文/靳永愛 謝宇

機(jī)遇不平等的概念

任何一個(gè)人類社會(huì)（包括采集狩獵時(shí)代）的一個(gè)重要特征就是社會(huì)不平等。為什么一些人比其他人擁有更高的社會(huì)地位？對不平等和不平等形成原因的討論一直是社會(huì)學(xué)領(lǐng)域經(jīng)久不衰的話題。不平等表現(xiàn)在很多方面，比如經(jīng)濟(jì)福利（財(cái)富、收入、就業(yè)）、權(quán)力（政治、工作、家庭領(lǐng)域）、文化（教育、數(shù)字文化、文明）、社交、健康等，我們統(tǒng)稱這些為“社會(huì)結(jié)果”。盡管一些聲音堅(jiān)持這些不平等是在一個(gè)“自然”市場（natural market）上由個(gè)體的“自然”天賦（natural talents）造成的，但毫無疑問，這不是不平等的全部故事。

（一）不平等的來源

社會(huì)不平等研究領(lǐng)域的一個(gè)重要共識是，不平等是由個(gè)體先天（Ascribed Attributes）和后天（Achieved Attributes）兩種稟賦共同造成的。大量研究分析先天稟賦和后天稟賦如何造成了社會(huì)結(jié)果的不平等，而社會(huì)環(huán)境在不平等形成中的作用卻沒有得到足夠的重視。我們試圖將社會(huì)環(huán)境納入分析框架，根據(jù)不平等發(fā)生的時(shí)間——出生前還是出生后，從個(gè)體和社會(huì)兩個(gè)維度，重新構(gòu)建不平等的分析框架。從個(gè)體層面，出生前即先天的因素比如基因、性別、種族和家庭出身是無法改變的，而出生后即后天因素如教育、努力程度、得到的幫助、職業(yè)等則可以改變。比如說，個(gè)體可以通過改變努力程度、教育水平來克服先天的劣勢，實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)，從而改善因先天因素形成的不平等。社會(huì)環(huán)境一般來講比較穩(wěn)定，以個(gè)體出生時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)從兩個(gè)維度分析：出生前的社會(huì)環(huán)境——個(gè)體出生前已經(jīng)形成的結(jié)構(gòu)化的社會(huì)環(huán)境，是歷史上已經(jīng)發(fā)生過的事情在宏觀上產(chǎn)生的結(jié)果，是個(gè)體出生的特定地點(diǎn)和時(shí)間下社會(huì)環(huán)境的總和，既定的社會(huì)環(huán)境已是歷史，個(gè)體無法改變；個(gè)體出生后的社會(huì)環(huán)境——個(gè)體在生命歷程中經(jīng)歷的環(huán)境，個(gè)體可以改變的可能性實(shí)際上也非常小，除了極少數(shù)人（比如革命家）可以改變社會(huì)環(huán)境外，個(gè)體對環(huán)境的改變力量微乎其微，他們只能去適應(yīng)社會(huì)環(huán)境的變化。社會(huì)環(huán)境對個(gè)體成長的影響則成了機(jī)遇不平等的來源。個(gè)體出生前的社會(huì)環(huán)境，比如出生地點(diǎn)、出生時(shí)的人口環(huán)境（與出生時(shí)間有關(guān)）是個(gè)體生命歷程的起點(diǎn)，不同的出生地點(diǎn)和出生時(shí)間可能奠定個(gè)體一生中完全不同的發(fā)展機(jī)會(huì)；個(gè)體出生后的社會(huì)環(huán)境影響是全方位的，既可能影響獲得社會(huì)結(jié)果的途徑、機(jī)會(huì)，也可能會(huì)直接影響收入、財(cái)富在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)福利分配。個(gè)體在生命歷程中經(jīng)歷的環(huán)境和事件不一樣，社會(huì)結(jié)果也會(huì)不同。

