素的影響是否具有一定代表性。?；舅悸肥?，選擇一個(gè)沒(méi)有科技體制綜合改革的非試點(diǎn)城市，做同樣的排序檢驗(yàn)，如果發(fā)現(xiàn)該城市產(chǎn)業(yè)合理化水平真實(shí)值與合成值之間的差距，較其他城市的差距差異很大，即該城市的預(yù)測(cè)誤差線位于其他城市的外部，這就表明合成控制法沒(méi)有提供一個(gè)有力的證據(jù)來(lái)準(zhǔn)確反映科技體制綜合改革政策對(duì)試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。

圖5、圖6和圖7分別是對(duì)廈門、武漢和成都反事實(shí)檢驗(yàn)的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在2010年之前，這三個(gè)城市與其他城市的變動(dòng)程度之間的差距都不大，說(shuō)明在試點(diǎn)改革政策之前，合成控制法對(duì)處理組和控制組城市的擬合程度都較好；2010年之后，這三個(gè)城市與其他城市的變動(dòng)程度之間的差距仍然都不大，三個(gè)城市的差距都位于其他城市分布的內(nèi)部。對(duì)三個(gè)城市的反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果表明，科技體制綜合改革對(duì)南京產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著影響，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的共同偶然因素導(dǎo)致的。

圖5 產(chǎn)業(yè)合理化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(廈門市)

圖6 產(chǎn)業(yè)合理化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(武漢市)

圖7 產(chǎn)業(yè)合理化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(成都市)

(二)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響

1.整體檢驗(yàn)

表2給出了一些重要預(yù)測(cè)變量的對(duì)比，同樣發(fā)現(xiàn)南京市合成值與真實(shí)值非常接近。與上文分析類似，這四個(gè)變量的差異度對(duì)比分別為0.95%<10.9%、0.98%<17.6%、4.8%<18.0%和1.7%<60%。由差異度對(duì)比同樣可以看出，合成控制法較好地?cái)M合了南京市在改革試點(diǎn)之前的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化特征，同樣適合估計(jì)綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的政策效果。

表2 預(yù)測(cè)變量的擬合與對(duì)照

與上文相似，為了更加直觀地觀察科技體制改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，同樣計(jì)算了2010年前后南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化真實(shí)值和合成值差距，如圖8所示。2003—2010年，真實(shí)值和合成值之間幾乎沒(méi)有差距；2010年之后，兩者差距則持續(xù)為正，兩者偏離正是科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的政策效果。

圖8 南京市產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平真實(shí)值和合成值差距

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)一：更改樣本

與上文做法類似，為了剔除區(qū)域結(jié)構(gòu)差異對(duì)擬合結(jié)果的影響，將南京放置在東部地區(qū)城市中檢驗(yàn)。如圖9所示：2010年之前，南京市產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平真實(shí)值與合成值之間的差距不大，表明該模型較好地?cái)M合了試點(diǎn)之前產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的路徑；2010年之后，南京市產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平真實(shí)值高于合成值，二者差距持續(xù)為正。與圖8對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生正向影響的結(jié)論是穩(wěn)健的。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)二：逐步去除權(quán)重不為0的城市

通過(guò)迭代方式逐步去除對(duì)南京合成值貢獻(xiàn)不為0的一個(gè)城市(19)經(jīng)本文測(cè)算，對(duì)南京市合成值貢獻(xiàn)不為0的城市為秦皇島市、保定市、廈門市、濟(jì)南市、深圳市以及?？谑小?，檢驗(yàn)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響是否受到合成城市權(quán)重的影響，如圖10所示(20)圖10中實(shí)線和虛線的定義與圖3一樣。。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果不隨控制組城市不同而變化，即每次去除一個(gè)權(quán)重為正的城市后，真實(shí)值與合成值之間的差距仍然為正。與穩(wěn)健性檢驗(yàn)一結(jié)論一致。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)三：更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量指標(biāo)

借鑒劉建民等(2013)、徐敏等(2015)、汪偉等(2015)等，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的穩(wěn)健性指標(biāo)，該指標(biāo)公式設(shè)計(jì)如下：

(8)

