晁 蓉 龍 敏 黃筱玲

(湖南大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，湖南 長沙410082)

一、引言

作為我國專利領(lǐng)域的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，中國專利獎(jiǎng)的設(shè)定和評(píng)選不僅是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重要標(biāo)志之一，更激發(fā)了全社會(huì)對(duì)創(chuàng)新的熱情和動(dòng)力，催生出更多更優(yōu)質(zhì)的專利成果。1989～2019年，中國專利獎(jiǎng)已成功舉辦了21屆，累計(jì)有6225件專利榮獲此殊榮，其中發(fā)明專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目在評(píng)審的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中都表現(xiàn)突出，是目前公認(rèn)的高質(zhì)量專利代表，但“高質(zhì)量”并不完全等同于“高價(jià)值”。當(dāng)前，我國已進(jìn)入從“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國”向“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”跨越的關(guān)鍵時(shí)期，作為專利領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的“標(biāo)桿”，高價(jià)值專利對(duì)我國企業(yè)參與國際化競(jìng)爭(zhēng)起到重要支撐作用。在高鐵“走出去”、核電“走出去”的同時(shí)，“高價(jià)值”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無疑承擔(dān)起為產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航的重任。高價(jià)值專利與高質(zhì)量專利除了在技術(shù)本身都具有高質(zhì)量之外，學(xué)者們普遍認(rèn)為高價(jià)值專利還能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來額外收益，特別是經(jīng)濟(jì)利益。中國專利獎(jiǎng)自設(shè)立以來，評(píng)審委員會(huì)不斷完善評(píng)審工作機(jī)制，對(duì)評(píng)審指標(biāo)進(jìn)行多次修改，評(píng)選辦法與時(shí)俱進(jìn)。2018年重新修訂后的《中國專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》在評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)選內(nèi)容和評(píng)選方法上更加注重專利在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中的運(yùn)用情況。中國專利獎(jiǎng)評(píng)審的導(dǎo)向作用恰恰印證了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，也反映出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下我國專利事業(yè)對(duì)“高價(jià)值專利”的需求。

專利一邊連著技術(shù)創(chuàng)新，一邊連著產(chǎn)品市場(chǎng)，是創(chuàng)新與市場(chǎng)之間的紐帶與橋梁。2019年4月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出“要積極引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用”①。一般而言，榮獲中國專利金獎(jiǎng)的發(fā)明專利在文本質(zhì)量、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益及發(fā)展前景等方面都比較突出，但是否每一件金獎(jiǎng)專利都是高價(jià)值專利呢？目前國內(nèi)對(duì)中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)與專利價(jià)值相關(guān)性進(jìn)行研究的成果較少，而如何促進(jìn)高質(zhì)量專利向高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化是當(dāng)前專利實(shí)踐領(lǐng)域亟待解決的重要問題。因此，對(duì)中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利價(jià)值進(jìn)行較為深入研究，對(duì)我國高價(jià)值專利的創(chuàng)造、挖掘和保護(hù)都具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

在研究中國專利金獎(jiǎng)方面，鄧思銘和喬永忠研究了不同地區(qū)創(chuàng)新主體類型對(duì)中國獲獎(jiǎng)專利運(yùn)用能力的影響，并分析獲得發(fā)明專利金獎(jiǎng)的不同類型專利權(quán)人專利質(zhì)量[1][2]；馬榮康等將專利化過程分成研發(fā)、申請(qǐng)、審查和授權(quán)四個(gè)階段，利用中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)對(duì)四個(gè)階段的相應(yīng)特征指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，揭示了突破性技術(shù)發(fā)明的形成特征[3]。袁紅霞等人對(duì)中國專利優(yōu)秀獎(jiǎng)和金獎(jiǎng)專利的獲取數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析對(duì)比，分別從專利運(yùn)用、獲獎(jiǎng)趨勢(shì)、獲獎(jiǎng)周期、專利質(zhì)量等方面對(duì)主要獲獎(jiǎng)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行梳理[4]。蔣康麗通過對(duì)中國專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、法律狀態(tài)、專利權(quán)人類型、專利保護(hù)和運(yùn)用數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)專利質(zhì)量在不斷提升，社會(huì)關(guān)注度日益加大[5]。金柳欣等人從專利影響因素對(duì)獲獎(jiǎng)專利進(jìn)行深入分析，以第1～15屆的中國專利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為研究對(duì)象，從多個(gè)角度探討如何提升專利價(jià)值[6]。

