胡新虎，譚海燕

（鄭萬鐵路客運(yùn)專線河南有限責(zé)任公司 物資設(shè)備部，河南鄭州 450000）

0 引言

根據(jù)《鐵路建設(shè)物資采購供應(yīng)管理辦法》（鐵總物資〔2015〕116號）規(guī)定，施工單位采購的建設(shè)物資統(tǒng)稱為自購物資，由施工單位作為采購方進(jìn)行自主采購與供應(yīng)。建設(shè)單位應(yīng)督促施工單位根據(jù)國家、中國國家鐵路集團(tuán)有限公司、各鐵路建設(shè)單位及施工企業(yè)相關(guān)規(guī)定，制定自購物資采購供應(yīng)管理辦法，規(guī)范自購物資采購供應(yīng)行為［1］。在項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)中，由于站房項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模小、投資少，在管理上易形成“重站前、輕站房”思想，而施工單位自身物資管理水平也參差不齊。因此，亟待加強(qiáng)和規(guī)范鐵路站房項(xiàng)目自購物資管理，從而保證工程質(zhì)量、控制工程投資。

1 存在問題

1.1 基礎(chǔ)管理

（1）管理制度不健全、不完善。制度是管理工作的基礎(chǔ)，如果制度建設(shè)不健全，“用制度管人、用流程管事”就無法奏效。部分施工單位制定了自購物資管理制度，但與建設(shè)單位的物資管理制度和專項(xiàng)管理辦法不銜接、不對應(yīng)；部分施工單位的制度重在計(jì)劃與采購管理，現(xiàn)場管理和項(xiàng)目結(jié)合不夠緊密，對現(xiàn)場驗(yàn)收、檢驗(yàn)檢測和發(fā)放管理等程序的規(guī)定不夠具體，針對性和可操作性不強(qiáng)。

（2）管理人員數(shù)量少、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。鐵路站房施工單位普遍存在建設(shè)規(guī)模小、管理人員少等現(xiàn)象。對物資管理人員配備不夠重視，存在數(shù)量不足、專業(yè)水平不高等問題，部分施工單位僅配備1位物資管理人員，且工作重心側(cè)重于采購，缺乏現(xiàn)場管控；對管理人員培訓(xùn)不到位，導(dǎo)致其不能系統(tǒng)地了解相關(guān)自購物資管理制度，對工作流程掌握不清楚，工作效率大幅降低。

1.2 采購程序

（1）采購方式不符合國家規(guī)定。鐵路站房項(xiàng)目單項(xiàng)設(shè)備、材料合同估算價(jià)格普遍不高，施工單位多以非公開招標(biāo)方式采購，對于達(dá)到依法公開招標(biāo)規(guī)模的物資，未嚴(yán)格按照《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（七部委2005年第27號令）、《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》（國家發(fā)展改革委2018年第16號令）等要求選擇采購方式，多采取公開談判方式代替公開招標(biāo)［2-3］。

（2）采購流程不完善。部分施工單位存在采購信息發(fā)布不規(guī)范、采購文件編制不嚴(yán)謹(jǐn)、采購程序簡單隨意等問題，未形成閉環(huán)管理，有一定管理漏洞和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（3）評審不規(guī)范。評審委員會多由項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人等內(nèi)部人員組成，未抽調(diào)專家建立評審組。評審過程不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，存在尺度不一或未按要求評審等問題。

（4）采購資料歸檔不完善。部分施工單位未建立采購檔案，對于采購過程資料、中標(biāo)遞交文件及其他重要資料，未按建設(shè)項(xiàng)目檔案管理要求進(jìn)行管理。

1.3 合同及供應(yīng)商管理

（1）合同簽訂不規(guī)范。部分施工單位簽訂物資采購合同時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)物資采購及合同管理辦法要求，出現(xiàn)合同條款與采購文件約定內(nèi)容不一致、合同條款簡單且未對質(zhì)量責(zé)任進(jìn)行約定、合同金額與成交金額不一致等現(xiàn)象。

（2）供應(yīng)商管理不完善。部分施工單位未按照鐵路建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商關(guān)系管理辦法要求，對存在不良行為的供應(yīng)商未進(jìn)行記錄和上報(bào)、未在信用評價(jià)考核中扣分，存在管理偏軟現(xiàn)象［4］。

