羅娟 李京璇

[摘 要]科技高速發(fā)展，河南省作為農業(yè)大省及人口基數大省，高新技術產業(yè)的發(fā)展仍然存在著局限性。以為河南省高新技術產業(yè)發(fā)展做出貢獻為研究目標，從生產經營、產業(yè)結構、進出口三方面對河南省高新技術產業(yè)的現(xiàn)狀進行分析。同時簡要分析當前河南省高新技術產業(yè)R&D的投入及產出現(xiàn)狀?；诂F(xiàn)狀分析，利用DEA模型分析2009—2018年河南省整體的高新技術產業(yè)R&D效率以及各行業(yè)2011—2016年的R&D效率。通過分析發(fā)現(xiàn)，河南省高新技術產業(yè)整體R&D效率穩(wěn)定，但各行業(yè)發(fā)展不平衡，即醫(yī)藥制造業(yè)以及醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)規(guī)模收益遞減。為了提高河南省高新技術產業(yè)R&D效率，提出相應的對策建議。

[關鍵詞]高新技術產業(yè);R&D;DEA;效率;河南省

[中圖分類號] F124.3? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A? ? ? ? ? ? [文章編號] 2095-3283（2020）11-0073-05

Abstract： With the rapid development of science and technology， Henan Province， as a large agricultural province and a province with a large population base， still has limitations in the development of high-tech industries. Analyze the current situation of high-tech industries in Henan Province from three aspects： production management， industrial structure， and import and export. Based on this， the DEA model was used to analyze the overall R&D efficiency of Henan Province from 2009 to 2018 and the R&D efficiency of various industries from 2011 to 2016. Through analysis， it was found that the R&D efficiency of Henan's high-tech industry is stable. The manufacturing industry and the medical equipment and instrument manufacturing industry have diminishing returns in scale.Finally， in order to improve the R&D efficiency of high-tech industries in Henan Province， corresponding countermeasures and suggestions are put forward.

Key Words： High-tech Industry; R&D; DEA; Efficiency; Henan

河南省是全國的農業(yè)大省，同時也是全國的人口基數大省，要想推動全省的經濟高速發(fā)展及社會進步，則需要將發(fā)展重心放在高新技術產業(yè)上，加強對企業(yè)的培育，建立產業(yè)集群，支持高新技術產業(yè)發(fā)展。2018年河南省已有的高新技術產業(yè)達到1136家，其中，醫(yī)藥制造業(yè)474家居為首位。全省高技術產業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值的10%。同時，河南省高技術產業(yè)的科學研究與試驗發(fā)展（Research and development，R&D）經費投入強度也逐漸增強;2018年，河南省高新技術產業(yè)R&D人員投入量達到25166（人年），占全國2.95%。河南省高新技術產業(yè)R&D內部支出為72.83億元，占全國總量2.05%。

河南省高新技術產業(yè)的發(fā)展仍存在著局限性及問題。研發(fā)創(chuàng)新是一項復雜的過程，高新技術產業(yè)的發(fā)展也不僅取決于其投入，更重要的是高新技術產業(yè)的研發(fā)效率。因此，為促進河南省高新技術產業(yè)的發(fā)展，提高其研發(fā)效率，對R&D效率進行分析并提出建議。

一、河南省高新技術產業(yè)現(xiàn)狀

在科學技術高速發(fā)展的現(xiàn)代，高技術產業(yè)的蓬勃發(fā)展更能帶動經濟發(fā)展。從生產經營、產業(yè)結構、進出口分析河南省高新技術產業(yè)現(xiàn)狀。

（一）生產經營方面

高新技術企業(yè)發(fā)展迅速。由圖1可以看出，2018年河南省高新技術產業(yè)企業(yè)達到了1123家，營業(yè)收入為6064億元，利潤總額355億元。河南省高新技術產業(yè)企業(yè)數在2016年以前穩(wěn)定增長，2016年國家稅務總局對高新技術產業(yè)企業(yè)的認定標準進行了修改，因此2017年及2018年河南省高新技術產業(yè)的企業(yè)數出現(xiàn)了減少的趨勢。企業(yè)數量的減少也直接導致了營業(yè)收入的減少。河南省高新技術產業(yè)的營業(yè)收入從2009年至2016年穩(wěn)步增長態(tài)勢轉變?yōu)?016年后逐漸減少的趨勢。同時，高新技術產業(yè)的利潤總額在穩(wěn)步增長后也出現(xiàn)回落的態(tài)勢。

