張惠 易豪 王敬霞

摘 ?要：在全國提倡信息化服務(wù)型社會的大環(huán)境下，加快推進(jìn)信息化建設(shè)步伐的需求日益凸顯，但鑒于我國信息化項(xiàng)目建設(shè)剛剛起步，缺少項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致建設(shè)過程中存在各種問題，迫切需要信息化主管部門找到問題根源，以便針對性地解決相關(guān)問題。文章提出了一種綜合審查方法，即通過歸類審查項(xiàng)目文檔發(fā)現(xiàn)問題，對比分析問題產(chǎn)生原因，進(jìn)而給出應(yīng)對措施，幫助信息化主管部門定位解決問題的方向。

關(guān)鍵詞：信息化建設(shè);項(xiàng)目建設(shè)管理辦法;綜合審查

中圖分類號：T-19 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? 文章編號：2096-4706（2021）12-0136-04

Abstract： In the national environment of advocating an informatization service-oriented society， the need to accelerate the pace of informatization construction is becoming increasingly prominent. However， in view of the fact that China's informatization project construction has just started and lacks project construction experience， and it leads to various problems in the construction process. It is urgent for the competent information department to find the root causes of the problems， in order to solve the relevant problems pertinently. This paper puts forward a comprehensive review method， that is to find problems by classifying and reviewing project documents， compare and analyze the causes of problems， and then give countermeasures to help the competent information department locate the direction of solving problems.

Keywords： informatization construction; project construction management method; comprehensive review

0 ?引 ?言

近年來，隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，各機(jī)構(gòu)在信息化建設(shè)方面的投資都在迅速增長。為規(guī)范信息化建設(shè)，各信息化主管部門根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕y(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、統(tǒng)一需求管理，形成了統(tǒng)一信息化項(xiàng)目建設(shè)管理辦法[1]。依據(jù)此項(xiàng)目建設(shè)管理辦法，信息化主管部門統(tǒng)籌組織制定信息化項(xiàng)目規(guī)劃，以指導(dǎo)協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)的信息化項(xiàng)目建設(shè)管理工作。但在實(shí)際信息化建設(shè)過程中，由于很多機(jī)構(gòu)都未能做到規(guī)范管理[1]，造成建設(shè)過程中出現(xiàn)了各種各樣的問題，進(jìn)而導(dǎo)致建設(shè)成果與預(yù)期建設(shè)要求存在一定差異。信息化建設(shè)已經(jīng)成為機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必然趨勢[2]，信息化主管部門亟須全面掌握項(xiàng)目建設(shè)情況，切實(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)過程中的問題[3]。本文提出一種針對信息化項(xiàng)目的綜合審查方法，通過分類審查項(xiàng)目階段文檔，對比形成各建設(shè)階段之間的差異，歸納并統(tǒng)計(jì)問題類型，追溯問題產(chǎn)生的原因，進(jìn)而給出相應(yīng)整改措施，幫助信息化主管部門分析項(xiàng)目過程階段情況，為完善項(xiàng)目建設(shè)管理辦法提供依據(jù)。

1 ?信息化項(xiàng)目建設(shè)過程

通常，一個(gè)信息化項(xiàng)目建設(shè)過程包括項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)采購、合同簽訂、實(shí)施建設(shè)、第三方測試和合同驗(yàn)收六個(gè)階段，信息化項(xiàng)目建設(shè)過程，如圖1所示。

信息化項(xiàng)目過程階段說明：

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)階段：項(xiàng)目立項(xiàng)一般包括方案編制、方案申報(bào)、方案審核、立項(xiàng)批復(fù)和方案備案等環(huán)節(jié)。建設(shè)單位會根據(jù)年度項(xiàng)目計(jì)劃編輯項(xiàng)目方案，包括建設(shè)內(nèi)容和投資預(yù)算，并提交申報(bào)。信息化主管部門會安排專家評審申報(bào)的項(xiàng)目方案，并給出立項(xiàng)批復(fù)意見[4]。建設(shè)單位根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)意見修改項(xiàng)目方案，重新提交至信息化主管部門備案，形成最終的備案建設(shè)方案。

