胡金富

（安徽建筑大學 馬克思主義學院，安徽 合肥 230601）

近年來，中小學教師的學術(shù)不端行為引發(fā)了學術(shù)界的高度關注。2020年3月深圳發(fā)生的“小學名師學術(shù)不端”事件，就是一個活生生的例子，再一次用沉重的教訓警示人們學術(shù)誠信的重要性。深圳某小學“名師”“優(yōu)秀校長”的胡某某，最終因?qū)W術(shù)不端行為被撤銷副校長職務、調(diào)離教學崗位，被撤消“名師”“優(yōu)秀校長”等榮譽稱號，被直接定為年度師德“不合格”等次[1][2]。該事件通過多家媒體的報道傳播，引發(fā)網(wǎng)絡輿論發(fā)酵，使中小學教師學術(shù)不端行為受到了前所未有的關注和討論。

當前，中小學教師職稱評審、名師遴選和評優(yōu)評獎等活動日漸增多，其競爭也日趨激烈，抄襲、剽竊、買賣論文等學術(shù)不端問題日益凸顯，中小學教師的學術(shù)不端行為已經(jīng)成為新時代教育治理的新領域、新內(nèi)容。通過對中小學教師學術(shù)不端行為成因的深入分析，結(jié)果表明其學術(shù)道德修養(yǎng)欠缺、創(chuàng)新能力和學術(shù)素養(yǎng)薄弱、職業(yè)發(fā)展空間受限和學術(shù)不端行為處理制度供給不足，是造成學術(shù)不端行為的主要原因?；诖?，從教育治理的視角提出了相應的對策建議：強化中小學教師的學術(shù)道德教育、搭建中小學與大學教師的合作研究平臺、拓展中小學教師的職業(yè)發(fā)展空間和增加中小學教師學術(shù)不端行為處理制度的供給。

一、中小學教師學術(shù)不端行為的成因

（一）中小學教師的學術(shù)道德教育欠缺

學術(shù)道德是從事學術(shù)研究活動需要遵守的基本倫理規(guī)范。我國教育界歷來重視學術(shù)道德建設，進入21世紀以來，教育部立足于教育領域的宏觀管理需要，針對學術(shù)道德建設出臺了《關于加強學術(shù)道德建設的若干意見》[3]和《關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術(shù)道德建設的意見》[4]等綱領性文件，為各地教育主管部門和高等學校抓好學術(shù)道德建設提供了政策依據(jù)。但是通過仔細研讀這些文件發(fā)現(xiàn)，文件旗幟鮮明地將高等學校作為學術(shù)道德建設的重點，明確了高校要建立和完善學術(shù)道德建設和管理機制；而中小學校作為學術(shù)道德建設責任主體地位并未明確，文件也未對其學術(shù)道德建設作出具體安排。除此之外，還存在中小學校和中小學教師自身的內(nèi)部因素，一方面，中小學普遍存在對學術(shù)道德建設的重要性認識不足、開展學術(shù)道德教育的主動性不夠、學術(shù)道德建設的制度不完善等問題；另一方面，中小學教師也存在對學術(shù)研究倫理規(guī)范的學習主動性不夠、缺乏內(nèi)在的學術(shù)道德自律、缺乏嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度等問題，這些問題的疊加就成了中小學教師學術(shù)道德教育欠缺的關鍵性因素?！罢\實、信任、公平、尊敬和負責任”[5]40作為學術(shù)道德教育最基本的內(nèi)容，并未成為中小學教師人盡皆知的學術(shù)價值觀。

（二）中小學教師的創(chuàng)新能力和學術(shù)素養(yǎng)薄弱

通常來說，一個人的受教育水平與其創(chuàng)新能力存在正相關的關系。中小學教師的受教育水平，也是衡量其學術(shù)創(chuàng)新能力的重要標準之一。國家從法律層面對中小學教師學歷資格條件設置了底線，我國現(xiàn)行《教師法》（2009年修訂）中規(guī)定小學教師最低學歷為中師；初中、高中教師相應最低學歷為?？?、本科[6]。除極少數(shù)偏遠地區(qū)外，雖然現(xiàn)實中中小學教師的學歷普遍高于最低學歷規(guī)定，甚至出現(xiàn)名校碩士、博士研究生進入中小學任教的情況，但是中小學教師隊伍中研究生學歷的占比仍然非常低，換句話說，中小學教師中受過專門學術(shù)訓練的可謂鳳毛麟角，整體而言，中小學教師的創(chuàng)新能力和學術(shù)素養(yǎng)仍然比較薄弱。近年來，在中小學教師職稱制度改革和各類名師評選等政策因素刺激下，中小學刮起了一股科研風，科研熱情空前高漲，許多中小學教師全然不顧自身的學術(shù)創(chuàng)新能力，通過買賣論文、抄襲剽竊發(fā)表論文、申請課題項目、出版?zhèn)€人論著等，學術(shù)成果數(shù)量激增，但學術(shù)質(zhì)量堪憂[7]。中小學教師學術(shù)素養(yǎng)薄弱極易引發(fā)學術(shù)不端行為，致使學術(shù)研究功能異化，浪費了學術(shù)資源，影響了教育生態(tài)，亟需加快治理。

