董力毅

（中國石油大學(xué)（北京）研究生院，北京 102249）

研究生招生是研究生教育的源頭，是保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的基石。美國科爾曼報告通過實證數(shù)據(jù)證明：杰出校友的成功與學(xué)校教育相關(guān)性小，可見，一流學(xué)生是選出來的，不一定是教出來的[1]?！睹献印けM心上》中提到，君子有三樂，……得天下英才而教育之，三樂也[2]。世界一流學(xué)科的中國標(biāo)準(zhǔn)是：一流的學(xué)者隊伍、一流的學(xué)生質(zhì)量、一流的科學(xué)研究、一流的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、一流的社會服務(wù)[3]。其中，學(xué)生質(zhì)量既指生源質(zhì)量，又指培養(yǎng)質(zhì)量。研究生生源質(zhì)量的優(yōu)劣，將直接影響研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，同時也是學(xué)校綜合發(fā)展實力的體現(xiàn)。

一、研究背景

教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研[2013]1號）中提出：“強(qiáng)化培養(yǎng)單位質(zhì)量保證的主體作用。定期開展自我評估，加強(qiáng)國際評估。建立質(zhì)量信息平臺。建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預(yù)警機(jī)制”[4]?！秶鴦?wù)院學(xué)位委員會 教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》（學(xué)位[2014]3號）中詳細(xì)說明了“學(xué)位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評估制度，組織專家定期對本單位學(xué)位授權(quán)點和研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進(jìn)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量”[5]。因此，開展研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制研究不僅是構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保證與監(jiān)督體系的重要組成部分，是招生單位主動加強(qiáng)自律的表現(xiàn)，也是適應(yīng)新時期研究生教育綜合改革必須面對和解決的突出問題之一。

目前，關(guān)于研究生生源質(zhì)量的相關(guān)研究主要圍繞現(xiàn)狀、影響因素、如何評價（評價指標(biāo)和評價方法）和提高等問題開展。從研究情況來看，與監(jiān)控預(yù)警機(jī)制最為相關(guān)的是研究生生源質(zhì)量評價，研究也主要集中在生源質(zhì)量評價指標(biāo)的選用、生源質(zhì)量的高低評價等方面?，F(xiàn)有的關(guān)于研究生生源質(zhì)量的評價指標(biāo)大多集中在評價研究生生源的構(gòu)成方面，主要包括報考人數(shù)、錄取人數(shù)、錄取比率、生源分布等自然信息指標(biāo)[6]。在評價方法方面主要是使用不同的統(tǒng)計軟件、計算模型等進(jìn)行個案實證研究，如趙丹等基于灰色聚類的研究生招生質(zhì)量評價模型，結(jié)合數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，驗證灰色聚類評價模型在研究生招生質(zhì)量評價中的科學(xué)性和實效性[7]，但是較少關(guān)注研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警等方面的研究。

二、監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

1.設(shè)計思路

開展研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制的探索研究是在研究生生源質(zhì)量進(jìn)行評價基礎(chǔ)上，實施精準(zhǔn)的監(jiān)控與預(yù)警。與普通教育評價橫向?qū)Ρ鹊哪康牟煌?，不是與別人進(jìn)行對比，而是對照自己，看出前后的不同變化，為持續(xù)改進(jìn)研究生生源質(zhì)量，提供科學(xué)有效的決策支持?，F(xiàn)有評價方法技術(shù)具有顯著的應(yīng)用特征，特定的評價方法技術(shù)與評價目的、評價對象的特點以及評價要完成的任務(wù)緊密聯(lián)系在一起，即特定的評價方法技術(shù)用于處理特定的問題，有特定的使用范圍，需要滿足特定的使用條件[8]。這里首先要分析和探究研究生招生基礎(chǔ)數(shù)據(jù)間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，搭建測算、評價模型，呈現(xiàn)研究生生源質(zhì)量的內(nèi)在變化情況；然后將評價結(jié)果與國家學(xué)科評估結(jié)果等相結(jié)合，展現(xiàn)不同專業(yè)生源質(zhì)量與學(xué)科評估結(jié)果之間的正相關(guān)關(guān)系；最終形成常態(tài)化的監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制。

