俞子森

福建省龍巖市閩西公證處，福建 龍巖 364000

近日筆者有幸翻閱昆明市公證員協(xié)會(huì)組編，段偉、文樹(shù)榮主編的《疑難公證問(wèn)題咨詢答復(fù)匯編》一書(shū)，云南省公證協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)宋江南在序一——《公證思維是解題的鑰匙》中所述，正如行業(yè)的普遍認(rèn)知那樣，很多新的社會(huì)法律關(guān)系問(wèn)題不是先來(lái)到法官面前，而是先來(lái)到公證人面前。一些公證問(wèn)題代表了這個(gè)時(shí)代的普遍新情況和新趨勢(shì)，一些公證問(wèn)題則可能是這個(gè)社會(huì)低效率發(fā)生的疑難雜癥。筆者在從事公證工作近二十年里，遇到過(guò)許多疑難雜癥，這些疑難雜癥時(shí)常吸引筆者的注意力，思考如何為當(dāng)事人提供解決方案。也正如宋會(huì)長(zhǎng)在上述文中所述，公證人不想辦理公證，可以很輕易地找到拒絕的理由，但是要辦理公證則需花費(fèi)心力進(jìn)行合理的證成。本文正是發(fā)生在公證行業(yè)內(nèi)的具體實(shí)例之一。

一、問(wèn)題的提出

2009年年底至2010年年初，正處于《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）2005年修正案實(shí)施期間，一家注冊(cè)地為福建省龍巖市新羅區(qū)的有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“該公司”），股東有兩名，均非福建省龍巖市新羅區(qū)籍人，其中周姓股東（以下簡(jiǎn)稱“周股東”）占90%的股權(quán)，陳姓股東（以下簡(jiǎn)稱“陳股東”）占10%的股權(quán)。陳股東系該公司法定代表人，任執(zhí)行董事職務(wù)，周股東任監(jiān)事職務(wù)。陳股東負(fù)責(zé)該公司的經(jīng)營(yíng)管理大權(quán)，因經(jīng)營(yíng)管理不善，公司面臨經(jīng)濟(jì)窘境。周股東為維護(hù)其合法權(quán)益，欲與陳股東協(xié)商解決該公司的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，因意見(jiàn)不合而鬧翻。如果不能把此問(wèn)題處理好，公司將陷入經(jīng)營(yíng)僵局，后果不堪設(shè)想。周股東想通過(guò)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)奪回法定代表人資格、執(zhí)行董事職務(wù)，獲得公司經(jīng)營(yíng)管理大權(quán)。陳股東經(jīng)被多次通知拒不參加臨時(shí)股東會(huì)，周股東吃了閉門(mén)羹。經(jīng)人指點(diǎn)，可申請(qǐng)第三方公證處介入，為日后官司留存證據(jù)，周股東于是走訪了其戶籍所在地的公證處——本市一家公證處（本公證處）尋求法律幫助，還是無(wú)功而返。經(jīng)過(guò)幾番周折，周股東與其委托代理人（其親弟，一名法律服務(wù)工作者）找到了筆者，向筆者訴說(shuō)所有遭遇，希望能得到筆者的法律幫助。筆者耐心聽(tīng)取了周股東的公證訴求，認(rèn)真審查了公司章程等資料，了解公司股東情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程主要內(nèi)容，認(rèn)為可以受理此公證事項(xiàng)。

二、不能辦的理由

理由很簡(jiǎn)單，一個(gè)人怎么開(kāi)會(huì)?。孔匝宰哉Z(yǔ)啊?！豆痉ā窙](méi)有明確規(guī)定。幾句話就把當(dāng)事人的路堵死，把當(dāng)事人打發(fā)走。

三、能辦的理由

“私法自治”是私法的精神，它限制國(guó)家公權(quán)的隨意、直接干預(yù)，奉行當(dāng)事人意思的自治原則。《公司法》是商法的重要組成部分，與民法同屬于私法。但相較于民法，《公司法》的當(dāng)事人意思自治原則更為普及。有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照《公司法》行使相關(guān)職權(quán)，包括選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，修改公司章程等職權(quán)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。股東會(huì)決議分為一般決議和特殊決議兩種。一般決議經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)即可，特殊決議，比如做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東才能通過(guò)。因此，《公司法》沒(méi)有規(guī)定有限責(zé)任公司的股東會(huì)會(huì)議參加人數(shù)，根據(jù)意思自治原則，股東可以在公司章程上做出規(guī)定。但該公司章程未對(duì)該公司的股東會(huì)會(huì)議參加人數(shù)做出規(guī)定。非一人有限責(zé)任公司只有一名股東參加、召開(kāi)股東會(huì)并未違反《公司法》、該公司章程的規(guī)定。因此，一名股東可以參加、召開(kāi)股東會(huì)，公證處當(dāng)然也就可以辦理一名股東參加、召開(kāi)股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督公證。

四、解決方案

（一）履行告知義務(wù)。筆者告知周股東及其委托代理人召開(kāi)股東會(huì)相關(guān)法律后果。在實(shí)體方面，主要告知周股東不得濫用大股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的利益，否則，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東會(huì)的決議內(nèi)容不能違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，否則會(huì)導(dǎo)致無(wú)效。在程序方面，主要告知周股東召開(kāi)股東會(huì)應(yīng)依照《公司法》、公司章程規(guī)定的程序辦理，如果股東會(huì)會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，陳股東可以自知道或應(yīng)當(dāng)知道決議做出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院依法撤銷。

