于真真，楊 坤 （上海工程技術大學 管理學院，上海201600）

YU Zhenzhen, YANG Kun(School of Management, Shanghai University of Engineering Science, Shanghai 201600, China)

0 引 言

物流業(yè)是我國新興的第三產業(yè)，隨著線上消費市場的不斷擴大，物流企業(yè)的市場也越來越廣闊。但是物流業(yè)因為物流量不斷增加，其每個環(huán)節(jié)的碳排放量也愈來愈大，給我國的生態(tài)環(huán)境帶來了極大的影響。物流業(yè)是高碳和高能源消耗產業(yè)，其碳排放量是大氣污染的重要來源。綠色技術創(chuàng)新是物流企業(yè)在嚴厲的環(huán)境規(guī)制下持續(xù)擴大市場與發(fā)展的重要選擇。但是綠色技術創(chuàng)新的高成本和其他推廣阻力，造成物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的阻礙。企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新需要政府的推動、扶持與監(jiān)督，也需要消費者正確消費觀念的引導，從而推動綠色技術創(chuàng)新在物流企業(yè)的推廣。

1 文獻綜述

目前眾多學者對物流企業(yè)的創(chuàng)新問題進行了探討，大都集中在物流企業(yè)創(chuàng)新的驅動力、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新路徑等方面的研究。在物流企業(yè)的創(chuàng)新驅動力方面，國內外的學者通過實證證明了合作對物流業(yè)創(chuàng)新的重要性。通過能力評價的視角研究物流創(chuàng)新能力；通過戰(zhàn)略視角、運行機制角度研究物流企業(yè)的創(chuàng)新路徑。綠色技術創(chuàng)新遵循了生態(tài)原理與經濟規(guī)律，其通過節(jié)約資源與能源，達到消除或減輕對生態(tài)環(huán)境的污染和破壞的目的。綠色技術創(chuàng)新有明顯外部效應，它不僅依靠企業(yè)，還依靠政府的監(jiān)管和消費者行為的影響。有關學者認為綠色技術創(chuàng)新不僅具有一般技術創(chuàng)新的外部性，還有收益外部性與市場外部性。利用演化博弈方法來探討物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的較少，有一些學者通過演化博弈的方法，探討了環(huán)境規(guī)制與物流企業(yè)綠色創(chuàng)新的相關關系，還有一些學者研究了企業(yè)供應鏈綠色合作與政府監(jiān)管的關系。

現(xiàn)有研究大都從靜態(tài)出發(fā)對物流企業(yè)創(chuàng)新問題進行討論，缺少對物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的動態(tài)機理分析，尤其忽視了政府和消費者對物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響。因此，通過博弈視角，構建物流企業(yè)、政府和消費者的三方博弈模型，分析各方的策略選擇，從而提出物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新、政府監(jiān)管、消費者綠色消費的建議，為物流企業(yè)綠色技術發(fā)展奠定理論依據(jù)。

2 模型假設與構建

2.1 問題描述。物流企業(yè)是綠色技術創(chuàng)新系統(tǒng)主體，根據(jù)自身需求，決定是否采取綠色技術創(chuàng)新，但利潤的最大化是企業(yè)最終目標，不論是綠色技術創(chuàng)新或非綠色技術，最終都是為了實現(xiàn)利潤的最大化。但是綠色技術創(chuàng)新有一定的經濟外部性，需要政府通過一些措施使綠色技術創(chuàng)新的外部收益內在化，政府是創(chuàng)新環(huán)境的監(jiān)督與維護者，通過一些激勵和約束措施，地方政府會通過稅收減免、補貼罰款等政策，增強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的動力。綠色技術創(chuàng)新不僅使物流企業(yè)經濟收益提高，同時也提高了政府的綠色政績，從而政府的社會收益增加。隨著消費者綠色消費理念的提高，綠色物流明顯提高了消費者的總效用。因此綠色技術創(chuàng)新主體的物流企業(yè)，其選擇不僅因自身發(fā)展需要，還受到地方政府的監(jiān)管和消費者行為選擇的影響。政府監(jiān)管決策的關注焦點是社會利益最大化，企業(yè)考慮的是經濟利益是否最大化，而消費者的目標是個體總利益最大化。

2.2 基本假設。此模型的主體包含物流企業(yè)、政府以及消費者，這三者之間遵循有限理性的演化博弈基本假設。三者通過博弈進行試錯與選擇，進而改變自身策略，從而選擇最優(yōu)策略來達到博弈均衡。設物流企業(yè)的策略為（綠色技術創(chuàng)新，非綠色技術創(chuàng)新），政府的策略為（監(jiān)管，不監(jiān)管），消費者的策略為（綠色消費，非綠色消費），物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的概率為x，政府監(jiān)管的概率為y，消費者綠色消費的概率為z。