（2）招標(biāo)采購階段：建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)備案建設(shè)方案開展項(xiàng)目招標(biāo)采購，確定中標(biāo)的承建單位。如招標(biāo)采購計(jì)劃與建設(shè)方案不一致，應(yīng)先向信息化主管部門提交采購前的變更報(bào)備手續(xù)，經(jīng)主管部門同意后，方可按變更后內(nèi)容采購。

（3）合同簽訂階段：建設(shè)單位需和承建單位簽訂項(xiàng)目合同，項(xiàng)目合同應(yīng)覆蓋招標(biāo)采購內(nèi)容。同時(shí)，建設(shè)單位還需確定監(jiān)理單位和第三方測試單位，分別與其簽訂監(jiān)理合同和第三方測試合同。

（4）實(shí)施建設(shè)階段：首先，根據(jù)項(xiàng)目合同要求，承建單位需開展項(xiàng)目調(diào)研，編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)文檔，經(jīng)項(xiàng)目組確認(rèn)后，形成項(xiàng)目建設(shè)需求。如建設(shè)需求與招標(biāo)文件的要求不一致，需先完成三方變更手續(xù)，方可開展后續(xù)工作。后續(xù)由承建單位實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目需求，同步形成實(shí)施過程文檔。完成需求建設(shè)后，承建單位必須開展自測試，發(fā)現(xiàn)并修復(fù)問題，形成自測試報(bào)告。之后，承建單位申請項(xiàng)目初驗(yàn)，項(xiàng)目初驗(yàn)通過后，可向建設(shè)單位提交試運(yùn)行申請。試運(yùn)行期間，持續(xù)運(yùn)行時(shí)間必須符合建設(shè)方案的要求，且需整改用戶提出的需求意見，在完成試運(yùn)行后形成試運(yùn)行報(bào)告。整個(gè)實(shí)施過程中，監(jiān)理單位需要全程監(jiān)督建設(shè)工作，并形成監(jiān)理文檔。

（5）第三方測試階段：項(xiàng)目試運(yùn)行結(jié)束后，建設(shè)單位需開展建設(shè)方案要求的第三方測試工作，包括驗(yàn)收測試、安全測試和等保測試。

（6）合同驗(yàn)收階段：完成以上階段工作后，建設(shè)單位邀請專家開展項(xiàng)目合同驗(yàn)收，專家驗(yàn)收通過后（如專家驗(yàn)收不通過，項(xiàng)目需繼續(xù)整改直至通過），建設(shè)單位需將項(xiàng)目所有文件提交至信息化主管部門審核確認(rèn)，審核確認(rèn)通過后，項(xiàng)目完成后續(xù)支付，至此，項(xiàng)目完結(jié)。

綜上所述，在信息化項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目立項(xiàng)階段、招標(biāo)采購階段、合同簽訂階段和實(shí)施建設(shè)階段是關(guān)系建設(shè)質(zhì)量的四個(gè)重要階段，涉及建設(shè)內(nèi)容、過程管理和資金使用三個(gè)方面。項(xiàng)目文檔記錄了信息化項(xiàng)目的建設(shè)過程情況。綜合審查方法主要依據(jù)項(xiàng)目文檔，從中提取檢查項(xiàng)，判斷項(xiàng)目過程以及成果是否與建設(shè)要求一致，對不一致的內(nèi)容，分析其產(chǎn)生的原因，并提出預(yù)防辦法。下文將重點(diǎn)從建設(shè)內(nèi)容、過程管理和資金使用三個(gè)方面，對信息化項(xiàng)目綜合審查的具體實(shí)施方法進(jìn)行說明。

