毛義華，李書明

（浙江大學(xué)濱海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，天津300301）

1 引言

創(chuàng)新既可打破單一要素或全要素報酬遞減的趨勢，也可突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素或資源短缺所造成的瓶頸[1]。因此，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢，也是中國的必然選擇。在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，應(yīng)連接科技與經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的跨界融合，提高創(chuàng)新整體效率，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)運而生。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新的形式激發(fā)科研院所的活力，有效協(xié)同體制內(nèi)資源，與市場進(jìn)行有效結(jié)合。隨之而來，如何培育承載研發(fā)創(chuàng)新功能的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如何有效貫通基礎(chǔ)應(yīng)用研究、技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化過程等，也就成為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟待解決的現(xiàn)實問題之一。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的界定和國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀分析

2.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念

隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展勢頭迅猛、創(chuàng)新成效不斷顯現(xiàn)，“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”概念的內(nèi)涵和邊界越來越模糊。學(xué)界暫沒有對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)做出統(tǒng)一的概念界定，但學(xué)者們紛紛闡述了自己的觀點：茍尤釗等人基于科技創(chuàng)新價值鏈視角，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新價值鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，存在于純基礎(chǔ)研究與商業(yè)性技術(shù)開發(fā)的中間地帶[2]；馮冠平等人剖析了深圳清華大學(xué)研究院（以下簡稱深清院）的運作方式與機(jī)制，并提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“四不像”的定位理念[3]；朱建軍等人結(jié)合國內(nèi)外發(fā)展經(jīng)驗，探討了江蘇新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)方案和運行機(jī)制，提出了江蘇新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位，新內(nèi)涵和管理模式[4]；夏太壽等人探討分析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新模式，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相比傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)具有體制機(jī)制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研高度協(xié)作、治理模式去行政化等特點[5]。天津市科技局提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為地方深化科技體制改革、加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、組織創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新的產(chǎn)物，是投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運行機(jī)制市場化、管理制度現(xiàn)代化的獨立法人組織[6]。

2.2 國內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

國內(nèi)外較為典型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有德國弗勞恩霍夫協(xié)會、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、臺灣工業(yè)技術(shù)研究院、深圳清華大學(xué)研究院等。

弗勞恩霍夫協(xié)會是德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，協(xié)會在德國有69個研究所和研究設(shè)施，包括9000多名科學(xué)家和研究人員。弗勞恩霍夫協(xié)會下轄研究所的研究主題主要涉及通信與知識、能源與資源、服務(wù)生產(chǎn)與供應(yīng)等。它們聚焦當(dāng)今科技問題，比如智能制造、網(wǎng)絡(luò)安全等，真正使研究應(yīng)用于人們的生活與工作當(dāng)中。為此，許多弗勞恩霍夫協(xié)會的研究人員建立了自己的公司，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用，促進(jìn)社會與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。弗勞恩霍夫協(xié)會的特色機(jī)制包括以下方面：堅持非營利的公共研發(fā)組織性質(zhì)，專注于應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、政府基本資助模式以及分散多元[7]。

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）是當(dāng)前日本最大的國家級公共研究機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是推動產(chǎn)學(xué)官合作研究和成果的發(fā)布、普及活動，進(jìn)行工業(yè)科學(xué)技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)。AIST前身為日本工業(yè)技術(shù)研究院，政府部門對AIST的經(jīng)費支持也充分體現(xiàn)了其政府研究機(jī)構(gòu)的定位。政府將經(jīng)費直接投入到環(huán)境、能源等長期研究領(lǐng)域以及涉及技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)的項目；而對旨在增強(qiáng)企業(yè)競爭力及新產(chǎn)業(yè)開發(fā)能力的項目，則由研究機(jī)構(gòu)自行與企業(yè)進(jìn)行合作開發(fā)，國家只是投入部分資金作為引導(dǎo)，這樣新產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)的研究方向與企業(yè)的需求緊密契合，促進(jìn)了技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。AIST的成功在于引入獨立行政法人制度、注重官產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合、善于充分利用國內(nèi)外研發(fā)資源以及全方位、多角度推進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