假設一：物流企業(yè)不選擇綠色技術創(chuàng)新的凈收益是R1，綠色技術創(chuàng)新投入的資金和人力等資源的成本為C1。在政府監(jiān)管，消費者選擇綠色消費時，消費者對綠色技術創(chuàng)新物流企業(yè)的需求使得物流企業(yè)市場份額增加，企業(yè)額外收益的增加為R11，在政府不監(jiān)管，消費者選擇綠色消費時，企業(yè)額外收益的增加為R12，（R11>R12）當消費者不選擇綠色消費時，額外收益為0。

假設二：對于政府而言，將政府監(jiān)管加入到物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的過程中，從補貼、罰款和監(jiān)管成本三個角度分析。政府對進行綠色技術創(chuàng)新的物流企業(yè)補貼為W1，對具有綠色消費理念的消費者的消費補貼為W2（物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新） 和W3（物流企業(yè)非綠色技術創(chuàng)新）。政府對不進行綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)進行罰款F，政府需投入一定的人力、物力來進行宣傳與檢測，投入的監(jiān)管成本為C2。綠色技術創(chuàng)新使社會的綠色效益增加，增加額為R2。如果企業(yè)不進行綠色技術創(chuàng)新而政府不作為，從而導致政府社會信用損失，損失額為B。

假設三：綠色消費理念與物流企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新之間存在較強博弈關系。因此將消費者的綠色消費引到物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新中。消費者非綠色消費時獲得的效用為R3，消費者綠色消費需支付成本C3（物流企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新）、C4（物流企業(yè)選擇非綠色技術創(chuàng)新）。（C4>C3）消費者享受物流企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新所帶來的物流服務，從而額外效用增加，效用增加額為R31。

2.3 三方博弈的收益矩陣。根據(jù)前文對模型的假設和參數(shù)設定，下面分析給出各策略組合下的收益矩陣，如表1 所示：

表1 三方博弈收益矩陣

3 三方博弈演化均衡分析

3.1 復制動態(tài)方程的構建。由收益矩陣可知，當企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新時，其期望收益為：

同理公眾選擇綠色消費策略的期望動態(tài)方程為：

式（1）、式（2）、式（3） 構成了一個動態(tài)復制系統(tǒng)。

因此，將8 個均衡點分別代入雅克比矩陣中，可計算出所有均衡點的特征值，并根據(jù)均衡點的正負特征來判斷它們是否為系統(tǒng)ESS。均衡點的特征值和穩(wěn)定性條件如表2 所示：

表2 均衡點的特征值和穩(wěn)定性條件

4 結論與建議

綠色消費和綠色技術創(chuàng)新與政府監(jiān)管是實現(xiàn)我國綠色發(fā)展目標的重要手段，通過演化博弈基本理論與方法構建物流企業(yè)、政府和消費者群體三方博弈的模型，分析物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新穩(wěn)定性問題，結果發(fā)現(xiàn)：（1） 物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新行為與消費者行為、政府的支持與監(jiān)管有很大的影響，消費者綠色消費理念越高，政府監(jiān)管支持的力度越大，越能促進物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。此外，綠色技術創(chuàng)新的成本越低，物流企業(yè)越趨向于綠色技術創(chuàng)新。（2） 政府監(jiān)管行為主要受社會綠色收益與監(jiān)管成本影響。當監(jiān)管時的社會綠色收益高于監(jiān)管成本時，政府會選擇監(jiān)管策略。政府監(jiān)管是物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的推動器，對物流企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新補貼、對消費者綠色消費補貼、政府的宣傳投入對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新和消費者綠色消費產生促進作用。（3） 消費者選擇是否綠色消費受其額外收益大小的影響。若綠色消費的收益高于非綠色消費的收益，消費者會選擇綠色消費。

本文也得到了一定的啟示：（1） 目前我國物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的意識欠缺、動力不足，在這種形式下，政府應該運用多種方法推動物流企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。政府要把握對物流企業(yè)創(chuàng)新的支持、加大監(jiān)管力度，并合理的投入監(jiān)管成本，避免因投入的不合理造成了資源浪費。（2） 消費者的消費行為對物流企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新影響也很大，因此，若消費者綠色消費理念較低，政府要增加消費者的補貼，增加消費者對綠色消費需求，從而加大物流企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新的積極性。（3） 物流企業(yè)是綠色技術創(chuàng)新主體，要具備環(huán)保意識，提高綠色創(chuàng)新研發(fā)投入，降低環(huán)境污染和資源消耗；消費者要具備綠色消費理念，消費綠色產品，推動物流企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的進一步發(fā)展。