胡靜 董瑞倩

摘要：非專利文獻(xiàn)檢索在專利審查中起著舉足輕重的作用，依托以下三個(gè)實(shí)際案例，介紹了分選領(lǐng)域非專利文獻(xiàn)的檢索策略，并通過實(shí)際案例淺析如何通過非專利檢索數(shù)據(jù)庫確定精準(zhǔn)的關(guān)鍵詞以及快速的獲得相關(guān)對比文件，從而提高檢索效率和準(zhǔn)確率。

關(guān)鍵詞：分選;非專利;關(guān)鍵詞;檢索

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）30-0074-03

1 引言

分選領(lǐng)域的專利申請，涵蓋了物流包裹分揀、色選、選礦、分選設(shè)備及其其他類涉及分選方面的內(nèi)容。分選技術(shù)是一門跨越許多領(lǐng)域的綜合性技術(shù)，隨著分選技術(shù)相關(guān)的專利申請數(shù)量與日俱增，如何進(jìn)行高效的檢索，是專利審查和專利分析過程中急需要解決的問題。

由于分選領(lǐng)域的專利申請涉及分選方法較多，且很多技術(shù)方案中涉及到比較簡單或?yàn)楸绢I(lǐng)域技術(shù)人員公知的技術(shù)特征，對于這些技術(shù)特征需到工具書或教科書中進(jìn)行檢索。因此，進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索，起著非常重要的作用[1]。

2 申請人特點(diǎn)

分選領(lǐng)域較專業(yè)，多為企業(yè)集中處理，而分選領(lǐng)域中的選礦技術(shù)的發(fā)展主要依托高校和科研院所。因此，選礦技術(shù)的專利申請以大型礦冶企業(yè)、高校和科研院所為主，個(gè)人申請較少。

首先，由于高校與科研院所注重學(xué)術(shù)研究，他們的成果大多以學(xué)術(shù)論文的形式發(fā)表在期刊或會(huì)議論文集上，依據(jù)高校與科研院所申請的特點(diǎn)，選擇合適的檢索策略非常重要。再者，由于選礦技術(shù)中藥劑的開發(fā)以及選礦方法的理論性強(qiáng)，其研究學(xué)術(shù)價(jià)值較高，上述內(nèi)容比較適合在期刊上發(fā)表，并且其學(xué)術(shù)深度導(dǎo)致其被學(xué)報(bào)或?qū)I(yè)學(xué)術(shù)刊物錄用幾率較大，因而這方面的對比文件也容易在非專利文獻(xiàn)庫中檢索到。

3 分選領(lǐng)域非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫選擇

分選領(lǐng)域相關(guān)的中文科技論文，除碩博士論文以外，大部分收錄于有色金屬（選礦部分）、國外金屬礦選礦、金屬礦山及礦冶工程等，其浮選藥劑涉及的相關(guān)書籍為王淀佐《浮選劑作用原理及應(yīng)用》、張涇生《礦用藥劑》等，相關(guān)碩博士論文和期刊均收錄在CNKI數(shù)據(jù)庫中，因此在CNKI進(jìn)行中文非專利文獻(xiàn)檢索非常重要。

對于涉及相關(guān)專業(yè)知識(shí)，讀秀中檢索相關(guān)書籍也尤為重要。另外，利用互聯(lián)網(wǎng)上提供的一些資源，可以直接進(jìn)行非專利文獻(xiàn)的檢索，例如，百度學(xué)術(shù)搜索也將上述論文、期刊專利等收錄其中，其也是很好的檢索平臺(tái)。

