龍祖坤 洪毓嘉

(湘潭大學 商學院，湖南 湘潭 411105)

旅游業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，隨著社會的發(fā)展，旅游業(yè)在促進經(jīng)濟增長、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推進城鎮(zhèn)化建設、助力脫貧攻堅等方面作用愈加顯著。浙江省政府重視旅游業(yè)的發(fā)展，近年來，依托高質(zhì)量旅游資源和完善的旅游發(fā)展綜合環(huán)境，旅游業(yè)發(fā)展良好，“十二五”期間，浙江旅游收入年均增長15%[1]，高于全國平均水平。消費對經(jīng)濟發(fā)展具有促進作用，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大背景下，浙江省出臺了一系列刺激消費的政策。而消費產(chǎn)生的前提是存在需求，積極引導需求對于促進消費和經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要作用。旅游是消費的重要門類，同時也是一個關聯(lián)性較強的產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)出較大的波動性。面對經(jīng)濟“新常態(tài)”以及消費者不斷變化的旅游需求，從整體上把握浙江省旅游業(yè)發(fā)展趨勢，對促進旅游產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。

近五年來，與浙江旅游業(yè)相關的研究中，以定性研究居多，但定量研究逐漸增長。定性研究的內(nèi)容主要有旅游業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、影響、對策研究，鄉(xiāng)村旅游、全域旅游發(fā)展路徑探析，案例地旅游發(fā)展的影響因素及SWOT分析等。定量研究內(nèi)容相對較豐富，研究較多的有文化和旅游耦合協(xié)調(diào)發(fā)展研究、旅游與區(qū)域經(jīng)濟的耦合、旅游與經(jīng)濟增長的時空關系研究、旅游競爭力測度，旅游發(fā)展對于縮小城鄉(xiāng)差距的作用等，對于浙江省旅游業(yè)整體發(fā)展狀況及波動態(tài)勢的定量研究則相對不足。本文擬借鑒景氣指數(shù)方法，從旅游需求角度出發(fā)，構(gòu)建浙江省旅游景氣指標體系，采用合成指數(shù)法和HP濾波方法進行實證研究，了解浙江省旅游業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析預測其發(fā)展趨勢和波動態(tài)勢，為制定相關政策提供依據(jù)。

一、文獻綜述

(一)旅游需求

需求是一個重要的經(jīng)濟學概念，是指消費者在一定時期內(nèi)各種可能的價格水平下愿意而且能夠購買的商品數(shù)量[2]。國內(nèi)外關于旅游需求的研究主要從概念、影響因素、模型構(gòu)建與需求預測、時空差異四個方面展開。旅游需求概念方面，斯蒂芬·史密斯總結(jié)了旅游需求的四種概念形式，但實際研究中主要研究現(xiàn)實需求，不僅需要考慮價格和數(shù)量，還需考慮時間投入，比較有代表性的觀點是張輝教授的定義，即旅游需求是在一定時間里，旅游者具備一定支付能力和余暇時間所表現(xiàn)出的對旅游勞務需要的數(shù)量[3]。旅游需求的影響因素研究方面，國外研究多從經(jīng)濟學角度出發(fā)，研究經(jīng)濟因素(如個人收入、相對價格、旅行花費[4]、匯率調(diào)整[5]等)對旅游需求的影響，研究非經(jīng)濟因素對旅游需求影響主要是從氣候要素和制度兩方面入手。相較于國外學者的研究，國內(nèi)學者關注的角度更加多樣化，不僅考慮了經(jīng)濟因素[8][9]，而且重視人口因素[8]、交通因素[9]、突發(fā)事件[10]、環(huán)境因素等因素的影響。旅游需求影響因素的研究看似雜亂，但尋其理論基礎，離不開西方經(jīng)濟學中的需求理論、旅游經(jīng)濟學中的旅游需求三要素理論和旅游經(jīng)濟O-D模型[11]。旅游需求模型構(gòu)建與預測方面，國外學者提出了許多具有創(chuàng)新性的模型，其中以構(gòu)建計量經(jīng)濟模型為多。國內(nèi)在這方面的研究多借鑒國外的模型和方法，并結(jié)合我國實際進行一定的調(diào)整。早期的預測方法以OLS估計為多，之后許多更高級的計量模型被運用到研究中，如時間序列分析[12]、誤差修正模型[13]、向量自回歸模型[14]、自回歸分布滯后模型[15]、Logistic模型[16]、面板數(shù)據(jù)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡等，近年來隨著網(wǎng)絡技術的發(fā)展，利用網(wǎng)絡搜索數(shù)據(jù)[17]、利用網(wǎng)絡關注度[18]等大數(shù)據(jù)進行旅游需求預測變得越來越熱門。旅游需求的時空差異研究方面，成果多集中在國內(nèi)。國內(nèi)最早進行這方面研究的是崔鳳軍[19]等對泰山旅游需求的時空分布規(guī)律進行的研究，近年來這方面的研究在數(shù)據(jù)獲取、案例地選取、研究方法創(chuàng)新上都有創(chuàng)新，成果日漸豐富。

