毛圣杰 李若冰

摘要：正確理解發(fā)明，把握發(fā)明實(shí)質(zhì)，是進(jìn)行客觀、公正審查的前提和保障，本文結(jié)合具體案例論述了基于背景技術(shù)、結(jié)合公知常識(shí)、準(zhǔn)確把握發(fā)明解決的技術(shù)問題進(jìn)行全方位理解發(fā)明的重要性，也體現(xiàn)了正確理解發(fā)明在創(chuàng)造性評(píng)判中的關(guān)鍵作用，為準(zhǔn)確的站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，進(jìn)行客觀的三性評(píng)判提供一些參考建議。

關(guān)鍵詞：理解發(fā)明;背景技術(shù);公知常識(shí);所解決的技術(shù)問題

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）30-0063-05

1 引言

理解發(fā)明通常是專利審查的第一步，而正確的理解發(fā)明，是進(jìn)行準(zhǔn)確高效的檢索以及準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定和法律適用的基礎(chǔ)，因而這一步在審查過程中尤為重要。

每一件發(fā)明創(chuàng)造，從提出技術(shù)問題，到發(fā)明構(gòu)思，再到具體的實(shí)施方式，均凝聚著發(fā)明人的智慧，正確理解申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)?jiān)V求是進(jìn)行創(chuàng)造性客觀評(píng)判的基石[1]。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的形成過程需要經(jīng)歷目的、構(gòu)思、手段、方案四個(gè)階段。其中目的是一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的起因，對(duì)其準(zhǔn)確理解是正確理解專利申請(qǐng)的前提;構(gòu)思是一項(xiàng)發(fā)明的靈魂，對(duì)其正確的理解和體會(huì)是把握發(fā)明實(shí)質(zhì)的關(guān)鍵;手段體現(xiàn)了創(chuàng)新能力大小，是專利申請(qǐng)的精髓;方案是成果，體現(xiàn)了專利申請(qǐng)的全貌，這四個(gè)階段逐漸遞進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣，相互融合，不可分割。因此，對(duì)一件專利申請(qǐng)的理解應(yīng)融入對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造過程的理解和分析，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員，從各個(gè)層面和維度出發(fā)，從申請(qǐng)文件記載的背景技術(shù)出發(fā)，結(jié)合該領(lǐng)域公知常識(shí)，基于發(fā)明解決的技術(shù)問題，獲取申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)改進(jìn)的思路或想法，理解發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，這樣才能客觀地進(jìn)行三性評(píng)判，保障專利審查質(zhì)量[2]。

因此，正確理解發(fā)明，不能只關(guān)注技術(shù)方案本身，應(yīng)結(jié)合背景技術(shù)、該領(lǐng)域公知常識(shí)、發(fā)明解決的技術(shù)問題等進(jìn)行全方位把握。下面結(jié)合具體案例淺談怎樣正確的理解發(fā)明。

2 準(zhǔn)確把握發(fā)明解決的技術(shù)問題正確理解發(fā)明

案例1

權(quán)利要求1為“一種吸塵車用左右分倉(cāng)結(jié)構(gòu)的箱體，主要包括：動(dòng)力倉(cāng)（1）、濾筒倉(cāng)密封門（2）、濾筒倉(cāng)（3）、濾筒（4）、頂置過濾網(wǎng)（5）、垃圾倉(cāng)密封門（6）、吸塵口導(dǎo)管（7）、垃圾倉(cāng)（8）、導(dǎo)流板（9）;其特征在于：將后箱體（11）用隔板將其左右分隔，連接方式為：分倉(cāng)隔板（12）把箱體（11）分隔成左右的濾筒倉(cāng)（3）和垃圾倉(cāng)（8），頂置過濾網(wǎng)（5）連接濾筒倉(cāng)（3）和垃圾倉(cāng)（8），吸塵口導(dǎo)管（7）安裝在垃圾倉(cāng)（8）的右側(cè)?！?/p>

發(fā)明的有益效果：1）垃圾倉(cāng)與過濾倉(cāng)左右分離且垃圾倉(cāng)滿焊，雨天作業(yè)時(shí)，垃圾倉(cāng)內(nèi)的水不會(huì)因打濕濾筒而降低吸塵車的吸力;2）左右分倉(cāng)便于清理過濾倉(cāng)內(nèi)的細(xì)微的灰塵垃圾。

