摘? ? ? ? ? 要：資本、技術(shù)、人力等生產(chǎn)要素在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的不同流動或循環(huán)狀態(tài)會使自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)出不同的對外開放程度。本文在指出各生產(chǎn)要素對自貿(mào)區(qū)對外開放重要性的基礎(chǔ)上，剖析了各生產(chǎn)要素變動對自貿(mào)區(qū)對外開放的影響機理，提出了基于要素發(fā)展的自貿(mào)區(qū)對外開放對策，旨在為不同時期自貿(mào)區(qū)的對外開放方向和路徑提供理論參考。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)要素;影響;自貿(mào)區(qū);對外開放;對策

基金項目：大連市社科院2019年度智庫重大調(diào)研課題（編號：2019dlsky038）

自貿(mào)區(qū)在擴大對外開放過程中憑借獨特的區(qū)位優(yōu)勢會吸引更多的資本、技術(shù)水平、人力等生產(chǎn)要素向其聚集。而當(dāng)生產(chǎn)要素集聚到一定程度時，又會反作用于自貿(mào)區(qū)對外開放，它們在區(qū)內(nèi)的不同流動或循環(huán)狀態(tài)會使自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)出不同的對外開放程度，因此需要以風(fēng)險可控為前提分階段、分步驟地擴大對外開放，根據(jù)自貿(mào)區(qū)的不同開放階段調(diào)整發(fā)展對策，真正體現(xiàn)出對外開放的高質(zhì)量和高效益。

一、各要素在自貿(mào)區(qū)對外開放中的重要性

資金要素是提高對外開放度的基礎(chǔ)。資金要素在自由貿(mào)易過程中處于最重要地位。資金要素的集聚程度越高，越促進(jìn)資本市場的完善，從而帶動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平和充足的財政能力能夠控制貿(mào)易成本，優(yōu)化貿(mào)易流程，便于擴大對外貿(mào)易規(guī)模，提高對外開放程度。

人才要素是提高對外開放度的前提。只有匯集足夠多的高素質(zhì)專業(yè)人才，對外貿(mào)易才能保持活力。高素質(zhì)人才集聚會產(chǎn)生知識擴散效用，從而新增就業(yè)機會和從業(yè)人員，提升高端產(chǎn)業(yè)的占比，引起全社會勞動生產(chǎn)率的提高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值隨之增加，從而提高對外開放度。

技術(shù)要素是提高對外開放度的關(guān)鍵，相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新是助長對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)水平的驅(qū)動力。資本市場越完善，就吸引越多社會各界資金。在充足資金和高素質(zhì)人才的支撐下，可以為技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造有利環(huán)境，技術(shù)進(jìn)步又內(nèi)生性地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，最終提高對外開放度。

二、各要素變動對自貿(mào)區(qū)對外開放的影響

資本、技術(shù)、人才各要素的變動會對自貿(mào)區(qū)對外開放產(chǎn)生不同的影響，這會造成自貿(mào)區(qū)的對外開放水平出現(xiàn)階段性特征。

1.技術(shù)要素變動產(chǎn)生的影響

通過對深圳對外開放的研究結(jié)果可知，深圳作為我國最早開放的經(jīng)濟(jì)特區(qū)之一，其對外開放程度要遠(yuǎn)高于全國其他城市，但目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已由高速發(fā)展全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，即為了擺脫在核心技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域?qū)Πl(fā)達(dá)國家的依附性，開始逐步加大對本土經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的提升，相應(yīng)的對外貿(mào)易模式也進(jìn)行了一定的調(diào)整與改變，使得深圳對外開放程度出現(xiàn)下滑趨勢。其原因是：在技術(shù)水平較低的階段，對外開放度越大就越能有效接受發(fā)達(dá)國家擴散和轉(zhuǎn)移的最新技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步速度就越快。但隨著區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的提升，對外開放所帶來的對外貿(mào)易和外資對區(qū)內(nèi)技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)移作用逐漸減弱，對外開放度隨之下降，即技術(shù)水平的進(jìn)步和對外開放度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。但是當(dāng)自貿(mào)區(qū)的技術(shù)處于領(lǐng)先地位，技術(shù)進(jìn)步的絕對優(yōu)勢地位導(dǎo)致絕對的外貿(mào)出口優(yōu)勢，對外開放度又會因技術(shù)水平的發(fā)展而提高。總結(jié)看來，自貿(mào)區(qū)的對外開放度與技術(shù)水平之間是U型曲線式先下降后增長的變化關(guān)系?？梢?，我們不能一味地追求高水平的對外開放度，要在客觀分析自貿(mào)區(qū)內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)水平發(fā)展?fàn)顟B(tài)的前提下，再根據(jù)具體情況判斷對外開放的程度。