(二)景氣指數(shù)

景氣指數(shù)是反映各行業(yè)運行的定量指標，景氣指數(shù)方法是一種實證的景氣觀測方法，它有三個基本的出發(fā)點：一是經(jīng)濟周期波動是通過一系列經(jīng)濟活動來傳遞和擴散的，任何一個經(jīng)濟變量本身的波動過程都不足以代表整體的波動過程；二是為了正確地測定宏觀經(jīng)濟波動狀況，必須綜合地考慮各個領域的景氣變動及相互影響；三是各領域的周期波動并不是同時發(fā)生的，而是一個從某些領域向其他領域，從某些產(chǎn)業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)，從某些地區(qū)向其他地區(qū)波及、滲透的極其復雜的過程[20]。景氣指數(shù)方法大致經(jīng)歷了哈佛指數(shù)—擴散指數(shù)—合成指數(shù)三階段。哈佛指數(shù)是預測經(jīng)濟周期波動的一種定量研究方法，曾準確預測1929年經(jīng)濟大危機前美國經(jīng)濟的四次波動。它的貢獻在于采用多指標進行分析和剔除季節(jié)因素的影響。二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟學家穆爾及其團隊，基于經(jīng)濟周期波動擴散的思想，提出了擴散指數(shù)，從近千個指標中篩選出了21個指標，分為先行指標、一致指標和滯后指標，其中先行指標用于預測經(jīng)濟運行的轉(zhuǎn)折點，一致指標用于評價經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，滯后指標用于檢驗經(jīng)濟周期的完整性，至此景氣指數(shù)方法走向規(guī)范化。但擴散指數(shù)法只能反映上升或下降的方向及轉(zhuǎn)折點所在的位置，不能反映波動的大小。20世紀60年代，穆爾與希斯金共同提出了合成指數(shù)，它的突出優(yōu)點在于將不同類型的指標分別進行標準化，奠定了不同種類指標合成的基礎，從而彌補了擴散指數(shù)的不足，將景氣指數(shù)方法推入實用階段，至今仍不失為一種較好的研究經(jīng)濟循環(huán)波動的方法。目前景氣指數(shù)方法已在多個國家得到了應用，隨著國家信息中心發(fā)布我國經(jīng)濟預警信號系統(tǒng)、成立中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心，景氣指數(shù)方法越來越多的運用到我國經(jīng)濟社會中，對鋼鐵、煤炭、石油、房地產(chǎn)等行業(yè)的預測預警產(chǎn)生較大影響?，F(xiàn)在景氣指數(shù)的應用已經(jīng)不僅僅局限于國家層面，許多區(qū)域都會建立自己重要行業(yè)的景氣調(diào)查研究。

(三)旅游景氣指數(shù)