在研究專利價(jià)值方面，國內(nèi)外學(xué)者主要集中在專利指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的影響、專利價(jià)值評(píng)估等方面。專利價(jià)值是指授權(quán)專利在使用以及產(chǎn)品市場(chǎng)化過程中為專利權(quán)人所創(chuàng)造的預(yù)期收益價(jià)值，即專利在技術(shù)市場(chǎng)的價(jià)值[7]。研究專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)或影響因素的文獻(xiàn)，目前至少涉及包括專利屬性特征(如專利的引用次數(shù)、專利的發(fā)明人數(shù)、專利的IPC分類號(hào)、說明書附圖頁數(shù)、非專利文獻(xiàn)引用數(shù)等[8])，專利戰(zhàn)略布局特征(如專利權(quán)利要求數(shù)、專利優(yōu)先權(quán)數(shù)、專利同族數(shù)以及獨(dú)立權(quán)利要求書等[9])，專利所有權(quán)特征(如專利市場(chǎng)規(guī)模、專利的合作申請(qǐng)、專利維持率、專利組合等[10])，專利技術(shù)特征(如專利技術(shù)的可替代性、技術(shù)通用性、覆蓋性、專利規(guī)避性等[11])；而專利價(jià)值的影響因素包括專利保護(hù)范圍、專利創(chuàng)新性、專利權(quán)人特征、專利生命周期、研發(fā)活動(dòng)特性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征等[12]。還有學(xué)者以世界500強(qiáng)企業(yè)專利為高價(jià)值專利代表，分析企業(yè)高價(jià)值專利被引特征，研究不同行業(yè)專利同被引網(wǎng)絡(luò)的演化過程，得出高自引是高價(jià)值專利普遍特征[13][14]。專利價(jià)值評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其影響因素貫穿技術(shù)研發(fā)到市場(chǎng)占有，再到運(yùn)營收益全過程，其中既有客觀指標(biāo)數(shù)據(jù)分析，也涉及主觀的價(jià)值判斷?？紤]的因素越多則視角越全面，但同時(shí)評(píng)估的難度也會(huì)增大[15]。

本文從文獻(xiàn)情報(bào)學(xué)視角開展研究，通過提取中國專利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利運(yùn)用能力、專利被引證指數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)等特征指標(biāo)進(jìn)行專利價(jià)值分析。之所以選取這些特征指標(biāo)原因有二：一是目前學(xué)術(shù)界尚無明確統(tǒng)一的高價(jià)值專利評(píng)價(jià)體系，中國專利交易所推出的“專利價(jià)值分析指標(biāo)體系”是中國專利價(jià)值評(píng)估的主流體系，其特征指標(biāo)的選取在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)》中經(jīng)常被使用到，也是在國內(nèi)外研究中使用頻次最多的指標(biāo)[16]。二是特征指標(biāo)在專利信息檢索中的穩(wěn)定性和可獲取性。具體而言，不同技術(shù)領(lǐng)域是從專利技術(shù)的覆蓋范圍反映專利價(jià)值；專利運(yùn)用能力是從管理運(yùn)營層面反映專利價(jià)值；被引證指數(shù)是從知識(shí)關(guān)聯(lián)層面反映專利價(jià)值；權(quán)利要求數(shù)是從技術(shù)保護(hù)范圍反映專利價(jià)值；同族專利數(shù)是從區(qū)域保護(hù)程度反映專利價(jià)值。這些特征都是數(shù)據(jù)型變量，在相關(guān)性檢驗(yàn)方面都有比較強(qiáng)的正向效應(yīng)，能夠較為全面地考量專利價(jià)值，故其分析結(jié)果可以反映不同技術(shù)領(lǐng)域獲得中國專利金獎(jiǎng)的發(fā)明專利主要特征[17]，進(jìn)而為促進(jìn)我國不同技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造更多的高價(jià)值專利，探尋高價(jià)值專利的精準(zhǔn)定位提供參考。

三、不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人獲得中國專利金獎(jiǎng)的專利價(jià)值信息

(一)研究數(shù)據(jù)