4 分選領(lǐng)域的非專利文獻(xiàn)檢索的具體案例

下面結(jié)合3個(gè)具體案例，淺談分選領(lǐng)域?qū)嶋H專利審查過程中常用的非專利文獻(xiàn)檢索策略。

4.1 案例1

申請?zhí)枺?017100826212

發(fā)明名稱：一種煤泥水半濃縮浮選工藝

權(quán)利要求1：一種煤泥水濃縮浮選工藝，主要包括四個(gè)步驟。

4.1.1 所述工藝的入浮礦漿一部分自流進(jìn)入濃縮機(jī)，另一部分自流進(jìn)入調(diào)漿器，二者比例在1：5-1：1范圍內(nèi)靈活可調(diào)。

4.1.2 通過絮凝劑添加裝置向濃縮機(jī)內(nèi)定量添加絮凝劑，使入浮礦漿徹底澄清，濃縮機(jī)溢流濃度接近清水，直接作循環(huán)水使用。

4.1.3 濃縮后的高濃度礦漿通過底流泵送入調(diào)漿器內(nèi)與自流進(jìn)入調(diào)漿器內(nèi)的低濃度礦漿經(jīng)葉輪強(qiáng)力攪拌均勻后，配成合適、穩(wěn)定濃度的入浮礦漿。

4.1.4 制備好的礦漿自流進(jìn)入礦漿預(yù)處理器進(jìn)行礦漿預(yù)礦化后再自流進(jìn)入浮選機(jī)內(nèi)進(jìn)行一段浮或主再浮。

方案分析：入浮礦漿分為兩部分，一部分自流進(jìn)濃縮機(jī)，濃縮后的高濃度礦漿與另一部分自流進(jìn)入調(diào)漿器內(nèi)的低濃度入浮礦漿配漿，配成合適、穩(wěn)定濃度的入浮礦漿，有效解決了傳統(tǒng)濃縮浮選工藝只采用濃縮后的高濃度礦漿做浮選入料，入浮濃度較高，浮選過程要添加較多補(bǔ)充水，循環(huán)水用量增加的問題。

檢索思路：本文發(fā)明點(diǎn)比較明確，入浮礦漿分為兩部分，一部分自流進(jìn)濃縮機(jī)，濃縮后的高濃度礦漿與另一部分自流作為浮選礦漿進(jìn)行浮選。首先確定煤泥，濃縮，浮選作為檢索要素在專利檢索系統(tǒng)CNABS中檢索，未檢索到相關(guān)文獻(xiàn);但是在專利數(shù)據(jù)庫中通過常規(guī)檢索詞進(jìn)行檢索，充分了解現(xiàn)有技術(shù)，準(zhǔn)確的發(fā)現(xiàn)這種入浮礦漿的方式為“半直接”，隨后重新確定“半直接”作為關(guān)鍵詞，考慮到本案申請人為科研單位，其可能在非專利文獻(xiàn)中涉及相關(guān)內(nèi)。隨后在非專利文獻(xiàn)庫進(jìn)行檢索，首先在讀秀數(shù)據(jù)庫中采用煤泥，濃縮，絮凝，半直接作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，得到33篇文章，檢索得到對比文件1（“選礦工藝”，解國輝，第414-418頁，中國礦業(yè)大學(xué)出版社，2006年5月），其明確公開了“半直接”浮選流程，采用該對比文件1與對比文件2結(jié)合評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性，最后申請人視撤。

啟示：對于分選方法類申請，獲取準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞表達(dá)是檢索的關(guān)鍵。通過查看申請文件背景技術(shù)中所引用的參考文獻(xiàn)，或利用CNKI中的一些工具，如CNKI的關(guān)鍵詞檢索、CNKI翻譯助手等，確定關(guān)鍵詞的常用的表達(dá)方式，進(jìn)一步的充分了解現(xiàn)有技術(shù)，準(zhǔn)確的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵詞的提取和擴(kuò)展。

