段黎萍，于 珈，張志剛，王曉嬌

（科技部人才中心，北京 100045）

1 成立背景

特朗普擔(dān)任美國總統(tǒng)后，以美國貿(mào)易逆差和中美貿(mào)易不平衡為由，挑起了新一輪貿(mào)易摩擦。2017年8月，特朗普簽署一項行政備忘錄，授權(quán)根據(jù)美國《1974年貿(mào)易法》第301條款在涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的領(lǐng)域正式對中國啟動調(diào)查。2018年3月22日，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）發(fā)布了對中國“301調(diào)查”結(jié)果后，宣布將對從中國進(jìn)口的600億美元商品加征關(guān)稅，并限制中國企業(yè)對美投資并購，且于2018年4月4日公布擬加征關(guān)稅的中國商品清單。它主要涉及與“中國制造2025”計劃相關(guān)的信息和通信技術(shù)、航天航空、機(jī)器人、醫(yī)藥、機(jī)械等高技術(shù)行業(yè)商品。到2020年1月15日中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議簽訂前，美方已公布六期對華商品加征關(guān)稅清單。

此后，美方把經(jīng)貿(mào)作為政治打壓工具，多次濫用出口管制等措施，動用國家力量打壓我國高技術(shù)企業(yè)與大學(xué)，從2018年8月到2021年6月，共計出臺涉及我國500多家技術(shù)企業(yè)與大學(xué)的十六批實(shí)體清單。華為、中科曙光、科大訊飛、?？低暋⒅袕V核、哈工大等都被列入實(shí)體清單。

與此同時，美國政府各部門開始對境內(nèi)科學(xué)家對華合作情況進(jìn)行調(diào)查，包括參與中國科技人才計劃、接受中國資助、參與中國各類研究項目、向中國轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)等情況，并在2018年通過的《國防授權(quán)法》（NDAA）中加入涉及外國人才招聘計劃的條款，要求申請國防部資助的科研人員必須列出所有現(xiàn)在正在承擔(dān)和申請未來承擔(dān)的項目，無論其來源如何。

Kelvin Droegemier從2019年1月就任白宮科技政策辦公室（OSTP）主任以來，在不同場合宣講和大力推動美國（科研）價值觀和科研安全。2019年4月美國大學(xué)協(xié)會（AAU）、公立和贈地大學(xué)協(xié)會（APLU）在向大學(xué)成員發(fā)布調(diào)查問卷回收意見的基礎(chǔ)上，聯(lián)合發(fā)布了致成員公開信及《大學(xué)采取行動應(yīng)對關(guān)于安全威脅和外國對大學(xué)的不當(dāng)影響的擔(dān)憂》文件[1]，重點(diǎn)關(guān)注美國大學(xué)里外國人才引進(jìn)計劃、盜竊知識產(chǎn)權(quán)、違反科研道德誠信、定向網(wǎng)絡(luò)攻擊，以及其他形式的外國對美國大學(xué)科研工作的不當(dāng)影響。

在此背景下，美國政府決定成立科研環(huán)境聯(lián)合委員會（JCORE），稱需在安全預(yù)防措施和國際合作收益之間取得平衡，在科研安全方面與聯(lián)邦調(diào)查局和國家安全機(jī)構(gòu)協(xié)商，將開發(fā)一套“最佳實(shí)踐”，捍衛(wèi)美國的科研環(huán)境安全。