1973年，臺灣當(dāng)局仿照韓國、日本經(jīng)驗，成立“財團(tuán)法人”性質(zhì)的臺灣工業(yè)技術(shù)研究院（ITRI）。幾十年來，臺灣工研院始終以“世界級研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界的開路先鋒”為組織使命，將IT領(lǐng)域的國際發(fā)展趨勢與臺灣當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)需求結(jié)合起來，起到了很好的橋梁作用，被稱為“臺灣之腦”。臺灣工研院已培育70多位臺灣高科技企業(yè)的CEO，孵化165家新創(chuàng)高科技公司。臺灣工研院的成功主要得益于制度約束下的專注，主要表現(xiàn)在兩個方面：定位的專注，法律規(guī)定財團(tuán)法人不能以營利為目的；業(yè)務(wù)領(lǐng)域聚焦，專門從事產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)，主要承擔(dān)企業(yè)做不了、不愿做的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)[8]。

1996年深圳市政府與清華大學(xué)聯(lián)合成立深圳清華大學(xué)研究院，成為國內(nèi)最早建立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究、科技成果轉(zhuǎn)化為主要研究對象的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)紛紛涌現(xiàn)，比如中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、浙江大學(xué)蘇州工業(yè)技術(shù)研究院、廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院等。多地政府認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要載體，并紛紛出臺了支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的政策，廣東省制定了《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》，2018年廣東省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布了《關(guān)于2018年度促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的通知》；山東省政府2019年發(fā)布了《建立山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的推動創(chuàng)新發(fā)展的框架意見》。

3 天津市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

初步統(tǒng)計，當(dāng)前天津擁有各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)100多家，其建設(shè)和投資主體包括政府部門、高校、科研院所、企業(yè)、社會組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、科研團(tuán)體或個人等多種類型，機(jī)構(gòu)性質(zhì)包括事業(yè)單位、企業(yè)、民辦非企業(yè)、社會團(tuán)體。聯(lián)合方式包括以政府為主導(dǎo)，與科研院所、高校、企業(yè)等多家單位之間聯(lián)合；或高校、科研院所、企業(yè)之中以一家單位為主導(dǎo)，聯(lián)合其他單位共建；或以社會組織、科研團(tuán)體為主導(dǎo)，聯(lián)合政府、高校、科研院所共建。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組建過程中，主導(dǎo)單位起決定性作用，建設(shè)目標(biāo)最明確，一般出資也最多，其運行和管理機(jī)制一般也沿襲主導(dǎo)單位。

為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新，培育更多行業(yè)龍頭企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，天津市加速建設(shè)一批“四不像”新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院）。天津市相繼出臺優(yōu)惠政策全面推動各支柱產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，例如《中共天津市委天津市人民政府關(guān)于貫徹落實〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉的實施意見》《關(guān)于加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展的若干意見》，通過上述相關(guān)辦法，化解當(dāng)前諸多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“四不像”難題，徹底打通技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化之間的通道，從而推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2018-12，天津市科技局公示首批天津市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院擬認(rèn)定名單，其中包括清華大學(xué)天津高端裝備研究院、天津中科先進(jìn)技術(shù)研究院有限公司、浙江大學(xué)濱海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、天津中科智能識別產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司、中科和光（天津）應(yīng)用激光技術(shù)研究所有限公司、北京大學(xué)（天津濱海）新一代信息技術(shù)研究院、天津中科智能技術(shù)按有限公司。預(yù)計到2020年，天津市將建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)研究院20家；到2025年，經(jīng)認(rèn)定的產(chǎn)業(yè)研究院將達(dá)到30家，使天津成為具有國際影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。

按照《天津市人民政府辦公廳關(guān)于加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展的若干意見》[6]《天津市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院認(rèn)定與考核管理辦法》規(guī)定，對經(jīng)認(rèn)定的天津市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院給予相應(yīng)支持政策。市科技局根據(jù)考核結(jié)果擇優(yōu)給予每家每年額度最高不超過1000萬元的獎勵。