（三）中小學教師的職業(yè)發(fā)展空間受限

中小學教師的職業(yè)發(fā)展空間受限突出表現(xiàn)在職稱晉升方面。職稱對教師而言，是其師德素養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)水平、教育教學能力，以及職業(yè)成就的重要標志。從政策的角度來看，2015年國家啟動中小學教師職稱制度改革之前，中小學不設正高級職稱，職稱設置一定程度上限制了教師職業(yè)發(fā)展空間。此外，中小學教師適用相互獨立的職稱制度體系，即小學教師職稱最高等級為中級——小學高級教師；中學教師職稱最高等級為副高級——中學高級教師，這種職稱體系分設更使小學和中學之間產(chǎn)生了難以逾越的鴻溝，增添了教師在小學和中學之間流動的職稱障礙。從現(xiàn)實的角度來看，很多中小學教師職業(yè)發(fā)展主觀愿望與職業(yè)晉升發(fā)展客觀瓶頸產(chǎn)生沖突，面臨職稱接近或者到達玻璃天花板的現(xiàn)實困境，要么達到最高等級，要么暫未到達最高等級，但無限期排隊等待晉升。從這個意義上說，職稱問題是造成中小學教師職業(yè)倦怠感的顯性因素，因為待遇和福利與教師職稱直接掛鉤，而職稱評審的標準是由教育主管部門主導制定，結(jié)果就是教師圍繞職稱評審條件進行教學和學術(shù)研究，有的抄襲剽竊，有的買賣論文，有的消耗了大量的時間和精力炮制出來一些沒有任何創(chuàng)新價值的學術(shù)泡沫。中小學教師與家長、社會的交流聯(lián)系更加頻繁，更容易受到相互攀比等不良社會風氣影響，試圖通過發(fā)表更多論文、申請更多課題等途徑，得到更多的社會認可和職業(yè)提升，尋求更大的職業(yè)發(fā)展空間。

（四）中小學教師的學術(shù)不端處理制度供給不足

近年來，媒體曝光的“漢芯一號”造假事件[8]4-17、青年長江學者與她的“404”論文[9]、107篇論文涉嫌同行評審造假被國外學術(shù)期刊撤稿[10]9、翟天臨學術(shù)造假被撤銷博士學位[11]1等學術(shù)不端案件，當事人都依法依規(guī)受到嚴肅處理。筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大學教師、在讀研究生、醫(yī)生以及其他科研工作者，他們的工作或?qū)W習單位，已經(jīng)建立了明確的學術(shù)不端行為處理制度。學者俞可平認為，法治是實現(xiàn)善治的基本要素，善治的實現(xiàn)需要法律法規(guī)等制度的保障[12]8-15。完善的學術(shù)不端行為處理制度供給，在一定程度上能夠規(guī)范人們的行為、促進學術(shù)誠信和良好學風的形成。然而，令人遺憾的是，至今尚未發(fā)現(xiàn)一部專門適用于中小學教師學術(shù)不端行為的處理制度，因此給查處實踐造成了諸多實實在在的困擾，比如，中小學校作為學術(shù)不端查處責任主體的職責不明確、對學術(shù)不端行為認定標準不統(tǒng)一、調(diào)查程序不規(guī)范、處理措施不嚴格和處理尺度不一致等問題，具體來說，一些學術(shù)不端行為人因為造假而產(chǎn)生的不當經(jīng)濟利益，是否需要進行“追查”和“剝奪”。缺少制度的剛性約束，導致了查處主體的自由裁量權(quán)被無限放大，現(xiàn)實中，往往“大事化小、小事化了”，對當事人“教育為主、處罰為輔”。某種意義上說，制度供給不足降低了學術(shù)不端行為人的違規(guī)成本，一定程度上助長了不良的學風。