2 使命與組成

2019年5月6日，白宮科技政策辦公室宣布[2]在國家科技委員會（NSTC）科學(xué)委員會和科技事業(yè)委員會下成立JCORE，以應(yīng)對與美國科研環(huán)境的安全、道德誠信和科研效率相關(guān)的緊迫問題，特別是聯(lián)邦資助科研活動的行政管理負(fù)擔(dān)，科研嚴(yán)密性和道德誠信，安全、包容和公平公正的研究環(huán)境，平衡開放研究環(huán)境與安全之間的關(guān)系。JCORE將就此提出政策建議并開發(fā)最佳實(shí)踐做法。JCORE由白宮科技政策辦公室主任、國立衛(wèi)生研究院（NIH）院長、國家科學(xué)基金會（NSF）主任、國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院（NIST）院長和能源部（DOE）科學(xué)事務(wù)副部長共同主持，成員還包括美國專利商標(biāo)局（USPTO）局長、國防部負(fù)責(zé)國防研究和工程的副部長、國家安全局（NSA）副局長、國家航空航天局（NASA）局長等。JCORE下設(shè)安全和包容的科研環(huán)境、科研嚴(yán)密性和道德誠信、科研安全、減少行政管理負(fù)擔(dān)四個分委會[3]?？蒲邪踩治瘯娜蝿?wù)涉及保護(hù)美國科研事業(yè)、科研人員和科研成果免受外國不當(dāng)影響和利用，保護(hù)美國價值觀，保持美國創(chuàng)新生態(tài)體系前提下的開放合作和誠信。

2019年7月白宮科技政策辦公室發(fā)布了JCORE進(jìn)展文件，稱美國聯(lián)邦政府有關(guān)部門計劃在JCORE框架下就科研安全有關(guān)問題協(xié)調(diào)一致行動。2021年1月，JCORE科研安全分委會聯(lián)合國家安全理事會發(fā)布“加強(qiáng)美國科技研究機(jī)構(gòu)安全性和誠信的推薦做法”報告，它是國家安全總統(tǒng)備忘錄“美國政府支持的研究和發(fā)展國家安全政策”（NSPM-33）的補(bǔ)充文件。該報告還建議美國研究型企業(yè)在與國際伙伴開展合作時，也參考這些建議[4]。

3 已開展的工作

3.1 打造美國科研價值觀

JCORE成立后，首先是打造符合“美國價值觀”的科研環(huán)境這一概念。JCORE及其四個分委會積極與國會、美國國家科學(xué)院、工程和醫(yī)學(xué)科學(xué)院、私營企業(yè)、非營利機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和學(xué)術(shù)團(tuán)體合作，于2019年和2020年在美國各地的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)舉辦多場研討會，就科研安全及其他議題與科研人員和學(xué)生開展討論。截至2020年7月，白宮已經(jīng)通過JCORE協(xié)調(diào)了20多個聯(lián)邦研發(fā)、執(zhí)法和國家安全機(jī)構(gòu)，以加強(qiáng)美國研究機(jī)構(gòu)的安全和誠信。

2019年8月白宮管理和預(yù)算辦公室和白宮科技政策辦公室聯(lián)合發(fā)布《2021財年政府研發(fā)優(yōu)先事項備忘錄》，首次提出要創(chuàng)建和支持反映“美國價值觀”的科研環(huán)境，并將保護(hù)美國科研資產(chǎn)列入優(yōu)先行動，將美國價值觀定義為“自由探索、競爭、開放和公平”[5]。同年9月16日白宮科技政策辦公室主任Droegemeier向美國科技界發(fā)出公開信[6]，稱開放及國際合作的特性是美國科研事業(yè)成功的關(guān)鍵，美國科研價值觀包括自由探索前沿、通過分享方法和成果來實(shí)現(xiàn)開放和透明、深入而有禮貌地辯論困難議題、與他人合作來改善他人的境遇等。隨后，11月白宮科技政策辦公室就如何改進(jìn)美國科研環(huán)境公開征求信息（RFI）[7]，涉及科研安全的內(nèi)容包括：申報披露要求和政策，申報披露資助來源的要求，政府向科研機(jī)構(gòu)提供信息幫助其評估對外合作中科研安全和道德誠信的風(fēng)險，政府、科研機(jī)構(gòu)和科研人員的相關(guān)角色和職責(zé)等。

