李軍喜(南京費(fèi)米爾化工技術(shù)服務(wù)有限公司，江蘇 南京 210000)

0 引言

近年來，PMC和監(jiān)理一體化管理模式在中資業(yè)主建設(shè)工程項(xiàng)目中逐步推行，為企業(yè)優(yōu)化運(yùn)營結(jié)構(gòu)、拓展技術(shù)領(lǐng)域、整合現(xiàn)有資源、優(yōu)化項(xiàng)目管理組織、全面提升管理質(zhì)量和水平等設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)并提供了方法，在中資業(yè)主建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中成為越來越重要的環(huán)節(jié)。本文所指PMC和監(jiān)理一體化服務(wù)高度融合的模式與國際上PMC模式本質(zhì)上是一致的，故本文仍稱這種模式為PMC模式。

本文以典型“OWNER+PMC+EPC”工程建設(shè)模式為例，結(jié)合筆者近年來PMC合同項(xiàng)目實(shí)施階段管理的經(jīng)驗(yàn)，分析項(xiàng)目實(shí)施階段PMC和監(jiān)理一體化模式在投資、質(zhì)量、進(jìn)度和安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)和應(yīng)對措施，以期為國內(nèi)類似項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)企業(yè)持續(xù)提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平提供借鑒。

1 實(shí)施階段項(xiàng)目PMC風(fēng)險(xiǎn)管理類別

風(fēng)險(xiǎn)管理工作作為項(xiàng)目管理不可分割的重要內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)管理理念被廣泛的應(yīng)用。隨著現(xiàn)代建筑市場環(huán)境日益復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)管理地位日益凸顯，風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸的體系化以及專業(yè)化，并且成為獨(dú)立學(xué)科[1]。

確定性與不確定性風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃分模型如圖1所示。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍=已確定的工作范圍+工作失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)工作范圍。實(shí)施階段項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于：工作失誤造成工程量增加；工程量清單有漏項(xiàng)造成工作計(jì)劃安排不當(dāng)；已識別不符合項(xiàng)未納入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃造成工作失誤；存在未識別的不符合項(xiàng)。

事前加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識別并納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，有助于提高項(xiàng)目實(shí)施過程中的確定性。工作失誤增加了項(xiàng)目的范圍和實(shí)施成本，減少項(xiàng)目各參與方的工作失誤有助于顯著提高項(xiàng)目的整體效益，為業(yè)主提供滿足合同約定品質(zhì)要求的產(chǎn)品，有效降低項(xiàng)目成本。項(xiàng)目各參與方在界面的銜接上存在未識別的工作區(qū)，施行過程中加強(qiáng)界面銜接的管理，明確界面責(zé)任，并采取相應(yīng)管理措施，有助于減少未識別工作區(qū)，提高項(xiàng)目實(shí)施過程中的確定性，削減實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。已識別的不符合項(xiàng)如未納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，在項(xiàng)目實(shí)施過程中仍將成為風(fēng)險(xiǎn)因素。長期以來的低、老、壞現(xiàn)象，實(shí)際上就是已識別的風(fēng)險(xiǎn)未納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的表現(xiàn)。因此，已識別的不符合項(xiàng)只有納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃并實(shí)施，才能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。未認(rèn)識到不符合項(xiàng)的存在，在實(shí)際工作中的表現(xiàn)就是缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識和知識，在項(xiàng)目實(shí)施之前或過程中，開展不符合項(xiàng)的識別培訓(xùn)和實(shí)施過程中加強(qiáng)不符合項(xiàng)識別的交流，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，有助于提高不符合項(xiàng)的識別能力，減少未識別的不符合項(xiàng)區(qū)。