二、中小學教師學術(shù)不端行為的治理對策

（一）強化中小學教師的學術(shù)道德教育

教師是一個古老而又特殊的職業(yè)，教師職業(yè)的特殊在于育人，教師的職業(yè)目標是培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞娜瞬?，教師的勞動對象是一個個活生生的人。教育家陶行知提出的“學高為師、身正為范”，強調(diào)了作為教師，肩負著教書（知識傳播）和育人（靈魂塑造）的雙重職責，學識淵博和品德高尚缺一不可。與大學教師不同的是，中小學教師的教育對象是世界觀、人生觀和價值觀尚未定型的未成年人，教師的一言一行是對未成年人的第一影響源，這種特殊的源頭德育使命，對中小學教師提出了更高的職業(yè)道德要求。學術(shù)道德作為貫穿教師職業(yè)始終的倫理規(guī)范，是師德的重要組成部分，不僅是教師的立身之本，也是做好以德育人的根本保證，更是一所學校的立校之本、發(fā)展之魂。因此，強化中小學教師的學術(shù)道德教育，彌補中小學教師學術(shù)道德教育的不足，擴大學術(shù)道德教育的覆蓋面，重塑整個教師隊伍的學術(shù)道德刻不容緩。

新中國成立70多年來,我國以師德建設為突破口,培養(yǎng)了大批德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀教師[13]21-26。黨的十八大以來，習近平總書記用“四有”定義了新時代的“好老師”。展望新時代，師德建設仍然是加強教師隊伍建設的第一要務。著眼于當前中小學教師學術(shù)不端行為問題的治理，需要借助于一定的治理工具，鑒于中小學教師的學術(shù)不端行為屬于道德層面的問題，表現(xiàn)為違背學術(shù)道德的不誠信行為，因此對這一問題的治理，首選的治理工具就是說服工具，通過道德訴求，使學術(shù)不端行為人認識到其行為是違背公共利益的反社會行為。在教育治理的實踐中，需要健全中小學教師的學術(shù)道德建設機制。一是要完善中小學學術(shù)道德教育的機制，突出學校作為學術(shù)道德建設的責任主體地位，完善學術(shù)道德建設的監(jiān)督機制；二是要完善中小學教師職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容，突出學術(shù)活動的負責任行為，將學術(shù)道德規(guī)范寫入新時代《中小學教師職業(yè)道德規(guī)范》；三是要創(chuàng)新中小學學術(shù)道德教育的形式，通過學術(shù)誠信正反面的案例增強教育的實踐性、通過將學術(shù)道德教育內(nèi)容制作成形式多樣的漫畫插圖增強內(nèi)容的新穎性、通過線上線下相結(jié)合的教學模式增強學習的便利性、通過彈性的學習時間安排增強選擇的靈活性，讓學術(shù)道德教育成為潤物無聲的德育文化；四是要堅持正面教育引導，積極宣傳身邊的學術(shù)誠信典型，用榜樣的力量起到春風化雨效果；五是加強學術(shù)道德教育的考核，將學術(shù)道德教育與申報課題、名師評選等關鍵環(huán)節(jié)結(jié)合起來，防范學術(shù)不端行為的生成。

（二）搭建中小學與大學教師的合作研究平臺

圍繞中小學教師學術(shù)不端問題的治理目標，促進新時代中小學教師隊伍的健康發(fā)展，需要充分釋放中小學教師開展教科研的活力，改變“一棍子打死”的單一教育治理模式，賦予中小學教師更多教科研探索空間，更加精準地為其提供教科研資源平臺，服務于中小學教師的差異化發(fā)展需求，可借助于政府權(quán)威，運用管制性的治理工具進行教育治理，發(fā)揮政府在教育治理體系中的主導作用[14]4-11。通過利用政府的公共權(quán)力，整合一些師范類大學、教育學院等區(qū)域性優(yōu)質(zhì)的教師教育資源，面向中小學開展教育合作，積極搭建大學與中小學的教師合作研究平臺，促進大學功能的“外溢”以惠及中小學，通過設立區(qū)域性大學與中小學合作研究基地或平臺，聯(lián)合開展中小學教育教學方面的課題攻關，重點開展教育教學改革項目研究，實施協(xié)同創(chuàng)新，形成“強強聯(lián)合”的內(nèi)外互聯(lián)型學術(shù)創(chuàng)新團隊。通過合作開展教育科研為教育發(fā)展服務，為“育人”這一核心工作服務[15]4-8，提升中小學育人質(zhì)量和師生的滿意度，一方面，有利于提升中小學教師的學術(shù)創(chuàng)新能力、拓展職業(yè)發(fā)展空間、提高職業(yè)榮譽感和幸福指數(shù)；另一方面，有利于推動中小學的內(nèi)涵式發(fā)展、增強中小學生對教學改革的質(zhì)量感知、獲得更優(yōu)質(zhì)的教育體驗。通過培育大學與中小學協(xié)同創(chuàng)新平臺，完善平臺負責人定期進行學術(shù)研究進展報告等治理機制，便于及時追蹤和監(jiān)督政策執(zhí)行情況。

