林博

摘 要：改革開放40多年來，民營經(jīng)濟對推動我國經(jīng)濟發(fā)展作出了重大貢獻。當前，國際貿(mào)易摩擦不斷，競爭日益加劇，民營企業(yè)亟須探索創(chuàng)新發(fā)展之路。

本文從研發(fā)投入和產(chǎn)出的角度，以河南省82家上市公司為樣本，分析了44家民營上市公司創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，尋找河南民營企業(yè)創(chuàng)新存在的問題，并從政府層面和企業(yè)層面提出建議，以期為促進河南民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供參考意見。

關鍵詞：創(chuàng)新發(fā)展;民營企業(yè);研發(fā)投入;研發(fā)產(chǎn)出

改革開放以來，民營企業(yè)在政府的大力支持下實現(xiàn)了由弱變強、由小變大的發(fā)展，成為推動我國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。根據(jù)2017年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，河南省民營經(jīng)濟產(chǎn)值占全省國內(nèi)生產(chǎn)總值的71%，貢獻了財政收入超過61%的主要來源，提供了超過90%的新增就業(yè)，也為自主創(chuàng)新提供了重要動力?！?019中國民營企業(yè)500強》報告指出，河南有13家企業(yè)入圍，在全國各省份名列第10，表明河南在全國民營企業(yè)中發(fā)展相對較好。然而，相比其他省份，如浙江92家、江蘇83家、山東61家、廣東60家民營企業(yè)入圍中國民營企業(yè)500強，河南仍存在一定差距。

一、數(shù)據(jù)分析

本文從研發(fā)披露、投入和產(chǎn)出的角度，以河南省82家上市公司為樣本，分析了2006年至2018年44家民營上市公司創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。

（一）研發(fā)費用披露情況

截至2019年12月31日，河南省82家上市公司對研發(fā)投入、費用進行披露的有75家公司，披露比例為91.46%，研發(fā)費用總額109.07億元。而44家民營上市公司對研發(fā)投入、費用進行披露的有41家公司，披露比例為93.18%，研發(fā)費用總額52.46億元，略高于河南省上市公司整體水平。同時，河南省開展研發(fā)活動的上市公司越來越多，投入的研發(fā)費用逐年攀升，平均研發(fā)費用呈現(xiàn)上升態(tài)勢，特別是2015年后增加速度較快（表1）。

表1：2006～2018年河南省上市公司研發(fā)費用披露情況

（二）技術投入比率

根據(jù)河南省上市公司財務報告，2016年至2018年河南省上市公司整體技術投入比率分別為3.75%、3.81%和4.27%，同期民營企業(yè)技術投入比率分別為4.45%、4.71%和5.33%，均呈上升趨勢，且略高于整體水平。本文對各行業(yè)上市公司尤其是民營上市公司的技術投入比率進行了分析，發(fā)現(xiàn)近年來河南省上市公司普遍加大研發(fā)投入力度，民營企業(yè)研發(fā)投入力度更大。

（三）專利數(shù)

截至2019年，河南省82家上市公司共擁有專利數(shù)31867個。其中，河南省民營上市公司擁有專利數(shù)44.86%，在農(nóng)林牧漁業(yè)和信息技術業(yè)擁有的專利數(shù)均超過80%。

二、存在的問題

（一）亟待轉(zhuǎn)型升級

通過河南民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析可以發(fā)現(xiàn)，河南省民營企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結構上，相對集中在低端、低附加值的傳統(tǒng)行業(yè)中，如制造業(yè)、采礦業(yè)、電力、熱力、燃氣和水生產(chǎn)等行業(yè)。這些企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重較小，缺少自主創(chuàng)新成果，所以同樣也缺少主導產(chǎn)品和核心技術。然而，在中國經(jīng)濟增速降低的新常態(tài)下，面臨復雜多變的國際環(huán)境和各種市場風險與技術保護風險，民營企業(yè)需要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，由創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展向高科技、高附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。近年來，河南省推出了一系列政策扶持，大力發(fā)展新興的金融行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)+行業(yè)，也為民營企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型發(fā)展的引導。為了生存發(fā)展壯大，民營企業(yè)必須加快整合資源、尋求轉(zhuǎn)型升級，通過增加研發(fā)投入，增強自主創(chuàng)新能力，從勞動密集型向技術密集型轉(zhuǎn)變，提高市場競爭力。

（二）創(chuàng)新能力有待提高

河南民營企業(yè)自身創(chuàng)新能力相對不足，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。一是創(chuàng)新意識不強。目前，許多企業(yè)的創(chuàng)新仍處在外觀設計、服務等方面，在技術創(chuàng)新方面還有很大的進步空間。部分企業(yè)家觀念保守，缺乏順應形勢進行創(chuàng)新改變的勇氣。二是創(chuàng)新投入不足。河南省民營企業(yè)的研究經(jīng)費投入強度僅僅是全國平均水平的58%。雖然從現(xiàn)狀分析可知河南省民營上市公司相較于國有企業(yè)來說更加重視研發(fā)活動，更注重對創(chuàng)新、研發(fā)的投入，但和全國相比，創(chuàng)新投入處于較低水平，提升空間較大。三是管理創(chuàng)新不足。如今，多數(shù)民營企業(yè)因粗疏的管理方式、較低的效率、較高的經(jīng)營成本、不注重創(chuàng)新的商業(yè)管理模式而面對不斷加大的生存壓力。