（二）機(jī)遇不平等的概念

以往的不平等研究絕大多數(shù)討論的是特定社會(huì)情境下個(gè)體層面上社會(huì)結(jié)果的差異。這類文獻(xiàn)關(guān)注的是宏觀層面的社會(huì)變遷是如何改變個(gè)體在社會(huì)結(jié)果上的組間差異，如性別、種族、家庭出身對社會(huì)結(jié)果的影響。本研究中，我們將不平等的研究視角從特定社會(huì)情境下的組間差異轉(zhuǎn)到不同社會(huì)情境下的社會(huì)結(jié)果在人群間的差異。

廣義地講，機(jī)遇是不直接影響生產(chǎn)力的、外生的、不受個(gè)體控制的社會(huì)環(huán)境因素，不同社會(huì)環(huán)境/情境造就了不同的機(jī)遇。社會(huì)環(huán)境/情境是社會(huì)變遷總體的一部分，社會(huì)變遷包括現(xiàn)代化、工業(yè)化、世俗化、去殖民化、國家主義或全球化等，這些社會(huì)變化遵循一定的邏輯和模式。但我們關(guān)注的影響機(jī)遇不平等的社會(huì)情境對個(gè)人而言具有不可預(yù)期性、無規(guī)則性、不可控性、不可解釋性和突發(fā)性的特征，比如自然災(zāi)害、社會(huì)變革、政策變化、出生高峰等。從個(gè)體角度，社會(huì)環(huán)境是如何跟個(gè)體社會(huì)結(jié)果相關(guān)聯(lián)的呢？社會(huì)環(huán)境是因時(shí)因地而不同的，時(shí)間和地點(diǎn)是機(jī)遇產(chǎn)生的兩個(gè)基本維度，所以個(gè)體的出生時(shí)間和居住地點(diǎn)則可以作為對機(jī)遇的基本測量。“生不逢時(shí)”講的就是出生時(shí)間帶來的機(jī)遇。

因社會(huì)情境不同產(chǎn)生的社會(huì)結(jié)果不平等則是機(jī)遇不平等。源于時(shí)間和地點(diǎn)（特別是出生時(shí)間和長期居住地點(diǎn)）的不同，個(gè)體會(huì)經(jīng)歷不同的人口、經(jīng)濟(jì)、政策等外部環(huán)境和事件，從而影響到了個(gè)體一切形式的社會(huì)結(jié)果，比如收入、財(cái)富、教育、健康、人口行為等，形成了社會(huì)結(jié)果上的不平等。機(jī)遇不平等既會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)/過程不平等，也會(huì)造成一切形式的社會(huì)結(jié)果不平等。需要強(qiáng)調(diào)的是，雖然我們從個(gè)體角度討論機(jī)遇和機(jī)遇不平等，但機(jī)遇不平等是指整個(gè)群體之間而不是針對某個(gè)群體內(nèi)部個(gè)人之間的不平等，換句話說，機(jī)遇影響的是某個(gè)群體，而非個(gè)人，具有普遍性的特征。

（三）機(jī)會(huì)不平等≠機(jī)遇不平等

這里需要解釋另外一個(gè)可能會(huì)跟機(jī)遇不平等混淆的概念——機(jī)會(huì)不平等。一般來講，不平等可以表現(xiàn)為兩種形式，結(jié)果不平等和機(jī)會(huì)不平等。結(jié)果不平等是社會(huì)結(jié)果在個(gè)體上表現(xiàn)的差異，而機(jī)會(huì)不平等則是指不同人在同一社會(huì)中獲得社會(huì)結(jié)果過程中的機(jī)會(huì)有別。在人類歷史發(fā)展過程中，結(jié)果不平等是自然存在的，它獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)體的努力，具有激勵(lì)作用，一定程度的不平等是有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的；引起人們不滿、造成社會(huì)矛盾、引發(fā)社會(huì)問題的則是機(jī)會(huì)不平等，也就是獲得結(jié)果的過程不公平。