4.2 案例2

申請?zhí)枺?018107558835

發(fā)明名稱：一種材料分揀及遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)及其控制方法

權(quán)利要求1中涉及內(nèi)容：一種材料分揀及遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)，包括電容傳感器是作為鋁質(zhì)料塊的檢測傳感器，其具體位置的設(shè)置方法是：在電容傳感器下方的傳輸帶上放置鋁質(zhì)料塊，調(diào)整傳感器上的兩螺母，使傳感器上下移動(dòng)后使傳感器上端指示燈發(fā)光時(shí)，此時(shí)電容傳感器的高度就是對鋁質(zhì)材料的檢出點(diǎn)的最佳位置;顏色傳感器是作為顏色料塊的檢測傳感器，其具體位置的設(shè)置方法是：在顏色傳感器下方的傳輸帶上放置帶有某一顏色料塊，調(diào)節(jié)傳感器上的電位器，觀察對應(yīng)窗口中紅、黃或綠指示燈，當(dāng)兩燈同時(shí)發(fā)光時(shí)，此時(shí)顏色傳感器的高度就是靈敏點(diǎn)，就是料塊顏色檢出點(diǎn)的最佳位置;電感傳感器是作為鐵質(zhì)料塊的檢測傳感器，其具體位置的設(shè)置方法是：在電容傳感器下方的傳輸帶上放置鐵質(zhì)料塊，調(diào)整傳感器上的兩螺母，調(diào)整傳感器上的兩螺母，使傳感器上下移動(dòng)后使傳感器上端指示燈發(fā)光時(shí)，電感傳感器的高度就是對鐵質(zhì)材料的檢出點(diǎn)的最佳位置。

方案分析：通過電容傳感器、顏色傳感器及電感傳感器檢測材料，最終實(shí)現(xiàn)材料的分揀。檢索思路：本文發(fā)明點(diǎn)比較明確，通過相應(yīng)三個(gè)傳感器的設(shè)置實(shí)現(xiàn)材料的檢測，然后最終實(shí)現(xiàn)分揀，在專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫CNTXT中：B07C5+ and 顏色 and 電容 and 電感，檢索到對比文件1（CN108080292A），本案與對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在于這三個(gè)傳感器的具體布置方式，即權(quán)利要求1中涉及的相關(guān)部分。首先在專利文獻(xiàn)庫進(jìn)行檢索未檢索到相關(guān)文獻(xiàn)，考慮到申請人為高校申請，在互聯(lián)網(wǎng)百度中進(jìn)行初步檢索，僅采用電容傳感器鋁質(zhì)調(diào)整，得到多篇相關(guān)文章，

啟示：上面的檢索過程看起來很簡單，但是也說明對于高校研究院類申請人，當(dāng)專利文獻(xiàn)庫沒有合適文獻(xiàn)時(shí)，在互聯(lián)網(wǎng)中進(jìn)行檢索也是一個(gè)捷徑。

4.3 案例3

申請?zhí)枺?016104388354

發(fā)明名稱：一種新的銅硫捕收劑的篩選方法

權(quán)利要求1：一種新的銅硫捕收劑的篩選方法，用密度泛函理論對新型高效銅硫捕收劑的選擇性進(jìn)行篩選，包括五個(gè)步驟：

4.3.1 物質(zhì)的選擇。選擇下面分子作為研究對象：

O-異丙基-N-乙基硫代氨基甲酸酯

O-異丙基-N-烯丙基硫代氨基甲酸酯

O-異丙基-N-芐基硫代氨基甲酸酯

O-異丙基-N，N-二乙基硫代氨基甲酸酯

4.3.2 結(jié)構(gòu)優(yōu)化。選用密度泛函理論中的B3LYP的方法，選用基組6-31+G（d），且考慮溶劑化效應(yīng)，然后用Gaussian03軟件計(jì)算直至結(jié)構(gòu)的能量最低、構(gòu)型最穩(wěn)定。

4.3.3 輸出信息提取。從Gaussian03計(jì)算的輸出文件中提取出NPA電荷、EHOMO、ELUMO、電負(fù)性、絕對硬度相關(guān)量子化學(xué)參數(shù)的信息。

