吳振華 徐夢(mèng)南

〔內(nèi)容提要〕本文從七類戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，利用熵值法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)沈陽技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出加大創(chuàng)新投入力度，注重人才引進(jìn)與培養(yǎng)，加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化能力，完善政府補(bǔ)貼制度。

〔關(guān)鍵詞〕沈陽 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 自主創(chuàng)新

注：本文系2020年度沈陽市社會(huì)科學(xué)立項(xiàng)課題（項(xiàng)目編號(hào)：SYSK2020-02-10）；遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：L17CJL004）；遼寧大學(xué)校級(jí)科學(xué)研究基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：LDQN2017007）的階段性成果

2018年，沈陽成為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，市級(jí)以上獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)103個(gè)，省市級(jí)以上工程研究中心290個(gè)，省市級(jí)以上工程實(shí)驗(yàn)室375個(gè)。各類機(jī)構(gòu)技術(shù)貿(mào)易成交額186.91億元，專利授權(quán)數(shù)量9528件。但是，沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平偏低、高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)增加值比重低、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金投入額較低、人才匱乏、企業(yè)數(shù)量偏少、缺少龍頭企業(yè)。因此，解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新問題尤為重要。

一、沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)。為了闡明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與自主創(chuàng)新能力相關(guān)的要素，加入影響自主創(chuàng)新能力的內(nèi)外部因素，最終構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.內(nèi)部條件。由于內(nèi)在矛盾及相互作用影響到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，如資本和勞動(dòng)投入、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研究人員投入，因此內(nèi)部因素選取四個(gè)要素，即新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、研究人員、R&D機(jī)構(gòu)、R&D經(jīng)費(fèi)。

2.外部條件。包括R&D項(xiàng)目數(shù)量、專利申請(qǐng)數(shù)量、期末有效發(fā)明專利數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量五個(gè)指標(biāo)。其中，產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)是決定企業(yè)將來研發(fā)水平的重要因素，企業(yè)承接R&D項(xiàng)目推動(dòng)企業(yè)新產(chǎn)品與新技術(shù)研發(fā)也會(huì)間接提升產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)水平，推動(dòng)自主創(chuàng)新。創(chuàng)新成果能力是從事創(chuàng)新活動(dòng)的直接反映，創(chuàng)新目的是生產(chǎn)更具優(yōu)勢(shì)的新技術(shù)，故選取專利申請(qǐng)數(shù)量、期末有效發(fā)明專利數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)量三個(gè)指標(biāo)衡量創(chuàng)新成果能力。

近幾年，由于沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)剛剛受到重視，自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)不夠詳盡，本文選取沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒中五類新興產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，包括生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)（航空航天制造業(yè)）、電子及通信產(chǎn)業(yè)、信息計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、新能源（化學(xué)品）產(chǎn)業(yè)，同時(shí)提取了五類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)因素作為研究樣本。

二、沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

1.指標(biāo)權(quán)重分析結(jié)果。產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展是多種因素相互影響、相互促進(jìn)的結(jié)果。本文從內(nèi)部、外部環(huán)境加以考察，并以科學(xué)技術(shù)作為新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部因素，以科技成果轉(zhuǎn)化等作為新興產(chǎn)業(yè)的外部因素。根據(jù)熵值法的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，計(jì)算出九種評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)于各類產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力權(quán)重、影響程度排名。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力權(quán)重越大，表示其對(duì)自主創(chuàng)新的作用越強(qiáng)。其中，排名前四位的依次為R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和專利申請(qǐng)數(shù)量，表明資金和人員投入是沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新最重要的因素。因此，沈陽自主創(chuàng)新能力的提高，離不開大量資金與人員投入。

2.沈陽各新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力得分。根據(jù)自主創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重計(jì)算沈陽幾類代表性戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力得分，發(fā)現(xiàn)各類新興產(chǎn)業(yè)整體上分?jǐn)?shù)較低，說明沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力有待提升。具體表現(xiàn)為：一是高端裝備制造業(yè)（航空航天制造業(yè)）。以沈陽科學(xué)儀器研制中心、沈陽計(jì)算機(jī)技術(shù)研究所等為代表，任務(wù)是打造高端裝備制造業(yè)基地，在此次自主創(chuàng)新能力評(píng)分中得分最高，為43.55分，說明高端裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力最強(qiáng)。二是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以東軟集團(tuán)、沈陽奧維通信公司、沈陽晨訊科技、沈陽先鋒計(jì)算機(jī)工程公司、沈陽同方科技、沈陽新郵通有限公司等為代表，著力發(fā)展軟件和服務(wù)外包、數(shù)字通信產(chǎn)業(yè)，提高整個(gè)城市數(shù)字化、智能化水平。在新興產(chǎn)業(yè)中排名僅得到了6分，排名倒數(shù)第一，說明新興信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最弱。三是新能源產(chǎn)業(yè)。以沈陽遠(yuǎn)大集團(tuán)公司、沈陽工業(yè)大學(xué)風(fēng)能技術(shù)研究所、沈陽華晨金杯汽車有限公司、沈陽中科天道公司等骨干企業(yè)和科研院所為代表，目的是降低資源能源的消耗，建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)，走城市可持續(xù)發(fā)展道路。在這次評(píng)分中，新能源（化學(xué)品）產(chǎn)業(yè)得分26.99分，排名第二位；電子及通信產(chǎn)業(yè)得分17.20分，排名第三位。四是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。以沈陽三生制藥股份有限公司、沈陽東軟數(shù)字醫(yī)療系統(tǒng)股份有限公司、東北制藥集團(tuán)等為支撐，主要為促進(jìn)醫(yī)療設(shè)備和新醫(yī)藥項(xiàng)目的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化努力。在本次評(píng)分中得分15.59分，排名第四位。