本文研究數(shù)據(jù)來自第1～21屆中國專利金獎(jiǎng)中發(fā)明專利的相關(guān)信息，主要數(shù)據(jù)獲取的具體步驟如下：首先，通過中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站搜索得到中國專利金獎(jiǎng)名單(第1～21屆)，從中搜集發(fā)明專利金獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)專利號(hào)和專利名稱；接著，登錄國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站的專利檢索平臺(tái)，根據(jù)搜集到的獲獎(jiǎng)專利申請(qǐng)?zhí)?授權(quán)號(hào))或?qū)＠Q對(duì)每一件金獎(jiǎng)專利進(jìn)行專利信息檢索。最后，導(dǎo)出相關(guān)專利著錄項(xiàng)數(shù)據(jù)形成EXCEL文件，整理得出關(guān)于中國專利金獎(jiǎng)的發(fā)明專利樣本數(shù)據(jù)庫。檢索下載和統(tǒng)計(jì)的信息中，專利運(yùn)用方式包括自行實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押等多種方式，本文主要統(tǒng)計(jì)發(fā)生率最高的許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押三種方式。專利被引證指數(shù)選項(xiàng)中有家族被引證指數(shù)、被引證指數(shù)等，本文重點(diǎn)考慮包含專利本身以及同族專利的家族被引證指數(shù)。同族專利數(shù)選項(xiàng)中有簡(jiǎn)單同族、擴(kuò)展同族、Inpadoc同族等，本文選擇簡(jiǎn)單同族專利數(shù)。最終形成的樣本數(shù)據(jù)庫中包含327件發(fā)明專利金獎(jiǎng)的申請(qǐng)?zhí)枴⒐_號(hào)、國際專利IPC主分類號(hào)、IPC分類號(hào)、申請(qǐng)人類型、專利運(yùn)用情況、專利被引證指數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)等特征信息。

(二)分類標(biāo)準(zhǔn)

在專利技術(shù)分類中，國際專利分類系統(tǒng)(IPC)是文獻(xiàn)中最常用的分類標(biāo)準(zhǔn)，按照技術(shù)主題的設(shè)立將整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分為五個(gè)等級(jí)：部、大類、小類、大組、小組[18]。本文借鑒已有研究將IPC部作為大技術(shù)領(lǐng)域，并在大技術(shù)領(lǐng)域下進(jìn)一步考察技術(shù)領(lǐng)域細(xì)分(小類)。中國專利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)發(fā)明專利的項(xiàng)目數(shù)在一定程度上代表了某一技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明人的創(chuàng)新能力和技術(shù)研發(fā)能力，某一技術(shù)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量越多，在一定程度上說明該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利的文本質(zhì)量和技術(shù)水平越高，專利價(jià)值可能越高。隨著國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的不斷發(fā)展，許多發(fā)明專利獲獎(jiǎng)項(xiàng)目覆蓋了更多的技術(shù)領(lǐng)域，也形成了與國家產(chǎn)業(yè)形勢(shì)和戰(zhàn)略發(fā)展相一致的引導(dǎo)作用。比如第20屆中國專利金獎(jiǎng)“一種蟬擬青霉菌株及其應(yīng)用”(專利號(hào)為ZL201110120603.1，專利權(quán)人是浙江泛亞生物醫(yī)藥股份有限公司)，其IPC涵蓋6個(gè)小類17個(gè)小組，是一件技術(shù)應(yīng)用范圍較廣的發(fā)明專利。但是，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人的技術(shù)研發(fā)能力以及技術(shù)覆蓋范圍不盡相同，研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新水平也有很大差異，因此各技術(shù)領(lǐng)域獲得的發(fā)明專利金獎(jiǎng)的數(shù)量會(huì)有較大差距。下文分別對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目IPC(部)、IPC(小類)的分布情況對(duì)應(yīng)的專利數(shù)量進(jìn)行整理分析。

(三)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)統(tǒng)計(jì)

依據(jù)國際專利分類(IPC)部對(duì)專利權(quán)人獲得的中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，第1～21屆中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)覆蓋了IPC 8個(gè)部，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目專利權(quán)人為合作型的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以第一專利權(quán)人為準(zhǔn)。各部所獲的項(xiàng)目數(shù)分布情況如表1所示。