將景氣指數(shù)方法運用到旅游領域的現(xiàn)有研究較少且主要集中在國內(nèi)，其中2010年以前的文章研究的層面多以國家層面為主，研究內(nèi)容涉及中國旅游市場[21][22]、入境旅游市場[23]、旅行社[24]、酒店[25]等，2010年以后的文章研究角度更加獨特，研究內(nèi)容更加細化，研究層面也開始從國家轉(zhuǎn)向區(qū)域，如龐世明等[26]基于國際貨物貿(mào)易和入境旅游的關系視角，研究了北京市入境旅游市場；唐承財[27]研究了遺產(chǎn)地旅游景氣狀況；也有學者對區(qū)域旅游發(fā)展景氣狀況進行研究，涉及山東[28]、黑龍江[29]、山西[30]等部分省，這些研究為景氣指數(shù)方法運用到旅游業(yè)做了有益嘗試。但是，現(xiàn)有研究也存在一些不足之處，例如，雖然研究中指標的篩選和劃分逐漸精細化，但大多數(shù)研究對于指標選取方法沒有具體論述，缺乏統(tǒng)一的選取標準；多數(shù)研究采用年度數(shù)據(jù)，使得季節(jié)調(diào)整被省略，先行指標和滯后指標的劃分變得不明顯，不能準確的反映景氣波動狀況；基于經(jīng)典方法計算的合成指數(shù)中，同時含有趨勢要素和循環(huán)要素，可能導致反映的旅游業(yè)景氣狀況不是很直觀。

二、研究設計

(一)指標體系的構(gòu)建

選取景氣指標時，應考慮四條基本準則，即經(jīng)濟上的重要性、統(tǒng)計上的充分性、統(tǒng)計的適時性、與景氣波動的對應性。通過對現(xiàn)有旅游需求相關研究梳理可以發(fā)現(xiàn)，旅游需求可以從數(shù)量和質(zhì)量兩方面衡量，其中數(shù)量主要可以體現(xiàn)在旅游者人數(shù)(人次)上，質(zhì)量則主要可以體現(xiàn)在能夠產(chǎn)生多大的經(jīng)濟效益方面，具體可以通過旅游花費、停留時間等指標來衡量。影響旅游需求的因素可以反映旅游需求的變動，進而反映旅游業(yè)景氣狀況，因而可以通過梳理影響旅游需求的因素來構(gòu)建浙江省旅游業(yè)景氣指標體系。影響旅游需求的因素可以從推動因素、拉動因素和其他因素三方面考慮。推動因素方面，最重要的是經(jīng)濟因素，因此需要考慮與經(jīng)濟狀況相關的因素，如人均可支配收入、物價水平、相對價格水平、匯率等?？紤]旅游的異地體驗性，則還需要考慮時間因素。滿足了錢與閑兩個條件，要將潛在的旅游需求轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的旅游需求，旅游者還必須有主觀的出游意愿，而已有研究表明，氣候條件會對出游意愿產(chǎn)生重要影響進而影響到旅游需求。拉動因素方面，可以從旅游吸引物的質(zhì)量和旅游產(chǎn)品(包括交通、旅行社、住宿接待設施等)供給兩方面考慮。由于這兩方面多從旅游供給角度進行考慮和研究，故本文不做深入探究，僅考慮住宿業(yè)，由于其供應量在短時間內(nèi)相對穩(wěn)定，故其需求可在一定程度上反映旅游業(yè)發(fā)展狀況。參考現(xiàn)有的旅游景氣研究成果中指標體系的構(gòu)建，綜合旅游需求的各方面影響因素，構(gòu)建初級指標體系。考慮到實際季度數(shù)據(jù)的可獲取性，最終選取了22個指標構(gòu)建浙江省旅游業(yè)景氣指標體系，其中10個先行指標、10個一致指標、2個滯后指標，具體指標如表1所示。