2.資本要素變動產(chǎn)生的影響

在自貿(mào)區(qū)自身資本和儲蓄不斷積累的過程中，區(qū)內(nèi)投資金額的充足會減弱其對外資的依賴程度。由于資本增長與技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)，對外開放度與技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)U型曲線的變化關(guān)系，可推出自貿(mào)區(qū)的資本增長與對外開放度之間也呈現(xiàn)U型曲線的變化關(guān)系。在自貿(mào)區(qū)早期發(fā)展階段，外商直接投資和資本存量的增長會促進(jìn)對外開放，但卻無法從長期保證對外開放的擴大。自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是典型的外向型經(jīng)濟(jì)，盡管外商對其直接投資的絕對值會不斷增加，但并不代表自貿(mào)區(qū)的外向程度會一直升高，相反可能會出現(xiàn)不斷降低的趨勢，這是因為隨著國內(nèi)資本、國內(nèi)企業(yè)的迅速發(fā)展而逐漸成為外貿(mào)的主體，外資溢出、擴散的技術(shù)會逐漸被國內(nèi)資本吸收消化，減弱了先進(jìn)資本的流動性，使得國內(nèi)與國外資本最終趨于同質(zhì)，最后資本缺乏的情況完全消失，甚至還會出現(xiàn)資本過剩。自貿(mào)區(qū)對國外投資的依賴性得以減弱，導(dǎo)致對外開放程度下降。但另一方面，本國企業(yè)的崛起壯大離不開對國外市場的開拓，這又使得自貿(mào)區(qū)的外向程度仍然保持在較高水平。因此，在發(fā)展后期，自貿(mào)區(qū)的外資依賴性雖大幅下降，但由于對外貿(mào)易仍依賴于國際市場，所以相對于其他普通地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的對外開放度仍會維持在很高的水平。

3.人才要素變動產(chǎn)生的影響

人才是自貿(mào)區(qū)對外開放最可依靠的動力，通過人才的有效培養(yǎng)引進(jìn)和高效使用，能夠推動各種要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合。通過統(tǒng)籌國內(nèi)外人才資源，激活和放大其他要素作用的發(fā)揮，可以不斷提升對外開放發(fā)展的層次。自貿(mào)區(qū)擴大對外開放最重要的是，通過不斷提高其自身的創(chuàng)新能力，對接先進(jìn)生產(chǎn)力，取得科技創(chuàng)新的優(yōu)勢和主導(dǎo)權(quán)。人才作為第一生產(chǎn)力，如何利用好人才資源，尤其是外向型經(jīng)濟(jì)人才資事關(guān)發(fā)展成敗，它直接決定自貿(mào)區(qū)對外開放走向和格局。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來說，人才是社會稀有資源，它應(yīng)該由社會按照資源配置的規(guī)律和方式進(jìn)行合理開發(fā)和有效利用，并使其價值達(dá)到最優(yōu)，從而使外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到最大化程度[2]。毫無疑問，人才要素的發(fā)展與自貿(mào)區(qū)對外開放始終呈正相關(guān)關(guān)系，人才不足會成為限制自貿(mào)區(qū)對外開放的“瓶頸”。

三、基于要素發(fā)展的自貿(mào)區(qū)對外開放對策

自貿(mào)區(qū)需要根據(jù)各生產(chǎn)要素的變化趨勢適時調(diào)整開放對策，以確保自貿(mào)區(qū)平穩(wěn)快速發(fā)展。

1.完善資本市場促進(jìn)對外開放的建議

推動資本市場對外開放能夠促進(jìn)資本要素在境內(nèi)外市場和更高層次上優(yōu)化配置，是資本市場一以貫之的發(fā)展方向，也是實現(xiàn)高水平對外開放的有效路徑。在對外開放過程中，各種要素會在經(jīng)濟(jì)市場中進(jìn)行配置和流動，資源流動的逐利性和不確定性使各種潛在的經(jīng)營風(fēng)險增加，最終通過資本要素顯現(xiàn)出來。市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，資本要素的流動就越頻繁，其潛在的市場風(fēng)險也就越大。當(dāng)前，我國大多數(shù)自貿(mào)區(qū)資本市場處于發(fā)展初期，存在信用制度、信息披露等相對滯后的問題，阻礙資本市場進(jìn)一步開放，導(dǎo)致其開放速度和范圍遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程。

作為對外開放的前沿地區(qū)，自貿(mào)區(qū)更應(yīng)規(guī)范資本市場的發(fā)展，做到國內(nèi)相關(guān)準(zhǔn)則與國際通行制度接軌，使信息披露客觀可比;保持政策的連續(xù)性以及財政、金融政策之間的協(xié)調(diào)，深化金融開放創(chuàng)新力度。目前我國金融業(yè)的開放仍存在很大的局限性，我國外資金融機構(gòu)的資產(chǎn)只占全國資產(chǎn)的1%左右，而外資、中外合資或獨資企業(yè)已占工商業(yè)資產(chǎn)的30%。上海自貿(mào)區(qū)是我國金融體系開放創(chuàng)新的領(lǐng)頭羊，各自貿(mào)區(qū)在風(fēng)險可控的前提下復(fù)制推廣上海自貿(mào)區(qū)先行先試并已取得成功的經(jīng)驗，探索建立與各自貿(mào)區(qū)金融開放相適應(yīng)的多功能自由貿(mào)易賬戶體系。此外，政府管理部門應(yīng)為資本市場的可持續(xù)良性發(fā)展提供更明確、穩(wěn)定的導(dǎo)向政策，引導(dǎo)優(yōu)化營商環(huán)境。立足各自貿(mào)區(qū)功能定位開展自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境特色評價，及時發(fā)展問題和短板，并建立自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境評價長效機制，提升對外開放水平。