（二）產業(yè)結構方面

高新技術產業(yè)中五大行業(yè)發(fā)展存在差異，由圖2可以看出，2018年，電子及通信設備制造業(yè)發(fā)展占據主要優(yōu)勢，占比達到全省的60%，成為全省高新技術產業(yè)的主要生產力。醫(yī)藥制造業(yè)僅居其后，但仍與其存在差距，占比26%，成為了全省的次要生產力。其他行業(yè)，相比于這兩類高新技術產業(yè)行業(yè)的發(fā)展來說，沒有占據優(yōu)勢，且發(fā)展較為緩慢。

（三）進出口方面

2009年以來河南省高新技術產業(yè)的出口貿易額逐漸增長，至2018年已經增長33543百萬美元。進口貿易額從2009年到2015年持續(xù)增加，在2015年以后出現(xiàn)浮動但總體呈現(xiàn)減少趨勢。自2009年以來進出口貿易差額從-227百萬美元到16462.31百萬美元總體上增加較大。2009—2010年河南省高新技術產業(yè)貿易特化系數從-19.86%增長到6.30%，說明產業(yè)的優(yōu)勢逐漸明朗，河南省高新技術產業(yè)競爭力逐漸變強（如圖3）。

二、河南省高新技術產業(yè)R&D現(xiàn)狀

（一）R&D人員投入力度不斷加大

2009—2018年R&D人員折和全時當量除2010年和2017年出現(xiàn)下降外，其余年份都穩(wěn)定增長，總體上看增長了15780.5。從全國占比看，2009—2018年浮動較小，基本趨于穩(wěn)定，但R&D人員折和全時總體趨于增加，由此看出國家對于高新技術產業(yè)總體R&D投入總人數在不斷增加，但河南省高新技術產業(yè)沒有發(fā)展為國家重點。

（二）R&D內部經費支出持續(xù)穩(wěn)定增長

2010年河南省新產品開發(fā)經費減少后，一直處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。R&D內部經費支出和新產品開發(fā)經費支出呈現(xiàn)增長的趨勢。但是從R&D投入強度來看，2009—2018年間河南省高新技術產業(yè)總體R&D雖然經費支出提高了，但是重視程度還不夠，導致2009—2012年投入強度出現(xiàn)下降的現(xiàn)象，在2012年以后高新技術產業(yè)總體R&D又得到重視，逐漸恢復R&D投入強度。

（三）R&D產出中新產品銷售收入增長速度快

在2012年之前一直處于140億元穩(wěn)定但不高的水平，在2013年后快速增長到1980.87億元并且在穩(wěn)定增長，到2018年增長到了3653.69億元。2009—2018年新產品銷售收入占銷售收入的比例在2012年為4.22%，在2013年增至46.23%水平，到2018年增長至60.25%。

2016—2018年專利申請數和擁有的發(fā)明專利在趨勢上具有一致性，專利申請數和擁有發(fā)明專利數快速增加，新產品銷售收入和占比也相應地快速增加，說明近代新產品銷售和專利申請數和擁有發(fā)明專利數密切相關，新產品越來越受到客戶的歡迎和認可。

三、河南省高新技術產業(yè)R&D效率評價分析

DEA模型由美國著名運籌學家A.Charnes、W.W.Cooper&E.Rhodes在1978年提出，是一種系統(tǒng)的分析方法，分析方法以運籌學為主，集合管理科學、數理與經濟學與一體。研究方法把每個單位定義為一個決策單元（DMU），評估目標必須包括多個決策模塊，然后對輸入和輸出數據進行分析。在模型運算中，它將每一個指標的占比量重新生成一個新的變量。有效生產前沿面從而被確定。DEA模型在分析時，還需要進行一項重要的運算，即DMU與有效生產前沿面之間的距離。用于判斷DMU是否有效。DEA包括CCR模型（技術有效）和BCC（規(guī)模有效）模型。

