胡江秀

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 北京 100160

知識產(chǎn)權(quán)保護是新一代貿(mào)易投資規(guī)則談判的核心議題之一。加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以提高一國的全球價值鏈地位，這種促進作用存在顯著的行業(yè)差異，在專利密度較高、模仿成本較低的行業(yè)上表現(xiàn)更強。當前，中國正致力于知識產(chǎn)權(quán)治理的現(xiàn)代化改革，這將進一步推動中國由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進。

1 概述

1.1 全球價值鏈地位

《2017年世界知識產(chǎn)權(quán)報告：全球價值鏈中的無形資本》。報告顯示，中國在全球制造業(yè)創(chuàng)造的價值鏈中的地位穩(wěn)步提升。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)保護

縱覽國內(nèi)外資料可以發(fā)現(xiàn)，主要有三種指標用以表明知識產(chǎn)權(quán)保護水平。第一，GP指數(shù)，第二，由WEF公布的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)，第三，由PropertyRightsAlliance開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)。后兩種指標主要適用于數(shù)據(jù)模型的研究，然而被調(diào)查人員針對一些國家知識產(chǎn)權(quán)保護狀況的真實體會在這兩種指標中都占據(jù)很大比重，而這種體會受到眾多因素的影響，極為容易產(chǎn)生偏差。而GP指數(shù)可以有效避免問卷調(diào)查主觀性等缺點，可以對專利保護水平之間的差異進行良好反映[1]。

1.3 控制變量

首先，人力資本水平。同人均物質(zhì)資本的作用較為相似，跨國企業(yè)會把知識與人力資本密度較大的生產(chǎn)流程置于人力資本相對較為豐盈的國家實行生產(chǎn)過程，而知識與人力資本密度較大的生產(chǎn)流程往往具備很高的附加產(chǎn)值。有關(guān)研究表明，人力資本的實際水平之于國家的全球價值鏈參與程度具備比較明顯的正相關(guān)性。其次，人均物質(zhì)資本。全球任務(wù)貿(mào)易模式中，一些跨國企業(yè)會利用外包以及投資的形式將各種生產(chǎn)流程置于各個國家。結(jié)合要素稟賦這一基本理論，資本較為富有的國家會對專業(yè)化實行密集型生產(chǎn)，而這一生產(chǎn)過程中具備極高的附加產(chǎn)值。全球價值鏈的具體分工中，資本豐盈的國家會給其他國家產(chǎn)品的生產(chǎn)供給資本密集型且處在上游的關(guān)鍵性部件。在全球價值鏈地位指標中，將展現(xiàn)資本豐盈國家具備很大規(guī)模的國內(nèi)間接附加值出口，這樣就會具備很高的全球價值鏈地位。由此可見國家資本的豐盈程度之于本國全球價值鏈地位具備積極的促進作用。我們可以用國家物質(zhì)資本存儲除以人口數(shù)量用以對人均物質(zhì)資本加以計算。最后，貿(mào)易開放程度。相關(guān)經(jīng)濟學者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放程度的提高可以明顯提升一個國家出口中所包含垂直專業(yè)化比率。所以，此變量會在一定程度上影響全球價值產(chǎn)業(yè)鏈地位指數(shù)。以往我們采用全民生產(chǎn)總值中進出口額度所占比例對貿(mào)易開放程度進行表示，此指標具體上是多層面原因共同作用的結(jié)果，包含非關(guān)稅和關(guān)稅貿(mào)易壁壘等。所以，在經(jīng)驗研究中對貿(mào)易開放程度加以控制等同于控制了以上眾多因素[2]。

2 知識產(chǎn)權(quán)保護如何影響一國的全球價值鏈地位

2.1 促進內(nèi)生技術(shù)進步

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠抑制模仿活動，降低創(chuàng)新風險，具有創(chuàng)新能力的企業(yè)會加大產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新投入。其次，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠為基礎(chǔ)性科學研究提供更好的激勵，有利于長期技術(shù)進步。最后，企業(yè)創(chuàng)新和基礎(chǔ)科學研究投入增加會促進創(chuàng)新知識存量的積累，進一步提升技術(shù)進步速度。在開放條件下，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護的提高和國內(nèi)模仿活動受到抑制，高技術(shù)、高品質(zhì)中間投入品的進口會受到激勵。這一方面會提高國內(nèi)市場競爭度，通過競爭效應(yīng)促進國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入；另一方面會通過技術(shù)外溢效應(yīng)對國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生間接作用，提升本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。

2.2 影響跨國公司全球生產(chǎn)布局

知識產(chǎn)權(quán)保護可以從直接和間接兩個方面影響跨國公司的全球生產(chǎn)布局。在直接影響方面，由于不同產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的研發(fā)密度和對知識產(chǎn)權(quán)保護依賴程度存在顯著差異，即便同一產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條的不同環(huán)節(jié)也存在顯著差異，跨國公司會將研發(fā)密度高及模仿成本低的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和生產(chǎn)環(huán)節(jié)安排到知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高的國家，以便在利用國家間成本優(yōu)勢的同時，盡量降低產(chǎn)品被模仿的風險，保護自身的所有權(quán)優(yōu)勢。在間接影響方面，知識產(chǎn)權(quán)保護會促進當?shù)仄髽I(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)進步，提高當?shù)仄髽I(yè)對高復雜度產(chǎn)品和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的承接能力，因此跨國公司在進行全球生產(chǎn)布局時，會將研發(fā)密度高、模仿成本低的生產(chǎn)安排到知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高、承接能力較強的國家[3]。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護對全球價值鏈地位的影響

在全球價值鏈分工中，多個國家同時參與一種產(chǎn)品的生產(chǎn)，專業(yè)化從事部分環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，國際分工地位更多地體現(xiàn)為該國專業(yè)化提供核心零部件和核心增值的能力。Koopman等提出全球價值鏈指標的基本思想是：一國特定產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工中的地位反映了該國作為中間品出口方與作為中間品進口方的相對重要性。加強知識產(chǎn)權(quán)保護能夠鼓勵本國企業(yè)從事更多的創(chuàng)新活動，提升核心零部件的研發(fā)和生產(chǎn)能力，同時吸引跨國公司將核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)安排至本國完成。從貿(mào)易上看，知識產(chǎn)權(quán)保護更完善的國家會專業(yè)化從事核心環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，其出口的部分零部件等核心中間產(chǎn)品經(jīng)過進口國加工后再次出口到第三國，經(jīng)進一步生產(chǎn)、加工、組裝后成為最終產(chǎn)品。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高的國家會有更多的間接增加值出口（IV）。相應(yīng)地，隨著本國生產(chǎn)的核心環(huán)節(jié)增值比重的上升，出口中的外國增加值比重（FV）占比將下降。

3 結(jié)語

（1）加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平對一國的全球價值鏈地位具有促進作用；（2）知識產(chǎn)權(quán)保護對全球價值鏈地位的促進作用隨著行業(yè)專利密度提高而增強；（3）物質(zhì)資本和人力資本積累對一國全球價值鏈地位具有促進作用，要素稟賦理論在全球價值鏈分工的背景下仍然成立。