劉仁華

摘要：事實(shí)認(rèn)定是專利審查過程中的基礎(chǔ)、關(guān)鍵。本文介紹了事實(shí)的相關(guān)概念、分類及認(rèn)定，并通過一件案例介紹認(rèn)清技術(shù)方實(shí)質(zhì)對事實(shí)認(rèn)定的重要性。

關(guān)鍵詞：專利審查;事實(shí)認(rèn)定;技術(shù)實(shí)質(zhì);數(shù)值范圍

1.? 事實(shí)認(rèn)定的相關(guān)概念

事實(shí)是指事物的真實(shí)情況。專利審查程序中所稱事實(shí)，是指審查員從申請文件和/或?qū)Ρ任募茸C據(jù)中篩選出的與結(jié)論（即不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定）相關(guān)的事實(shí)，并非申請文件和/或?qū)Ρ任募涊d的全部信息。事實(shí)應(yīng)當(dāng)是依據(jù)申請文件、對比文件等證據(jù)和/或本領(lǐng)域技術(shù)人員的公知常識提出的與理由相關(guān)的事實(shí)，并不是僅指審查員所認(rèn)定的申請文件中的缺陷。事實(shí)認(rèn)定便是指從申請文件和/或?qū)Ρ任募茸C據(jù)中篩選相關(guān)事實(shí)的過程。

2.? 事實(shí)的分類及認(rèn)定

從事實(shí)的來源角度，專利審查程序中的事實(shí)可以分為申請文件事實(shí)、對比文件事實(shí)以及對比文件與申請文件關(guān)系事實(shí)。從事實(shí)的內(nèi)容角度，專利審查程序中的事實(shí)可以分為時間事實(shí)、技術(shù)事實(shí)。

專利文獻(xiàn)的時間事實(shí)認(rèn)定相對較為明確，少有分歧，這是由于專利文獻(xiàn)的來源權(quán)威、時間記載明確;而非專利文獻(xiàn)的事實(shí)認(rèn)定可能存在一些爭議，比如網(wǎng)絡(luò)公開內(nèi)容的時間事實(shí)認(rèn)定需要考慮來源是否權(quán)威、是否與當(dāng)事人存在利益關(guān)系、是否存在篡改可能等等因素，又比如期刊文獻(xiàn)的公開日期與本申請的申請日較為接近而申請人提出質(zhì)疑如何處理等等。由于篇幅原因，此處不再展開討論。

技術(shù)事實(shí)認(rèn)定往往會遇到一些較難處理的情形，原因主要在于：一、對比文件的撰寫是從申請人角度根據(jù)技術(shù)問題對技術(shù)方案、技術(shù)效果的描述，不會也不可能考慮到本申請的考慮角度;二、語言文字本身具有局限性，圖像特別是二維圖像所表現(xiàn)的內(nèi)容較為局限;三、審查員的專業(yè)背景與本申請、對比文件并不能完全吻合。一種較為難以處理的情形是隱含公開;對比文件隱含公開的技術(shù)內(nèi)容是指對于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，隱含的且可以直接地、毫無疑義確定的技術(shù)內(nèi)容。隱含公開對技術(shù)知識背景的要求較高，而且隱含公開是采用“絕對論”的方式還是“極大概率論”還存在一定的爭議。

3.? 技術(shù)事實(shí)認(rèn)定舉例

雖然技術(shù)事實(shí)認(rèn)定有時較為困難，但也不是完全無章可循，認(rèn)清技術(shù)實(shí)質(zhì)便是技術(shù)事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。下面舉例說明。

案例：本申請涉及一種旱鴨養(yǎng)殖方法，權(quán)利要求1涉及一步驟“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持溫度18-20℃”。

審查員進(jìn)行的相關(guān)評述如下：對比文件1公開了……肉鴨育雛期環(huán)境最適溫為1-2日齡35℃，3-7日齡30-34℃（與4-7天30-26℃具有共同的端點(diǎn)），8-14日齡24-29℃（與8-15天26-23℃部分重疊），15-21日齡21-24℃（公開了：保溫處理，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃）……權(quán)利要求1所請求保護(hù)的技術(shù)方案與對比文件1相比，區(qū)別在于：……養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，25天后保持溫度18-20℃

……

根據(jù)《專利審查指南（2010）》的規(guī)定“如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征……其余技術(shù)特征與對比文件相同……（1）對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性?！?）對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點(diǎn)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性”[1]，審查員的評述過程似乎沒有問題。那么我們深入分析一下：首先，我們分析下為什么專利審查指南規(guī)定如果對比文件公開的數(shù)值范圍與本申請的數(shù)值范圍有一個共同的端點(diǎn)，將破壞本申請的新穎性：以申請文件特征“30-26℃”、對比文件特征“30-24℃”為例：通常情況下，對比文件公開了兩個并列的技術(shù)方案——端點(diǎn)值30℃、24℃（而位于30℃、24℃之間的其他數(shù)值則需要本領(lǐng)域技術(shù)人員付出勞動——創(chuàng)造性或非創(chuàng)造性勞動才能獲得），而本申請請求保護(hù)多個并列的技術(shù)方案30℃、26℃以及位于30℃、26℃之間的其他并列技術(shù)方案，可見對比文件公開了申請方案的技術(shù)方案30℃，因此對比文件破壞本申請的創(chuàng)造性;其次，對于本案例，必須準(zhǔn)確理解技術(shù)實(shí)質(zhì)。從本領(lǐng)域技術(shù)人員角度出發(fā)，特征“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持溫度18-20℃”實(shí)際上是指“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，第1-3天32-30℃，第4-7天30-26℃，第8-15天

26-23℃，第16-25天23-20℃，第25天后保持溫度18-20℃”，以“第1-3天32-30℃”為例，其含義為“第1-3天這三天的溫度均維持在32-30℃”而不是“第1天或第1-2天這兩天或第1-3天這三天溫度維持在32-30℃”。準(zhǔn)確認(rèn)定技術(shù)實(shí)質(zhì)，審查過程的不妥之處就較為明了。

4.? 總結(jié)

專利審查審查程序中的事實(shí)變化萬千，無法采用一成不變的方法進(jìn)行，我們只能準(zhǔn)確認(rèn)定技術(shù)實(shí)質(zhì)，以不變應(yīng)萬變，確保技術(shù)事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確、客觀。

參考文獻(xiàn)：

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010）[M].第158-159頁.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009.9