我們這里討論的機(jī)遇不同于機(jī)會(huì)。如果以英文區(qū)分，機(jī)會(huì)用opportunity表示，強(qiáng)調(diào)的是過程是否公平，機(jī)遇則更適合用luck或chance，有時(shí)候跟機(jī)會(huì)同義，但更多地強(qiáng)調(diào)偶然性、不可控的外部事件發(fā)生帶來的影響。出自《詩·大雅·桑柔》的“我生不辰，逢天僤怒”就是人們常抱怨的“生不逢時(shí)”“時(shí)運(yùn)不濟(jì)”。這就是個(gè)體層次上講的機(jī)遇，是社會(huì)環(huán)境對個(gè)體命運(yùn)產(chǎn)生的影響。個(gè)體集合而成的社會(huì)分組在受到某些社會(huì)事件的影響時(shí)，一些群體受到了影響，另一些群體并未受到影響，一些群體受到影響更大，另一些群體受到影較更小，一些群體受到正向影響，一些群體受到負(fù)面影響，這就產(chǎn)生了機(jī)遇不平等。

機(jī)遇不平等的產(chǎn)生機(jī)制探討

（一）出生時(shí)間和地點(diǎn)構(gòu)造的機(jī)遇——個(gè)體出生前的社會(huì)環(huán)境

不管是先天的還是后天的，人與人的個(gè)體差異很大，而這些個(gè)體差異當(dāng)然會(huì)影響到個(gè)體在社會(huì)結(jié)果上的差異,但對任何一個(gè)具體的個(gè)人來說，出生在什么時(shí)候、出生在哪里與他/她將來的社會(huì)結(jié)果關(guān)系極大。

我們并不是最早認(rèn)識到機(jī)遇重要性的學(xué)者，對出生在什么時(shí)候產(chǎn)生的影響最著名的討論是“伊斯特林效應(yīng)（Easterlin Effect）”，討論的是出生率和隊(duì)列規(guī)模變動(dòng)導(dǎo)致的人口和社會(huì)行為的周期性變動(dòng)。伊斯特林在對出生高峰和出生低谷的人口現(xiàn)象研究中發(fā)現(xiàn)，出生年份對個(gè)體生命歷程中的機(jī)會(huì)產(chǎn)生重要影響，因?yàn)槌錾?duì)列規(guī)模與個(gè)體之后經(jīng)歷的關(guān)鍵事件比如入學(xué)、結(jié)婚、進(jìn)入勞動(dòng)力市場息息相關(guān)，隊(duì)列規(guī)模越大，個(gè)體面臨的社會(huì)資源的競爭越激烈。出生隊(duì)列的相對規(guī)模會(huì)影響隊(duì)列成員的終身福利。出生隊(duì)列規(guī)模對隊(duì)列后續(xù)福利的影響在中國也得到了實(shí)證驗(yàn)證，規(guī)模大對隊(duì)列內(nèi)的個(gè)體的教育機(jī)會(huì)和結(jié)果都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。這是個(gè)體出生前的社會(huì)環(huán)境帶來的影響，其實(shí)出生后經(jīng)歷的社會(huì)環(huán)境的影響也是依賴于出生時(shí)間的，出生的時(shí)機(jī)不同，相應(yīng)的社會(huì)環(huán)境可能成為個(gè)體獲得社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的機(jī)遇或阻礙。

出生地點(diǎn)對個(gè)體成功也至關(guān)重要。地點(diǎn)可以提供發(fā)展機(jī)會(huì)也可能成為發(fā)展的限制。個(gè)體出生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、社會(huì)福利好的地區(qū)，則贏在了起跑線上，出生地甚至影響到之后一生的機(jī)會(huì)。一個(gè)出生在發(fā)達(dá)國家的人享受高質(zhì)量醫(yī)療衛(wèi)生資源、教育資源、就業(yè)資源的概率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一個(gè)生活在落后國家的人；一個(gè)同等條件的女性的社會(huì)地位在瑞典肯定要高于在印度；一個(gè)成長在北京、低受教育水平的藍(lán)領(lǐng)工人有大量機(jī)會(huì)成為快遞員、外賣員，月入上萬，而一個(gè)同等素質(zhì)的人如果生活在甘肅，就很難有這樣的機(jī)會(huì)，獲得同樣的收入。這就是地點(diǎn)帶來的機(jī)遇不平等。當(dāng)然，這里討論的是出生地點(diǎn)，在國際國內(nèi)遷移成為可能的社會(huì)背景下，個(gè)體后天的生活地點(diǎn)也可以通過遷移來改變，后文會(huì)討論這種改變的可能性和影響。地點(diǎn)對一個(gè)人成長的重要性的典型討論是美國的居住隔離及其后果。研究表明，小孩成長的社區(qū)環(huán)境對其收入的向上流動(dòng)有重要影響，居住上的隔離實(shí)際上就是機(jī)會(huì)隔離。地點(diǎn)因素在中國尤為重要，結(jié)構(gòu)性因素比如戶籍、城鄉(xiāng)是造成中國經(jīng)濟(jì)不平等的重要原因。研究表明，城鄉(xiāng)可以解釋中國收入不平等的10%，區(qū)域可以解釋中國收入不平等的12%；城鄉(xiāng)和省份分別可以解釋中國家庭財(cái)富不平等的10%和23%。