2.指標(biāo)選用原則

構(gòu)建研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制應(yīng)結(jié)合研究生招生方式的特點，做到簡明、準(zhǔn)確、客觀地反映研究對象的核心要義。在指標(biāo)的選用中，主要考慮以下幾方面因素。

（1）可獲取性和客觀性。要充分考慮評價指標(biāo)中每項指標(biāo)的可獲取性，確保每項數(shù)據(jù)能夠?qū)ρ芯繉ο笞龀隹陀^衡量。

（2）科學(xué)性和實用性。指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)從科學(xué)的角度，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地反映研究生生源質(zhì)量的關(guān)鍵要素，在評價指標(biāo)的計算中要體現(xiàn)科學(xué)實用，直觀地展現(xiàn)研究生生源質(zhì)量。

（3）導(dǎo)向性和前瞻性。指標(biāo)要能夠指引未來學(xué)科發(fā)展和研究生教育提升和改進(jìn)的方向，做到不僅能夠真實反映現(xiàn)實狀況，同時體現(xiàn)導(dǎo)向性和前瞻性。

（4）系統(tǒng)性和層次性。指標(biāo)要全面反映研究生生源質(zhì)量的各個方面，體現(xiàn)系統(tǒng)性；同時，要從多個層次和維度來反映生源質(zhì)量的現(xiàn)狀、變化趨勢以及發(fā)展方向，這樣有利于從不同的層次和維度進(jìn)行有效的優(yōu)化和調(diào)控。

3.指標(biāo)設(shè)置

在指標(biāo)設(shè)置中，不能簡單的使用自然信息指標(biāo)，而是要根據(jù)研究目的對現(xiàn)有自然信息指標(biāo)進(jìn)行篩選和組合，如表1所示。這里將指標(biāo)項設(shè)置為報考意愿、生源飽和度和推免生質(zhì)量。

表1 研究生招生自然信息指標(biāo)對照表

（1）報考意愿（用A表示）。主要反映專業(yè)對第一志愿報考考生（不包括推免生）的影響力、吸引力和認(rèn)同度等。計算公式為

A=報考人數(shù)/（招生專業(yè)目錄人數(shù)-推免人數(shù)）

（2）生源飽和度（用B表示）。主要反映專業(yè)的有效報考（不包括推免生）生源是否充足，是否需要接收調(diào)劑等。計算公式為

B=上線人數(shù)/（招生專業(yè)目錄人數(shù)-推免人數(shù)）

（3）推免生質(zhì)量（用C表示）。主要反映接收推薦免試考生的數(shù)量，接收推免生越多，生源質(zhì)量越好，統(tǒng)考招生壓力越小。計算公式為

C=推免人數(shù)/招生專業(yè)目錄人數(shù)

（4）錄取人數(shù)（未選用）。招生專業(yè)目錄人數(shù)在考生報考前就面向社會公布，是考生填寫報考志愿的重要依據(jù)；而錄取人數(shù)會根據(jù)當(dāng)年的招生計劃和生源情況調(diào)整，因此，使用招生專業(yè)目錄人數(shù)更能準(zhǔn)確反映生源情況。

4.基于波士頓矩陣的監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制構(gòu)建

研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制需要從多個角度立體呈現(xiàn)研究對象的變化情況，可基于管理學(xué)中的波士頓矩陣來構(gòu)建完成，實現(xiàn)動態(tài)管理和精準(zhǔn)預(yù)警。波士頓矩陣，又名經(jīng)營單位組合分析法，是由美國波士頓咨詢公司建立，為管理者指導(dǎo)經(jīng)營決策[9]。這種方法的核心在于，解決如何使企業(yè)的產(chǎn)品品種及其結(jié)構(gòu)適合市場需求的變化，進(jìn)而有針對性地進(jìn)行生產(chǎn)和市場營銷策略決策[10]。研究生生源質(zhì)量的分析路徑與波士頓矩陣有很多相似之處，因此，這里使用波士頓矩陣的分析方法，設(shè)置生源期望值和生源穩(wěn)定值兩項因素，將多項指標(biāo)（A、B、C）進(jìn)行再組合，來反映生源質(zhì)量情況和波動情況。