表1 基于旅游需求的浙江省旅游業(yè)景氣指標

(二)數(shù)據(jù)來源及處理

本文收集了2008年至2017年浙江省旅游業(yè)景氣指標相關季度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局、浙江省統(tǒng)計局、浙江省文化和旅游廳等政府部門，對部分缺失的數(shù)據(jù)，采用缺失值分析等方法予以補全，對部分指標利用GDP指數(shù)、CPI指數(shù)、商品零售價格指數(shù)進行價格調(diào)整，采用TRAMO/SEATS方法對數(shù)據(jù)進行季節(jié)調(diào)整以剔除季節(jié)變動因素及不規(guī)則因素帶來的影響，并計算相應的增長序列。

(三)權重的確定

權重的確定方法主要有主觀賦權法和客觀賦權法，但兩者皆存在一定缺陷。主觀賦權法往往根據(jù)經(jīng)驗判斷而定，使得客觀說服力不夠。客觀賦權法較依賴統(tǒng)計手段，但無法考慮指標的現(xiàn)實意義，有時會得出與事實不相符合的結(jié)論。綜合考慮兩種賦權方法的優(yōu)缺點，本文采用主客觀相結(jié)合的賦權方法，主觀賦權法采用專家打分法，客觀賦權法采用變異系數(shù)法，綜合求得各指標權重，具體權重如表1所示。

(四)研究方法

1.合成指數(shù)編制方法

以下公式中，i=1,2,3…kj，代表組內(nèi)的指標序號，其中kj代表第j指標組的指標個數(shù)；j=1，2，3，分別代表先行、一致、滯后指標。

第一步：求指標的對稱變化率并將其標準化。

(1)求指標的對稱變化率Cij(t)：

其中，T表示樣本期間的數(shù)據(jù)個數(shù)。

當構(gòu)成指標Yij(t)中含有非正數(shù)或指標是比率序列時，取一階差分

Cij=Yij(t)-Yij(t-1),t=2，3，…，T

(2)求標準化因子Aij

此時用Aij將Cij(t)標準化，即可求得標準化變化率Sij(t)

第二步：求各組指標的標準化平均變化率。

(1)求各組指標的組內(nèi)平均變化率Rj(t)

其中，wij是第j組第i個指標的權重。

(2)計算指數(shù)標準化因子Fj

需要注意的是，F(xiàn)2=1

(3)計算標準化平均變化率Vj(t)

第三步：計算合成指數(shù)

(1)計算初始合成指數(shù)Ij(t)

令Ij(t)=100，當前面各指標取對稱變化率時

取一階差分時公式為

Ij(t)=Ij(t-1)+Vj(t),j=1,2,3，t=2,3,…,T

(2)制成以基準年份為100的合成指數(shù)

2.HP濾波法

其中，c(L)為延遲算子多項式，c(L)=(L-1-1)-(1-L)

根據(jù)經(jīng)驗，年度數(shù)據(jù)λ=100，季度數(shù)據(jù)λ=1600，月度數(shù)據(jù)λ=14400。

三、實證分析

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和全域旅游背景下，旅游業(yè)發(fā)展已經(jīng)越來越成為消費增長的重要驅(qū)動因素，對其運行進行監(jiān)測和預測的重要性不言而喻。本文基于旅游需求角度，通過構(gòu)建浙江省旅游業(yè)景氣指標體系，收集相關數(shù)據(jù)，對2008年到2017年浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)進行測算，研究其旅游業(yè)運行狀況，預測未來發(fā)展趨勢，為浙江省旅游業(yè)發(fā)展提出意見建議。

(一)合成指數(shù)計算結(jié)果

以表1中所列指標和權重為基礎，將2008年定為基準年，設定2008年第一季度為基準季度，通過合成指數(shù)法，求得浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)，如圖1所示。

圖1 初始浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)