從表1可以看出，不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得發(fā)明專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)存在明顯差異。在大技術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)下，C部(化學(xué)；冶金)是獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量最多的部，共有99件獲獎(jiǎng)專利，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的30.3%。其次，H部(電學(xué))在獲獎(jiǎng)數(shù)量排名中列居第二，共有71件發(fā)明專利獲得金獎(jiǎng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的21.7%。B部(作業(yè)；運(yùn)輸)與G部(物理)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量比較接近，分別有45件、41件獲獎(jiǎng)專利，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的13.8%和12.5%，但是與C部相比數(shù)量明顯減少。A部(人類生活必需品)排在第五位，有29件獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的8.9%；F部(機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破)有17項(xiàng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的5.2%；E部(固定建筑物)有15件專利獲得金獎(jiǎng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的4.6%；而D部(紡織；造紙)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量最少，僅有10件，占獲獎(jiǎng)總量的3.1%。

(四)不同技術(shù)領(lǐng)域(小類)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)

根據(jù)《國際專利分類與行業(yè)分類參照關(guān)系表(2018)》對(duì)應(yīng)發(fā)明專利以及分類號(hào)，將327件發(fā)明專利金獎(jiǎng)的國際專利分類號(hào)精確至小類。由于IPC分類與每一部并非一一對(duì)應(yīng)，每一個(gè)IPC分類號(hào)有可能對(duì)應(yīng)多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，本文根據(jù)該專利文本的具體內(nèi)容將其限定在一至兩個(gè)類目下，統(tǒng)計(jì)各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域細(xì)分下的發(fā)明專利金獎(jiǎng)數(shù)量，得到獲獎(jiǎng)專利的不同技術(shù)領(lǐng)域分布數(shù)據(jù)。結(jié)果表明共涉及391個(gè)小類，其中獲獎(jiǎng)專利數(shù)量最多的10個(gè)小類分別是A61K(32件)、A61P(27件)、H04L(23件)、C12N(22件)、B01J(17件)、C07C(16件)、C07D(13件)、C10G(13件)、G01N(12件)和C12P(11件)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

從單個(gè)專利金獎(jiǎng)的技術(shù)領(lǐng)域小類涉及內(nèi)容來看，排名第一和第二的是A61K和A61P，主要涉及生物醫(yī)藥、疾病防疫等領(lǐng)域，共有59件專利獲獎(jiǎng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的18.1%，主要專利權(quán)利人有深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司(2件)、石藥集團(tuán)中奇制藥技術(shù)有限公司(2件)、浙江貝達(dá)藥業(yè)有限公司(2件)、深圳微芯生物科技有限責(zé)任公司(2件)等；排名第三的是H04L，共有23件專利獲獎(jiǎng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的7.1%，主要涉及通信領(lǐng)域，專利權(quán)利人以華為技術(shù)股份有限公司(5件)、中興通訊股份有限公司(5件)等行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)為主；排名第四的是C12N，共有22件專利獲獎(jiǎng)，主要涉及微生物、病毒基因以及生物技術(shù)等，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的6.8%；排名第五至第八的是B01J、C07C、C07D、C10G，分別有17、16、13、13件專利獲獎(jiǎng)，主要涉及石油煉化、高分子化合物等領(lǐng)域，其中，中國石油化工總公司以及股份有限公司有13件，石油化工科學(xué)院有8件，上海石油化工研究院有4件；排名第九和第十的是G01N、C12P，分別有12件、11件專利獲得金獎(jiǎng)。從表2統(tǒng)計(jì)中可知，不同技術(shù)領(lǐng)域(小類)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量存在明顯差異。金獎(jiǎng)數(shù)量排名前3位的技術(shù)領(lǐng)域分屬生物醫(yī)藥、疾病防控、通信技術(shù)等領(lǐng)域，反映了中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)專利權(quán)人所引領(lǐng)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)熱點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新水平，也在一定程度上代表了目前國家專利技術(shù)水平的總體實(shí)力。

四、中國專利金獎(jiǎng)發(fā)明專利特征與專利價(jià)值的相關(guān)性分析

(一)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利運(yùn)用能力

專利運(yùn)用能力主要指專利技術(shù)的資本化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的能力。國外通過采取某些措施使專利產(chǎn)生收益，主要涉及增加收入、促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等方面的內(nèi)容，我國各界對(duì)專利資本化和產(chǎn)業(yè)化的理解還有異議。目前大部分研究主要集中在專利商業(yè)化過程，包括自行實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、出資和信托等多種方式。專利運(yùn)用既是創(chuàng)造和保護(hù)專利的最終目標(biāo)，也是通過專利實(shí)施充分實(shí)現(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要手段。通常，許可和轉(zhuǎn)讓是專利最主要和最基本的商業(yè)化運(yùn)用方式，但是隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，通過專利質(zhì)押幫助專利權(quán)利人盤活“知”本的方式也開始受到社會(huì)各界的關(guān)注。根據(jù)中國專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年全國實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)押融資1105億元，質(zhì)押專利數(shù)目3053項(xiàng)，同比增長21.3%，專利質(zhì)押表明該專利具有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值[19]。因此，本文對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押三類專利信息進(jìn)行分析，有助于全面深入探尋高價(jià)值專利的運(yùn)用情況。具體統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3所示：