在波士頓矩陣圖中，用橫軸（X軸）表示生源期望值，用縱軸（Y軸）表示生源穩(wěn)定值，并采用生源期望值基準(zhǔn)線和生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線將坐標(biāo)圖劃分為4個象限。通過對不同專業(yè)生源所處不同象限的劃分和定位，實現(xiàn)對各專業(yè)生源質(zhì)量的自我評價、監(jiān)控和預(yù)警。

（1）生源期望值和生源期望值基準(zhǔn)線。生源期望值（用Q表示）是指專業(yè)的生源情況，這里引入生源期望值基準(zhǔn)線（用QX表示）反映不同專業(yè)的生源現(xiàn)狀，QX的兩側(cè)分別代表生源質(zhì)量的好壞，距離越近表示生源質(zhì)量基本達(dá)標(biāo)，距離越遠(yuǎn)則分別反映生源質(zhì)量很好或很差。Q由A、B、C3項指標(biāo)進(jìn)行組合，為綜合反映生源情況需使用年度累積數(shù)據(jù)（用N表示），應(yīng)至少保證3年到5年甚至更長時間的數(shù)據(jù)。計算公式為

式中：X、Y、Z分別對應(yīng)歸一化后的（A、B、C）N年計算數(shù)據(jù)的算數(shù)平均值①；D+E+F=100%②。

生源期望值基準(zhǔn)線（QX）是指生源質(zhì)量應(yīng)滿足的基本標(biāo)準(zhǔn)。其中，A、B的基準(zhǔn)值依據(jù)教育部《2019年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》（教學(xué)〔2018〕5號）中“復(fù)試應(yīng)采取差額形式，差額比例一般不低于120%”的要求設(shè)定，將A的基準(zhǔn)值設(shè)置為1.2，B的基準(zhǔn)值設(shè)置為1；也可將A和B的基準(zhǔn)值設(shè)為招生單位生源情況的平均值。C的基準(zhǔn)值可將招生單位推薦階段的推免生人數(shù)占本科畢業(yè)生人數(shù)的比例或接收階段的推免生人數(shù)占總錄取人數(shù)的比例設(shè)為基準(zhǔn)值。計算公式為

式中：x、y、z分別對應(yīng)歸一化后的A、B、C的基準(zhǔn)值；D+E+F=100%，D、E、F權(quán)重分配原則同生源期望值保持一致。

（2）生源穩(wěn)定值和生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線。生源穩(wěn)定值（用W表示）是指N年來生源的穩(wěn)定和變化情況，是否出現(xiàn)大起大落。這里引入生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線（用WX表示）來量化說明不同專業(yè)生源的穩(wěn)定情況。為避免3項數(shù)值偏態(tài)分布對算數(shù)平均值的影響，且在此計算中存在算數(shù)平均值不同的情況，用變異系數(shù)（C.V.）來反映生源穩(wěn)定值的離散程度和波動情況。變異系數(shù)越小說明生源穩(wěn)定和變化情況越好，反之越差。年度累積數(shù)據(jù)N與生源期望值保持一致。計算公式為

式中：C.V.為變異系數(shù)，σ為標(biāo)準(zhǔn)差，μ為算數(shù)平均值。

生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線（WX）是指N年來生源的變化情況的基本標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，變異系數(shù)大于1為強(qiáng)變異，說明數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)差大于算數(shù)平均值，因此，這里采用1作為生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線。

（3）繪制波士頓矩陣圖。在得出以上量化數(shù)據(jù)后，按生源期望值（Q）和生源穩(wěn)定值（W）的測算值在圖上標(biāo)出，就會展示不同專業(yè)的區(qū)域位置，如圖1所示。從圖中可以看出越靠近右下區(qū)域（安全區(qū)）的專業(yè)生源質(zhì)量越好，依次分別為右上區(qū)域（問題區(qū)）、左下區(qū)域（預(yù)警區(qū)）和左上區(qū)域（危機(jī)區(qū)），具體表征特點如表2所示。