分析圖1中的先行合成指數(shù)，2011年前先行性不太明顯，之后先行性表現(xiàn)較為良好，大約先行兩個季度。滯后合成指數(shù)總體而言滯后性良好，大約滯后兩個季度，說明本文的指標體系能夠?qū)φ憬÷糜螛I(yè)周期波動給出一定的信號。

(二)經(jīng)HP濾波調(diào)整的合成指數(shù)

由于初級計算的合成指數(shù)序列中，既包含浙江省旅游業(yè)經(jīng)濟運行的趨勢要素，又包含循環(huán)要素，所以直接通過合成指數(shù)序列對浙江省旅游業(yè)運行情況進行分析可能并不能很直觀地描述實際情況，需要剔除趨勢成分，以反映真實的景氣狀況。本文采用HP濾波法分離出時間序列中的趨勢成分，得到較為可靠的景氣循環(huán)情況。處理結(jié)果如圖2、3、4所示。

圖2 處理后的先行合成指數(shù)

圖3 處理后的一致合成指數(shù)

1.趨勢分析

此時的趨勢已經(jīng)剔除了循環(huán)因素、價格因素、不規(guī)則因素、季節(jié)因素等的影響，可以較好地反映浙江省旅游業(yè)發(fā)展趨勢狀況。從圖2、3、4可以看出，用HP濾波方法分離出的趨勢線與合成指數(shù)的擬合度良好，能夠反映出先行、一致和滯后合成指數(shù)的發(fā)展趨勢。分析趨勢可得，自2008年始，浙江省旅游業(yè)發(fā)展持續(xù)景氣，總體趨勢向上發(fā)展。

2.循環(huán)分析

此時的循環(huán)已經(jīng)剔除了趨勢因素、價格因素、不規(guī)則因素、季節(jié)因素等的影響，可以真實地反映浙江省旅游業(yè)發(fā)展的循環(huán)狀況。分析上圖中的循環(huán)項可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)HP濾波調(diào)整后的一致合成指數(shù)波動狀況更加顯著，能夠更加顯著地反映浙江省旅游業(yè)波動狀況。

(三)經(jīng)HP濾波調(diào)整的浙江省景氣指數(shù)

為了直觀反應浙江省旅游業(yè)景氣狀況，本文參考了現(xiàn)有研究成果[31]，結(jié)合研究實際，按照下式得到2008年以來浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)如圖4所示。

圖4 處理后的滯后合成指數(shù)

CI=初始合成指數(shù)/HP濾波調(diào)整趨勢項×100

經(jīng)上式調(diào)整后的合成指數(shù)是一組圍繞100上下波動的值，當該值大于100時，表示浙江省旅游業(yè)發(fā)展呈上升態(tài)勢，增長速度加快，旅游業(yè)發(fā)展較為景氣；當該值小于100時，則表示浙江省旅游業(yè)呈下降發(fā)展態(tài)勢，增長速度減緩，發(fā)展不景氣。

圖5 調(diào)整后的浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)

分析圖5可以發(fā)現(xiàn)，先行、一致、滯后指數(shù)皆呈小幅波動態(tài)勢，且處于景氣與不景氣的相互交替狀態(tài)中，說明浙江省旅游業(yè)總體發(fā)展狀況為小幅度波動態(tài)，總體趨勢較為穩(wěn)定，基本處于景氣區(qū)間。從一致指數(shù)來看，浙江省旅游業(yè)總體呈波動上升趨勢且波動幅度較小，符合浙江省旅游業(yè)平穩(wěn)增長的發(fā)展態(tài)勢。十年間共有三次較明顯的波谷，分別位于2009年、2014年和2017年，2009年的波谷可能是由于全球金融危機的到來抑制了旅游發(fā)展，之后緩慢上升并于2010年第一季度進入景氣狀態(tài)，到2012年出現(xiàn)波峰。2013年后，中國經(jīng)濟下行壓力增大，使得旅游需求進一步抑制，浙江省旅游業(yè)于2013年初進入不景氣區(qū)間，至2014年出現(xiàn)波谷。隨著供給側(cè)改革的提出，擴大內(nèi)需、促進消費的一系列政策出臺，旅游需求釋放，經(jīng)歷2017年初短暫的波谷之后，旅游業(yè)持續(xù)景氣。2009年由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機是突發(fā)事件，先行指數(shù)未能給出預警，之后的先行指數(shù)先行性較明顯，能夠提前大約兩個季度傳達波動到達谷底的信號。先行指標在2017年第二季度觸底反彈并迅速進入景氣區(qū)間，預計未來一致指數(shù)在一個小幅下降之后將持續(xù)上升，浙江省旅游業(yè)將持續(xù)景氣發(fā)展，但這還需再觀察一段時間，只有當滯后指數(shù)觸頂回落，才能較好地反映本輪上升已結(jié)束，會如先行指數(shù)所示在小幅波動后持續(xù)上升。從圖中可以看出，滯后指數(shù)大約比一致指數(shù)滯后兩個季度給出信號。

