王 斌

（黃河交通學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 河南武陟 454950）

引言及文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)外開放程度不斷擴(kuò)大，對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。于是，有關(guān)外資流入與我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展之間的關(guān)系，已成為政界和學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。事實(shí)上，從我國(guó)加入WTO 以來(lái)，相關(guān)研究就開始從國(guó)外資本流入的視角對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的影響展開了較為豐富的研究。仝若貝（2014）研究認(rèn)為，F(xiàn)DI 對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)投資和就業(yè)均產(chǎn)生擠出效應(yīng)。林霜（2019）研究指出，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的影響主要是通過(guò)合資、委托管理、跨國(guó)并購(gòu)及獨(dú)資四種方式，會(huì)給我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，同時(shí)也會(huì)給我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展帶來(lái)先進(jìn)的管理理念和技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展。

縱觀現(xiàn)有研究，發(fā)現(xiàn)一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是基于外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的研究絕大部分都是基于我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的視角。而隨著我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，高質(zhì)量發(fā)展已成為我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)，如何從商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量（集聚水平）的角度來(lái)分析，是值得進(jìn)一步探討的話題。另一個(gè)存在的不足是，大多文獻(xiàn)都是基于批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)作為商貿(mào)流通業(yè)范疇進(jìn)行研究，而把交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)與物流業(yè)排除在外，而交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和物流恰恰又是我國(guó)當(dāng)前商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的最重要組成部分，顯然現(xiàn)有研究是值得商榷的。據(jù)此，本文首先從理論上構(gòu)建外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的規(guī)模效應(yīng)模型，繼而將規(guī)模效應(yīng)變量替換為商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量效應(yīng)（集聚水平），從外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的規(guī)模和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度研究外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的影響，并基于我國(guó)東、中、西不同區(qū)域進(jìn)行差異性分析。同時(shí)，在考慮商貿(mào)流通業(yè)范疇時(shí)，將交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和物流業(yè)均納入其中，更為科學(xué)地衡量商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展情況。

實(shí)證模型設(shè)定、變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）實(shí)證模型設(shè)定

參考汪旭暉等（2011）學(xué)者的做法，基于外資和內(nèi)資兩部門經(jīng)濟(jì)展開分析，構(gòu)建外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的溢出效應(yīng)模型，見(jiàn)式（1）：

其中，LnYi表示我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的規(guī)模（總產(chǎn)值水平），Li表示商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)從業(yè)量，Ki表示商貿(mào)流通業(yè)資本存量，K10 表示我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)中外資企業(yè)的資本存量，K20 表示國(guó)內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)的外資企業(yè)的資本存量。α、β為我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)力和資本存量的邊際產(chǎn)出彈性。γ、δ分別為商貿(mào)流通業(yè)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的溢出效應(yīng)，具體而言，γ+δ＞0，則存在正向溢出效應(yīng)，γ+δ＜0 則存在負(fù)向溢出效應(yīng)，γ+δ=0 則不存在溢出效應(yīng)。

鑒于本文研究的目的是考慮外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的溢出效應(yīng)，則可以將模型（2）中的國(guó)內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)的外資企業(yè)的資本存量予以剔除，得到本文的實(shí)證模型如式（3）所示：

顯然，從式（3）可知，γ就是外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，γ>0 則存在正向溢出效應(yīng)，γ＜0 則存在負(fù)向溢出效應(yīng)，γ=0 則不存在溢出效應(yīng)。

同時(shí)，本文考慮外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量效應(yīng)是否同樣存在溢出效應(yīng)時(shí)，將模型（3）中的我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模變量替換為質(zhì)量變量（商貿(mào)流通業(yè)集聚程度），得到模型（4）：

Congregatei表示商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平集聚程度，其它變量與前述一致。

表1 外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模及其區(qū)域差異性估計(jì)結(jié)果

（二）變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模（LnYi）：采用商貿(mào)流通業(yè)（批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)和物流業(yè)）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之和予以衡量，表示商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模效應(yīng)。實(shí)證研究時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，數(shù)據(jù)來(lái)源為各省區(qū)市歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒。

商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量（Congregatei）：采取我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)集聚程度予以衡量，商貿(mào)流通業(yè)集聚程度采用區(qū)位熵方法進(jìn)行測(cè)度，具體測(cè)度根據(jù)公式（5）：