2 ?信息化項(xiàng)目的綜合審查方法

2.1 ?審查建設(shè)內(nèi)容

目前，信息化項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容基本可以分為四類，分別為信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)。

其中，信息化基礎(chǔ)設(shè)施是指項(xiàng)目需要采購的設(shè)備，包括硬件設(shè)備和施工需要采購的配件等，這些基礎(chǔ)設(shè)備作為信息化項(xiàng)目集成的底層支撐，用以保障信息化項(xiàng)目的軟件功能正常運(yùn)行;軟件開發(fā)服務(wù)是指項(xiàng)目用戶需求的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括定制開發(fā)的軟件和直接采購的成品軟件，通過將這些軟件部署在設(shè)備集成環(huán)境上，實(shí)現(xiàn)軟件的業(yè)務(wù)功能;租賃服務(wù)是指通過租賃的方式，在一定時(shí)期內(nèi)可以獲得設(shè)備或軟件的使用權(quán)，包括租賃服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)和中間件等;第三方服務(wù)是指為建設(shè)單位和承建單位之外的第三方單位提供的服務(wù)，包括項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收測試、安全測試、等保測試等。

通常，為了保證項(xiàng)目建設(shè)成果能夠符合預(yù)期建設(shè)內(nèi)容要求，在項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)采購、合同簽訂和實(shí)施建設(shè)這四個(gè)階段中，后一階段的建設(shè)內(nèi)容應(yīng)與前一階段保持一致[5]。因此，對項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行審查，需提取四個(gè)過程階段的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)內(nèi)容作為檢查項(xiàng)，如表1所示。其中，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，可以查閱備案建設(shè)方案的總投資概算章節(jié)，提取檢查項(xiàng)（基礎(chǔ)設(shè)施、軟件服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)）、數(shù)量以及預(yù)算費(fèi)用;在招標(biāo)采購階段，可以查閱招標(biāo)采購文件的采購需求章節(jié)，提取檢查項(xiàng)（基礎(chǔ)設(shè)施、軟件服務(wù)、租賃服務(wù)）和數(shù)量;在合同簽訂階段，可以分別查閱采購合同（基礎(chǔ)設(shè)施和軟件服務(wù)）、租賃合同（租賃服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)和中間件等）、監(jiān)理合同和第三方服務(wù)合同（包括驗(yàn)收測試、安全測試、等保測試等），提取檢查項(xiàng)、數(shù)量以及費(fèi)用;在實(shí)施建設(shè)階段，可以查閱到貨單、變更文件、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告以及第三方測試報(bào)告，提取已完成的建設(shè)內(nèi)容和數(shù)量作為檢查項(xiàng)。獲取四個(gè)過程階段的檢查項(xiàng)后，將前后階段的檢查項(xiàng)進(jìn)行對比，形成建設(shè)內(nèi)容差異對照表，用以檢查項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是否按照前一階段要求實(shí)施。

2.2 ?審查項(xiàng)目過程管理

在信息化項(xiàng)目建設(shè)過程中，除主體建設(shè)內(nèi)容外，項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目試運(yùn)行、項(xiàng)目第三方服務(wù)和項(xiàng)目文檔也是項(xiàng)目過程中非常重要的部分。因此，對項(xiàng)目過程管理進(jìn)行審查，就是將項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目試運(yùn)行情況、項(xiàng)目第三方服務(wù)情況和項(xiàng)目文檔情況作為檢查項(xiàng)。其中，項(xiàng)目實(shí)施周期，需查閱項(xiàng)目合同簽訂和專家驗(yàn)收會的時(shí)間，進(jìn)而檢查項(xiàng)目實(shí)施周期是否符合建設(shè)方案中計(jì)劃周期要求;項(xiàng)目試運(yùn)行情況，需查閱試運(yùn)行申請、試運(yùn)行記錄和試運(yùn)行報(bào)告，確認(rèn)試運(yùn)行時(shí)間是否符合建設(shè)方案要求，以及試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的問題是否已修復(fù);項(xiàng)目第三方服務(wù)情況，需查閱第三方測試方案和第三方測試報(bào)告，檢查第三方服務(wù)是否實(shí)施，測試內(nèi)容是否覆蓋了建設(shè)內(nèi)容，測試發(fā)現(xiàn)的問題是否完成整改，測試結(jié)果是否通過;項(xiàng)目文檔情況，需要查閱建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位以及第三方測試單位編制的成果文檔，檢查文檔是否完整和規(guī)范，且符合項(xiàng)目規(guī)模要求。

