（武漢大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院 湖北·武漢 430072）

科研績效評價是由科研管理部門對科研人員開展科研工作情況進(jìn)行全面評價的過程，是科技管理工作的重要組成部分，是提高科研單位科技管理水平的重要手段，也是對科研活動進(jìn)行正確導(dǎo)向，促進(jìn)科學(xué)研究水平提高的有效方式。國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中提到“強(qiáng)化科研項目績效評價，推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，實行科研項目績效分類評價、嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價，加強(qiáng)績效評價結(jié)果的應(yīng)用”，表明我國重視科技創(chuàng)新、提高核心競爭力、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的決心和態(tài)度。對于科技發(fā)展來說，科研績效評價是準(zhǔn)確評價科研成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值的方法和途徑。制訂科學(xué)、系統(tǒng)的考核體系必須充分認(rèn)識、準(zhǔn)確把握科研績效的特點(diǎn)，遵循相應(yīng)原則。

1 科研績效的特點(diǎn)

1.1 績效的導(dǎo)向性

科研績效考評的結(jié)果事關(guān)科研人員的聘用、選拔、晉升等多方面，直接影響科研人員對學(xué)術(shù)研究等工作的投入和價值取向，在很大程度上對科研人員的職業(yè)生涯成長、科研工作以及發(fā)展方向的確定產(chǎn)生重要的影響，因此，科研績效具有導(dǎo)向性?？蒲锌冃Э荚u應(yīng)該著手引導(dǎo)科研人員積極投身解決國家戰(zhàn)略需求和涉及國計民生的重大公益性問題、探索科學(xué)技術(shù)前瞻性問題，產(chǎn)出原創(chuàng)性成果，提高科技創(chuàng)新水平。

1.2 績效的滯后性

一般科研論文的發(fā)表會因為審稿、修改等程序產(chǎn)生不同程度的滯后，而論文發(fā)表后的引用次數(shù)要在一段時間后才能表現(xiàn)出來，往往幾年后才達(dá)到高峰，使論文引證滯后而缺乏時效性。另外，從對科研項目立項投入資金到獲得各項成果產(chǎn)出，在時間上也有一定滯后性，要把這些產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為效益，則需要更長的時間。應(yīng)用型科技成果需要很長時間的檢驗過程，才被市場接受、認(rèn)可?？茖W(xué)研究成果產(chǎn)出、應(yīng)用、評價的滯后性特點(diǎn)，對績效評價指標(biāo)體系的設(shè)計以及準(zhǔn)確性、時效性都提出了挑戰(zhàn)。

1.3 績效的差異性

科研績效因科研計劃來源的不同存在很大的差異，不同類型研究計劃所產(chǎn)生的績效也存在很大的差異。技術(shù)開發(fā)類項目所產(chǎn)生的成果包含基礎(chǔ)研究成果與應(yīng)用研究成果；承擔(dān)社會公益類研究項目所產(chǎn)生的研究成果形式一般很難固化，不適合用量化的績效考核體系來評價。比如農(nóng)業(yè)科研成果的試驗示范、生產(chǎn)應(yīng)用的進(jìn)度在很大程度上受到研究對象生長季節(jié)、生長周期、栽培措施、飼養(yǎng)管理等影響。農(nóng)業(yè)科技成果的研制、開發(fā)、應(yīng)用均存在很大的風(fēng)險，除了市場風(fēng)險，更重要的是難以預(yù)測、不可預(yù)見、不可控制的自然災(zāi)害所帶來的風(fēng)險。

2 科研績效考核中存在的問題

當(dāng)前，科研業(yè)績考核已經(jīng)成為科研單位開展科技、人事等方面管理的一個重要抓手，是科研人員競聘上崗、年度考核和發(fā)放崗位津貼等的重要依據(jù)?？蒲泄ぷ?、科研成果的表現(xiàn)形式繁多，但是，大多科研單位使用一套固定的考核標(biāo)準(zhǔn)簡單的開展績效考核，導(dǎo)致目前科研績效考核中存在一些亟需解決的問題。

2.1 考核方式單一化

以論文引證分析為基礎(chǔ)，形成的包括SCI、El、SSCI、ISTP及JCR等較為完善的引證檢索系統(tǒng)是目前在我國科研評價中備受青睞的科研業(yè)績考核方式。近年來，各科研單位結(jié)合自身的實際情況，逐步形成了一種有代表性的以科研業(yè)績和科研工作量為核心的科研績效評價法。