其中，Aggij(t)表示某省域i在t年第j產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵值，eij(t)表示某省域i在t年份j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，表示某省域i在t年的所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)總?cè)藬?shù)，表示某省域第j產(chǎn)業(yè)在第t年份的就業(yè)人數(shù)，表示第t年某省域所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)總?cè)藬?shù)。此處的j產(chǎn)業(yè)即為上述提到的商貿(mào)流通業(yè)范疇，因此，可以簡(jiǎn)化得到商貿(mào)流通業(yè)集聚程度變量。測(cè)算商貿(mào)流通業(yè)集聚程度時(shí)用到的就業(yè)人數(shù)來(lái)自于《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各省區(qū)市的歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)從業(yè)量（Li）：采用商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)予以衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各省域的歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，實(shí)證研究時(shí)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

商貿(mào)流通業(yè)資本存量（Ki）：采用商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)予以衡量，數(shù)據(jù)同樣來(lái)自于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省域統(tǒng)計(jì)年鑒，實(shí)證研究時(shí)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

外資流入（K10）：采用外商直接投資數(shù)據(jù)的累計(jì)值予以衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自于各省域歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒，實(shí)證研究時(shí)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

其它控制變量（Controlit）：納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值予以衡量，LnGDPit）、城鎮(zhèn)化水平（采用城鎮(zhèn)人口占比衡量，Townit）、政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的支持程度（采用政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)固定資本的投入額予以衡量，LnInvest）、金融發(fā)展水平（年末存貸款余額占GDP比重衡量，M2/GDPit）作為控制變量，上述控制變量測(cè)算的數(shù)據(jù)均來(lái)自于各省域歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

實(shí)證研究

考慮到數(shù)據(jù)測(cè)算的復(fù)雜性，本文進(jìn)行實(shí)證研究的樣本期選為2014 ～2018 年，采用的方法為省域面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型估計(jì)方法，從全國(guó)層面和東、中、西不同區(qū)域?qū)用娣謩e就外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的規(guī)模和質(zhì)量的溢出效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，采用的計(jì)量軟件為Stata 15.0。

（一）外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的影響及其區(qū)域差異性估計(jì)

根據(jù)模型（3），通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)得到外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的溢出效應(yīng)及其區(qū)域差異性估計(jì)結(jié)果如表1 所示。表1 的估計(jì)結(jié)果可知，無(wú)論是從全國(guó)層面來(lái)看，還是從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模具有正向的促進(jìn)效應(yīng)，外資流入每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)促進(jìn)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模整體上增長(zhǎng)0.0758個(gè)百分點(diǎn)，這也就證實(shí)了現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模具有正向促進(jìn)的溢出效應(yīng)結(jié)論。但實(shí)證結(jié)果還表明，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)不同區(qū)域的正向促進(jìn)效應(yīng)具有顯著的差異性，對(duì)西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的促進(jìn)效應(yīng)最強(qiáng)，東部地區(qū)最弱。究其原因，可能是由于我國(guó)東、中、西不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性導(dǎo)致我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)水平和資源稟賦存在差異所致。相比較而言，東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)水平和資源稟賦要明顯高于中部地區(qū)和西部地區(qū)，且規(guī)模上相對(duì)已經(jīng)處于比較龐大的階段，外資流入對(duì)東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大雖然具有正向促進(jìn)效應(yīng)，但這種促進(jìn)效應(yīng)的邊際效應(yīng)已處于遞減階段，而西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的規(guī)模相對(duì)較小，外資流入對(duì)于西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的邊際促進(jìn)效應(yīng)就會(huì)更加明顯，也就導(dǎo)致外資流入對(duì)西部地區(qū)的邊際溢出效應(yīng)（0.1038）要強(qiáng)于中部地區(qū)（0.0828），中部地區(qū)（0.0828）強(qiáng)于東部地區(qū)（0.0482）。

商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)從業(yè)量（勞動(dòng)投入）、資本存量以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的固定資本投入力度和金融發(fā)展水平均對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)大具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)，且同樣存在區(qū)域差異性。具體而言，勞動(dòng)投入、資本存量和政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)固定資本投入對(duì)西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模擴(kuò)張的正向促進(jìn)效應(yīng)要強(qiáng)于中部地區(qū)和東部地區(qū)，呈現(xiàn)出東中西“遞增”的特征。而東部地區(qū)相比于中部地區(qū)和西部地區(qū)，更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、更高的城鎮(zhèn)化率和更便利的金融資金獲?。ǜ叩慕鹑诎l(fā)展水平）對(duì)東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)張具有更強(qiáng)的促進(jìn)效應(yīng)。

（二）外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的影響及其區(qū)域差異性估計(jì)