（二）不可預(yù)期性的社會(huì)事件帶來的機(jī)遇——個(gè)體出生后的社會(huì)環(huán)境

機(jī)遇，是指遇上機(jī)會(huì)，這個(gè)詞本身就帶有不可預(yù)期性的特征。盡管社會(huì)環(huán)境包含很多要素，包括工業(yè)化、城市化和現(xiàn)代化帶來的規(guī)律性的社會(huì)變遷，但從后天的社會(huì)環(huán)境角度探討機(jī)遇，我們更關(guān)注對個(gè)人而言不可預(yù)期性、偶然性、突發(fā)性和無規(guī)律性的社會(huì)環(huán)境。后天的社會(huì)環(huán)境也是通過時(shí)間和地點(diǎn)兩個(gè)維度對個(gè)體的發(fā)展產(chǎn)生影響的。出生時(shí)間不同，所經(jīng)歷的社會(huì)發(fā)展階段不同，經(jīng)歷的人口、經(jīng)濟(jì)、政治、文化環(huán)境不一樣，經(jīng)歷的政策、社會(huì)事件也會(huì)有不同。居住地點(diǎn)不同，所面臨的政策不同、就業(yè)機(jī)會(huì)不同、人口環(huán)境各異。這些因素共同作用于出生在不同時(shí)間和地點(diǎn)的個(gè)體，形成機(jī)遇不平等。

總體而言，社會(huì)環(huán)境是個(gè)體不可控的，一些社會(huì)事件的發(fā)生、政策的實(shí)施是不以某個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的。但需注意的是，個(gè)體行為的集合有可能會(huì)改變社會(huì)環(huán)境，導(dǎo)致社會(huì)變化。比如Schelling提出的空間鄰近模型（Spatial Proximity Model）展示了在一個(gè)個(gè)體完全根據(jù)自己偏好選擇居住環(huán)境的情況下，即使是一個(gè)融合得很好的城市最終也會(huì)變成高度隔離的城市，顯示了在微觀上個(gè)體的微小偏好差異通過眾多行為可以造成社會(huì)層面的巨大變化。盡管如此，社會(huì)環(huán)境對某一個(gè)具體的個(gè)體來說仍然是不可控的。