2.提升技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)對外開放的建議

從對外開放度與技術(shù)水平之間的關(guān)系來看，新建自貿(mào)區(qū)一般處于U型曲線左部分下降階段，意味著外資、外貿(mào)的技術(shù)擴散效應(yīng)會隨著區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的超越而逐漸被削弱;隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的大幅度優(yōu)化升級，當(dāng)技術(shù)水平的差距縮至一定程度時，傳統(tǒng)貿(mào)易模式必然會被新型貿(mào)易模式所取代，形成新一輪的對外開放特征。因此，為使對外開放進(jìn)程順利渡過U型曲線下降階段并走出低谷點，新建自貿(mào)區(qū)必須堅持提升技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，形成核心競爭力，最大限度地發(fā)揮外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益。

近年來，信息通信技術(shù)的發(fā)展正在改變國際貿(mào)易的方式和格局，由數(shù)字化技術(shù)推動的數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)成為全球貿(mào)易中最具活力的貿(mào)易形式，成為推動傳統(tǒng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的核心力量和未來發(fā)展方向。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，到2030年，數(shù)字技術(shù)將促進(jìn)全球貿(mào)易量每年增長1.8%～2%，全球服務(wù)貿(mào)易占比將由目前的21%提高到25%。我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)現(xiàn)已具備相當(dāng)規(guī)模，自貿(mào)區(qū)作為對外貿(mào)易和改革開放的先行地區(qū)，理應(yīng)率先實施新型貿(mào)易模式，通過支持開展大數(shù)據(jù)、智能制造、人工智能、新一代網(wǎng)絡(luò)安全等前沿技術(shù)創(chuàng)新，將信息科技技術(shù)應(yīng)用到各貿(mào)易環(huán)節(jié)中，推進(jìn)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化升級，提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國際競爭力，進(jìn)而推動數(shù)字貿(mào)易開放，為新型自貿(mào)區(qū)對外貿(mào)易模式夯實基礎(chǔ)。

3.升級人才制動促進(jìn)對外開放的建議

人力資本是技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，它既是重要的生產(chǎn)要素之一，也是貿(mào)易活動的主體。人的對外開放對推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的對外開放起到基礎(chǔ)性作用。實踐證明，區(qū)域?qū)ν忾_放度的降低在很大程度上源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中缺乏足夠的高精尖、國際型人才。為此，自貿(mào)區(qū)應(yīng)在堅持人才對外開放才能真正實現(xiàn)對外開放的理念基礎(chǔ)上，遵循時代背景、結(jié)合先進(jìn)技術(shù)不斷優(yōu)化和升級利于高端或緊缺人才、先進(jìn)技術(shù)和信息等優(yōu)質(zhì)要素自由流動、開放包容的相關(guān)政策和制度，從而為對外開放發(fā)展提供源源不斷的動力。

由于自貿(mào)區(qū)致力于營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，必然會對精通國際規(guī)則、投資貿(mào)易規(guī)則、國際管理等領(lǐng)域的高層次人才產(chǎn)生大量國際化需求。在條件允許情況下，引才優(yōu)惠政策可對標(biāo)國際做法，比如降低高端人才個人所得稅，或參照粵港澳大灣區(qū)給予境外（含港澳臺）高端或緊缺人才適當(dāng)補貼，并對補貼免征個人所得稅等。借助先進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)完善國際人才評價機制，改變傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)型評價機制，實施以能力績效為導(dǎo)向、以適應(yīng)用人單位需要為目標(biāo)的多樣化精準(zhǔn)評價機制，并從國家法律層面保護(hù)引進(jìn)人才，有助于國際人才的有效集聚和科學(xué)管理。可參照上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)，放寬區(qū)內(nèi)外籍人才停居留政策，并將“人員自由流動”變?yōu)椤叭藛T自由執(zhí)業(yè)”，允許一定范圍的境外人士在區(qū)內(nèi)備案后自由執(zhí)業(yè)、參加國內(nèi)相關(guān)職業(yè)資格考試等，為實現(xiàn)人才開放提供有效的制定保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]李君.對外開放與深圳經(jīng)濟(jì)增長[D].深圳大學(xué)，2017.

[2]陳廷用.四川外向型經(jīng)濟(jì)人才問題研究[J].中共四川省委省級機關(guān)黨校學(xué)報，2005（01）

[3]綜合開發(fā)研究院.制度型開放體現(xiàn)了改革與開放的高度統(tǒng)一[EB/OL]. https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1664189755846823169&wfr=spider&for=pc 2020-04-17.

[4]查建國，夏立.完善大數(shù)據(jù)時代國際人才評價[N].中國社會科學(xué)網(wǎng)-中國社會科學(xué)報，2018-08-17.

作者簡介：

汪玲（1981-? ），女，博士，遼寧大連，講師，研究方向：交通運輸規(guī)劃與管理。