表3 不同技術(shù)領(lǐng)域(部)中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押情況

Hiller等曾指出技術(shù)領(lǐng)域通過影響專利質(zhì)量從而影響專利權(quán)人的專利收益，再進(jìn)一步影響專利權(quán)人對(duì)專利的運(yùn)用方式[20]。Carlos等眾多學(xué)者的研究表明不同技術(shù)領(lǐng)域具有不同社會(huì)價(jià)值，并會(huì)對(duì)專利的商業(yè)化產(chǎn)生影響[21]。國內(nèi)大部分學(xué)者也認(rèn)同這一研究結(jié)論，即技術(shù)偏好是影響專利權(quán)人對(duì)專利實(shí)施運(yùn)用的關(guān)鍵因素之一。因此，本文將獲獎(jiǎng)專利運(yùn)用情況按照技術(shù)領(lǐng)域(部)進(jìn)行分類，以經(jīng)歷過許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的專利數(shù)量為指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)的專利運(yùn)用情況，并對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。

從表3中可以看出：第一，不同技術(shù)領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)數(shù)量是影響專利權(quán)人實(shí)施運(yùn)用的關(guān)鍵因素。例如，C部的專利權(quán)人是獲獎(jiǎng)數(shù)量最多的技術(shù)領(lǐng)域，共有99件獲獎(jiǎng)專利，其專利運(yùn)用數(shù)量有61件，專利運(yùn)用率為61.6 %，與其余技術(shù)領(lǐng)域相比位居第一。第二，專利運(yùn)用數(shù)量與運(yùn)用率之間不存在線性相關(guān)性。例如，雖然A部獲獎(jiǎng)專利實(shí)施運(yùn)用的數(shù)量只有9件，但是其運(yùn)用率卻有32.1%；D部和E部雖然專利實(shí)施運(yùn)用數(shù)量?jī)H有3件，但是其運(yùn)用率也有27.3%和23.1%；運(yùn)用數(shù)量和運(yùn)用率居中的是B部、G部和H部，其運(yùn)用率分別為46.5%，41.5%和39.4%，高于D部和E部。第三，占比最高的專利運(yùn)用方式是專利轉(zhuǎn)讓，有80件專利經(jīng)歷轉(zhuǎn)讓，約占獲獎(jiǎng)專利總數(shù)的24.7%；在專利實(shí)施運(yùn)用中，有33件許可、23件許可并轉(zhuǎn)讓、9件質(zhì)押、3件轉(zhuǎn)讓并質(zhì)押、4件許可并質(zhì)押以及1件專利許可、轉(zhuǎn)讓并質(zhì)押，共計(jì)17件專利經(jīng)歷過專利權(quán)質(zhì)押。第四，不同技術(shù)領(lǐng)域會(huì)對(duì)獲獎(jiǎng)專利的市場(chǎng)價(jià)值產(chǎn)生影響。本文將不同技術(shù)領(lǐng)域作為自變量，不同技術(shù)領(lǐng)域經(jīng)歷許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的金獎(jiǎng)專利數(shù)量作為因變量，利用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS23.0進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，漸進(jìn)顯著性(雙側(cè))小于0.05，皮爾遜卡方值為99.360，可以得出不同技術(shù)領(lǐng)域會(huì)影響專利權(quán)人對(duì)獲獎(jiǎng)專利的運(yùn)用水平和能力，專利權(quán)人在不同技術(shù)領(lǐng)域中專利運(yùn)用方式上具有既定行業(yè)特點(diǎn)抑或是受到市場(chǎng)價(jià)值影響。

(二)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的被引證指數(shù)