（二）提供建議方案。筆者根據(jù)案情向周股東及其委托代理人提供建議方案。一是關(guān)于股東會(huì)的性質(zhì)，只能是以臨時(shí)股東會(huì)的形式召開(kāi)；二是關(guān)于提議人，建議周股東以監(jiān)事的名義提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；三是關(guān)于臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)時(shí)間，建議應(yīng)提前十五日書(shū)面通知陳股東，且該書(shū)面通知通過(guò)郵政快遞方式或現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)方式，并申請(qǐng)公證處保全證據(jù)；四是關(guān)于會(huì)議議題，建議就事論事，更換法定代表人、執(zhí)行董事、監(jiān)事，公司章程需一并修改；五是關(guān)于會(huì)議召集人、主持人，建議會(huì)議由現(xiàn)任陳執(zhí)行董事召集、主持，如陳執(zhí)行董事不召集、主持，則由周監(jiān)事負(fù)責(zé)召集、主持；六是關(guān)于參會(huì)人員，出席會(huì)議人員為陳股東、周股東兩名，列席會(huì)議人員為會(huì)議記錄人一名、公證人員兩名（其中一名為公證員）。

（三）修改法律文書(shū)。筆者向周股東及其委托代理人提出召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)應(yīng)準(zhǔn)備的相關(guān)法律文書(shū)，并協(xié)助修改完善了召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的提議書(shū)、通知書(shū)，召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的程序性文件，如參會(huì)人員簽到表、主持詞等，臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議記錄，臨時(shí)股東會(huì)決議，公司章程修正案。

（四）辦證簡(jiǎn)要情況。首先，在筆者及本處公證人員的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下，周監(jiān)事通過(guò)郵政特快專遞的方式向陳股東寄送關(guān)于召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的通知，本公證處對(duì)此行為給予保全。筆者告知周股東，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，陳股東可能會(huì)拒收通知。果不其然，陳股東拒收通知。其次，在筆者及本處公證人員的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下，周監(jiān)事委托其弟通過(guò)前往該公司辦公所在地向陳股東發(fā)送《關(guān)于召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的通知》，經(jīng)周股東弟弟確認(rèn)為該公司的員工簽收通知，本公證處對(duì)此行為給予保全。最后，根據(jù)《關(guān)于召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的通知》，筆者、本處公證人員列席了臨時(shí)股東會(huì)，出席股東一名即周股東，該公司一名員工列席會(huì)議。臨時(shí)股東會(huì)由周股東主持，根據(jù)《公司法》、公司章程的相關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的通知》的議題、議程順利召開(kāi)。本處以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式為該公司臨時(shí)股東會(huì)出具了公證書(shū)。

五、建議

本案距今已十余年了，在此期間，《公司法》在不斷發(fā)展完善，《公司法》又于2013年、2018年進(jìn)行了修訂，2017年最高人民法院出臺(tái)了《公司法》司法解釋四。有關(guān)《公司法》的新情況、新問(wèn)題層出不窮，我們公證人一定要與時(shí)俱進(jìn)，緊跟時(shí)代步伐，更好地滿足人民群眾的公證需求。

（一）公證處是單獨(dú)為股東會(huì)進(jìn)行公證，還是發(fā)送召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議通知與股東會(huì)均要求進(jìn)行公證？筆者認(rèn)為，發(fā)送召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議通知與股東會(huì)均進(jìn)行公證的方案更佳，公證員可以提前介入召開(kāi)股東會(huì)的整個(gè)過(guò)程，對(duì)股東是否收到召開(kāi)股東會(huì)通知以及股東情況有更深入的了解。如當(dāng)事人提前發(fā)送了召開(kāi)股東會(huì)的通知，公證員要先行審查公司發(fā)送召開(kāi)股東會(huì)通知程序是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定。

（二）隱名股東以何種身份通知參加？許多有限責(zé)任公司存在隱名股東的情形，這類人員如何處理？許多公司的法務(wù)或法律顧問(wèn)有按股東身份出席會(huì)議，或者不加以區(qū)分身份參加會(huì)議，筆者建議隱名股東以列席人員的身份參加會(huì)議。如果委托持股協(xié)議有明確約定，可以股東身份出席會(huì)議，則可以出席人員身份參加會(huì)議，但要與受托股東（登記于股東名冊(cè)的股東）共同行使一致表決權(quán)。

（三）公證處采用保全證據(jù)方式，還是采用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式出具公證書(shū)？筆者認(rèn)為，這兩種方式均可。但從公證責(zé)任上看，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式相比保全證據(jù)方式責(zé)任會(huì)更重些，因此，對(duì)公證員的素質(zhì)要求更高，不僅體現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)把控、突發(fā)情況處置方面，而且體現(xiàn)在公證員理論功底和實(shí)踐操作應(yīng)用如何有機(jī)銜接方面。

（四）公證處要及時(shí)跟蹤收集公證書(shū)的使用效果。目前公證書(shū)的使用部門(mén)主要是人民法院和行政主管部門(mén)。行政方面主要是用于市場(chǎng)監(jiān)督管理局（原工商行政管理局）變更登記、注銷登記。用于法院訴訟方面，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院確認(rèn)決議無(wú)效、可撤銷或者不成立，也可以請(qǐng)求法院確認(rèn)決議有效。根據(jù)《公司法》第二十二條及《公司法》司法解釋四第一條的規(guī)定，股東可以向人民法院提起確認(rèn)之訴，請(qǐng)求法院確認(rèn)股東會(huì)決議無(wú)效、可撤銷或者不成立，對(duì)此法律界并無(wú)疑義。