通過上述分?jǐn)?shù)可以看出，沈陽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分?jǐn)?shù)整體上不高，且排名第一位的高端裝備制造業(yè)（航空航天制造業(yè)）與倒數(shù)第一的信息計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)相差較大，說明幾類產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重失衡。

三、對(duì)策建議

1.加大創(chuàng)新投入力度。一是制定研發(fā)投入資金占企業(yè)營(yíng)業(yè)額比重提升的計(jì)劃并付諸于實(shí)踐，同時(shí)保證有充足的預(yù)留營(yíng)業(yè)額作為將來研發(fā)投入準(zhǔn)備金，確保產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的連續(xù)性。二是積極拓寬新的研發(fā)資金的融資渠道，各個(gè)產(chǎn)業(yè)普遍存在的突出問題是研發(fā)資金投入不足，而追尋新的融資渠道是實(shí)現(xiàn)此問題的重要方式。三是積極與其他中小企業(yè)、科研院校等構(gòu)建創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，不僅能夠集思廣益推進(jìn)研發(fā)工作，而且還能減輕研發(fā)資金投入的壓力。

2.注重人才引進(jìn)和培養(yǎng)。一是各戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)做好人才引進(jìn)與留任工作，積極引進(jìn)相關(guān)專業(yè)畢業(yè)生、專家、技術(shù)人才。出臺(tái)創(chuàng)新人才引進(jìn)和保留的相關(guān)政策和措施，如科研經(jīng)費(fèi)、福利待遇是人才到崗的關(guān)鍵，應(yīng)提高研發(fā)人員薪資和福利水平；產(chǎn)業(yè)給予員工的后續(xù)保障是人才選擇留下的重要參考，應(yīng)落實(shí)研發(fā)人員項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并為其解決住房、子女上學(xué)等問題，消除人才流動(dòng)性強(qiáng)的后顧之憂。二是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要做好人才培養(yǎng)，提倡戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，如為研發(fā)人員提供出國(guó)交流平臺(tái)，開闊眼界，增強(qiáng)科技創(chuàng)新力；定期組織學(xué)習(xí)企業(yè)文化，使其具有歸屬感；制訂和完善人才培養(yǎng)激勵(lì)計(jì)劃，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，為整個(gè)產(chǎn)業(yè)提升科技創(chuàng)新能力打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化能力。一是各產(chǎn)業(yè)要實(shí)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)部專業(yè)申請(qǐng)的激勵(lì)計(jì)劃，提升產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)申請(qǐng)的數(shù)量。二是注重各個(gè)產(chǎn)業(yè)專利權(quán)的保護(hù)，積極維護(hù)產(chǎn)業(yè)的專利權(quán)，按時(shí)繳納專利年費(fèi)。三是注重專利后續(xù)研究，推動(dòng)各項(xiàng)專利的完善。四是切勿紙上談兵，將發(fā)明專利積極地應(yīng)用到生產(chǎn)實(shí)踐過程中，將“白紙”切實(shí)的轉(zhuǎn)化為“金錢”。

4.政府出臺(tái)相關(guān)政策扶持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一是對(duì)科技研發(fā)支出方面給予一定的減稅政策和補(bǔ)貼，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包含七大行業(yè)，要求自主創(chuàng)新環(huán)境存在差異，政府在補(bǔ)貼戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)應(yīng)區(qū)分開不同的新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先對(duì)具有先進(jìn)性和創(chuàng)新性的項(xiàng)目實(shí)施金融政策優(yōu)惠。二是人才引進(jìn)方面應(yīng)給予必要的政策傾斜，鼓勵(lì)人才流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。三是建立創(chuàng)新技術(shù)評(píng)審資金補(bǔ)貼透明制度，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新成果水平予以公正評(píng)價(jià)、鑒定，同時(shí)對(duì)相關(guān)的補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)和補(bǔ)貼項(xiàng)目進(jìn)行信息公示，接受社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)合理利用政府補(bǔ)貼，減少偏離預(yù)期目標(biāo)的情況發(fā)生。

（作者單位：遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

責(zé)任編輯：宋爽