同時，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院或衍生企業(yè)牽頭承擔(dān)國家科技重大專項和國家重點研發(fā)計劃重點專項項目，市、區(qū)兩級財政將共同給予國家支持額度1∶1的配套資金支持；產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院申報市級科技計劃的，不受申報項目數(shù)量限制；對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)口儀器設(shè)備給予相應(yīng)補(bǔ)貼；產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院衍生企業(yè)主要負(fù)責(zé)人優(yōu)先納入本市新型企業(yè)家培養(yǎng)工程；對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)起設(shè)立的天使基金和創(chuàng)投基金，天津市天使投資引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金同等條件下優(yōu)先給予參股支持等。

4 創(chuàng)新驅(qū)動背景下天津新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育對策建議

“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”是國家未來10年的主旋律，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新的形式激發(fā)科研院所活力，有效協(xié)同體制內(nèi)資源與市場進(jìn)行結(jié)合，未來會有更多的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)，不斷把來自傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)自身或社會的技術(shù)和成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。天津政府應(yīng)充分利用資金、政策、人才、市場環(huán)境和服務(wù)體系等方面的配置，充分發(fā)揮協(xié)調(diào)、引導(dǎo)功能，鼓勵各類資本相互共建研發(fā)機(jī)構(gòu)；通過體制機(jī)制創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境改善等，促進(jìn)不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依靠自身盡快走上可持續(xù)發(fā)展的道路。

為響應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，培育更多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，提出以下幾點建議。

4.1 政府政策引導(dǎo)形成合力

對于政府主導(dǎo)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)其建設(shè)不同階段的需求，政府部門應(yīng)給予不同方式的支持，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更多參與市場競爭，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展能力。通過設(shè)立政府引導(dǎo)基金，加大對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的財政支持力度；搭建多元化、多層次的融資機(jī)制，引入國內(nèi)外資本，或與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作共建研發(fā)機(jī)構(gòu)；建立專項支持制度，在土地、財政、稅收等方面給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各種優(yōu)惠，如對于符合條件的機(jī)構(gòu)采購進(jìn)口設(shè)備免征進(jìn)口關(guān)稅等。

4.2 完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運行體制機(jī)制

參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)主體有多種類型，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照機(jī)構(gòu)章程的約束，充分發(fā)揮票決制對重大事項的決定作用，從而使不同主體在戰(zhàn)略、目標(biāo)、組織和資源等層面上實現(xiàn)高效協(xié)同。同時，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部搭建起依托法律制度有效運行、監(jiān)管和評估的機(jī)制。

4.3 健全產(chǎn)學(xué)研合作體制機(jī)制

加快拓展創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化渠道，依托高校、科研院所等設(shè)立專業(yè)化的成果（知識產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)化服務(wù)中心，發(fā)揮線上線下平臺的獨特作用；搭建專業(yè)化的科技成果信息系統(tǒng)，打通高校、科研院所與政府和企業(yè)的信息交流共享的渠道，提高科技成果與科技開發(fā)需求的發(fā)布效率；由各建設(shè)主體協(xié)同搭建公共研發(fā)平臺，協(xié)力促進(jìn)科研與地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。

4.4 加強(qiáng)創(chuàng)新人才儲備機(jī)制建設(shè)

“人才是第一資源”，在引進(jìn)高端人才、人員薪酬體制、人才管理培養(yǎng)制度等方面加強(qiáng)改革創(chuàng)新。人才培養(yǎng)方面，為人才發(fā)展創(chuàng)造提升的機(jī)會，建立健全人才培養(yǎng)和成長機(jī)制；人才激勵方面，引入股權(quán)激勵、科技成果轉(zhuǎn)化獎勵等新的分配模式；評價方式方面，大力推廣基于第三方績效考評、同行評議的評價方式，引導(dǎo)研發(fā)人員更加注重實際產(chǎn)業(yè)問題的解決能力；團(tuán)隊、項目管理方面，突出績效考核的導(dǎo)向，進(jìn)一步完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才評價指標(biāo)體系，建立健全以創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化為核心的全方位評價考核。