要持續(xù)激發(fā)中小學教師學術(shù)成長的內(nèi)生動力，可從以下幾方面進一步完善平臺的管理機制：一是要完善激勵機制，科學制定教師教研成果的獎勵標準，調(diào)動中小學教師開展教科研的積極性，增強中小學教師對實踐性知識的探究能力。二是要創(chuàng)建校內(nèi)工作平臺，組建教師工作坊，每月開展1至2次專題學術(shù)沙龍，聚焦教育教學改革中的現(xiàn)實問題，教研論壇須關照現(xiàn)實教學需要。三是要賦予教師自主選擇權(quán)，在完成教學本職工作之外的時間，可以鼓勵教師自覺自愿開展一些學術(shù)研究，學術(shù)成果的獎勵可以是精神獎勵和物質(zhì)獎勵相結(jié)合，比如適當核減額定工作量。四是要提供進修培訓機會，鼓勵中小學教師參加提升科研水平和論文撰寫能力的培訓，通過請進來和走出去的開放交流機制，解決中小學教師撰寫論文和申報課題的實際困難，滿足中小學教師差異化的職業(yè)發(fā)展需要，鼓勵和支持中小學教師參加各類線下研修、在職進修和網(wǎng)絡培訓。

（三）拓展中小學教師的職業(yè)發(fā)展空間

當前，中小學教師職稱仍然是標識一個教師的師德修養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)水平、教育教學能力、職業(yè)成就和勞動報酬的一個重要工具，高級職稱能夠體現(xiàn)一個教師的社會地位，也是一所學校顯性的辦學資源。公共治理理論中有一個常用的治理工具叫做誘因工具，其核心思想就是利用人們趨利的特性，達成預期的治理目標。在全面深化改革的宏觀政策背景下，2015年國家出臺了《關于深化中小學教師職稱制度改革的指導意見》，對中小學職稱制度進行了系統(tǒng)性改革。毫無疑問，通過利用職稱這個誘因工具，達到了拓展中小學教師職業(yè)發(fā)展空間的預期目標，對廣大中小學教師來說，這一舉措釋放出了巨大的改革紅利，一方面，中小學教師有機會評聘正高級教師，能夠享有和大學教授同等的社會地位，激發(fā)了中小學教師的工作積極性，增強了職業(yè)榮譽感和成就感；另一方面，隨著職稱等級增設和比例結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，使中小學教師的職稱晉升空間擴大，工資待遇水平也得到了相應的提高，增強了中小學教師的獲得感。

任何一項好的政策在實施過程中都有可能產(chǎn)生負效應，需要通過制度完善減少負面效應，中小學教師的職稱制度改革也不例外。對于中小學教師來說，一方面，積壓多年的職稱問題終于迎來了利好，改變了原有的職稱晉升環(huán)境；另一方面，突如其來的職稱晉升空間擴展，引發(fā)了以職稱晉升為導向的學術(shù)狂熱，加劇了對學術(shù)資源的惡性競爭，加大了學術(shù)資源浪費的潛在風險。許多地方職稱評審標準的設置還存在不完善的地方，比如晉升職稱要求發(fā)表論文、論著，主持課題和教學比賽獲獎等，一些急功近利的老師為了達到評審條件，不惜違背學術(shù)道德，制造學術(shù)垃圾甚至發(fā)生學術(shù)造假行為。站在教育治理的宏觀和中觀層面，國家或地方教育主管部門要進一步組織專家深入論證，按照中小學校分類分級、區(qū)域差異和城鄉(xiāng)差異的原則，系統(tǒng)研制出臺更加科學的職稱標準和名師標準。要改革當前的職稱評審和名師遴選機制，將師德作為教師評價的首要標準，完善師德考核一票否決機制，突出教學業(yè)績和實際貢獻，重點考察申請人在教書育人實踐中的表現(xiàn)，包括教學工作量、教學質(zhì)量、教研教改成果、教學比賽獲獎等教學工作實績，克服唯科研項目、唯科研論文和唯學術(shù)帽子的傾向，將論文、論著、輔學教材等學術(shù)成果從職稱評審標準的必選項改為加分項的做法，將其作為教學業(yè)績同等條件下的優(yōu)先項。只有通過中小學教師職稱標準的改革，逐步剝離中小學教師的學術(shù)成果與其職業(yè)發(fā)展的密切關聯(lián)，才能讓教師靜心、安心從事教學，避免破壞學術(shù)生態(tài)。