在現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)中，被引證指數(shù)無疑是最被廣泛認(rèn)可和使用最多的指標(biāo)。專利被引證指數(shù)是指該專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)，一件專利如果被后續(xù)專利引證的次數(shù)越多，說明該專利對(duì)后續(xù)專利發(fā)明的影響越大。在相關(guān)實(shí)證研究中，被引證指數(shù)與專利價(jià)值的顯著正相關(guān)關(guān)系已得驗(yàn)證[22]。表4報(bào)告了不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利被引證指數(shù)情況。

表4 不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的被引證指數(shù)分布情況

從表4可以看出，不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲獎(jiǎng)發(fā)明專利的被引證指數(shù)分布情況呈現(xiàn)以下特征：第一，獲獎(jiǎng)發(fā)明專利的被引證指數(shù)大多數(shù)在0～8次之間，占全部獲獎(jiǎng)總數(shù)的46.1%；其中C部獲獎(jiǎng)數(shù)量最多，有46件；A部、B部、G部和H部獲獎(jiǎng)數(shù)量較為接近，分別有17、19、17和20件；獲獎(jiǎng)數(shù)量最少的是D部、E部和F部，分別只有6、5和6件。第二，被引證指數(shù)在9～30次之間排名前3的技術(shù)領(lǐng)域是C部、H部、B部，分別有36、21、14件；技術(shù)領(lǐng)域G部、A部、F部、E部、D部獲獎(jiǎng)數(shù)量依次減少，分別有12、8、8、4、3件?？梢钥闯霾煌夹g(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利質(zhì)量存在明顯差異，在一定程度上會(huì)影響專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。第三，專利被引證指數(shù)超過30次的獲獎(jiǎng)專利，可認(rèn)定為各技術(shù)領(lǐng)域高被引專利，其中，B部(7件)、C部(8件)、E部(3件)、F部(2件)、G部(11件)、H部(22件)，而A部和D部均沒有。被引證指數(shù)超過100次的獲獎(jiǎng)專利，C部、E部、F部、G部各有1件，而H部有6件。這些高被引專利的專利權(quán)人分別是：中國石油化工總公司石油化工科學(xué)研究院、三一重工股份有限公司、濰坊盛瑞動(dòng)力機(jī)械科技有限公司、信息產(chǎn)業(yè)部武漢郵電科學(xué)研究院、武漢矽感科技有限公司，華為技術(shù)有限公司、西安西電捷通無線網(wǎng)絡(luò)通信有限公司(2件)，專利權(quán)人均是行業(yè)龍頭企業(yè)和科研院所。獲獎(jiǎng)項(xiàng)目涉及IPC小類H04L、C07C、C07D、C12N，可以看出這些技術(shù)領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)專利擁有較高的專利質(zhì)量，很有可能是高價(jià)值專利。

(三)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)

權(quán)利要求書是發(fā)明專利的法律文件以及專利的權(quán)利保護(hù)范圍。一般而言，專利要求保護(hù)的權(quán)利要求項(xiàng)越多，意味著專利權(quán)人對(duì)技術(shù)的理解越透徹，則形成的發(fā)明專利質(zhì)量越高。此外，權(quán)利要求數(shù)越多還能反映專利技術(shù)的法定保護(hù)范圍，專利的技術(shù)特征保護(hù)范圍越廣，則可以說明該發(fā)明專利越難以被其他專利發(fā)明者所模仿，專利價(jià)值就可能越高[23]。不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)分布情況，如表5所示。

由表5可知，不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得專利金獎(jiǎng)的發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)存在明顯差異。首先，獲獎(jiǎng)發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)超過20項(xiàng)排名前二的技術(shù)領(lǐng)域是H部(11件)和C部(9件)，明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域，其中H部有3件發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)是58、63、78項(xiàng)(涉及IPC小類H04N、H04L、H04B)，C部有1件獲獎(jiǎng)專利權(quán)利要求數(shù)為82項(xiàng)(涉及IPC小類C07D)，可以看出其技術(shù)創(chuàng)新程度較高；而A部、E部、D部、G部都沒有權(quán)利要求數(shù)超過30項(xiàng)的獲獎(jiǎng)專利。其次，權(quán)利要求數(shù)在13～20項(xiàng)的獲獎(jiǎng)專利，A部(2件)、B部(3件)、C部(8件)、F部(1件)、G部(6件)、H部(8件)，其余技術(shù)領(lǐng)域則沒有。最后，發(fā)明專利金獎(jiǎng)權(quán)利要求數(shù)在0～12項(xiàng)之間有263件，約占獲獎(jiǎng)總數(shù)的83.8%，其中D部、E部都屬于權(quán)利要求數(shù)較少(低于12項(xiàng))的技術(shù)領(lǐng)域。