CCR模型如下：

當線性規(guī)劃存在最優(yōu)解時，θ0=1時，DMU最少為弱DEA有效;θ0=1且 s-0=s+0時，DMU為有效;θ0<1時，DMU非DEA有效。當，DMU規(guī)模收益不變，此時產出規(guī)模點最大;，規(guī)模收益遞減，值越大，遞減趨勢越大;，規(guī)模收益遞增，值越小，遞增趨勢越大。

當上述CCR模型加入條件，則得出BCC模型：

將其解出最優(yōu)值，得到純技術效率Φ0。當Φ0 =1時，企業(yè)規(guī)模有效;當Φ0 <1時，企業(yè)規(guī)模無效。

任何產業(yè)的產出都不能僅僅用經濟成果產出來衡量，更應該包含知識成果產出。因此，高技術產業(yè)的R&D產出變量選取為專利申請數和新產品銷售收入。其中專利申請量數據能夠準確、客觀、真實的反映出知識產出效益。新產品銷售收入能夠直觀地反映出經濟產出效益。

基于經濟學的角度分析發(fā)現(xiàn)，在獲得產出的過程中，能夠左右產出多少的重要變量主要是資本的投入量以及勞動的投入量。選取R&D人員投入、R&D資本存量為衡量高技術產業(yè)的R&D投入強度的變量。其中R&D人員投入全時當量作為R&D人員投入的數據。R&D資本存量大多數的文獻都以R&D內部支出為主要指標。但R&D內部支出數據為流量數據而并非存量數據，因此，在采用R&D內部支出作為資本投入指標時，采用永續(xù)盤存法對其處理，進行核算。

（一）河南省高技術產業(yè)整體R&D效率分析

由表1可以看出，2009年河南省高新技術產業(yè)存在著R&D投入過度的現(xiàn)象，從而導致了高新技術產業(yè)企業(yè)生產擴張高出企業(yè)的規(guī)模承受力，進而導致了企業(yè)R&D產出效率低，出現(xiàn)了規(guī)模效益遞減現(xiàn)象。2010年河南省高新技術產業(yè)R&D效率有較大幅度的上漲，達到綜合效率0.79，但2011年、2012年有所回落。2009年后，河南省的高技術產業(yè)企業(yè)通過采取收縮資本、調整結構、增強管理等手段治理企業(yè)，2010—2012年期間，河南省高新技術產業(yè)R&D規(guī)模效率均高于純技術效率。但2009年后的三年內，規(guī)模收益又處于遞增階段，則表明高新技術產業(yè)企業(yè)的規(guī)模又成為了其R&D效率最佳的瓶頸。2013年及以后河南省高新技術產業(yè)的R&D效率達到了1，說明2013年以后河南省的高新技術產業(yè)企業(yè)都用現(xiàn)有的R&D投入獲得了最佳的R&D產出。

（二）河南省高新技術產業(yè)中5個行業(yè)的R&D效率分析

通過分析，發(fā)現(xiàn)2011—2016年河南省醫(yī)藥制造業(yè)的綜合效率在逐年遞減，2013年及2015年規(guī)模收益相比于上一年有所增長，其余年份則環(huán)比遞減。說明河南省醫(yī)藥制造業(yè)行業(yè)需要在近些年適當的調整企業(yè)結構，加強企業(yè)管理等，使得企業(yè)的規(guī)模承受力能夠承受由于過度投入導致的生產擴張。

航空航天制造業(yè)在2011—2016年的規(guī)模收益一直處于動態(tài)變化。即在2011年和2012年處于不變狀態(tài)，2013年遞增，2014年遞減，后兩年又恢復。說明當前航空航天制造業(yè)的投入與產出處于均衡狀態(tài)，當前的投入能夠獲得最大效應的產出。