1.4 進(jìn)場驗(yàn)收及保管

（1）進(jìn)場驗(yàn)收不重視。鐵路站房項(xiàng)目進(jìn)場物資品種多、樣式雜，部分施工單位僅進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)和合格證查驗(yàn)，未對重要物資進(jìn)行委外檢測或檢測項(xiàng)目不全，如未按照GB 50325—2020《民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境污染控制標(biāo)準(zhǔn)》對建筑裝修材料進(jìn)行抽查復(fù)檢，未按照GB/T 25975—2018《建筑外墻外保溫用巖棉制品》對巖棉板憎水率等指標(biāo)進(jìn)行復(fù)檢。部分施工單位未建立重要物資進(jìn)場驗(yàn)收臺賬，或建立了臺賬但關(guān)鍵信息記錄不全，不具備可追溯性。

（2）監(jiān)理管控不嚴(yán)。存在對進(jìn)場物資驗(yàn)收管控不嚴(yán)、審查核驗(yàn)質(zhì)量證明文件不細(xì)致、報(bào)驗(yàn)表格簽字不規(guī)范等問題。

（3）現(xiàn)場保管不到位。受場地因素制約，存在物資堆放混亂、標(biāo)志牌缺少、存儲條件不符合鐵路物資保管技術(shù)規(guī)程等問題［5-6］。

2 對策與建議

2.1 明確管理責(zé)任

對于鐵路站房項(xiàng)目自購物資管理，應(yīng)遵循分類管理、分級負(fù)責(zé)原則：

（1）建設(shè)單位作為建設(shè)項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目自購物資承擔(dān)管理責(zé)任，按合同約定對施工單位自購物資管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（2）施工單位作為自購物資管理的責(zé)任主體，應(yīng)對自購物資的采購、組織供應(yīng)、質(zhì)量監(jiān)控和資金結(jié)算等工作負(fù)責(zé)；

（3）監(jiān)理單位作為自購物資進(jìn)場、使用的監(jiān)理主體，應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)監(jiān)理檢測責(zé)任。施工及監(jiān)理單位內(nèi)部要健全管理機(jī)構(gòu)，明確采購供應(yīng)管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任人及其責(zé)任，嚴(yán)控采購、生產(chǎn)、驗(yàn)收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保管理規(guī)范。

2.2 完善基礎(chǔ)管理制度

（1）建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)《鐵路建設(shè)物資采購管理辦法》（鐵物資〔2015〕116號），建立自購物資管理專項(xiàng)制度，完成頂層設(shè)計(jì)。如某建設(shè)單位為加強(qiáng)鐵路站房項(xiàng)目自購物資管理，圍繞鐵路站房項(xiàng)目自購物資采購供應(yīng)和質(zhì)量管理重點(diǎn)，先后制定和發(fā)布《物資設(shè)備管理辦法》《物資設(shè)備質(zhì)量管理辦法》《自購物資設(shè)備管理辦法》《供應(yīng)商管理辦法》《現(xiàn)場試驗(yàn)及過程質(zhì)量控制管理辦法》《原材料及拌和站過程質(zhì)量控制管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)混凝土原材料源頭質(zhì)量控制的通知》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范房建及客服工程物資質(zhì)量管理的通知》等多個(gè)制度和要求，形成一套完善的自購物資管理制度體系。

（2）施工、監(jiān)理單位應(yīng)做好配套制度辦法的建立。根據(jù)建設(shè)單位管理要求，結(jié)合企業(yè)管理制度及時(shí)制定項(xiàng)目物資、設(shè)備管理辦法，在制定過程中進(jìn)行系統(tǒng)思考和論證，辦法與業(yè)務(wù)流程要深度結(jié)合，具有系統(tǒng)性和可操作性，防止出現(xiàn)業(yè)務(wù)空轉(zhuǎn)、制度與流程沖突、內(nèi)容空泛不合理等問題。制度建立后，應(yīng)重視執(zhí)行和落實(shí)，并配備相應(yīng)考核，確保實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理目標(biāo)［7-8］。

2.3 提升管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)

（1）加強(qiáng)源頭管控。項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，將對物資管理負(fù)責(zé)人的要求一并納入招標(biāo)文件，從源頭上管控管理人員從業(yè)結(jié)構(gòu)，使物資管理隊(duì)伍達(dá)到專業(yè)精、素質(zhì)高，為高質(zhì)量完成站房建設(shè)提供強(qiáng)有力的人才保證。

（2）加強(qiáng)培訓(xùn)。項(xiàng)目開工后，建設(shè)單位應(yīng)向施工、監(jiān)理單位的物資管理人員進(jìn)行管理制度交底；施工、監(jiān)理單位應(yīng)建立內(nèi)部培訓(xùn)考核體系，通過以會代培、集中授課等方式，加強(qiáng)人員培訓(xùn)；項(xiàng)目部應(yīng)鼓勵(lì)物資管理人員立足崗位，開展有針對性的自我學(xué)習(xí)，本著“干什么、學(xué)什么，缺什么、補(bǔ)什么”原則，時(shí)學(xué)時(shí)新，提高從業(yè)技能，滿足物資管理新要求。