（三）缺乏創(chuàng)新人才

多數(shù)民營企業(yè)從成立之初就存在著人才不足的問題。一是高水平創(chuàng)新人才的缺乏。眾所周知，高校不僅為當?shù)仄髽I(yè)培養(yǎng)創(chuàng)新人才，也是創(chuàng)新發(fā)展的重要研究陣地。河南雖然有鄭州大學、解放軍信息工程大學和河南大學3所相對較好的高校，但是只有1所211大學、2所“雙一流”大學，缺乏知名高校和拳頭高科技專業(yè)，高技能人才和擁有核心技術的人才嚴重缺乏。另外，經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)河南省民營企業(yè)創(chuàng)新型、技術型企業(yè)家少，高學歷企業(yè)家少，企業(yè)家整體的創(chuàng)新思維能力不強。同時，特別是中小型民營企業(yè)，創(chuàng)新型科研技術人才、創(chuàng)新型管理人才缺失問題尤為嚴重。二是高質(zhì)量培訓的缺乏。河南缺乏高質(zhì)量的培訓機構和科研院所，對人才培訓工作重視度不夠，河南省民營企業(yè)的高層管理人員和科研技術人員能夠接受高質(zhì)量培訓的機會有限。

（四）知識產(chǎn)權保護不到位

截至2019年，河南省民營上市公司擁有專利14295項，取得了一定的創(chuàng)新成果。企業(yè)要想在創(chuàng)新方面膽子大、步子大，就需要保護知識產(chǎn)權，企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新活動的投入才會不斷增加。和經(jīng)濟較為發(fā)達、機制較為健全的省份相比，河南省在知識產(chǎn)權保護中仍存在如下不足之處，一是法律保護機制相對不健全。目前，河南省在包括知識產(chǎn)權這方面的法律體系存在著較大的問題，相關部門執(zhí)法力量有待加強，知識產(chǎn)權侵權案件的訴訟、舉證、執(zhí)行過程存在較大困難。二是處罰力度小。在知識產(chǎn)權的創(chuàng)造方面，企業(yè)一般會大量投入人力、物力和財力，成本很高。被其他企業(yè)抄襲、模仿之后，處罰力度較輕，賠償往往不足以彌補虧損，從而對企業(yè)自身利益造成極大的侵害。三是保護意識不強。知識產(chǎn)權意識淡薄是目前的一種普遍現(xiàn)象，大多數(shù)企業(yè)對其重要性認識不足，未能制定出知識產(chǎn)權合理有效的保護機制，一旦權益受到侵害，就無法及時準確地維護自身權益。

三、建 議

（一）政府層面

1.加大民營企業(yè)自主創(chuàng)新政策支持

民營企業(yè)進行自主創(chuàng)新需要大量的資金、人員和資源投入，且存在一定的外溢效應。為了引導民營企業(yè)加大自主創(chuàng)新，政府應為民營企業(yè)自主創(chuàng)新大力提供政策支持，幫助民營企業(yè)建立自主創(chuàng)新體系。民營企業(yè)對推動經(jīng)濟發(fā)展不可或缺，其作用和地位日益凸顯，但值得注意的是，民營企業(yè)發(fā)展依舊障礙重重。政府理應發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，推動民營企業(yè)自主創(chuàng)新，加強對研發(fā)費用的稅收優(yōu)惠。民營企業(yè)的研發(fā)費用有限是阻礙其發(fā)展的重要因素之一。政府可以考慮加大研發(fā)費用的優(yōu)惠力度，擴大稅收優(yōu)惠范圍，將與研發(fā)費用相關的各類費用也都納入到稅收優(yōu)惠中，同時因企業(yè)研發(fā)而產(chǎn)生的各類行為，如院校捐贈的技術資產(chǎn)，也可以納入稅收的抵免政策中，降低企業(yè)創(chuàng)新面臨的稅收成本，扶持民營企業(yè)進行創(chuàng)新活動。

2.優(yōu)化營商環(huán)境，完善創(chuàng)新機制

不敢創(chuàng)新是廣大民營企業(yè)面臨的重要問題，也是造成企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因。為切實提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力，政府應該加大創(chuàng)新引導和支持力度，加大宣傳力度，注重保護和激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力。政府應繼續(xù)優(yōu)化經(jīng)營環(huán)境，建立公平競爭的市場規(guī)則，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新并制定獎勵制度，降低民營企業(yè)稅務負擔，積極幫助企業(yè)開展創(chuàng)新活動。