2.3 ?審查項(xiàng)目資金使用

通常，資金使用與建設(shè)內(nèi)容有關(guān)。根據(jù)信息化項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目資金可分為主體實(shí)施費(fèi)用和配套費(fèi)用。其中，建設(shè)內(nèi)容的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)和租賃服務(wù)的使用資金屬于主體實(shí)施費(fèi)用，第三方服務(wù)屬于配套費(fèi)用。與建設(shè)內(nèi)容類似，后一階段的使用資金應(yīng)不超過前一階段，且資金用途不能隨意更改[5]。因此，對項(xiàng)目資金使用進(jìn)行審查，需要提取四個(gè)過程階段的資金總額、主體實(shí)施費(fèi)用、配套費(fèi)用和資金用途作為檢查項(xiàng)，其中，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，可以查閱備案建設(shè)方案的總投資概算章節(jié)，提取總投資預(yù)算金額、主體實(shí)施預(yù)算金額、配套預(yù)算金額和資金用途;在招標(biāo)采購階段，可以查閱招標(biāo)采購文件的招標(biāo)公告章節(jié)，提取采購招標(biāo)限額;在合同簽訂階段，可以查閱采購合同、租賃合同、監(jiān)理合同和第三方測試服務(wù)合同，分別提取主體實(shí)施合同金額、租賃合同金額、監(jiān)理合同金額和第三方測試合同金額以及資金用途;在實(shí)施建設(shè)階段，可以查閱變更文件，提取變更金額和變更資金用途。獲取四個(gè)過程階段的檢查項(xiàng)后，對前后階段的檢查項(xiàng)進(jìn)行對比，形成資金使用差異對照表，用于檢查項(xiàng)目資金使用是否符合要求。

3 ?信息化項(xiàng)目綜合審查問題統(tǒng)計(jì)分析及整改措施

3.1 ?綜合審查問題統(tǒng)計(jì)分析

本文對34個(gè)廣州市財(cái)政信息化項(xiàng)目使用了綜合審查方法，包括學(xué)校（6個(gè)）、公共服務(wù)（11個(gè)）、政府辦公（12個(gè)）、公檢法（5個(gè)），審查過程中，發(fā)現(xiàn)存在建設(shè)內(nèi)容問題的項(xiàng)目25個(gè)、存在資金使用問題的項(xiàng)目9個(gè)、項(xiàng)目存在過程管理問題的項(xiàng)目34個(gè)，各類問題詳細(xì)統(tǒng)計(jì)情況，如表2所示。

通過對綜合審查問題分析，表2中廣州市財(cái)政信息化項(xiàng)目建設(shè)過程中存在問題有以下幾點(diǎn)原因：

（1）建設(shè)內(nèi)容問題的原因：一方面，在項(xiàng)目立項(xiàng)前期，由于建設(shè)單位對項(xiàng)目業(yè)務(wù)了解不夠全面，對用戶需求調(diào)研不夠深入細(xì)致，導(dǎo)致在建設(shè)過程中，預(yù)期建設(shè)內(nèi)容與實(shí)際用戶需求存在差異。為滿足用戶要求，需根據(jù)實(shí)際情況對建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行變更;另一方面，由于建設(shè)單位不了解機(jī)構(gòu)政策規(guī)劃，缺少業(yè)務(wù)預(yù)判，導(dǎo)致在項(xiàng)目建設(shè)過程中，在遇到機(jī)構(gòu)改革，業(yè)務(wù)重組的情況下，建設(shè)內(nèi)容也隨之發(fā)生改變。