表1 中國的大事件和形成的機(jī)遇不平等案例

（三）機(jī)遇與個(gè)體特征的交互

外部社會(huì)環(huán)境帶來的機(jī)遇是個(gè)體不可控的，但是機(jī)遇可以跟個(gè)體先天和后天的因素產(chǎn)生交互作用，即機(jī)遇的影響具有異質(zhì)性，而這樣的異質(zhì)性也是機(jī)遇不平等的一大來源。在基因?qū)W研究中，基因-環(huán)境交互實(shí)際上講的就是這個(gè)道理，不同的基因類型經(jīng)歷相同的環(huán)境（物理環(huán)境、化學(xué)環(huán)境或生命事件如失業(yè)、受傷）得某種疾病的概率不同，同樣的基因經(jīng)歷不同的環(huán)境得某種疾病的概率也各異。在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，一個(gè)典型的案例就是女性地位的變化，在體力勞動(dòng)占優(yōu)勢的農(nóng)業(yè)社會(huì)，男性有生理優(yōu)勢，社會(huì)地位更高，而到如今的信息社會(huì)，非認(rèn)知能力和溝通能力更為重要，加之隨著社會(huì)對人力資本要求的提高，女性獲得了同等的受教育機(jī)會(huì)，甚至超過了男性，女性的優(yōu)勢則愈發(fā)體現(xiàn)了，在很多方面比男性做得更好。比如在學(xué)習(xí)上，女孩在努力程度、投入程度、毅力、自制力、喜歡學(xué)校的程度等一些非認(rèn)知能力上高于男孩，平均學(xué)業(yè)表現(xiàn)也好于男孩。一些突發(fā)性社會(huì)事件的影響也有異質(zhì)性，其中具有某些特征的群體受到的負(fù)面影響可能更大，饑荒和傳染病造成高死亡的時(shí)期，兒童和育齡期女性受到的影響更大。

雖然機(jī)遇具有地域性，或者說空間不平等性，但是個(gè)體可以通過一些途徑尋找機(jī)遇、改變機(jī)遇，遷移流動(dòng)則是一個(gè)重要的方式，但是遷移流動(dòng)又是受個(gè)體先天和后天因素影響的。有些機(jī)遇的空間不平等是不能通過改變居住地彌補(bǔ)的，比如一些就業(yè)、購房等公共服務(wù)政策依托的是戶口/身份，而非實(shí)際居住地。

機(jī)遇不平等的實(shí)證案例分析

人類歷史上有很多機(jī)遇不平等的例子，我們在這里列出中國情境下的一些具體的案例（見表1），提出可以實(shí)證檢驗(yàn)的假設(shè)命題。本研究無法深入地探究這些問題，但是提出的猜想和命題可供研究者未來收集合適的數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證探索。

機(jī)遇不平等：影響和啟示

社會(huì)科學(xué)研究中早就意識到社會(huì)結(jié)果的變異中很大一部分是不可解釋的，比如經(jīng)典的人力資本模型中，工資的一大部分變異無法用觀測到的變量來解釋，不可解釋的變異就是機(jī)遇。機(jī)遇對社會(huì)結(jié)果有重要影響。盡管人們心理上可以接受機(jī)遇不平等，因?yàn)闄C(jī)遇不平等是群體之間而不是針對某個(gè)群體內(nèi)部個(gè)人之間的不平等，比如收入、財(cái)富的地區(qū)差異、單位差異，但是本質(zhì)上它并不是公平的。市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)為社會(huì)結(jié)果應(yīng)該由生產(chǎn)力決定，而機(jī)遇帶來的回報(bào)并不是勞動(dòng)和努力換來的，不遵循功績制規(guī)則。與個(gè)體先天性因素造成的不平等類似，它不鼓勵(lì)個(gè)體努力、工作、理性投資，可能造成個(gè)體的僥幸心理和不勞而獲心理，也可能導(dǎo)致一些投機(jī)行為。無論從個(gè)體還是社會(huì)角度，機(jī)遇不平等都將產(chǎn)生一系列深遠(yuǎn)的影響：

（1）機(jī)遇不平等對個(gè)體先天和后天形成的不平等產(chǎn)生強(qiáng)化或者抑制作用，即對原有先天和后天因素跟社會(huì)結(jié)果的相關(guān)關(guān)系有加強(qiáng)或削弱的作用；（2）對個(gè)體而言，機(jī)遇帶來的不平等在個(gè)體生命歷程中有累積性的影響；（3）機(jī)遇不平等可能會(huì)重構(gòu)既定的社會(huì)分層秩序，形成新的代內(nèi)不平等秩序，改變整體不平等格局；（4）機(jī)遇不平等也會(huì)對代際流動(dòng)產(chǎn)生長遠(yuǎn)影響，因機(jī)遇帶來的優(yōu)勢或劣勢可能會(huì)被代際復(fù)制、累積，因機(jī)遇不平等形成的分層格局會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化；（5）機(jī)遇不可被個(gè)體控制，沒有規(guī)律，也無法預(yù)測什么時(shí)候會(huì)出現(xiàn)。