2019年11月5日，JCORE召開首屆峰會，來自產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和聯(lián)邦政府（包括安全和執(zhí)法部門）的100多名代表出席[8]。Droegemier在會上發(fā)表演講，認(rèn)為美國的科研環(huán)境必須反映和提振美國價值觀和美國科研價值觀。他指出要區(qū)分科研人員的道德誠信和國家的道德誠信，稱有些國家不贊同美國價值觀，這些國家的價值觀與研究人員價值觀也不一致，是外國政府而不是特定外國科研人員沒有遵循美國價值觀，要對這些國家和研究人員予以區(qū)分，所謂外國不當(dāng)影響其實(shí)是外國政府不當(dāng)影響；并稱澳、加、英、德與美國價值觀一致；強(qiáng)調(diào)JCORE四個分委會將采取一體化的方法去考慮首要問題，即科研安全[9]。峰會分組討論了透明度、道德誠信、工作負(fù)擔(dān)、協(xié)調(diào)四個主題，約定聯(lián)邦政府和科研機(jī)構(gòu)各自的職責(zé)：聯(lián)邦政府應(yīng)與研究機(jī)構(gòu)合作建立透明和雙向的安全顧慮溝通機(jī)制，并提供有關(guān)科研安全的案例信息；聯(lián)邦政府需幫助科研機(jī)構(gòu)建立經(jīng)濟(jì)和國家安全風(fēng)險的評估框架；科研機(jī)構(gòu)需要信息以確定是否批準(zhǔn)與國外的合作，并就合作是否會影響研究人員獲得聯(lián)邦政府研發(fā)資助提出建議等。

2020年6月23日美國白宮政府網(wǎng)站上公布了白宮科技政策辦公室關(guān)于“加強(qiáng)美國科研群體的安全與誠信”的戰(zhàn)略報告[10]。報告強(qiáng)調(diào)了科研群體的7項核心原則和價值觀，即公開透明、責(zé)任與誠實(shí)、公正客觀、尊重、質(zhì)詢的自由、對等、擇優(yōu)競爭。

3.2 確定科研不端行為的范圍

JCORE致力于將美國學(xué)術(shù)界參與外國人才計劃，以及外國學(xué)者在美國的一些非公開做法定義為科研不端行為，并將科研環(huán)境與國家安全緊密聯(lián)系起來，納入其管轄范圍。

2019年9月白宮科技政策辦公室主任向美國科技界發(fā)出公開信，指出當(dāng)前一些國家不當(dāng)利用、影響和損害美國的科研活動和科研環(huán)境，一些外國政府的人才引進(jìn)計劃與美國的科研價值觀和科研原則不符，包括未按規(guī)定披露獲得外國資助或國外兼職情況、在國外建立影子實(shí)驗(yàn)室、資金利益沖突、利用在職時間或美國受雇機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)為外國政府或企業(yè)開展未經(jīng)披露的研究、轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)、項目評審泄密等行為，違背了科研倫理，損害了道德誠信，削弱了經(jīng)濟(jì)安全和國家安全。

2019年9月30日，白宮科技政策辦公室、國家科學(xué)基金會、國立衛(wèi)生研究院、能源部等領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)名回復(fù)美國科學(xué)促進(jìn)會（AAAS）等60多個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合質(zhì)詢信時，稱他們已成立了JCORE并協(xié)調(diào)各政府部門，將聽取政府內(nèi)外的意見，與美國科技界各利益攸關(guān)方一起在科研安全議題上開展合作；美國政府認(rèn)為一些國家采用日益復(fù)雜的手法來不當(dāng)利用和影響美國的科研活動及科研環(huán)境，為此將采取基于風(fēng)險的措施，在培育開放的國際合作環(huán)境和減緩對科研事業(yè)的新威脅之間取得平衡。

2020年6月23日美國科技政策辦公室公布的《加強(qiáng)美國科研群體的安全與誠信》的戰(zhàn)略報告通報了接受中國人才計劃資助的加州大學(xué)圣地亞哥醫(yī)學(xué)院眼科主任在受到美國衛(wèi)生研究院11年資助的同時又成為中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)主要股東并開展相同研究，Moffitt癌癥中心的6名科學(xué)家沒有披露個人接受中方數(shù)十萬美元的科研經(jīng)費(fèi)和工資的事實(shí)，以及MD安德森中心的研究員將擔(dān)任國家科學(xué)基金會項目同行評審專家時獲取的資助項目信息用電子郵件發(fā)送給中國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等事件，并將這些行為解讀為濫用公共稅收、隱藏數(shù)據(jù)和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓信息等違反科研倫理的行為。