電子及通信設備制造業(yè)在2011年及2012年連續(xù)出現(xiàn)規(guī)模遞減后，調整相應的企業(yè)結構等措施，使得2012年后規(guī)模效應出現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，獲得均衡。

電子計算機及辦公設備制造業(yè)在2013年及2015年間，通過擴大行業(yè)內企業(yè)的規(guī)模，使得在2016年規(guī)模收益不變，獲得最佳生產狀態(tài)。

醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)在2013年及2015年獲得最佳生產狀態(tài)，其余均為規(guī)模收益遞減，直至2016年，仍處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，當前該行業(yè)需要通過擴大該行業(yè)企業(yè)的規(guī)模，調整企業(yè)的結構等措施，來獲得最佳生產狀態(tài)。

四、對策建議

高新技術產業(yè)推動科技、經濟的發(fā)展。作為技術轉化實際生產的載體，那么提高高新技術產業(yè)的R&D效率就變得十分重要。依據本文研究結論，提出提高河南省高新技術產業(yè)R&D效率的建議。

（一）加大R&D活動經費投入及人員投入力度

通過對高新技術產業(yè)R&D投入產出現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)，河南省高新技術產業(yè)R&D的經費及人員投入出現(xiàn)大幅度回落現(xiàn)象，雖有上漲趨勢，但要想加快發(fā)展高新技術產業(yè)的基礎，便是加大經費及人員的投入力度。在經費投入方面則需要政府作為主體投資對象，加大其投資力度。在人員投入方面，積極引進高新技術產業(yè)R&D活動的人才，積極培養(yǎng)高級R&D人才，積極引進海外人才，積極培養(yǎng)學科帶頭人，可持續(xù)發(fā)展人才建設。

（二）優(yōu)化資源配置，各行業(yè)投入力度均衡發(fā)展

通過分析各行業(yè)的R&D活動現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，當前河南省高新技術產業(yè)各行業(yè)的發(fā)展存在不均衡現(xiàn)象，醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展迅速，各方面的投入力度相比其他行業(yè)也要強。政府與企業(yè)根據高新技術產業(yè)的發(fā)展需求，優(yōu)化研發(fā)資源。即加強基礎科研研究人才隊伍的建設，吸納高層次、高素質科技人才，加大教育經費投入，加強企業(yè)與高校、科研機構等科研合作。在此基礎上，加大對發(fā)展薄弱行業(yè)的支持力度，有計劃有步驟地加大其R&D投入，增強其R&D活動能力。同時，這些行業(yè)內的企業(yè)也需要成熟的技術轉移機制，幫助其將技術有效轉化為產出。

（三）加大高新技術產業(yè)稅收優(yōu)惠力度

當前，不同城市、不同行業(yè)的高新技術產業(yè)在發(fā)展中面臨的問題也千差萬別。但相同的是，都能夠通過政府的稅收手段來進行改善。為了能夠更好地發(fā)揮政府調控稅收優(yōu)惠的作用，應該針對不同規(guī)模、不同地區(qū)的高新技術產業(yè)，根據他們在發(fā)展中面臨的真實問題進行分類，制定出不同的稅收優(yōu)惠政策，這樣才能協(xié)調發(fā)展。針對資本投入水平較低的企業(yè)，其稅收政策應更為寬松，更能達到稅收優(yōu)惠政策的效果。

（四）加速產業(yè)集群化，促進企業(yè)技術創(chuàng)新

實證分析發(fā)現(xiàn)，當前河南省高新技術產業(yè)R&D效率的發(fā)展是不均衡的，高新技術產業(yè)要想獲得更大的發(fā)展，就需要產業(yè)集群化。現(xiàn)如今，單個企業(yè)單打獨斗與集群內企業(yè)激烈競爭、共同發(fā)展相比是存在差距的。產業(yè)集群化后，集群內的企業(yè)不僅通過競爭，互相進步;同時，各個企業(yè)協(xié)同合作，區(qū)域資源整合，共同進步，資源共享，產生規(guī)模效應，實現(xiàn)共贏。

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（責任編輯：郭麗春 董博雯）