表5 不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)分布情況

(四)不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的同族專利數(shù)

同族專利是指某專利權(quán)人在不同國家或地區(qū)申請(qǐng)、公布的拒用共同優(yōu)先權(quán)的一組專利。一般來說，如果專利權(quán)人認(rèn)為該專利產(chǎn)品在某國有一定的市場(chǎng)潛力和預(yù)期經(jīng)濟(jì)價(jià)值，就會(huì)在相應(yīng)的國家申請(qǐng)同族專利，由于國外專利申請(qǐng)和維持費(fèi)用遠(yuǎn)高于國內(nèi)，因而國外專利授權(quán)比國內(nèi)專利更能體現(xiàn)發(fā)明專利的價(jià)值[24]。也就是說，同族專利數(shù)越多的專利，其專利價(jià)值可能越高，越有可能是高價(jià)值專利。不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的同族專利數(shù)分布情況如表6所示。

表6 不同技術(shù)領(lǐng)域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎(jiǎng)的同族專利數(shù)分布情況

從表6可以看出，不同技術(shù)領(lǐng)域獲得發(fā)明專利金獎(jiǎng)的同族專利數(shù)具有以下特征：首先，H部在獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同族專利數(shù)中最為突出，有10件項(xiàng)目的同族專利數(shù)在6～10個(gè)之間，有20件項(xiàng)目的同族專利數(shù)超過10個(gè)，并且有1件項(xiàng)目的同族專利數(shù)在31～35個(gè)之間(IPC小類H04L)，有1件項(xiàng)目的同族專利數(shù)為58個(gè)(IPC小類H04L)，可以看出這2件高同族專利具有非常高的市場(chǎng)預(yù)期。其次，C部是獲獎(jiǎng)項(xiàng)目同族專利數(shù)分布比較均勻的技術(shù)領(lǐng)域，同族專利數(shù)在3～5個(gè)有10件項(xiàng)目，6～15個(gè)有8件項(xiàng)目，16～20個(gè)有1件項(xiàng)目，涉及IPC小類C07C、C07D、C12N；G部有6件獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同族專利數(shù)為6～10個(gè)(IPC小類G01N)；同族專利數(shù)在0～2個(gè)之間的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目有231件，約占獲獎(jiǎng)總數(shù)的71.3%，說明大多數(shù)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目并沒有申請(qǐng)國外專利。最后，B部獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同族專利數(shù)與G部比較相似，都集中在0～2個(gè)，而3～10個(gè)同族專利數(shù)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目分別為6項(xiàng)、11項(xiàng)；A部、D部、E部、F部獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同族專利數(shù)主要集中在0～5個(gè)之間，同族專利數(shù)超過5個(gè)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量非常少。

五、結(jié)論和啟示

不同技術(shù)領(lǐng)域獲得的發(fā)明專利金獎(jiǎng)在推動(dòng)中國自主創(chuàng)新方面發(fā)揮了極其重要的作用，但因?yàn)樗谛袠I(yè)和所在技術(shù)領(lǐng)域不同，且各自具有不同技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)和不同技術(shù)優(yōu)勢(shì)，因而在其各自領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值實(shí)現(xiàn)方面存在明顯差異。本文通過分析發(fā)明專利金獎(jiǎng)的相關(guān)特征信息，研究中國專利金獎(jiǎng)發(fā)明專利特征與專利價(jià)值的相關(guān)性，得出以下研究結(jié)論：