本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題具有兩方面，一是左右分倉(cāng)以便于清理過濾倉(cāng)內(nèi)的灰塵垃圾，二是避免垃圾倉(cāng)內(nèi)的水打濕濾筒而降低吸塵車的吸力。審查員在最初的檢索中，側(cè)重于權(quán)利要求中所記載的結(jié)構(gòu)特征，在此基礎(chǔ)上檢索到現(xiàn)有技術(shù)1，從特征對(duì)比上來看，現(xiàn)有技術(shù)1公開了本申請(qǐng)權(quán)利要求1中記載的主要結(jié)構(gòu)特征，即公開了濾筒倉(cāng)、垃圾倉(cāng)和過濾網(wǎng)，且濾布實(shí)現(xiàn)了左右分倉(cāng);現(xiàn)有技術(shù)1與本申請(qǐng)權(quán)利要求1的區(qū)別僅僅在于分倉(cāng)結(jié)構(gòu)是采用“隔板”還是“濾布”。因?qū)彶閱T在最初對(duì)本發(fā)明解決的技術(shù)問題的理解上，更側(cè)重于實(shí)現(xiàn)左右分倉(cāng)以便于清理過濾倉(cāng)內(nèi)的灰塵垃圾，且認(rèn)為只要實(shí)現(xiàn)了左右分倉(cāng)，不論是隔板還是濾布均起到隔離作用，均能夠避免垃圾倉(cāng)內(nèi)的水打濕濾筒;因而認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)1的濾布與本申請(qǐng)的隔板是可以進(jìn)行常規(guī)選擇替換的。

隨后側(cè)重于“分倉(cāng)隔板”檢索到對(duì)比文件1，僅從公開的特征上來看，對(duì)比文件1未公開濾網(wǎng)結(jié)構(gòu)，在垃圾倉(cāng)和濾筒倉(cāng)之間設(shè)置的是迷宮式沉降室，但該迷宮式沉降室起到了與濾網(wǎng)同樣的過濾降塵作用，且對(duì)比文件1是采用隔板實(shí)現(xiàn)了分倉(cāng)，解決了本申請(qǐng)所要解決的兩個(gè)技術(shù)問題，即實(shí)現(xiàn)了左右分倉(cāng)便于清理過濾倉(cāng)內(nèi)的灰塵垃圾，且避免垃圾倉(cāng)內(nèi)的水打濕濾筒而降低吸塵車的吸力。因而采用對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)評(píng)述創(chuàng)造性才更為恰當(dāng)。

因而從整體上獲得發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案以及獲得的技術(shù)效果，在此基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行分析，才能更準(zhǔn)確的把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，正確的進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定和后續(xù)的審查。在實(shí)際審查的每一步，都要全面準(zhǔn)確的結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)特征，反復(fù)的進(jìn)行理解、對(duì)比和分析，才能客觀地進(jìn)行創(chuàng)造性的評(píng)判。

3 準(zhǔn)確掌握本領(lǐng)域公知常識(shí)正確理解發(fā)明

案例2

權(quán)利要求1為“一種三維多孔金屬材料橋面鋪裝結(jié)構(gòu)，其特征在于：包括設(shè)置于橋面板上的由三維多孔金屬材料和流動(dòng)填料混合成型的鋪裝層，所述填料填充于三維多孔金屬材料的三維貫通孔內(nèi)形成網(wǎng)絡(luò)交織復(fù)合密實(shí)結(jié)構(gòu);三維多孔金屬材料為金屬材料自身為三維多孔結(jié)構(gòu)，通過對(duì)三維多孔金屬材料的貫通孔密實(shí)填充填料形成金屬多孔材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體的橋面板結(jié)構(gòu);所述填料為水泥漿、細(xì)骨料砼、聚合物水泥漿、聚合物混凝土、環(huán)氧樹脂、環(huán)氧混凝土中的一種或兩種以上的混合物?！?/p>