圖1 四象限分布圖（無量綱）

表2 生源質(zhì)量的表征特點

三、監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制的應(yīng)用分析

借助波士頓矩陣，利用生源期望值和生源穩(wěn)定值兩個因素的組合對研究生生源質(zhì)量的自我評價，可實現(xiàn)研究生生源質(zhì)量的監(jiān)控和預(yù)警。在實際使用中，根據(jù)不同專業(yè)生源質(zhì)量所處區(qū)域的不同，采取不同的應(yīng)對策略，旨在引起相關(guān)學(xué)科的重視和關(guān)注，促進(jìn)研究生生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量的提高，這里以Z高校部分專業(yè)為例進(jìn)行分析。

1.生源期望值測算

Q=X D%+Y E%+Z F%，式中X、Y、Z分別對應(yīng)歸一化后的（A、B、C）3年數(shù)據(jù)的算數(shù)平均值進(jìn)行測算，D、E、F分別設(shè)置為20%、30%和50%，最終得出生源期望值（Q）的數(shù)據(jù)（詳細(xì)情況略）。

QX=x D%+y E%+z F%，式中x、y、z分別對應(yīng)歸一化后的A、B、C的基準(zhǔn)值，這里將A設(shè)置為1.2，B設(shè)置為1，C設(shè)置為0.16，最終得出生源期望值基準(zhǔn)線（QX）為1.73。

2.生源穩(wěn)定值測算

根據(jù)生源期望值（Q）的計算數(shù)據(jù)，使用生源穩(wěn)定值（W）的計算公式W=C.V.=σ/μ，得出Z高校部分專業(yè)的生源穩(wěn)定值（W）數(shù)據(jù)（詳細(xì)情況略）。同時，將生源穩(wěn)定值基準(zhǔn)線（WX）設(shè)定為1。

3.基于波士頓矩陣的研究生生源質(zhì)量分析

將上述測算數(shù)據(jù)帶入波士頓矩陣可以得出Z高校部分專業(yè)研究生生源質(zhì)量在4個象限中的分布情況，分別呈現(xiàn)出4種類型的結(jié)果分析，如圖2所示，圖中不同形狀的點代表不同的學(xué)科評估結(jié)果。

圖2 Z高校部分專業(yè)生源質(zhì)量分布（無量綱）

處于安全區(qū)（右下區(qū)域）的專業(yè)共21個，處于此象限的專業(yè)生源質(zhì)量好、生源質(zhì)量穩(wěn)定。應(yīng)該實施“傾斜扶優(yōu)政策”，加大資源投入，給予重點支持和保障。

處于問題區(qū)（右上區(qū)域）的專業(yè)共1個，處于此象限的專業(yè)生源質(zhì)量好、生源質(zhì)量波動大。應(yīng)總結(jié)分析近年來生源質(zhì)量波動的主要原因，采取有效的措施補(bǔ)齊短板，實施“改進(jìn)支持政策”，適當(dāng)調(diào)整投入力度和方向，給予重點關(guān)注。

處于預(yù)警區(qū)（左下區(qū)域）和處于危機(jī)區(qū)（左上區(qū)域）的專業(yè)共12個，處于預(yù)警區(qū)的專業(yè)生源質(zhì)量差、生源質(zhì)量穩(wěn)定，而處于危機(jī)區(qū)的專業(yè)生源質(zhì)量差、生源質(zhì)量波動大。由于基本的生源現(xiàn)狀極為相似，可歸為一類處理，應(yīng)及時全面分析生源現(xiàn)狀，召開學(xué)科專業(yè)論證會，提出切實可行的改進(jìn)措施和方案，必要時須采取限招、停招等措施，實施“末位淘汰政策”，有重點地給予警示提醒。同時，可以考慮將資源投入適當(dāng)轉(zhuǎn)向處在安全區(qū)和問題區(qū)的專業(yè)。