四、結(jié)論與討論

本文通過收集相關指標的季度數(shù)據(jù)，采用合成指數(shù)法并采用HP濾波進行分解，在此基礎上對浙江省旅游業(yè)發(fā)展景氣狀況進行分析，可以得到如下三個主要結(jié)論。

第一，采用季度數(shù)據(jù)分析的合成指數(shù)能夠較好地反映浙江省旅游業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢。從經(jīng)HP濾波處理后的合成指數(shù)可以看出，浙江省旅游業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢良好，呈小幅波動略有向上的勢頭，總體而言較為景氣，但不可避免的會有局部小波動的出現(xiàn)，未來將持續(xù)景氣發(fā)展。

第二，突發(fā)事件可能會對浙江省旅游業(yè)具有較大影響，而先行指數(shù)較難對此進行提前預測，需要加強這方面的研究。

第三，基于旅游需求角度編制的浙江省旅游業(yè)景氣指數(shù)指標體系能夠給出浙江省旅游業(yè)發(fā)展的周期性波動信號，其中先行指數(shù)可以對浙江省旅游業(yè)運行情況做出預警，且大約比一致指數(shù)先行兩個季度，滯后指數(shù)具有較好的滯后性，大約比一致指數(shù)滯后兩個季度給出信號。

景氣指數(shù)方法是一種實證研究方法，不僅可以分析旅游業(yè)現(xiàn)在的發(fā)展狀況，更大的意義在于對未來發(fā)展起到一定的預警作用。結(jié)合浙江省旅游業(yè)發(fā)展現(xiàn)實情況和本文的分析，可以對浙江省旅游業(yè)提出以下意見建議，即完善相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，重視景氣指數(shù)的研究。景氣指數(shù)研究可以給出旅游業(yè)即將進入擴張期或收縮期的信號，根據(jù)這個信號，可以進行相應的部署。當浙江省旅游業(yè)即將進入擴張期，應當對交通、住宿、景區(qū)管理等基礎設施以及人員的安排適當予以調(diào)整，加大這方面的周轉(zhuǎn)和安排，促進當?shù)亟?jīng)濟、社會、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。若即將進入收縮期，則可以在適當縮減基礎設施與人員安排的基礎上，尋找新的旅游業(yè)經(jīng)濟增長點，如給予一定的優(yōu)惠政策以引導旅游需求，針對不同細分市場創(chuàng)新旅游項目和形式。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革大背景下，國家越來越注重“質(zhì)”，“高質(zhì)量發(fā)展”在越來越多的場合被提及，旅游業(yè)作為第三產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，高質(zhì)量發(fā)展勢在必行。準確把握旅游業(yè)發(fā)展波動態(tài)勢，積極調(diào)整和引導人力物力的投入，提升旅游景點質(zhì)量和服務質(zhì)量，提高游客的滿意度，對于浙江省旅游業(yè)發(fā)展的重要性不言而喻。