發(fā)明的有益效果：本發(fā)明通過對(duì)三維多孔金屬材料的貫通孔密實(shí)填充填料形成結(jié)構(gòu)材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體，填料在三維網(wǎng)孔中，形成環(huán)繞閉鎖，達(dá)到很好的增強(qiáng)效果，界面結(jié)合力強(qiáng)度高，材料之間彼此約束又相互增強(qiáng)，所形成的復(fù)合結(jié)構(gòu)整體性強(qiáng)，復(fù)合結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度和屈服應(yīng)力顯著提高，提高橋面鋪裝結(jié)構(gòu)的整體強(qiáng)度和硬度，同時(shí)具有一定的韌性，增強(qiáng)抗車轍性能，并具有吸水性小，抗?jié)B性、抗凍性好，耐磨性高，抗高低溫性能好的特點(diǎn)。

本案的審查過程中，第一次審查意見通知書中采用對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，認(rèn)為對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”公開了本申請(qǐng)的“三維多孔金屬材料”，從本申請(qǐng)權(quán)利要求文字記載的表面意義來看，對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”似乎可以說是一種廣義的三維多孔材料，該三維多孔材料與填料相互穿插交叉復(fù)合成一體組成橋面結(jié)構(gòu)，與本申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)和實(shí)際解決的技術(shù)問題是相同的，即提高橋面鋪裝結(jié)構(gòu)的整體強(qiáng)度和硬度，增強(qiáng)抗車轍性能等。

但申請(qǐng)人對(duì)此提出了疑義，認(rèn)為對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”與本申請(qǐng)的“三維多孔金屬材料”實(shí)質(zhì)上是兩種完全不同的結(jié)構(gòu)，對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”是一種宏觀的多孔結(jié)構(gòu)，相對(duì)而言，本申請(qǐng)的“三維多孔金屬材料”是一種微觀的多孔結(jié)構(gòu)。在申請(qǐng)人的質(zhì)疑中，審查員通過對(duì)公知常識(shí)的檢索，發(fā)現(xiàn)“三維多孔材料”實(shí)質(zhì)上是一種材料本身為多孔結(jié)構(gòu)的材料，參見文獻(xiàn)1（《多孔材料引論（第2版）》，劉培生，清華大學(xué)出版社，2012年12月31日，第1-6頁(yè)）中記載的“多孔材料是一類包含大量孔隙的材料，這種多孔固體主要由形成材料本身基本構(gòu)架的連續(xù)固相和形成孔隙的流體相組成，流體相為氣體或液體，……連續(xù)固體可呈三維網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)”?！叭S多孔金屬材料”是本領(lǐng)域特定的一種材料，通常稱為“泡沫金屬”，其在軍工、能源、交通、建筑等領(lǐng)域已有了廣泛應(yīng)用，參見文獻(xiàn)2（《先進(jìn)材料制備技術(shù)》，姚廣春等，東北大學(xué)出版社，2006年12月31日，第16-26頁(yè)）中記載的“多孔金屬又稱泡沫金屬，是指在金屬基體中有無數(shù)個(gè)氣孔，具有細(xì)胞狀結(jié)構(gòu)的金屬材料，目前研究開發(fā)最多的是泡沫鋁、泡沫鎳、泡沫鎂，多孔材料從結(jié)構(gòu)上可分為連通孔和閉孔兩種，前者是連續(xù)暢通的三維多孔結(jié)構(gòu)”。因而本申請(qǐng)的“三維多孔金屬材料”與對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”在概念上是完全不同的。對(duì)比文件1的“三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)”并不是一種“三維多孔材料”，而只是一種“三維多孔結(jié)構(gòu)”，即一種宏觀的框架結(jié)構(gòu);本申請(qǐng)的“三維多孔金屬材料”是一種類似泡沫塑料的材料。本申請(qǐng)和對(duì)比文件1形成的橋面鋪裝層的整體結(jié)構(gòu)也是不同的，本申請(qǐng)結(jié)構(gòu)的主體是三維多孔金屬材料（即一整塊泡沫金屬板），在三維多孔金屬材料的空隙中填充水泥等填料，水泥只是起到增強(qiáng)主體結(jié)構(gòu)強(qiáng)度的作用;對(duì)比文件1的結(jié)構(gòu)主體是混凝土結(jié)構(gòu)，三維立體蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)只是埋在混凝土中的框架，起到增強(qiáng)的作用。從成形工藝上，兩者也是不同的，“多孔金屬材料”是通過人工發(fā)泡、充氣、化學(xué)反應(yīng)等方法制成的材料，而對(duì)比文件1是用鋼筋編織成三維蜂窩狀結(jié)構(gòu)網(wǎng)。因而對(duì)比文件1并未公開本申請(qǐng)的三維多孔金屬材料，不能作為現(xiàn)有技術(shù)評(píng)判本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