第一，從發(fā)明專利金獎(jiǎng)的大技術(shù)領(lǐng)域分布來看，C部是獲獎(jiǎng)數(shù)量最多的技術(shù)領(lǐng)域，H部、B部和G部的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量明顯少于C部，A部、F部和E部的獲獎(jiǎng)數(shù)量較低，D部的獲獎(jiǎng)數(shù)量最少。第二，從發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利運(yùn)用能力來看，C部代表的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠\(yùn)用能力最為突出，專利許可和轉(zhuǎn)讓比例最高；B部、G部和H部轉(zhuǎn)讓數(shù)量比較均勻，許可和轉(zhuǎn)讓分布規(guī)律比較相似。第三，從發(fā)明專利金獎(jiǎng)的被引證指數(shù)來看，C部、H部是獲獎(jiǎng)專利被引證指數(shù)范圍較寬的技術(shù)領(lǐng)域；B部、G部獲獎(jiǎng)專利的被引證指數(shù)次之；A部、E部和F部獲獎(jiǎng)專利的被引證指數(shù)范圍比較相似，高被引專利非常少；D部被引證指數(shù)和獲獎(jiǎng)數(shù)量均為最低。第四，從發(fā)明專利金獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)來看，C部、G部和H部比其他技術(shù)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)都高，A部和B部相差不大，D部、E部和F部權(quán)利要求數(shù)普遍不高。第五，從發(fā)明專利金獎(jiǎng)的同族專利數(shù)來看，高同族專利多出現(xiàn)在C部、H部，其他技術(shù)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同族專利數(shù)大都低于20個(gè)，其中超過20個(gè)同族專利數(shù)的技術(shù)領(lǐng)域，A部、B部、G部都只有1件。

從以上研究結(jié)論中可以得到如下啟示：第一，在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，專利形成的前端特征如技術(shù)分布、技術(shù)覆蓋、組織者、發(fā)明人團(tuán)隊(duì)等都有可能對(duì)專利價(jià)值產(chǎn)生重要影響。高價(jià)值專利與普通專利注定在這些特征上存在本質(zhì)差異，這種差異不僅體現(xiàn)在發(fā)明成果承載的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且在知識(shí)儲(chǔ)備、市場(chǎng)資源和戰(zhàn)略定位等多類型專利特征上也有顯著表現(xiàn)。通過中國專利金獎(jiǎng)發(fā)明專利主要特征統(tǒng)計(jì)，將有助于探尋高價(jià)值專利的“畫像”。第二，從不同技術(shù)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)專利的IPC小類可以看出，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響。對(duì)中國本土企業(yè)而言，行業(yè)主導(dǎo)地位的建立是在基礎(chǔ)研究的重大突破以及市場(chǎng)實(shí)踐的不斷探索中獲得，一旦技術(shù)突破帶來了明顯市場(chǎng)效應(yīng)，必將觸動(dòng)自反饋機(jī)制，從而催生下一輪重大技術(shù)成果的研發(fā)。比如通信技術(shù)領(lǐng)域、石油煉化領(lǐng)域和生物醫(yī)藥領(lǐng)域。第三，科學(xué)價(jià)值的內(nèi)在屬性和商業(yè)價(jià)值的外在屬性是高價(jià)值專利的根本特征。中國專利金獎(jiǎng)，尤其是發(fā)明專利金獎(jiǎng)，未來發(fā)展方向會(huì)是基礎(chǔ)研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化點(diǎn)的不斷靠攏與結(jié)合。因此，未來高價(jià)值專利的主體一定是立足于基礎(chǔ)研究的科研成果并外化為專利的突破性發(fā)明創(chuàng)造。這一點(diǎn)可以從專利的高被引指數(shù)和較高權(quán)利要求數(shù)中得到啟示。第四，從不同技術(shù)領(lǐng)域金獎(jiǎng)專利的專利價(jià)值存在差異可以看出，促進(jìn)專利質(zhì)量向?qū)＠麅r(jià)值轉(zhuǎn)化已是當(dāng)務(wù)之急。按照世界產(chǎn)業(yè)利潤評(píng)估，工業(yè)產(chǎn)品利潤的80%以上集中在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的專利許可和商標(biāo)上。在信息、生物、新材料、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)更為突出，而我國獲得專利金獎(jiǎng)的大部分企業(yè)都已關(guān)注到這一點(diǎn)，高度重視專利戰(zhàn)略布局并申請(qǐng)多國同族專利。

總體而言，不同技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利金獎(jiǎng)的專利價(jià)值差異，在一定程度上代表了中國不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人擁有的技術(shù)創(chuàng)新水平及其價(jià)值偏好。希望我國有更多的技術(shù)發(fā)明人、創(chuàng)新主體投入高價(jià)值專利的創(chuàng)造中來，從根本上提升我國自主技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)水平，降低核心技術(shù)對(duì)國外的依賴，實(shí)現(xiàn)以質(zhì)量凸顯高價(jià)值、以價(jià)值奠定創(chuàng)新基礎(chǔ)、以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的目標(biāo)。

注釋：

①國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(全文)[EB/OL].[2020-06-14].http://www.sipo.gov.cn/ztzl/gjzscqzlgybbssszn/szngyjs/1124905.htm