3.3 開展“科研環(huán)境”制度建設(shè)和自查工作

JCORE的各成員單位一直積極呼吁美國科研界積極開展自身“科研環(huán)境”制度建設(shè)和自查工作。從成立至今，JCORE一直致力于確定風(fēng)險的范圍和規(guī)模，為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)，以加強(qiáng)對美國政府支持的研究和開發(fā)的保護(hù)，使其免受外國政府的干預(yù)和利用，并為學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)提出建議。

2019年1月31日，美國能源部副部長Dan Brouillette簽發(fā)《能源部關(guān)于外國政府人才引進(jìn)計劃的政策》部門負(fù)責(zé)人備忘錄，2019年6月該命令正式公布[11]。它禁止能源部人員（含聯(lián)邦雇員、合同員工、獨(dú)立承包商、訪問學(xué)者、實(shí)習(xí)生、能源部及國家實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部接受資助的科學(xué)家）參與“敏感國家”的人才引進(jìn)計劃，防止他們將科研成果轉(zhuǎn)移到國外。該文件界定了“外國人才引進(jìn)計劃”一詞，這是美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)對外國人才引進(jìn)計劃的首個公開定義。

國立衛(wèi)生研究院2019年3月致函多所研究型大學(xué)，要求其提供接受國立衛(wèi)生研究院資助卻未披露與外國政府（尤其是中國）聯(lián)系的研究人員信息[12]。國立衛(wèi)生研究院官員列舉了未披露的外國聯(lián)系可能損害美國科研事業(yè)的三種方式：一是擠占研究人員從事項目的時間，導(dǎo)致“承諾沖突”；二是使國立衛(wèi)生研究院的撥款在很大程度上變得多余，浪費(fèi)政府資金；三是大量的外國資助導(dǎo)致國立衛(wèi)生研究院的資助決定“嚴(yán)重扭曲”。

美國國家科學(xué)基金會于2019年7月發(fā)布關(guān)于“科研保護(hù)”的公開聲明和公開信，禁止工作人員參與外國人才引進(jìn)計劃 。它還資助國防科技咨詢機(jī)構(gòu)JASON于2019年12月11日發(fā)布了《基礎(chǔ)研究的安全》咨詢報告，建議將與外國合作中的違規(guī)行為按科研不端行為處理，還認(rèn)為中國并不遵守美國的規(guī)則，在美國的中國學(xué)生和科學(xué)家可能認(rèn)為向中國政府提供機(jī)密研究信息是可以接受的行為；美國需要加強(qiáng)對外國學(xué)生和研究人員的科研道德倫理教育。

2019年10月10日，美國國防部副部長單獨(dú)復(fù)信美國科研團(tuán)體[13]，認(rèn)為美國創(chuàng)新的基礎(chǔ)是道德誠信、開放、對等、透明和擇優(yōu)競爭，盜竊受控信息和不道德地轉(zhuǎn)移知識資產(chǎn)威脅到美國的經(jīng)濟(jì)和安全。國防部積極參與了JCORE及下屬科研安全分委會，為保護(hù)研究活動和知識產(chǎn)權(quán)采取了系列措施，包括頒布新的披露要求；鼓勵科研機(jī)構(gòu)參與學(xué)術(shù)安全和反利用工作組[14]，由大學(xué)聯(lián)盟制定相關(guān)政策指導(dǎo)意見[15]。

美國物理學(xué)會等學(xué)術(shù)團(tuán)體也就平衡科研安全與開放國際合作的問題發(fā)聲[16]。美國教育部和農(nóng)業(yè)部雖不是JCORE成員，但也表態(tài)要開展相關(guān)自查工作。

4 結(jié)語

從目前形勢看，美國對華科技政策將會長期呈現(xiàn)減少合作的趨勢，美國將限制中美科技人員各種形式的交流，并且上升到美國科研價值觀和危害美國科研安全等層面。JCORE是制定這些政策的核心機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)美國各相關(guān)部門采取統(tǒng)一行動和部署，有計劃地推進(jìn)對華封鎖戰(zhàn)略，中國應(yīng)予以重視。■