在實(shí)際審查中涉及創(chuàng)造性的判斷時(shí)，經(jīng)常用到公知常識(shí)這一重要概念，公知常識(shí)的正確判斷關(guān)系到案件的審查結(jié)果，關(guān)系到申請(qǐng)人的切身利益，案例2中公知常識(shí)的判定直接關(guān)系到對(duì)比文件的選擇和創(chuàng)造性的評(píng)判。《專利審查指南（2010版）》第二部分第四章第2.4節(jié)規(guī)定“本領(lǐng)域技術(shù)人員是知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力”?！氨绢I(lǐng)域技術(shù)人員”應(yīng)當(dāng)是知曉本領(lǐng)域所有普通技術(shù)知識(shí)的“假設(shè)的人”，但實(shí)際執(zhí)行的主體是客觀實(shí)際存在的審查員，由于受本領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)儲(chǔ)備情況的影響，對(duì)發(fā)明的理解也是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，需要基于充分檢索不斷趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員，更為準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造。因此，在前期的理解發(fā)明和創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)可能會(huì)存在一定的偏差。因而在實(shí)際審查中，應(yīng)該通過不斷的學(xué)習(xí)、檢索和查找，豐富和充實(shí)本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識(shí)，時(shí)刻具有證據(jù)意識(shí)，對(duì)公知常識(shí)做出客觀的評(píng)判，這樣才能更準(zhǔn)確的作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性做出合理判斷。明確本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力，準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域人員，才能更準(zhǔn)確的理解發(fā)明，把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)。

4 基于背景技術(shù)全面準(zhǔn)確理解發(fā)明

案例3

原權(quán)利要求1為“一種T形鎖扣式節(jié)能防滲砌塊，其特征在于，所述T字形橫邊的兩端分別設(shè)置有凹陷，所述凹陷位于所述T字形橫邊的下邊緣，所述T字形豎邊遠(yuǎn)離橫邊的一端的兩側(cè)分別設(shè)置有凸起，所述凸起位于所述T字形豎邊的上邊緣，所述凹陷和凸起形狀和大小配套設(shè)置，所述T形鎖扣式節(jié)能防滲砌塊內(nèi)設(shè)置有空腔，所述空腔中填充有多孔保溫材料，所述多孔保溫材料為泡沫塑料或巖棉，所述砌塊的砌合面上設(shè)置有凹槽和凸起，其中一個(gè)砌合面凹槽與另一個(gè)砌合面的凸起相對(duì)應(yīng)?！?/p>

背景技術(shù)：現(xiàn)有技術(shù)中的建筑砌塊多為正規(guī)立方體，各端面間僅靠砂漿連接，端面與對(duì)接的砌筑方式使得墻體抗剪強(qiáng)度和穩(wěn)固性差，并由于砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，這樣將導(dǎo)致墻體易開裂、滲水，另外，普通砌塊無保溫、隔熱功能，不能達(dá)到節(jié)能要求。

發(fā)明的有益效果：通過T形砌塊呈鎖扣狀連接，互相鎖緊，整體性好，可以干砌。

本發(fā)明主要是提供了一種凹槽和凸起相互卡合的T形砌塊結(jié)構(gòu)。本案在前審階段，審查員以對(duì)比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，評(píng)述了本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。從本申請(qǐng)權(quán)利要求記載的內(nèi)容，單單從結(jié)構(gòu)上看，對(duì)比文件1已經(jīng)完全公開了本申請(qǐng)T形砌塊的結(jié)構(gòu)，且解決了本申請(qǐng)聲稱的技術(shù)問題，即通過T形砌塊呈鎖扣狀連接，互相鎖緊，整體性好，可以干砌。但申請(qǐng)人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于“本申請(qǐng)中的砌塊堆疊起來之后，使用狀態(tài)為豎直安裝”，即可以毫無疑義的確定本申請(qǐng)的“T形砌塊的T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”。對(duì)于該爭(zhēng)議點(diǎn)是否是可以從本申請(qǐng)權(quán)利要求和說明書記載的內(nèi)容中毫無疑義的確定，將該特征補(bǔ)入到權(quán)利要求中是不是超范圍，該特征是不是本申請(qǐng)實(shí)質(zhì)的發(fā)明點(diǎn)，前審和復(fù)審卻有不同的觀點(diǎn)。