其中，1≤ISO1≤3，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)(21)限于數(shù)據(jù)的可獲得性，此處n=3，即本文采用各個(gè)城市第一、二、三次產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算ISO1指標(biāo)。，i表示第i產(chǎn)業(yè)，yi表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重。ISO1值越接近于3，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)；ISO1值越接近于1，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低。

圖11是用ISO1指標(biāo)來(lái)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的合成結(jié)果。2010年之前，真實(shí)值和合成值之間沒(méi)有明顯差距；2010年之后，兩者差距持續(xù)為正。通過(guò)圖11與圖9對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)上述結(jié)論是穩(wěn)健的。

圖9 更改樣本

圖10 逐步去除權(quán)重不為0的城市

圖11 更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量指標(biāo)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)四：安慰劑檢驗(yàn)

與上文對(duì)產(chǎn)業(yè)合理化檢驗(yàn)相似，這里同樣利用安慰劑檢驗(yàn)來(lái)判斷上述結(jié)論是否穩(wěn)健，包括排序檢驗(yàn)和處理組變換。

(1)排序檢驗(yàn)

上述一系列檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)科技體制改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有正面影響，但并不確定這種影響在統(tǒng)計(jì)上是否顯著，于是，需要采用排序檢驗(yàn)方法來(lái)檢驗(yàn)(22)與上文合理性檢驗(yàn)相似，此處在對(duì)照組中同樣去掉了是南京市2倍以上的城市，并且在只包含東部省份城市中檢驗(yàn)政策的顯著性。，如圖12所示?？梢钥闯觯?010年之前，南京市的差距和其他控制組城市的差距差異不大；2010年之后，南京市的差距與其他城市的差距差異逐漸變大，并且其差距位于其他城市分布的外部。排序檢驗(yàn)結(jié)果表明，南京市科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響是顯著的。

(2)處理組變換

為了排除區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間共同偶然因素的影響，選擇廈門市、武漢市和成都市來(lái)做反事實(shí)檢驗(yàn)(23)選取廈門市的原因是，經(jīng)本文測(cè)算，廈門市是南京市合成值中權(quán)重最大的城市，廈門市與南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化特征最相似，因此選取廈門市檢驗(yàn)區(qū)域內(nèi)部共同因素是否對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生顯著影響。同理，選擇武漢市和成都市檢驗(yàn)區(qū)域之間共同因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響。。圖13、圖14和圖15分別是對(duì)廈門市、武漢市和成都市反事實(shí)檢驗(yàn)的結(jié)果。可以看到：2010年之前，三個(gè)城市與其他城市變動(dòng)幅度的差距都不大，說(shuō)明合成控制法對(duì)試點(diǎn)開始之前樣本城市產(chǎn)業(yè)高級(jí)化路徑的擬合程度較好；2010年之后，三個(gè)城市與其他城市變動(dòng)幅度無(wú)明顯差異，三個(gè)城市變動(dòng)幅度都位于其他城市分布的內(nèi)部。反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果表明，對(duì)南京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生顯著影響的是科技體制綜合改革，而不是其他區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間共同偶然因素。

圖13 產(chǎn)業(yè)高級(jí)化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(廈門市)

圖14 產(chǎn)業(yè)高級(jí)化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(武漢市)

圖15 產(chǎn)業(yè)高級(jí)化預(yù)測(cè)誤差對(duì)比圖(成都市)

綜上，經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文充分考慮了區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異對(duì)模型擬合的影響，以及區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域之間共同偶然因素的影響，結(jié)論是試點(diǎn)城市科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的影響在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。至此，H1得以驗(yàn)證。

(三)科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的機(jī)制檢驗(yàn)

如上文所述，科技體制改革一方面促使勞動(dòng)分工結(jié)構(gòu)合理化和新產(chǎn)品、新工藝產(chǎn)生，另一方面刺激消費(fèi)需求、生產(chǎn)需求和出口需求，從供給和需求兩個(gè)渠道對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生影響。本文從供給和需求兩個(gè)渠道，利用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)率和城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出對(duì)數(shù)值兩個(gè)指標(biāo)，檢驗(yàn)科技體制改革的影響機(jī)制。理論上，科技體制改革促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)服務(wù)業(yè)和科研從業(yè)人員增加，最終帶來(lái)低價(jià)格和新產(chǎn)品，直接創(chuàng)造更多消費(fèi)需求。