圖1 確定性與不確定性風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃分模型

2 實(shí)施階段PMC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

(1)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。項(xiàng)目管理存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：利益風(fēng)險(xiǎn)、觀念風(fēng)險(xiǎn)、管理差異性風(fēng)險(xiǎn)、客觀條件風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是采取一體化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化管理。一體化管理就是成立PMC項(xiàng)目部，由PMC項(xiàng)目部負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)總承包商、分包商、供貨商、第三方檢驗(yàn)試驗(yàn)單位。標(biāo)準(zhǔn)化管理就是由PMC項(xiàng)目部以合同文件和當(dāng)?shù)卣?guī)章、業(yè)主方有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)編制項(xiàng)目共用管理文件和程序文件體系作為EPC總承包商編制項(xiàng)目執(zhí)行文件的綱領(lǐng)性文件；由總承包商負(fù)責(zé)編制各分包商和供貨商、第三方檢驗(yàn)試驗(yàn)單位的程序文件和作業(yè)文件框架，各分包商、供貨商、第三方檢驗(yàn)試驗(yàn)單位遵照執(zhí)行。標(biāo)準(zhǔn)化文件逐級審批通過后嚴(yán)格按照要求的內(nèi)容和格式執(zhí)行，各單位不再重復(fù)編寫，避免執(zhí)行過程中出現(xiàn)不統(tǒng)一、不協(xié)調(diào)、不和諧現(xiàn)象。信息化管理的措施是建立項(xiàng)目統(tǒng)一的信息管理平臺，把一體化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理思路應(yīng)用到信息化管理系統(tǒng)的策劃與設(shè)計(jì)上，以信息化手段監(jiān)控一體化和標(biāo)準(zhǔn)化管理的實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)。

(2)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。進(jìn)度計(jì)劃的主要風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)和工程移交進(jìn)度計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識別措施是分析影響工程進(jìn)度存在的風(fēng)險(xiǎn)，識別影響因素。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是正常進(jìn)度計(jì)劃管理和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度計(jì)劃管理。正常進(jìn)度計(jì)劃管理的措施是加強(qiáng)以識別工作區(qū)域的計(jì)劃管理，理清工作內(nèi)容和管理界線，削減項(xiàng)目的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度計(jì)劃管理的措施是將已識別的不符合項(xiàng)和正常計(jì)劃超限項(xiàng)，納入風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度計(jì)劃，以加強(qiáng)監(jiān)督控制，防止已識別不符合項(xiàng)和正常計(jì)劃超限項(xiàng)未引起重視而進(jìn)一步擴(kuò)大影響，加大風(fēng)險(xiǎn)。

(3)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。質(zhì)量管理的主要風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施過程中產(chǎn)生不符合項(xiàng)和交接管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是規(guī)定界面管理上質(zhì)量管理主體責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處理措施。PMC項(xiàng)目部與總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理交接點(diǎn)是EPC階段性成果未經(jīng)PMC簽字之前，全部風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由EPC總承包商承擔(dān)；PMC簽字之后，由PMC項(xiàng)目部承擔(dān)連帶責(zé)任[2]。風(fēng)險(xiǎn)識別的管理措施是把以往工程中識別的不符合項(xiàng)，作為本項(xiàng)目識別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)，采用對比方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，將新產(chǎn)生的質(zhì)量不符合項(xiàng)即時(shí)加入風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫管理。風(fēng)險(xiǎn)分析的管理措施是根據(jù)相關(guān)資料分析本工程可能存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并作為風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行管理。根據(jù)質(zhì)量成本管理方法，計(jì)算質(zhì)量不符合項(xiàng)的處理成本。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施是設(shè)置不符合項(xiàng)處理流程，把不符合項(xiàng)納入日常管理和進(jìn)度計(jì)劃管理系統(tǒng)，提高不符合項(xiàng)的處理速度和效率，使不符合項(xiàng)轉(zhuǎn)化為具有確定性的工作內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是對實(shí)施過程中的質(zhì)量進(jìn)行績效考核，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識和整改速度。

(4)HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。HSE管理的主要風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施過程中產(chǎn)生不符合項(xiàng)和交接管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是規(guī)定界面管理上HSE管理主體責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處理措施。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，EPC總承包商承擔(dān)HSE監(jiān)督與控制責(zé)任，PMC承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，即監(jiān)督與控制不力，責(zé)任在EPC總承包商；監(jiān)督不力，PMC承擔(dān)連帶責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)識別的管理措施是把以往工程中識別的不符合項(xiàng)作為本項(xiàng)目識別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)，采用對比方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，將新產(chǎn)生的HSE不符合項(xiàng)加入風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫集中管理。風(fēng)險(xiǎn)分析的管理措施是根據(jù)相關(guān)資料分析項(xiàng)目可能存在的HSE風(fēng)險(xiǎn)，并作為風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行管理。根據(jù)HSE成本管理方法，計(jì)算HSE不符合項(xiàng)處理成本。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施是設(shè)置不符合項(xiàng)處理流程，把不符合項(xiàng)納入日常管理，提高不符合項(xiàng)的處理速度和效率。把不符合項(xiàng)納入進(jìn)度計(jì)劃管理，使不符合項(xiàng)轉(zhuǎn)化為具有確定性的工作內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是對實(shí)施過程中的HSE進(jìn)行績效考核，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識和處置效率。