從本申請(qǐng)說明書記載的內(nèi)容來看，其附圖顯示的T形砌塊的T字形橫邊是豎直安裝的，但該附圖沒有明確的位置信息，因而該砌塊是可以具有如圖12所示的三種砌筑方式，在圖12b的砌筑方式中T字形橫邊雖是豎直安裝，但T字形橫邊并不是墻體的外立面，在圖12c的砌筑方式中T字形橫邊是水平安裝的，因而前審認(rèn)為“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”并不能從本申請(qǐng)權(quán)利要求和說明書的記載中毫無疑義的確定。

但復(fù)審認(rèn)為本申請(qǐng)背景技術(shù)部分記載了“現(xiàn)有技術(shù)中的建筑砌塊多為正規(guī)立方體，端面與對(duì)接的砌筑方式使得墻體抗剪強(qiáng)度和穩(wěn)固性差，并由于砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，這樣將導(dǎo)致墻體易開裂、滲水”。深入分析背景技術(shù)的內(nèi)容，與對(duì)比文件1相比，本申請(qǐng)最主要的目的是解決砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，導(dǎo)致墻體易開裂、滲水的技術(shù)問題，即本申請(qǐng)實(shí)質(zhì)上要解決的是防滲的技術(shù)問題。從圖12的三種砌筑方式中可知，只有采用圖12a的砌筑方式才不會(huì)形成從室內(nèi)延伸至室外貫通的砂漿縫，其他兩種砌筑方式均會(huì)形成從室內(nèi)延伸至室外貫通的砂漿縫，因而不能解決本申請(qǐng)所要解決的防滲的技術(shù)問題。因此本申請(qǐng)的砌塊必須采用圖12a的砌筑方式，即“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”是可以從說明書中毫無疑義的確定的。且對(duì)比文件1的砌塊橫邊表面設(shè)置有孔，若該砌塊采用本申請(qǐng)圖12a中的砌筑方式，在使用狀態(tài)時(shí)，其表面的孔是外露的，不能起到保溫作用，因而本領(lǐng)域技術(shù)人員在選擇對(duì)比文件1的砌塊進(jìn)行砌筑時(shí)，不會(huì)采用圖12a中的砌筑方式。因此對(duì)比文件1未公開本申請(qǐng)的“T字形橫邊豎直安裝，且T字形橫邊為墻體的外立面”，也未解決本申請(qǐng)所要解決的砂漿縫呈直型，從室內(nèi)延伸至室外，導(dǎo)致墻體易開裂、滲水的技術(shù)問題。

通常來說，背景技術(shù)部分中記載的現(xiàn)有技術(shù)是發(fā)明的基礎(chǔ)，其存在的問題是發(fā)明創(chuàng)造的改進(jìn)動(dòng)機(jī)。理解發(fā)明的第一步是了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，而了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，通常要基于背景技術(shù)的記載來了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展和現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷。背景技術(shù)作為理解發(fā)明的入口，也是審查員趨于本領(lǐng)域技術(shù)人員的通道，因而在實(shí)際審查中，應(yīng)基于背景技術(shù)準(zhǔn)確全面的確定發(fā)明實(shí)質(zhì)所要解決的技術(shù)問題，才能更準(zhǔn)確的把握發(fā)明構(gòu)思以及準(zhǔn)確把握發(fā)明的技術(shù)貢獻(xiàn)，以做出更加全面合理的審查。

5 結(jié)語

理解發(fā)明是一個(gè)貫穿審查過程的始終并動(dòng)態(tài)調(diào)整的過程，對(duì)發(fā)明正確的理解，是審查員依法行政的工作需要，也是實(shí)現(xiàn)專利法所提出的“客觀、公正”地進(jìn)行審查的要求的基礎(chǔ)。對(duì)發(fā)明的理解，不能只關(guān)注于技術(shù)方案本身，應(yīng)結(jié)合背景技術(shù)、該領(lǐng)域公知常識(shí)、發(fā)明解決的技術(shù)問題等進(jìn)行全方位把握，不斷提高自己站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力。

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