正如追求SCI論文的篇數(shù)、影響因子等量化的指標(biāo)一樣，現(xiàn)行主要的考核方式是收集科研人員已獲得的工作成績和平時工作表現(xiàn)情況并錄入到考核系統(tǒng)中實現(xiàn)對科研人員的績效考核。沒有根據(jù)科技創(chuàng)新活動的特點(diǎn)來構(gòu)建科研業(yè)績考核體系、制訂考核指標(biāo)，簡單、機(jī)械的統(tǒng)一使用一套通行的考核指標(biāo)體系來開展考評，缺乏自我評價和同事評價、同行專家評價、學(xué)術(shù)團(tuán)體評價、市場評價等形式。

2.2 考核過程形式化

所謂過程考核，就是科技主管部門組織相關(guān)專家，根據(jù)各個項目的科研活動狀況，組織相應(yīng)的事前評價、事中評價和結(jié)果評價，使評價活動、考核結(jié)果與科學(xué)研究的過程有機(jī)的結(jié)合起來，緊密的聯(lián)系在一起。開展科研績效考核的主要目的應(yīng)該是及時發(fā)現(xiàn)科研任務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題，適時調(diào)整研究方向和研究計劃，發(fā)揮其監(jiān)督和導(dǎo)向的作用，促進(jìn)科技管理水平的提高，促進(jìn)科技創(chuàng)新活動水平的提高。

然而，現(xiàn)行的科研績效的量化考核僅僅是科研單位為了獲得考核結(jié)果而開展考核，即為科研單位在對科研人員績效獎勵、職稱晉升和崗位變動等進(jìn)行管理提供依據(jù)，這種考核方式目的單一、過程簡單、易操作，但是這種形式化的考核過程不能達(dá)到科研績效考核的真正目的。

基于對科研活動評估的主體不同、目標(biāo)不同，進(jìn)行評價的其側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)有所不同，相應(yīng)考核形式也不能僅限于量化考核。適時引入專家論證、同行評議、進(jìn)展匯報、延期評估等，充分發(fā)揮科研績效考核評價的監(jiān)管和導(dǎo)向功能，根據(jù)不同的學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行事前、事中和事后的連續(xù)評價和后評估，才能充分發(fā)揮績效評價的作用。

2.3 考核主體行政化

現(xiàn)行的科研績效考核主要是由所在單位科研管理部門具體操作，科研管理部門負(fù)責(zé)收集科研人員的科研績效考核材料，根據(jù)制訂的考核辦法進(jìn)行篩選甄別、逐條打分，得出考核結(jié)果。考核評價沒有充分發(fā)揮同行專家的作用，有學(xué)術(shù)行政化的傾向。合理的科研業(yè)績評價單位應(yīng)該是學(xué)術(shù)團(tuán)體或者是第三方學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，尤其是在科研人員取得的不可量化考核的具有創(chuàng)造性的、學(xué)術(shù)價值大的科研成果、具有原創(chuàng)性基礎(chǔ)理論成果、不可具體化的科研工作量等方面，專家評價相對能更準(zhǔn)確的把握評價結(jié)果。

2.4 考核周期機(jī)械化

目前，各科研單位一般采取年度考核、職稱晉升考核、崗位聘期考核，考核周期由一年至五年不等，一個周期內(nèi)的考核結(jié)果直接影響科研人員的績效獎勵、職稱晉升和崗位變動。這種周期性的考核對績效考核的起止時間進(jìn)行了嚴(yán)格的限定，僅僅是針對科研人員在規(guī)定的考核周期內(nèi)所取得的科研總經(jīng)費(fèi)、成果獲獎數(shù)等進(jìn)行量化考核、綜合評分。人為的將具有延續(xù)性的科研工作用時間段機(jī)械的劃分開，也沒有考慮考核前一個考核周期科研績效對下一個周期科研績效的影響，更沒法考慮這個周期內(nèi)產(chǎn)生的科研績效的后期效益。

3 優(yōu)化科研績效考核應(yīng)遵循的幾個原則

國務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》要求：“強(qiáng)化科研項目績效評價，實行科研項目績效分類評價，加強(qiáng)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)?！睘榱藘?yōu)化科研績效評價機(jī)制，克服現(xiàn)有績效考核評價工作中存在的問題，為項目主管部門和科研單位的決策提供科學(xué)的依據(jù)，需要在科研績效考核過程中遵循一些基本的原則。