3.加大創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引入力度

自2018年起，河南省舉辦招才引智創(chuàng)新發(fā)展大會，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加強建設人才強省，旨在加大高端人才吸引力度。缺乏創(chuàng)新型人才是民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵問題，政府應該從以下幾個方面為民營企業(yè)的發(fā)展提供幫助。

第一，政府應當深化教育體制改革，從而培養(yǎng)社會和企業(yè)真正需要的高素質(zhì)創(chuàng)新型人才。第二，政府應當制定更多的人才引進優(yōu)惠政策，吸引更多的高素質(zhì)創(chuàng)新型人才來到河南，并且愿意留到河南發(fā)展。第三，政府牽頭開展各種高質(zhì)量的職業(yè)培訓，提升人才資源的素質(zhì)水平，培養(yǎng)他們自主創(chuàng)新的意識，尤其是中小型民營企業(yè)家。

（二）企業(yè)層面

1.積極進行轉(zhuǎn)型升級

目前，我國經(jīng)濟從過去的粗放型向著節(jié)能環(huán)保型、可持續(xù)發(fā)展的集約型轉(zhuǎn)變，河南省2019年GDP總值在全國各省中仍穩(wěn)居第五位，所以河南省企業(yè)更應該積極進行轉(zhuǎn)型升級。在河南民營企業(yè)的發(fā)展中，應對大型民營企業(yè)在資金、技術、管理和人才方面進行引導，與中小型企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)聚集，推動企業(yè)抱團發(fā)展。同時，民營企業(yè)也應積極進行企業(yè)創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)結構升級轉(zhuǎn)變，將企業(yè)發(fā)展成為高科技、高附加值的創(chuàng)新型企業(yè)。

2.提高創(chuàng)新能力

在國際形勢復雜多變、經(jīng)濟增速下滑新常態(tài)和國際競爭異常激烈的大背景下，民營企業(yè)要走高質(zhì)量發(fā)展之路，必須形成核心競爭力，提高自身創(chuàng)新能力，加強創(chuàng)新投入。

第一，應當加大研發(fā)投入，重視基礎研發(fā)的投入。創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的核心動力，創(chuàng)新需要企業(yè)長期投入大量的資金、人力和資源。第二，應加大對于新型產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品的研發(fā)經(jīng)費投入。目前，河南民營企業(yè)在先進性產(chǎn)品、新興產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)上的研發(fā)投入相對較少，更多的是出于企業(yè)利潤最大化考慮，只注重短期項目的研發(fā)。這不利于企業(yè)長期的可持續(xù)發(fā)展，也不利于企業(yè)形成有競爭力的自主品牌、核心產(chǎn)品。第三，應當加大對創(chuàng)新人才的投入，形成有效的激勵、獎勵機制，從機制上促進企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新，以此來激勵員工的積極性。

3.加強與研究機構的合作，營造創(chuàng)新文化

引導、鼓勵和支持民營企業(yè)與高校、科研院所建立長期合作關系，充分借助高校和科研院所的高層次研究人才、實驗室和基地，實現(xiàn)“產(chǎn)、學、研”合作機制，分擔研究成本、分享研究成果、推動科研成果轉(zhuǎn)化，收到共贏的合作效果。

第一，加大創(chuàng)新人才引進力度，借助河南省招才引智平臺，尋求適合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的高端人才，給予關鍵的技術人才具有吸引力的薪資，甚至考慮給予一定的股權激勵計劃，制定強有力的創(chuàng)新激勵政策，優(yōu)化引進人才的生活環(huán)境，提高生活質(zhì)量，多途徑解決民營企業(yè)人才的生活問題。第二，營造企業(yè)重視創(chuàng)新、尊重人才的企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍，打造創(chuàng)新人才培養(yǎng)平臺，對企業(yè)內(nèi)部作出貢獻的創(chuàng)新人才及時進行表彰、激勵，形成企業(yè)尊重創(chuàng)新、尊重人才的創(chuàng)新文化。

4.加強知識產(chǎn)權保護

民營企業(yè)只有實現(xiàn)創(chuàng)新成果的應用和轉(zhuǎn)化，帶來真實的收益和利潤，才能形成創(chuàng)新環(huán)境，不斷加大研發(fā)投入，長期進行創(chuàng)新活動。民營企業(yè)為保護知識產(chǎn)權應當做到三點。第一，提高對知識產(chǎn)權保護重要性的認識，提高企業(yè)管理層、治理層的重視程度，將知識產(chǎn)權的相關法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部，尤其是對涉及的科技人員、部門和管理層組織宣傳學習。第二，健全制度，設立專門機構和專門人員從事知識產(chǎn)權保護工作，明確責任，規(guī)范管理，嚴格保密，建立知識產(chǎn)權管理的制度和機制。第三，建立相關的預警機制，制訂有效防范機制，防患于未然，及時阻止和避免知識產(chǎn)權受侵害事件的發(fā)生，必要時積極進行維權，保障企業(yè)的合法權益。

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（作者單位：河南牧業(yè)經(jīng)濟學院）