（3）加強(qiáng)組織交流。以點(diǎn)帶面，組織各參建單位進(jìn)行物資管理經(jīng)驗(yàn)交流，如組織站房項(xiàng)目物資管理人員到站前施工單位，觀摩學(xué)習(xí)補(bǔ)短板、交流經(jīng)驗(yàn)促提高。

（4）加強(qiáng)廉政建設(shè)。開展經(jīng)常性廉潔從業(yè)教育，堅(jiān)持廉政建設(shè)與生產(chǎn)施工同部署、同檢查、同考核，做到“兩手抓、兩手硬”，不斷增強(qiáng)物資管理人員主動防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識；深入查找物資廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過集體決策、陽光操作、信息化技術(shù)等具體措施，打造一支嚴(yán)守紀(jì)律、廉潔從業(yè)的優(yōu)秀隊(duì)伍。

2.4 強(qiáng)化采購管理

遵循“到位不越位”原則，按照鐵路建設(shè)物資管理規(guī)定和施工合同約定，督促施工單位依法合規(guī)地進(jìn)行自購物資采購。采購行為必須符合國家招標(biāo)規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定；根據(jù)施工組織設(shè)計(jì)節(jié)點(diǎn)工期要求，綜合考慮物資設(shè)備生產(chǎn)周期、運(yùn)輸條件等因素，合理安排采購。在采購大宗或重要自購物資時(shí)，應(yīng)從以下幾方面加強(qiáng)管理：

（1）明確監(jiān)管職責(zé)。成立自購物資采購監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，明確監(jiān)管職責(zé)，通過梳理監(jiān)管重點(diǎn)，制定有針對性的監(jiān)管措施。

（2）明確采購計(jì)劃批復(fù)要求。對工程質(zhì)量和安全有直接影響的自購物資采購，應(yīng)審核采購資格要求設(shè)定和技術(shù)要求是否符合相關(guān)規(guī)定，如不符合則要求施工單位予以更正。

（3）明確采購程序要求。對采購公告發(fā)布、專家評委抽調(diào)等關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行要求，并據(jù)此進(jìn)行監(jiān)管。

（4）明確采購備案要求。采購?fù)瓿珊?，督促施工單位對采購合同進(jìn)行備案，建設(shè)單位據(jù)此向監(jiān)理及其他單位或部門發(fā)布供應(yīng)商名單，非名單內(nèi)廠家不得參與供應(yīng)。督促施工單位根據(jù)TB 10443—2016《鐵路建設(shè)項(xiàng)目資料管理規(guī)程》相關(guān)要求，做好項(xiàng)目采購資料的收集與保管，保證原始資料的完整性和合規(guī)性。

（5）明確專項(xiàng)檢查要求。由建設(shè)單位定期或不定期開展自購物資采購專項(xiàng)檢查活動，以提升和規(guī)范站房施工單位自購物資管理［9］。

2.5 規(guī)范現(xiàn)場驗(yàn)收及使用

（1）建設(shè)單位應(yīng)按照“源頭把關(guān)、過程控制、精細(xì)化管理”原則，加強(qiáng)對自購物資的質(zhì)量控制、完善物資設(shè)備進(jìn)場前后的質(zhì)量控制程序、規(guī)范物資內(nèi)業(yè)資料管理，確保進(jìn)場物資質(zhì)量有保證、可追溯。

（2）施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收程序及有關(guān)采購合同等資料，進(jìn)行自購物資的檢查、驗(yàn)收。鐵路站房項(xiàng)目涉及標(biāo)準(zhǔn)多，且多為國家標(biāo)準(zhǔn)，施工單位必須做好相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收集學(xué)習(xí)，確保不漏項(xiàng)。

（3）監(jiān)理單位應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)管責(zé)任，在施工單位對自購物資檢查合格的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)、見證取樣或平行檢驗(yàn)等檢查檢測工作。

（4）必要時(shí)，建設(shè)單位可委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)，對進(jìn)場自購物資設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行抽檢，檢測不合格的，檢測費(fèi)用由施工單位承擔(dān)，不合格物資立即清退出場，并由責(zé)任單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以某鐵路站房項(xiàng)目工程材料進(jìn)場檢驗(yàn)程序?yàn)槔鄳?yīng)步驟如下：