(5)投資風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施。所有工程變更必須以設(shè)計(jì)變更形式提出，現(xiàn)場所有施工活動(dòng)必須嚴(yán)格按照施工圖紙進(jìn)行，圖紙的任何差錯(cuò)必須由設(shè)計(jì)進(jìn)行修改，嚴(yán)禁現(xiàn)場簽證。為保證各項(xiàng)工作的順利開展，EPC設(shè)計(jì)部門應(yīng)在現(xiàn)場設(shè)置設(shè)計(jì)工作小組，及時(shí)完成現(xiàn)場設(shè)計(jì)修改工作。初步設(shè)計(jì)未明確的工程內(nèi)容，詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙必須經(jīng)過PMC項(xiàng)目部審查和業(yè)主審批后，方能實(shí)施。物資轉(zhuǎn)移交接過程必須嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，接收方未嚴(yán)格驗(yàn)收，將承擔(dān)未嚴(yán)格驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用損失。

3 風(fēng)險(xiǎn)處罰措施

(1)文件編審風(fēng)險(xiǎn)管理處罰措施。PMC項(xiàng)目部、EPC總承包商和各分包商、供應(yīng)商應(yīng)在各項(xiàng)工作前展之前組織相關(guān)管理文件的編制工作，工作開始實(shí)施前視對關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)及延期開工風(fēng)險(xiǎn)的大小對未完成文件的編審工作可以采取相應(yīng)的處罰措施。

(2)進(jìn)度計(jì)劃與執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處罰措施。進(jìn)度計(jì)劃未按規(guī)定的時(shí)間提交報(bào)審；設(shè)計(jì)進(jìn)度影響采辦或施工；采辦進(jìn)度影響施工；施工界面銜接造成相繼單位進(jìn)度影響；設(shè)計(jì)變更提交進(jìn)度影響采辦或施工，或者未按規(guī)定的時(shí)間提交。

(3)工程質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)處罰措施。工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)每檢查批或分項(xiàng)工程未報(bào)驗(yàn)即進(jìn)行下道工序施工；工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)每檢查批或分項(xiàng)工程經(jīng)PMC工程師核查，未經(jīng)檢驗(yàn)即報(bào)驗(yàn)；工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)每檢查批或分項(xiàng)工程承包商報(bào)驗(yàn)，經(jīng)復(fù)查不合格。

(4)HSE管理風(fēng)險(xiǎn)處罰措施。特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作；特殊作業(yè)許可項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)組織實(shí)施；違章指揮，強(qiáng)令他人違章作業(yè)；未經(jīng)許可或超越許可用電、用水、占道、用火；危險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)派遣監(jiān)護(hù)人員而未按規(guī)定派遣監(jiān)護(hù)人員；高處作業(yè)不戴或沒有正確使用系掛安全帶；作業(yè)場區(qū)內(nèi)酒后開車，無證駕駛或無證人員駕駛；射線探傷作業(yè)未采取安全防護(hù)措施或安全措施。

(5)工程投資風(fēng)險(xiǎn)處罰措施。加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理，嚴(yán)禁現(xiàn)場簽證，是控制工程現(xiàn)場投資管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施之一。以現(xiàn)場簽證代替設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)變更未列出變更增減工程量表或者工程量表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或不正確。風(fēng)險(xiǎn)處罰必須由各級主管負(fù)責(zé)人或EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理、PMC團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目經(jīng)理簽認(rèn)后正式生效，其他處罰措施依照合同有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4 結(jié)語

PMC和監(jiān)理一體化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施階段管理仍應(yīng)遵循閉口管理、全面管理的原則，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督和管理，不斷提高項(xiàng)目管理水平，并依照合同有關(guān)約定采取和完善處置措施，進(jìn)一步提高實(shí)施階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。