4.3.4 根據(jù)步驟4.3.3提取出的信息，總結(jié)出硫氨酯類捕收劑的浮選性能與量子化學(xué)參數(shù)之間的關(guān)系。

4.3.5 根據(jù)步驟4.3.4的總結(jié)，篩選出步驟4.3.1中選擇性最佳的硫氨酯類捕收劑。

所述步驟4.3.1中的分子的結(jié)構(gòu)在步驟4.3.2中計(jì)算得出分子結(jié)構(gòu)的能量最低狀態(tài)，用GaussView5.0軟件畫出幾何構(gòu)型。

步驟4.3.1中所述的分子的結(jié)構(gòu)的幾何優(yōu)化的收斂判據(jù)為：力的最大值必須小于0.0004 5，均方根小于0.000 3，下一步所做的取代計(jì)算小于0.001 8，其均方根小于0.001 2。

步驟4.3.2所述的溶劑化效應(yīng)中的溶劑為水，選用IEF-PCM模型;所述步驟4.3.2中的五種分子的結(jié)構(gòu)優(yōu)化后的構(gòu)型如圖1所示，分子的HOMO形狀如圖2所示。

步驟4.3.5根據(jù)步驟4.3.4的總結(jié)，篩選步驟4.3.1中的物質(zhì)的硫氨酯類捕收劑的選擇性關(guān)系大小順序?yàn)椋篛-異丙基-N-芐基硫代氨基甲酸酯>O-異丙基-N-烯丙基硫代氨基甲酸酯>O-異丙基-N-乙基硫代氨基甲酸酯>O-異丙基-N，N-二乙基硫代氨基甲酸酯，從而篩選出步驟1）中選擇性最佳的硫氨酯類捕收劑為O-異丙基-N-芐基硫代氨基甲酸酯。

方案分析：該申請涉及的是選礦藥劑的篩選，其技術(shù)內(nèi)容理論性很強(qiáng)，并且是一個(gè)方法類發(fā)明申請，且從說明書附圖中看出其為具體的結(jié)構(gòu)分子式，比較復(fù)雜，參見下圖圖1;同時(shí)審查員注意到該申請說明書背景技術(shù)中涉及該申請發(fā)明人的相關(guān)非專利文獻(xiàn)，因此想到該申請的申請人可能還發(fā)表過相關(guān)的其他學(xué)術(shù)論文或?qū)W位論文。

檢索思路：審查員首先以發(fā)明人為檢索入口進(jìn)行追蹤，追蹤發(fā)明人本身、課題組、導(dǎo)師組課題、論文以及文章等，經(jīng)過初步檢索得到對比文件1（“黃原酸甲酸酯的電子結(jié)構(gòu)與浮選性能關(guān)系的密度泛函研究”曹飛等，工程科學(xué)學(xué)報(bào)，第7期，第37卷，第851-856頁），其為本發(fā)明人發(fā)表的相關(guān)論文，且其文章中明確公開了相關(guān)化學(xué)結(jié)構(gòu)式，參見下圖2。

啟示：對于高校申請及理論學(xué)術(shù)較強(qiáng)的發(fā)明或發(fā)明點(diǎn)較低的申請，可先重點(diǎn)關(guān)注中文非專利文獻(xiàn)，如果發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)較高，可重點(diǎn)關(guān)注英文非專利文獻(xiàn)。采用非專利檢索時(shí)，追蹤發(fā)明人所發(fā)表的論文是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，而且非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫CNKI中也提供了通過限定“作者”“第一作者”“作者單位”來實(shí)現(xiàn)對發(fā)明人的追蹤，其在一定程度上也能提高檢索的效率。

5 結(jié)語

鑒于分選領(lǐng)域?qū)＠纳暾埩看螅l(fā)展迅速，在具體的審查實(shí)踐中，進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索必不可少，如果充分的掌握非專利文獻(xiàn)的檢索技巧，則能大大提高檢索效率。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[J].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.