不同專業(yè)在四象限中所處的位置并不是固定不變的，不能僅依靠一次性的、階段性的評價與監(jiān)控結(jié)果，而是要根據(jù)長期的、持續(xù)性的評價與監(jiān)控結(jié)果形成綜合的評判和監(jiān)控，從而推動評價、監(jiān)控和預(yù)警結(jié)果的科學(xué)合理使用和決策。

四、結(jié) 論

目前，研究生招生單位普遍對開展研究生生源質(zhì)量自我評價、監(jiān)控和預(yù)警研究不夠重視，自我評價與監(jiān)督制度的建設(shè)長期處于缺位狀態(tài)。部分學(xué)位授權(quán)單位還沒有完全將發(fā)展重心轉(zhuǎn)變到內(nèi)涵式發(fā)展的道路上來，在經(jīng)費(fèi)不是很充足、生源質(zhì)量不是很好的情況下，仍然把增設(shè)學(xué)位點和擴(kuò)大招生規(guī)?？吹眠^重[11]。

研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制的探索和構(gòu)建是深入推進(jìn)研究生教育質(zhì)量保障和監(jiān)督體系建設(shè)的重要組成部分。監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制首先對研究生招生的自然信息指標(biāo)進(jìn)行多維度組合、挖掘和分析，引入生源質(zhì)量波動情況指標(biāo)，完成對生源質(zhì)量的評價，同時，使用波士頓矩陣分析方法，將不同專業(yè)的生源質(zhì)量評價結(jié)果明確劃分為4個等級，實施分級監(jiān)控和預(yù)警。將不同專業(yè)的生源質(zhì)量評價結(jié)果置于波士頓矩陣中，不僅明確了不同專業(yè)生源質(zhì)量所處的預(yù)警區(qū)域，也驗證了學(xué)科評估結(jié)果相同的專業(yè)與所處預(yù)警區(qū)域是否呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。研究結(jié)果可為研究生招生單位結(jié)合學(xué)科建設(shè)、發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)劃實施情況（特別是對于學(xué)科評估結(jié)果好卻處于“問題區(qū)”的專業(yè)），在招生計劃分配、經(jīng)費(fèi)投入等方面及時、精準(zhǔn)地進(jìn)行調(diào)節(jié)和優(yōu)化，提供科學(xué)有效的決策支撐。

當(dāng)然，在實際應(yīng)用中，研究生招生單位也可以結(jié)合其他指標(biāo)，如學(xué)校層次、考試成績等進(jìn)行其他維度的分析?？傊?，基于波士頓矩陣開展的關(guān)于研究生生源質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制的探索，初步實現(xiàn)了對研究生生源質(zhì)量的自我診斷、有效監(jiān)控和實時預(yù)警，有助于進(jìn)一步完善研究生教育質(zhì)量保障體系，持續(xù)提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，扎實推進(jìn)“雙一流”建設(shè)。

注 釋：

①（A、B、C）N年計算數(shù)據(jù)的算數(shù)平均值是綜合量化得出A、B、C3項數(shù)值N年的平均數(shù)值，歸一化是A、B、C3項值的量綱不同，把（A、B、C）N年計算數(shù)據(jù)的算數(shù)平均值變?yōu)椋?，1）之間的小數(shù)，便于統(tǒng)計計算。

②D、E、F權(quán)重的分配原則依據(jù)《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作的通知》（教學(xué)廳[2013]8號）中“各招生單位要統(tǒng)籌做好推免招生和統(tǒng)考招生工作，招收推免生數(shù)量不得超過本單位碩士研究生招生計劃的50%，各專業(yè)必須留出一定比例招生計劃用于招收統(tǒng)考考生”的要求，以及彭莉君等在《全國優(yōu)博論文與推免生關(guān)系研究》中得出的結(jié)論：“推薦免試是研究生招生選拔的一種有效方式。全國優(yōu)博論文作者中推免生占比很高，達(dá)50.2%”。因此，Z推免生質(zhì)量的權(quán)重應(yīng)大于X和Y，同時，Y表示N年的生源飽和度情況，生源的實際表征意義大于X，所以考慮權(quán)重分配的原則為D＜E＜F，如D為20%，E為30%，F(xiàn)為50%。