（2）過程管理問題的原因：由于建設(shè)單位項(xiàng)目管理不專業(yè)，監(jiān)理單位經(jīng)常承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目，項(xiàng)目進(jìn)度缺少監(jiān)管，導(dǎo)致實(shí)際建設(shè)周期超過建設(shè)方案的周期要求;當(dāng)發(fā)生變更情況時(shí)，為了操作方便，忽視變更手續(xù)，直接按照變更后的內(nèi)容繼續(xù)開展項(xiàng)目，導(dǎo)致項(xiàng)目存在缺少變更手續(xù)的情況。

（3）資金使用問題的原因：當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生了變更，需要增加采購時(shí)，會導(dǎo)致實(shí)際投資金額超出合同金額;另外，由于建設(shè)單位不熟悉項(xiàng)目管理辦法中的金額使用規(guī)則，易誤將配套費(fèi)用納入項(xiàng)目主體招標(biāo)采購中，也會導(dǎo)致采購招標(biāo)限額超過主體實(shí)施預(yù)算金額;少數(shù)情況下，建設(shè)單位在建設(shè)方案中遺漏了第三方測試預(yù)算，建設(shè)單位需要自籌經(jīng)費(fèi)，也導(dǎo)致了實(shí)際配套投資金額超出概算。

3.2 ?綜合審查問題整改措施

針對綜合審查問題分析的原因，整改措施應(yīng)放在對項(xiàng)目管理辦法的解讀、對項(xiàng)目調(diào)研嚴(yán)謹(jǐn)性、對監(jiān)理單位的監(jiān)管這幾方面。其中，信息化主管部門應(yīng)該定期舉辦項(xiàng)目管理辦法的宣貫，并公示前一階段出現(xiàn)的項(xiàng)目問題，通過問題案例，幫助建設(shè)單位更好的理解和運(yùn)用項(xiàng)目管理辦法，開展項(xiàng)目建設(shè)工作;在項(xiàng)目立項(xiàng)前期，確保建設(shè)單位熟悉本部門的最新政策和業(yè)務(wù)規(guī)劃，對用戶需求應(yīng)進(jìn)行全面深入的科學(xué)調(diào)研，保障項(xiàng)目立項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容符合用戶需求，降低變更風(fēng)險(xiǎn);對項(xiàng)目監(jiān)理單位要嚴(yán)格管理，使其承擔(dān)起應(yīng)該履行的項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任，督促項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)辦理過程手續(xù)，以保證項(xiàng)目有依有據(jù)，按期完工。

4 ?結(jié) ?論

當(dāng)前，信息化項(xiàng)目建設(shè)專業(yè)性強(qiáng)、復(fù)雜度高，建設(shè)過程中很難完全不存在問題。本文提出了一種針對項(xiàng)目建設(shè)完成情況、管理過程情況和金額使用情況的綜合審查方法，并將該方法應(yīng)用到廣州市財(cái)政信息化項(xiàng)目中，發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目問題產(chǎn)生的原因。該方法能夠及時(shí)總結(jié)問題并分析原因，進(jìn)而改進(jìn)應(yīng)對措施，有助于規(guī)范信息化項(xiàng)目建設(shè)過程，為完善項(xiàng)目建設(shè)管理辦法提供依據(jù)。

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作者簡介：張惠（1983—），女，漢族，湖北武漢人，助理工程師，碩士研究生，研究方向：軟件測試;易豪（1987—），男，漢族，湖北鄂州人，高級工程師，本科，研究方向：軟件質(zhì)量及可靠性;王敬霞（1983—），女，漢族，遼寧鞍山人，助理工程師，本科，研究方向：軟件測試。