第1步，材料進(jìn)場后，由物資人員初步對質(zhì)保單（出廠質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告）進(jìn)行查驗(yàn)核對，對材料外形、外觀進(jìn)行初步驗(yàn)收檢查。驗(yàn)收不合格或出廠檢驗(yàn)報(bào)告與材料不相符的，直接退貨。

第2步，物資部門填寫材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單，通知試驗(yàn)室取樣檢驗(yàn)，并附上材料質(zhì)保單。

第3步，試驗(yàn)室通知現(xiàn)場監(jiān)理見證取樣，并根據(jù)進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單填寫進(jìn)場臺賬和取樣記錄。

第4步，試驗(yàn)室及時(shí)開展材料檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后向監(jiān)理單位報(bào)驗(yàn)并簽字確認(rèn)；同時(shí)，及時(shí)通知物資部門進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識，并允許投入使用。檢驗(yàn)不合格的，及時(shí)通知物資部門處理。

對于材料質(zhì)量檢驗(yàn)，必須嚴(yán)格按照檢驗(yàn)批進(jìn)行，確保進(jìn)場、委托試驗(yàn)、報(bào)驗(yàn)、合格標(biāo)識等環(huán)節(jié)保持一致。檢驗(yàn)合格的，應(yīng)嚴(yán)格按照TB/T 2631—1995《鐵路物資倉庫技術(shù)保管規(guī)定》保管，做到分類存放、上苫下墊、標(biāo)識清楚。出庫時(shí)，按照先進(jìn)先出順序，并保證憑證齊全、手續(xù)齊備、數(shù)量準(zhǔn)確［10］。

2.6 強(qiáng)化履約考核

建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)合同約定，定期組織對參建單位自購物資管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容如下：

（1）制度建設(shè)。重點(diǎn)檢查是否建立健全自購物資管理制度體系并有效運(yùn)行，是否結(jié)合實(shí)際制定科學(xué)規(guī)范、切實(shí)可行的自購物資管理制度。

（2）采購管理。重點(diǎn)檢查采購計(jì)劃、采購方式、采購信息發(fā)布和采購程序是否依法合規(guī)。

（3）采購文件編制是否合理、合規(guī)。

（4）采購場所是否符合要求。

（5）評審是否規(guī)范。是否按規(guī)定組建評標(biāo)委員會或談判小組，評標(biāo)評審過程是否合規(guī)。

（6）合同管理。重點(diǎn)檢查合同關(guān)鍵要素是否齊全，合同條款關(guān)鍵內(nèi)容與采購文件及供應(yīng)商響應(yīng)內(nèi)容是否一致，是否及時(shí)簽訂合同。

（7）物資供應(yīng)。重點(diǎn)檢查物資供應(yīng)組織是否有序，是否滿足建設(shè)進(jìn)度要求。

（8）倉儲使用管理。重點(diǎn)檢查倉儲設(shè)施是否符合要求。

（9）入庫、進(jìn)場物資是否按規(guī)定驗(yàn)收、存儲。

（10）物資入庫記錄、出庫記錄、質(zhì)量證明文件是否齊全。

（11）質(zhì)量管理。重點(diǎn)檢查是否按要求組織質(zhì)量抽檢和檢測，是否按規(guī)定處置、反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題，臺賬記錄是否健全，是否使用不合格物資。

（12）供應(yīng)商關(guān)系管理。重點(diǎn)檢查是否按要求開展供應(yīng)商日常不良行為認(rèn)定和信用評價(jià)。

（13）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。重點(diǎn)檢查是否按規(guī)定建立物資管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，排查、識別、防范和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)等。

（14）在自購物資管理檢查中，發(fā)現(xiàn)施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位及物資設(shè)備供應(yīng)商存在違約行為，構(gòu)成不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行信用評價(jià)考核。

3 結(jié)束語

鐵路站房項(xiàng)目自購物資費(fèi)用約占施工合同的50%，做好自購物資管理，不僅關(guān)系到施工成本，也關(guān)系到工程進(jìn)度和質(zhì)量。參建各方在建設(shè)管理過程中必須對鐵路站房項(xiàng)目自購物資管理工作引起重視，從加強(qiáng)制度及隊(duì)伍建設(shè)、依法合規(guī)采購、精心組織供應(yīng)、嚴(yán)格控制質(zhì)量等多角度予以審視和優(yōu)化管理，從而實(shí)現(xiàn)對鐵路站房項(xiàng)目自購物資的高標(biāo)準(zhǔn)管理，提升鐵路客站建設(shè)品質(zhì)和水平。