如圖16和圖17所示：2010年之前，真實(shí)值與合成值差距幾乎為0，表明科技體制綜合改革之前擬合效果較好；2010年之后，真實(shí)值與合成值之間差距持續(xù)為正，表明科技體制綜合改革之后第三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)率和城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出均有大幅提高。機(jī)制分析表明，科技體制綜合改革通過(guò)供給和需求兩個(gè)渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，H2得以驗(yàn)證。

圖16 南京市第三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)率真實(shí)值和合成值差距

圖17 南京市城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出真實(shí)值和合成值差距

六、結(jié)論與政策建議

本文采用合成控制法，研究了科技體制綜合改革對(duì)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。通過(guò)建立處理組城市合成控制對(duì)象，模擬處理組城市假設(shè)不實(shí)施科技體制改革政策時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化路線，對(duì)比分析科技體制綜合改革政策對(duì)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

基礎(chǔ)研究結(jié)果表明，從整體看，科技體制綜合改革對(duì)試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化產(chǎn)生積極影響。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明：在考慮了區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異對(duì)模型擬合的影響以及區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域之間共同偶然因素對(duì)研究結(jié)論的影響之后，科技體制綜合改革對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的影響仍然顯著；2010年之后，真實(shí)值與合成值的差距始終為正，表明科技體制綜合改革政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的累積效應(yīng)逐步增大。機(jī)制檢驗(yàn)表明，科技體制綜合改革通過(guò)供給和需求兩個(gè)渠道促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

研究結(jié)論表明，南京經(jīng)驗(yàn)對(duì)于非試點(diǎn)城市具有重要借鑒意義。據(jù)此，提出如下政策建議：

第一，建立完備的產(chǎn)學(xué)研溝通合作機(jī)制。推動(dòng)科研力量與市場(chǎng)資源的整合，將高校、科研院所和企業(yè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、高效協(xié)作的科技創(chuàng)新體系。完善科技法規(guī)體系，加速科技成果轉(zhuǎn)化，為科技體制機(jī)制改革有效運(yùn)行創(chuàng)造良好法律法規(guī)環(huán)境。構(gòu)建科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)體系，形成技術(shù)資源整合-產(chǎn)權(quán)交易-服務(wù)-投資于一體的科技創(chuàng)業(yè)綜合性服務(wù)平臺(tái)。注重機(jī)制創(chuàng)新的系統(tǒng)性，促進(jìn)科技體制改革與其它領(lǐng)域改革協(xié)同推進(jìn)，充分把握科技創(chuàng)新各政策之間的協(xié)調(diào)性與關(guān)聯(lián)性，使不同政策之間形成緊密相扣的配套系列，充分釋放科技體制綜合改革驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的潛力。

第二，從供給和需求兩條渠道推動(dòng)科技進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。從供給端來(lái)看：建立科技創(chuàng)新人才高地，加大高技術(shù)人才引進(jìn)力度，對(duì)領(lǐng)軍型人才給予培養(yǎng)、獎(jiǎng)勵(lì)、生活補(bǔ)貼等優(yōu)先扶持政策，解決高端產(chǎn)業(yè)人才緊缺、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)匹配度低問(wèn)題；精簡(jiǎn)科研管理流程，擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，擴(kuò)寬項(xiàng)目費(fèi)用列支范圍，提高科研機(jī)構(gòu)和科研人才的積極性，加快生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。從需求端來(lái)看：加速國(guó)內(nèi)外知名研發(fā)中心集聚，舉辦多種形式院企對(duì)接活動(dòng)，使企業(yè)生產(chǎn)需求成為科研院所技術(shù)開發(fā)源頭；加大對(duì)擁有科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)的扶持力度，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)提高企業(yè)自主研發(fā)信心，通過(guò)稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼等優(yōu)惠手段充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，探索供給型技術(shù)向企業(yè)需求型技術(shù)轉(zhuǎn)變。