根據(jù)模型（4），估計(jì)得到外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的質(zhì)量（商貿(mào)流通業(yè)集聚程度）及其區(qū)域差異性溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果如表2 所示。表2 的實(shí)證估計(jì)結(jié)果同樣顯示，無(wú)論是全國(guó)層面還是分區(qū)域?qū)用?，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量（商貿(mào)流通業(yè)集聚程度）具有顯著的正向溢出效應(yīng)，與吳萌（2018）等研究得到的結(jié)論一致。且進(jìn)一步從全國(guó)層面來(lái)看，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的溢出效應(yīng)（0.1203）要強(qiáng)于對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的溢出效應(yīng)（彈性系數(shù)為0.0758）。這表明外資流入對(duì)于我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)利用外資進(jìn)行技術(shù)改造、經(jīng)營(yíng)管理水平的提升、科技創(chuàng)新能力的提高等方面具有較好促進(jìn)作用。這主要通過(guò)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)（主要是內(nèi)資為主型的商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)）對(duì)那些由外資建立的商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)所具有的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、高效管理理念等進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，并最終轉(zhuǎn)化為我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)（內(nèi)資為主型商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)）自身發(fā)展的要素，實(shí)現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，達(dá)到商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升（集聚）。實(shí)證研究結(jié)果也啟示我們，無(wú)需像仝若貝（2014）和房玲玲（2019）等學(xué)者那樣對(duì)外資流入會(huì)對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展產(chǎn)生擠出效應(yīng)而擔(dān)憂，而是應(yīng)該鼓勵(lì)并加大開放力度引入外資來(lái)促進(jìn)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量（集聚水平）的提升，

從外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量（集聚程度）的區(qū)域差異性溢出效應(yīng)來(lái)看，外資流入對(duì)東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的正向影響最大，對(duì)西部地區(qū)最小，呈現(xiàn)東中西依次“遞減”特征。這一點(diǎn)剛好與前述研究中外資流入對(duì)我國(guó)東、中、西不同區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的溢出效應(yīng)（東中西遞增）次序相反。究其原因，可能是我國(guó)東、中、西不同區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展對(duì)外資流入的利用程度和模仿學(xué)習(xí)程度（理念）存在差異所致。東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)更喜歡通過(guò)外資的引入來(lái)進(jìn)行商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)效率的提升、經(jīng)營(yíng)管理理念的改造，進(jìn)而促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和質(zhì)量的提升，而西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)企業(yè)引入外資之后更加偏向于流通企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致對(duì)商貿(mào)流通業(yè)質(zhì)量的正向溢出效應(yīng)出現(xiàn)東中西“遞減”特征，而對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)大卻呈現(xiàn)出東中西“遞增”的特征。

除此之外，其它控制變量對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升均具有正向促進(jìn)作用，且同樣存在區(qū)域差異性。不同的是，控制變量中，除政府對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)固定資本投資變量以外，其它變量對(duì)我國(guó)東、中、西不同區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的正向促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)度均呈現(xiàn)出東中西“遞減”的特征。原因可能是，我國(guó)西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展更多依賴于政府的支持或干預(yù)，而東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展更多以市場(chǎng)化行為為主，使得東部地區(qū)相比于中西部地區(qū)，具有較好的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)水平和環(huán)境，更加有力促進(jìn)了東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升。

表2 外資流入對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量及其區(qū)域差異性估計(jì)結(jié)果

結(jié)論

本文研究認(rèn)為：首先，無(wú)論是全國(guó)層面，還是考慮區(qū)域差異性，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模和質(zhì)量均具有正向的溢出效應(yīng)，無(wú)需害怕一些學(xué)者所提出的外資流入會(huì)對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展產(chǎn)生擠出效應(yīng)，而是應(yīng)該鼓勵(lì)并進(jìn)一步敞開大門，以更大的決心和信心去吸引外資流入，發(fā)揮外資對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展帶來(lái)更大促進(jìn)作用。其次，外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模和發(fā)展質(zhì)量的正向溢出效應(yīng)存在顯著的區(qū)域差異性。從外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模的正向溢出效應(yīng)差異性來(lái)看，呈現(xiàn)出東中西“遞增”的特征，而從外資流入對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展質(zhì)量的正向溢出效應(yīng)差異性來(lái)看卻呈現(xiàn)出東中西“遞減”的特征。原因主要是由于我國(guó)東中西不同區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展對(duì)外資流入的利用程度和模仿學(xué)習(xí)程度（理念）存在差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更偏向于利用外資來(lái)改造技術(shù)，提升效率和經(jīng)營(yíng)管理理念，而經(jīng)濟(jì)相對(duì)薄弱地區(qū)則更加側(cè)重于通過(guò)外資來(lái)擴(kuò)大規(guī)模。最后，商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)從業(yè)量（勞動(dòng)投入）、資本存量以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的固定資本投入力度和金融發(fā)展水平等控制變量對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展規(guī)模和質(zhì)量均存在顯著的正向促進(jìn)作用，也同樣存在顯著的區(qū)域差異性影響。