（四）增加中小學教師學術(shù)不端行為處理制度的供給

深圳小學名師抄襲造假事件，充分暴露了中小學教師學術(shù)不端行為查處制度供給的不足。黨的十九屆四中全會提出了全面深化改革的總目標是“推進國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”，教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分[16]5-12，教育治理就是依法治教，使權(quán)力運行合法合規(guī)，教育法律法規(guī)要與時俱進，國家要確保教育治理有完善的價值邏輯、機制設計和制度安排，根據(jù)教育治理實踐需求的變化及時進行制度變革和創(chuàng)新。要通過加快推進教育領域法律法規(guī)的“立、改、廢”工作，增加制度的有效供給，推動制度的科學性與治理的有效性同步提升。當前，要立足于新時代，從教育治理的視角來審視學術(shù)不端行為治理制度體系問題，盡快補齊中小學教師學術(shù)不端行為處理制度供給不足的短板。其次，要立足于提升教育治理的效能，解決中小學教師學術(shù)不端行為處理制度供給，逐步完善學術(shù)不端行為防范和治理體系。

國內(nèi)外公共治理的實踐表明：任何涉及公眾權(quán)利義務的行動都需要擁有法律法規(guī)基礎，否則無法獲得公眾的服從。對于中小學教師學術(shù)不端行為的治理也是如此，既要依法保障中小學教師享有學術(shù)自由的權(quán)利，也要明確其在學術(shù)活動中有遵守學術(shù)規(guī)范的義務，制定專門的中小學教師學術(shù)不端行為處理制度，制度建設本身就是實現(xiàn)有效治理的一個極其重要的工具。通過建立中小學教師學術(shù)不端行為處理制度，一方面，能夠進一步規(guī)范中小學教師的學術(shù)行為，重塑良好學術(shù)生態(tài)，維護社會公共利益，讓違背學術(shù)道德和公共利益的行為人淪為反社會行動者；另一方面，明確學術(shù)不端行為的認定標準和處罰措施，有利于學術(shù)不端行為的防范和治理。從教育治理的制度體系來看，當前大學的學術(shù)不端行為處理制度相對比較完善，而中小學學術(shù)不端行為處理仍然是教育治理的新情況、新內(nèi)容和新領域，從某種程度上說，處理制度供給不足給中小學學術(shù)不端行為的治理實踐造成了嚴重困擾。中小學教師學術(shù)不端行為的認定和處罰標準尚不明確，學術(shù)不端行為的“責任人罰、科研項目罰和科研經(jīng)費罰”[17]182-183等處罰措施還有待完善。此外，完善學術(shù)不端行為自我管理工具，通過自愿承諾進行自我管理，形成自愿性承諾的文化，減少因違規(guī)而產(chǎn)生的人力、物力和財力等治理成本，降低管理者和被管理者的敵對氣氛[18]37。

三、結(jié)語

俗話說：“基礎不牢，地動山搖”?；A教育是國家教育大廈的根基，對國民素質(zhì)的提高具有基礎性的作用，對正處在“拔節(jié)孕穗期”的青少年來說，中小學教師的一言一行具有不可輕視的示范作用，中小學教師的學術(shù)誠信是至關重要的職業(yè)行為準則。國家對學術(shù)不端行為的治理，要覆蓋基礎教育階段的中小學老師，堅持大中小學教師學術(shù)誠信一體化治理，整體提升教師隊伍的學術(shù)誠信水平。雖然目前我國中小學教師學術(shù)不端行為的處理制度暫付闕如，但這也意味著中小學教師學術(shù)不端行為治理在未來還有很大的提升空間。在國家對中小學教師隊伍建設的日趨關注和教育治理的不斷深入發(fā)展的大背景下，從教育治理的層面入手，不斷增加中小學教師學術(shù)不端行為治理制度供給，通過強化中小學教師的學術(shù)道德教育、搭建中小學與大學教師的合作研究平臺、拓展中小學教師的職業(yè)發(fā)展空間等多樣化的協(xié)同治理實踐，以及政府主導的學術(shù)平臺搭建，使中小學教師在主體自律、制度他律和環(huán)境潤育的基礎上，培養(yǎng)其負責任的研究行為，從而不斷賦予教育治理以實質(zhì)性內(nèi)容，也為其他層面的教育治理實踐積累寶貴的經(jīng)驗。