3.1 定量考核與定性考核相結(jié)合

根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)，綜合考慮科研人員承擔(dān)的科研任務(wù)、獲批的科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出的科研成果的數(shù)量和質(zhì)量以及科研工作量、成果轉(zhuǎn)化社會服務(wù)情況，設(shè)置科學(xué)合理、系統(tǒng)的評分標(biāo)準(zhǔn)，對科研項目、成果產(chǎn)出、社會服務(wù)等幾方面的來量化評分，具有很強(qiáng)的操作性，從一定程度上能準(zhǔn)確反應(yīng)科研工作者的科研績效情況。

但是不能用數(shù)字化的考核體系來代替定性考核。如基礎(chǔ)研究成果的學(xué)術(shù)影響力、應(yīng)用型成果的經(jīng)濟(jì)社會效益和社會影響力、被評價人的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)率等都是無法簡單量化考核的。在開展定量考核的同時應(yīng)引入同行專家評價與市場評價、第三方評價等定性考核形式，對定量考核和定性考核考核的結(jié)果設(shè)置不同的權(quán)重，使得定量考核與定性考核能有機(jī)的結(jié)合起來，才能準(zhǔn)確、全面反映評價對象的價值。

3.2 產(chǎn)出量考核與貢獻(xiàn)率考核相結(jié)合

近年來，隨著我國科研事業(yè)的發(fā)展，各科研單位對科研人員的科研績效考核也逐步由數(shù)量型向質(zhì)量型過渡。然而，現(xiàn)行的考核體系，無論是定量考核還是定性考核，主體上還是在考核科研人員的科學(xué)研究工作本身，大都忽略了科研人員在行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，學(xué)科、團(tuán)隊、平臺建設(shè)，學(xué)術(shù)交流、科學(xué)普及等方面的作用和貢獻(xiàn)，這些工作本身就是科學(xué)研究工作的一部分，科研工作者有責(zé)任和義務(wù)去開展這些工作。以產(chǎn)出量為主導(dǎo)的考核體系不能反映科研工作者的這部分貢獻(xiàn)，產(chǎn)出量大并不一定貢獻(xiàn)率高，應(yīng)該結(jié)合起來考核，這些工作的評價應(yīng)該有合適的指標(biāo)體系來參考。

3.3 個人考核與團(tuán)隊考核相結(jié)合

團(tuán)隊合作、協(xié)同創(chuàng)新是科研活動的一個重要特征。服務(wù)國家科技戰(zhàn)略需求、探索科學(xué)技術(shù)前瞻性問題和解決涉及國計民生的重大公益性問題均需要大團(tuán)隊合作。對科研工作者個人的考核不能脫離其所在的團(tuán)隊，根據(jù)團(tuán)隊分工的要求，某些科研工作者承擔(dān)的科研任務(wù)往往是輔助性的，是為戰(zhàn)略任務(wù)服務(wù)的、是為團(tuán)隊服務(wù)的基礎(chǔ)性的工作。可以用對團(tuán)隊的考核結(jié)果來部分代替對團(tuán)隊成員個人的考核，或者團(tuán)隊的考核結(jié)果應(yīng)在團(tuán)隊成員個人考核的結(jié)果中占有一定的比重。把個人的貢獻(xiàn)放在團(tuán)隊中去考核，對于促進(jìn)科技合作、協(xié)同攻堅克難具有重要意義。

綜上所述，要堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革要求，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，要更徹底地‘放權(quán)’，進(jìn)一步調(diào)動廣大科研人員的積極性，激勵科研人員敬業(yè)報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能，為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)世界科技強(qiáng)國做出更大貢獻(xiàn)。應(yīng)該給從事基礎(chǔ)研究的科研人員相對較長的評價考核周期，給科研人員營造相對寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，讓他們心無旁騖地從事一些必須要經(jīng)過長期努力才能獲得突破的研究。國家這幾年也在嘗試逐漸淡化對科研人員的量化考核，克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯帽子、唯論文、唯項目等傾向，看代表性成果，未來在考評上可能會更關(guān)注科研人員的科研貢獻(xiàn)。教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中具有創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位要開展“綠色通道”改革試點(diǎn)，先行先試，包括開展簡化科研項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)、科研機(jī)構(gòu)分類支持、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)等試點(diǎn)工作，并加快形成經(jīng)驗進(jìn)行推廣。